2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合練習試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合練習試卷A卷附答案單選題（共200題）1、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)績評價指標的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、了解投資者的類型、投資理念、投資目標、投資策略、風險承受能力和資產流動性安排等情況，這是（）階段的投資者互動重點。A.募集B.投資及投后管理C.退出D.以上都不是【答案】A3、有限合伙企業(yè)的設立應具備（）。A.1名有限合伙人設立，1名普通合伙人B.1名有限合伙人設立，2名普通合伙人C.2個以上50個以下合伙人設立，至少應當有1名普通合伙人D.2名有限合伙人設立，2名普通合伙人【答案】C4、估值條款約定股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的（）。A.股票數(shù)量B.利潤C.收益額度D.股權比例【答案】D5、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、公司制股權投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、（2017年真題）下列關于合伙型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.基金的普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任B.基金的有限合伙人不參與投資決策C.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.基金是獨立法人主體【答案】D8、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】C9、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品B.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行C.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品，則可以免除履行風險提醒義務D.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行【答案】D11、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B12、基金服務機構在開展業(yè)務過程中，因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議等原因給基金財產造成的損失，處理方式應為（）A.服務機構先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務機構承擔全責并進行賠償C.基金管理人先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與服務機構進行責任分配與損失追償D.基金管理人承擔全責并進行賠償【答案】C13、股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起（）以內向投資者披露投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等。A.4個月B.8個月C.6個月D.12個月【答案】A14、關于財務盡職調查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A15、對股權投資基金來說，回售權條款的功能是（）。A.達到提高收益的目的B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權投資基金的投資具有一定流動性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段C.達到降低風險的目的D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進入渠道的重要手段【答案】B16、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內容，投資前需要明確評估目標資產的（??）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.期望價值【答案】B17、股權投資基金管理人履行重大事項臨時披露義務中，下述不屬于重大事項信息的是()A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費率變更C.基金管理人發(fā)生重大事項變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A18、屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A20、初步盡職調查階段，主要從（）方面對目標公司進行初步價值判斷。Ⅰ.管理團隊A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、（2020年真題）關于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯誤的是（）。A.協(xié)助建立規(guī)范的財務管理體系的目標是改善企業(yè)財務狀況B.投資機構通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務經(jīng)營信息C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標不同D.投資機構通常要求被投資企業(yè)定期提供財務報表和業(yè)績報告【答案】A22、關于公司型基金的申請設立登記，下列說法錯誤的是（）。A.依據(jù)是《合伙企業(yè)法》和《合伙企業(yè)登記管理條例》B.有限責任公司型基金可以由全體股東指定的代表申請設立登記C.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關申請設立登記D.有限責任公司型基金可以由全體股東共同委托的代理人申請設立登記【答案】A23、股權投資基金在投資者的資產配置中的特點是（）A.低風險、高期望收益B.低風險、穩(wěn)定收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D24、法律盡職調查報告主要包括（）A.目標企業(yè)法律風險的識別、評估和應對建議B.評估目標企業(yè)的財務健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團隊、產品/服務D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析【答案】A25、某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬人民幣，投資后占2%的股份，公司投資后估值為（）。A.500萬元B.5000萬元C.200萬元D.2000萬元【答案】B26、證券登記結算機構與證券公司等結算參與人進行資金和證券的法人結算稱為（)。A.一級結算B.二級結算C.三級結算D.四級結算【答案】A27、股權投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導及并購整合增值服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C28、下列不屬于股權投資母基金主要業(yè)務的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.三級投資【答案】D29、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。A.合伙協(xié)議簽署當日B.合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.合伙企業(yè)名稱確認當日D.合伙人發(fā)起當日【答案】B30、全國股轉系統(tǒng)掛牌股票轉讓可采取協(xié)議方式轉讓，協(xié)議轉讓主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、下列有關股權投資基金的監(jiān)管機構表述中，正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機構屬于我國股權投資基金的監(jiān)管機構B.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之_,證券交易所負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理C.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權投資基金的監(jiān)管機構【答案】A32、合伙協(xié)議中應明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。A.義務、管理費B.義務、應稅額度C.權限、應稅額度D.權限、管理費【答案】D33、(2017年)投資者投資股權投資基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人開展的投資者教育B.