2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識精選題庫答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識精選題庫答案單選題（共200題）1、"決定辦事機，構和專業(yè)委員會的設立、變更和注銷"是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（）機構的職權。A.監(jiān)事會B.理事會C.會員大會D.會長辦公會【答案】B2、以下可以保護投資者不被攤薄的條款是()。A.競業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認購權條款D.回售條款【答案】C3、我國法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，（）。A.提供信息披露、上市監(jiān)管B.提供信息披露、促進行業(yè)發(fā)展C.提供行業(yè)服務、促進行業(yè)發(fā)展D.提供行業(yè)服務、上市監(jiān)管【答案】C5、以下內容屬于股權投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、信托（契約）型股權投資基金的清算小組由（）負責組織。A.中國證監(jiān)會B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C7、關于公司型股權投資基金的減資，表述錯誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A8、關于股權投資基金說法正確的是（）。A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C9、公司需要減少注冊資本時,債權人自接到通知書之日起()內，未接到通知書的自公告之日起()內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.20日，45日B.20日，60日C.30日，60日D.30日，45日【答案】D10、根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權投資基金的合格投資者是指應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于（）萬元且符合相關標準的單位和個人。A.10B.50C.80D.100【答案】D11、(2017年)按照股權投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、（）階段最為關鍵的工作是股改。A.決策改制B.材料制作C.申請審核D.登記掛牌【答案】A13、對于*ST股票而言，在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C14、在排他期限內，目標企業(yè)（）在約定的排他期內不得再與其他投資機構進行接觸。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、清算退出主要有兩種方式：一是破產清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投資轉讓D.破產退出【答案】A16、關于外包服務所涉及的基金資產和客戶資產，下列說法錯誤的是（）。A.應獨立于外包機構的自有財產B.外包機構破產或者清算時，應將基金資產和客戶資產列入外包機構的破產財產或清算財產C.外包機構應對提供外包業(yè)務所涉及的基金資產和客戶資產實行嚴格的分賬管理D.外包機構應確保基金資產和客戶資產的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產和客戶資產【答案】B17、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A18、項目來源渠道多種多樣，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D19、全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金在（）成立。A.英國B.美國C.德國D.荷蘭【答案】B20、項目退出的意義是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、（）是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.產業(yè)投資基金【答案】A22、關于公司型股權資基金的收益分配，以下表述正確的是（）A.有限責任公司型股權投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式B.公司型股權投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務之后才可將投資收益進行分紅D.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過【答案】A23、需要調查了解的目標公司現(xiàn)場信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、基金管理人是（）機構。A.自行募集B.間接募集C.委托募集D.公開募集【答案】A25、合伙型股權投資基金合伙協(xié)議中，應約定由（）擔任執(zhí)行事務合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C26、（2019年真題）某投資者持有一只股權投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機構投資者D.基金管理人【答案】B27、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產價值合理體現(xiàn)D.對正常可持續(xù)經營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C28、管理人應當指定（）高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A29、以下不屬于股權投資基金投資運作中禁止行為的是（）A.某股權投資基金管理人通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達投資交易指令B.某股權投資基金管理人針對每只基金設置獨立賬戶C.張某在擔任A股權投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務便利，收受賄賂，并為其在某項目中謀取利益D.某股權投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價格受讓A基金全部份額【答案】B30、整個基金資產類別中，股權投資基金屬于（）A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D31、（2021年真題）關于項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項，以下表述錯誤的是（）A.投資機構憑借自己的經驗積累，可以幫助被投資企業(yè)構建更為科學的公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位B.企業(yè)的經營管理所面臨的不同風險是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的C.高效和穩(wěn)定的股東結構是企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構投資權益的重要制度安排【答案】C32、股票投資基金所投資企業(yè)進行“股票首次公開發(fā)行（IPO）的境內IPO市場包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、為被投資企業(yè)提供增值服務通常屬于股枚投資基金運作的（）階段.A.募集與設立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D34、境外上市流程中的策劃上市方案的內容不包括（）A.選擇發(fā)行及交易的股票交易所B.選擇上市模式C.選擇專業(yè)承銷商D.初步確定融資規(guī)模和投資方向【答案】C35、下列不屬于風險揭示書中揭示的股權投資基金的特殊風險的是（）。A.基金運營風險B.基金未托管所涉風險C.聘請投資顧問所涉風險D.基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險【答案】A36、募集行為包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認繳Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A37、廣告經營者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳，具有下列（）情形的，可認定為虛假廣告罪。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、（2016年真題）下列關于有限責任公司型股權投資基金設立的表述中，錯誤的是（）。A.應按規(guī)定申請設立，并領取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認C.出資最低限額應不低于100萬元D.股東人數(shù)應當在200以下【答案】D39、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權投資基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D40、關于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）A.排他性條款是要求股權投資基金在約定排他期內不得投資其他同類業(yè)務公司的條款B.目標公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個工作日內以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標公司在約定排他期內不得與其他投資機構接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C41、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定，現(xiàn)行實務中多根據基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應性約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】C42、根據基金業(yè)協(xié)會給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（）不屬于律師審核的內容。A.申請機構的存續(xù)期間B.申請機構的主營業(yè)務C.申請機構的高層名單D.申請機構的股權結構【答案】C43、基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸（）所有。A.投資者B.基金管理機構C.基金托管機構D.基金公司【答案】D44、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務所的資質（）。A.無特殊要求B.至少開立3年以上C.從業(yè)人員有數(shù)量限制D.應出具過類似意見書【答案】A45、公司型基金與合伙型基金、契約型基金相比，不具備的特點是（）。A.有利于降低運作風險B.具有獨立法人地位C.可以通過借款籌集資金D.有利于避免雙重納稅【答案】D46、（2020年真題）投資機構可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務管理體系，這一體系的基本準則不包括（）。A.降低成本B.風險管理C.全面預算D.規(guī)范管理【答案】A47、信息披露義務人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、股權投資基金募集應當履行的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、投資者投資于股權投資基金時，（）應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)A.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃B.中國證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者C.股權投資基金管理人或者股權投資基金銷售機構D.社會?；穑髽I(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金【答案】C50、避免非法集資的有效方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、股權投資基金管理人應當建立完善的財產分離制度（）要實行獨立運作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A52、基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金合同的主要條款C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近4年的誠信情況說明【答案】D53、中國證監(jiān)會及其派出機構對有關股權投資基金當事人的違法違規(guī)行為進行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。A.警告B.沒收違法所得C.罰款D.出具警示函【答案】D54、（2020年真題）股權投資基金現(xiàn)擬對某目標公司進行法律盡職調查，法律盡職調查需關注的高級管理人員問題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D55、下述主體受讓基金份額時，應當穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責任公司D.社會保障基金【答案】A56、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤分配和虧損分擔比例，如果協(xié)商不成且無法確定實繳出資比例的，其利潤分配和虧損分擔的原則是（）。A.由各合伙人平均分配利潤和分擔虧損B.按各合伙人實際出資比例分配利潤和分擔虧損C.按各合伙人認繳出資比例分配利潤和分擔虧損D.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻大小分配利潤和分擔虧損【答案】A57、（2018年真題）股權投資基金銷售機構應（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D58、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范B.依法維護會員的合法權益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D59、在國內，私人股權投資基金不可以投資于（）。A.未上市企業(yè)B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉換為普通股的優(yōu)先股D.依法可轉換為普通股的可轉換債券【答案】B60、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）元。A.1.10B.1.15C.1.65D.1.17【答案】B61、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是()A.具體步驟包含收集被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料進行分析驗證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總C.對正常可持續(xù)經營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值D.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產價值合理體現(xiàn)【答案】D62、股權投資基金的投資者應當為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A63、跨境股權投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A64、以下不屬于基金出現(xiàn)清算退出原因的是（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進行基金清算C.全部投資項目都已經清算退出D.部分投資項目都已經清算退出【答案】D65、關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是()A.募集機構應建立制度以保障基金財產和客戶資金安全B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D66、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。A.依法設立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力C.股權明確，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)D.應為高新技術企業(yè)【答案】D67、以下屬于股東大會的權利的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、信托（契約）型基金治理結構的基本特點是（）高度控制基金決策權。A.