充分調研，審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項目信息【答案】B34、下列關于股權投資基金募集機構責任和義務的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突B.募集機構應確?；鹣嚓P的公開信息不被用于進行非法交易等C.募集機構應承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任D.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密【答案】B35、股權投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.管理者確認D.協(xié)議簽署及出資【答案】C36、單個資產管理計劃的委托人不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。A.50，200B.50，300C.200，200D.200，300【答案】D37、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內不得轉讓。A.五年B.一年C.兩年D.六個月【答案】B38、為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監(jiān)控，股權投資基金可采取的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C40、（2021年真題）股權投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務相關度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權，從而使其實現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場轉讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購B.借殼上市C.股票首次公開發(fā)行D.參與上市公司重大資產重組【答案】D41、股權回購的基本運作程序不包括（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.調查D.執(zhí)行【答案】C42、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）元。A.1.10B.1.15C.1.65D.1.17【答案】B43、股權投資基金銷售機構，應當為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金登記結算機構【答案】A44、清算人由全體合伙人擔任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D45、股權投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內容和披露（）兩方面的要求上。A.時間B.期限C.形式D.目的【答案】C46、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、在境外資本市場發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、以下不屬于盡職調查報告主要內容的是（）。A.其他B.主要債權和債務C.行業(yè)背景資料D.股權結構【答案】D49、投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權條款賦予了作為老股東的股權投資基金以下（）權利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A50、業(yè)務盡職調查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A51、基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.2B.3C.4D.5【答案】A52、關于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）。A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D53、以下不屬于基金投資策略確定依據(jù)的是（）。A.基金的投資目標B.投資者的風險偏好C.投資者的期望收益D.基金管理者的專業(yè)能力【答案】D54、律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見書時應先進行充分的盡職調查，盡職調查事項可以不包括（）。A.統(tǒng)計申請機構的高管是否具備基金從業(yè)資格B.了解申請機構的股權結構，是否存在直接、間接外資來源C.分析申請機構所申請業(yè)務應適用的自律規(guī)范D.調查申請機構是否兼營可能與股權投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務【答案】C55、股權投資基金的（）擁有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B56、政府引導基金鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A57、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在（）中會有詳細約定。A.基金成立公告B.招募說明書C.基金合同D.基金份額上市交易公告書【答案】C58、2017年1月1日某股權投資基金管理人再對某項目公司進行盡職調查過程中，了解到該項目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標資本結構為負債和權益比為0.25:1,現(xiàn)有負債的市場價值為1120萬元，股權要求收益率為16%,稅前債務成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流增長率分別為10%和5%，且以后長期自由現(xiàn)金流增長率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財務數(shù)據(jù)，計算可得項目公司的股權價值（）A.4,436萬元B.6,111萬元C.5,556萬元D.4,991萬元【答案】D59、外部轉讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。A.1/3以上；優(yōu)先購買權B.半數(shù)以上；優(yōu)先購買權C.2/3以上；優(yōu)先認購權D.全體；優(yōu)先認購權【答案】B60、關于契約型股權投資基金合同，可不涉及的是()A.股權投資基金的投資B.股權投資基金的費用與稅收C.股權投資基金的收益分配D.基金的結構化安排【答案】D61、（2017年真題）股權投資基金會計核算工作的會計責任主體為（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額登記機構D.以上均是【答案】B62、（2021年真題）股權投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。A.內部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B63、基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B64、對于非公開募集的股權投資基金，投資者應當為（）。A.合格投資者B.機構投資者C.個人投資者D.以上三者均可【答案】A65、（）即合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B66、股權投資基金清算的原因不包括（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會決定進行清算C.全部投資項項目都已經(jīng)清算退出的D.基金份額已滿【答案】D67、（2017年真題）自行募集股權投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機構C.基金托管人D.監(jiān)管機構【答案】A68、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產價值合理體現(xiàn)D.對正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C69、關于管理人內部控制的原則，說法錯誤的是（）。A.全面性原則：內部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)B.獨立性原則：組織機構應當權責分明、相互制約C.執(zhí)行有效原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況【答案】B70、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）A.股權投資管理基金人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理B.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度D.