基金管理人B.原始股東C.基金托管人D.董事會【答案】A69、下列屬于股權投資基金特點的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、關于合伙型股權投資基金，說法錯誤的是()A.基金的有限合伙人不參與投資決策B.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機構擔任基金管理人C.基金的普通合伙人隨基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任D.基金是獨立法人主體【答案】D71、（2018年真題）股權投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措施（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A72、基金必然的當事人是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A73、豁免國有股轉持，一般按以下方式辦理，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A74、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加權平均資本成本B.股權自由現(xiàn)金流量C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量【答案】C75、目前我國股權投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是()A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶B.近三年年均收入不低于50萬的個人C.金融資產不低于300萬的個人D.金融資產高于500萬的單位【答案】D76、市盈率倍數(shù)的計算公式為A.市盈率倍數(shù)=股權價值÷凈利潤B.市盈率倍數(shù)=每股價值÷凈收益C.市盈率倍數(shù)=股權價值÷每股利息D.市盈率倍數(shù)=每股價值÷凈利潤【答案】A77、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權投資基金。A.已上市成長性企業(yè)B.已上市成熟企業(yè)C.未上市成長性企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】C78、（2017年真題）股權投資基金的市場服務機構主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤為1.8億元。假設甲公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價值為（）億元。A.2.1B.1.1C.11.55D.0.55【答案】C80、股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務通常包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D81、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D82、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A83、監(jiān)管活動具有強制性是指有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質，監(jiān)管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監(jiān)管權，均具有（），具有強制性。A.法律效力B.權威性C.合法性D.規(guī)律性【答案】A84、對股權投資基金估值時，項目組合中某互聯(lián)網公司收入波動較大，尚未產生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對該公司估值的方法是（）。A.乘數(shù)法B.有效市場價格法C.收入法D.近期交易價格法【答案】D85、下列選項中屬于募集機構的責任的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C86、關于公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是()A.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合理B.業(yè)務明晰，具有持續(xù)經營能力C.公司進行了股改的，存續(xù)期從股改確認完成時計算D.公司須依法設立并存續(xù)滿兩年【答案】C87、股權投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應當在（）內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B88、（）是指行業(yè)自律組織對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和約束。A.股權投資基金公司審核B.股權投資基金募集C.股權投資基金行業(yè)自律D.股權投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C89、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B90、下列關于有限責任公司非上市股權轉讓的基本流程的說法中，錯誤的是（）。A.外部轉讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉讓股權B.內部轉讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉讓股權C.外部轉讓一般需要征得全部其他股東的同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權D.股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓兩種類型【答案】C91、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會采用會員制，對此下列說法錯誤的是（）。A.證券投資基金管理人必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員B.股權投資基金管理人必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員C.證券投資基金托管人必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員D.股權投資基金服務機構可以不加入基金業(yè)協(xié)會【答案】B92、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、股權投資（）是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】A94、盡職調查中業(yè)務調查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A95、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A96、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()A.國有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D97、（2020年真題）A公司原始股東持有公司77%的股權，B股權投資基金持有公司23%的股權，現(xiàn)X公司擬受讓A公司原始股東持的45%股權，根據B股權投資基金和原始股東的約定，B股權投資基金有權轉讓10.35%的股權，原始股東僅能轉讓34.65%的股權，該交易涉及的投資條款是（）A.估值條款B.保護性條款C.拖售權條款D.隨售權條款【答案】D98、根據滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A99、企業(yè)境內上市的形式不包括（）。A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權為對價，認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市B.境內首次公開發(fā)行上市C.通過參與上市公司重大資產重組，進而實現(xiàn)間接上市D.通過收購上市公司控股股東的股權成為上市公司的母公司，進而實現(xiàn)間接上市【答案】A100、下列關于合格投資者的說法錯誤的是（）。A.股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元【答案】D101、根據《公司法》的相關規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備的條件不包括（）。A.有公司住所B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設立的經創(chuàng)立大會通過【答案】C102、對于合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔，無法確定出資比例的，應（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.由合伙人協(xié)商決定C.由合伙人平均分配、分擔D.由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會介入【答案】C103、投資機構對被投資企業(yè)風險監(jiān)控的重要途徑之一是對被投資企業(yè)的財務狀況進行（），以便及時發(fā)現(xiàn)生產經營中的重大變化，及時采取改善措施。A.監(jiān)管和分析B.監(jiān)控和分析C.監(jiān)控和反饋D.監(jiān)管和反饋【答案】B104、在項目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標的是（）。A.市價B.市銷率C.市盈率D.市凈率【答案】A105、關于反攤薄條款，以下表述錯誤的是（）。A.又稱反稀釋條款，保護方式通常有兩種，完全棘輪和加權平均B.當目標企業(yè)沒有達到事先設定的業(yè)績目標時進行再融資觸發(fā)條款C.保護前輪投資者利益D.當目標企業(yè)以低價再次融資時觸發(fā)條款【答案】B106、一般地，合伙型股權投資基金出現(xiàn)以下情形的，應當解散（?）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【答案】A107、投資者關系管理的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A108、清算價值法是假設企業(yè)破產和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產包，并分別估算這些業(yè)務或資產包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.評估價值B.變現(xiàn)價值C.重置成本D.賬面價值【答案】B109、關于排他性條款與保密條款的關系，下列說法中正確的是（）。A.保密條款比排他性條款更難履行B.排他性條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他性條款D.排他性條款與保密條款可以并行【答案】D110、根據《證券投資基金法》的要求，信托（契約）型基金合同應包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ【答案】D111、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法有（

）。A.絕對估值B.衡量估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.套現(xiàn)估值【答案】C112、全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下描述錯誤的是（）A.主辦券商推薦并持續(xù)督導B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力C.依法設立且存續(xù)滿三年D.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)【答案】C113、關于股權投資基金的基本稅負，以下說法錯誤的是（）A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"B.合伙企業(yè)生產經營所得和其他所得采取"先分后稅"的原則C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體D.項目上市后通過二級市場退出，計繳增值稅【答案】C114、歐洲議會于（

）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，（

）通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。A.2010年9月，2011年6月B.2010年8月，2012年6月C.2011年8月，2012年6月D.2010年10月，2011年6月【答案】A115、初步盡職調查階段，主要從（）方面對目標公司進行初步價值判斷。Ⅰ.管理團隊A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A116、下列各項中，屬于業(yè)務盡職調查的是（）。A.市場分析B.知識產權C.歷史經營業(yè)績D.公司治理狀況【答案】A117、股權回購完畢后，企業(yè)股東發(fā)生變化，應當及時根據（）的相關規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記。A.《企業(yè)信息公示暫行條例》B.《公司登記管理條例》C.《期貨交易管理條例》D.《企業(yè)所得稅法實施條例》【答案】B118、關于競業(yè)禁止條款，表達正確的是（）。A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產生的競業(yè)禁止義務B.競業(yè)禁止條款的目標是保障股權投資基金的利益，對目標公司的利益則有一定損害C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產與公司有競爭力關系的同類產品或經營同類業(yè)務，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用【答案】C119、競價交易制度又稱委托驅動制度，其主要內容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先C.最低限額D.協(xié)議優(yōu)先【答案】B120、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告B.暫停受理私募基金產品備案申請C.將管理人列入異常機構對外公示D.不予登記【答案】A121、關于創(chuàng)業(yè)投資的相關概念，表述錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產業(yè)務，但是購買自用房地產除外C.經與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企遐行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要耐股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A122、（2020年真題）公司型、合伙型和信托（契約）型股權投資基金中，投資者擁有權力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）A.公司型；有限合伙型、信托型B.有限合伙型；公司型、信托型C.公司型；公司型、信托型D.信托型；公司型、有限合伙型【答案】A123、關于公司型基金基本稅負，以下表述錯誤的是（）。A.基金所投項目若通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍B.基金從境內被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權轉讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率繳納企業(yè)所得稅C.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按稅務機關的要求計繳增值稅D.基金的自然人投資者對以股息紅利形式取得的分配需承擔雙重征稅【答案】B124、在股權投資基金運作期間，當出現(xiàn)與基金管理人或者股權投資基金相關的重大事項時，信息披露義務人應當將重大事項進行臨時披露。一般來說，重大事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C125、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產品類似的丫、Z兩個公司盡調。其中，Z公司本年預計銷售收入比丫公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預計銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。如果A基金擬投資Z公司5000萬元，B基金計劃本輪追加投資2000萬元，沒有其他投資方，投前估值經商定按照重置成本法計算。Z公司目前主要資產狀況如下表所示，經評估和調整后的負債為2000萬元，計算A、B基金本輪投資占比分別為（）。