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金【答案】D71、（2020年真題）關于股權投資基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）A.凈內部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價股權投資基金【答案】D72、投資機構可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對被投資企業(yè)實施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯誤的是（）A.投資機構通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理B.投資機構通過參加或列席監(jiān)事會的形式參與公司治理C.投資機構通過參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）的形式參與公司治理D.投資機構通過參加或列席董事會的形式參與公司治理【答案】A73、股權投資基金從業(yè)人員對中國證監(jiān)會進行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）內申請行政復議。A.30日B.60日C.3個月D.6個月【答案】B74、股權投資基金投資后項目監(jiān)控的主要方式不包括（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況B.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況C.委派專門人員對被投資企業(yè)進行定向監(jiān)控D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C75、管理人內部控制的（）原則是指以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨立性【答案】A76、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認定C.以上都是D.以上都不是【答案】C77、股權投資基金對目標公司的盡職調查內容不包括（）。A.業(yè)務盡調B.項目估值C.財務盡調D.法律盡調【答案】B78、關于投資后管理，表述錯誤的是（）。A.投資后管理關系到投資項目的發(fā)展與退出方案的實現(xiàn)B.投資后項目的監(jiān)控可以及時了解被投資企業(yè)全部情況，保證項目盈利C.良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風險D.投資后管理的增值服務有利于提升被投資企業(yè)自身的價值，增加投資收益【答案】B79、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是（）。A.企業(yè)法人B.機關法人C.社會團體法人D.事業(yè)單位法人【答案】C80、私募股權投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C81、(2017年)企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤C.高效與穩(wěn)定的高層管理團隊D.高素質的員工隊伍【答案】C82、境外上市流程中的策劃上市方案的內容不包括（）A.選擇發(fā)行及交易的股票交易所B.選擇上市模式C.選擇專業(yè)承銷商D.初步確定融資規(guī)模和投資方向【答案】C83、基金產品的風險等級按照風險由低到高的順序，至少劃分為（）等級A.三個B.四個C.五個D.六個【答案】C84、私募股權基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A85、（2019年真題）關于股權投資基金的分類，不屬于基金投資領域分類的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】B86、以下關于合伙型股權投資基金的財產份額轉讓說法錯誤的是（）A.合伙人向其他合伙人轉讓財產份額，不必經(jīng)過其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉讓財產份額，不需要經(jīng)過其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉讓財產份額，同等條件下其他合伙人對財產份額的轉讓享有優(yōu)先購買權D.合伙型股權投資基金可按照合伙協(xié)議的約定，辦理財產份額轉讓手續(xù)【答案】B87、（2019年真題）股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務，通常不包括（）。A.上市輔導及并購整理B.完善公司治理結構C.主導生產工藝流程的改進D.規(guī)范財務管理系統(tǒng)【答案】C88、下列不屬于股權投資基金的特殊風險的是（）。A.基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險B.基金未托管所涉風險C.基金委托募集所涉風險D.基金運營風險【答案】D89、基金合同約定基金不進行托管的，基金合同中明確保障基金財產安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機制B.制度措施和反洗錢問題解決機制C.方式方法和反洗錢問題解決機制D.方式方法和糾紛解決機制【答案】A90、關于公司型基金基本稅負，以下表述錯誤的是（）。A.基金所投項目若通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍B.基金從境內被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權轉讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率繳納企業(yè)所得稅C.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按稅務機關的要求計繳增值稅D.基金的自然人投資者對以股息紅利形式取得的分配需承擔雙重征稅【答案】B91、股權投資基金通常采?。ǎ┗颍ǎ?、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實地考察等方式C.電話，會面，到企業(yè)實地考察等方式D.郵件，會面，到企業(yè)實地考察等方式【答案】C92、狹義的股權投資基金是指（）。A.不動產基金B(yǎng).并購基金C.定向增發(fā)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B93、（）與（）進行充分的溝通與協(xié)商，確定收益分配的機制，并在基金合同中約定相應的基金條款。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A94、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風險控制C.管理人內部控制D.管理人外部控制【答案】C95、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對中小高新技術企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.1；50%B.1；70%C.2；50%D.2；70%【答案】D96、基金管理人應當履行受托人義務，承擔（）的受托責任?；鸸芾砣藨谢痄N售機構募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國證監(jiān)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A97、公司型基金的設立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B98、關于股權投資基金的投資范圍、投資策略、投資限制，下列說法錯誤的是（）。A.基金的投資范圍，是基金投資對象選擇所指向的集合B.基金的投資策略，是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和C.基金的投資限制，是指基金管理人不得從事的投資決策行為D.通常情況下，基金的投資范圍、投資策略和投資限制由基金管理人和投資者共同商定，并在基金合同中明確列示【答案】C99、在股權投資基金募集過程中，募集機構應承擔的相關責任包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、關于政府引導基金，下列說法錯誤的是（）。A.政府引導基金本身不直接從事股權投資業(yè)務B.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域C.融資擔保是指政府引導基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導基金是由政府財政出資設立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導向性的政策性基金【答案】C101、下列關于市銷率的計算及適用表述有誤的是（）。A.市銷率倍數(shù)=股權價值銷售收入B.市銷率倍數(shù)=每股價值每股銷售收入C.股權投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值比較低，對此類企業(yè)