詳見下表資產項目、重置全價（萬元）、A.6.90%,2.76%B.7.63%,3.05%C.7.87%,3.15%D.7.10%,2.83%【答案】D126、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認購費C.贖回費D.管理費【答案】A127、業(yè)務盡職調查的內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B128、（）是指母基金在股權投資基金募集設立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資。A.直接投資B.一級投資C.二級投資D.資本投資【答案】C129、合伙協(xié)議中應明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。A.義務、管理費B.義務、應稅額度C.權限、應稅額度D.權限、管理費【答案】D130、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股【答案】B131、（2018年真題）關于股權投資基金合同內容的描述，錯誤的是（）。A.股權投資基金合同約定當基金合同的內容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內容相沖突的，以股權投資基金合同為準B.在投資者簽署基金合同前，募集機構應與投資者簽署《風險揭示書》C.股權投資基金合同條款應當包括信息披露制度D.股權投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D132、（2017年真題）就股權投資基金對被投資企業(yè)的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。A.對被投企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.對被投企業(yè)提供的增值服務C.項目估值D.定期參加董事會會議【答案】C133、成本法包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A134、合伙協(xié)議中應明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。A.義務、管理費B.義務、應稅額度C.權限、應稅額度D.權限、管理費【答案】D135、（2021年真題）某股權投資基金運行時，發(fā)生（）時，該基金管理人應當在5個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.基金托管人有重大負面新聞B.基金投資的某一項目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C136、股權投資基金的（），是管理人的核心工作內容。A.業(yè)績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D137、下列不屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B138、（2018年真題）關于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）A.包含非專業(yè)機構和個人分散從事創(chuàng)業(yè)投資B.主要投資成熟企業(yè)C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D.主要通過股息紅利的方式獲取收益【答案】A139、目前，我國場外市場包括全國性股權交易市場與區(qū)域性股權交易市場，下列說法中正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C140、在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A141、下列關于公司型股權投資基金的減資的表述中，錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B142、基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸（）所有。A.投資者B.基金管理機構C.基金托管機構D.基金公司【答案】D143、股權投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B144、（2017年真題）股權投資基金的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A145、對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權投資基金的（）等信息通常均屬于商業(yè)秘密。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D146、內部收益率是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.資產凈值B.現(xiàn)金流C.凈內部收益率D.凈現(xiàn)值【答案】D147、在股權投資基金的服務機構中，提供審計、財務和稅務盡職調查、財務會計咨詢、稅務咨詢、內部控制咨詢、估值等服務的機構是（）A.基金估值機構B.會計事務所C.律師事務所D.咨詢公司【答案】B148、稅后凈營業(yè)利潤指的是（

）。A.財務報表中的稅后凈利潤減去股利支出B.財務報表中的稅后凈利潤加上股利支出C.財務報表中的稅后凈利潤加上債務利息支出D.財務報表中的稅后凈利潤減去債務利息支出【答案】C149、投資機構可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務管理體系，這一體系的基本準則不包括()。A.降低成本B.風險管理C.全面預算D.規(guī)范管理【答案】A150、股權投資基金通常采?。ǎ┗颍ǎ?、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經營情況，并對其進行指導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實地考察等方式C.電話，會面，到企業(yè)實地考察等方式D.郵件，會面，到企業(yè)實地考察等方式【答案】C151、某股權投資基金于2011年1月1日成立募集規(guī)模15億元截止2016年12月31日的凈資產凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元,2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元,2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B152、私人股權不包括（）A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉化債券【答案】C153、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產品屬于高風險產品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認購文件登載至其官網中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞【答案】A154、基金的內部收益率又分為內部收益率（GIRR）合凈內部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR>GIRR【答案】A155、目前，我國已成為全球股權投資市場的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B156、下列不屬于盡職調查的作用的是（）。A.成本分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】A157、（2017年真題）自行募集股權投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機構C.基金托管人D.監(jiān)管機構【答案】A158、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模瑐鶛嗳丝梢砸婪ㄏ颍ǎ┨岢銎飘a清算申請，也可以要求普通合伙人清償。A.人民法院B.中國證監(jiān)會C.工商總局D.基金業(yè)協(xié)會【答案】A159、投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權條款賦予了作為老股東的股權投資基金以下（）權利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A160、2014年開始，（）對包括股權投資基金管理人在內的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.發(fā)改委D.中國證券期貨業(yè)協(xié)會【答案】B161、以下能體現(xiàn)股權投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C162、關于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是()A.申請登記事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應當及時告知基金協(xié)會并申請變更登記內容B.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內，仍未備案首支基金產品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進行基金募集前,應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記,未經登記,不得進行基金的募集D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的,應在完成工商變更登記后十個工作日內，通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金協(xié)會進行重大事項變更【答案】B163、大學基金會是國外股權投資基金重要的機構投資者，其資金主要來源于（）。A.股權融資B.社會捐贈C.政策性補助D.金融租賃【答案】B164、下列對于股權投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說法錯誤的是（）。A.要求監(jiān)管機構具有權威性，要賦予監(jiān)管機構合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權限和職責B.要求確定合理的監(jiān)管內容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責任和制裁手段D.監(jiān)管職權的行使，必須依據法律程序【答案】D165、（）分為內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B(yǎng).人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A166、(2017年)（）是合格投資者的核心要素。A.風險識別能力和承擔能力B.擁有的資產規(guī)模C.收入水平D.最低投資限額【答案】A167、以下不屬于基金業(yè)協(xié)會職責范圍的是（）。A.證券公司客戶資產管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控B.信托公司客戶資產管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控C.證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控D.基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測【答案】B168、（2017年真題）股權投資基金通常被稱為“有耐心的資本”，是因為（）。A.投資收益波動性較大B.專業(yè)性較強C.投后管理投入資源較多D.投資周期較長【答案】D169、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應履行的職責是（）A.依法維護會員的合法權益B.提供會員服務C.依法對會員進行行政監(jiān)管D.制定和實施行業(yè)自律則【答案】C170、（2018年真題）關于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是（）A.申請登記事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應當及時告知基金協(xié)會并申請變更登記內容B.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內，仍未備案首支基金產品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進行基金募集前,應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記,未經登記,不得進行基金的募集D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的,應在完成工商變更登記后十個工作日內，通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金協(xié)會進行重大事項變更【答案】B171、（2020年真題）以下內容摘錄自股權投資基金管理人甲與目標公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關的條款、條件及其他信息，包括進展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。A.排他性條款B.保護性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D172、（）登記辦結后，方可進行基金的募集。基金成立后，（）應當對基金進行備案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人【答案】C173、關于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是()A.投資機構可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權資金或債券資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網絡，引薦其他投資機構或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任D.投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結構【答案】C174、（2017年真題）下列關于股權投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人可以兼營與股權投資基金無關的其他業(yè)務B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.股權投資基金管理人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理【答案】A175、股權投資基金盡職調查的核心內容為（）。A.業(yè)務盡調B.法律盡調C.財務盡調D.風險控制【答案】A176、私募基金管理人內部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經營目標，在充分考慮內部環(huán)境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經營目標，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經營目標，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經營目標，在充分考慮外部環(huán)境的基礎上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施?！敬鸢浮緾177、（2020年真題）關于中國證監(jiān)會對申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結構及較完善的內部管理制度B.籌資用途符合國家產業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規(guī)定C.凈資產不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預期，籌資不少于6000萬美元【答案】D178、我國股權投資基金的監(jiān)管均規(guī)定依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】C179、基金信息披露對披露內容的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】A180、（2017年真題）對于業(yè)務和市場已經相對成熟的企業(yè)，投資后項目經營指標的監(jiān)控側重于（）。A.業(yè)務定位B.業(yè)績指標C.成長指標D.公司戰(zhàn)略【答案】B181、股權投資基金管理人委托私募基金服務機構（以下簡稱服務機構），為股權投資基金提供（）等服務業(yè)務，適用《服務辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A182、股權投資基金應該向（）募集。A.基金投資者B.社會團體C.特定的合格投資者D.企業(yè)法人【答案】C183、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D184、股權投資基金的項目退出主要有（）方式。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB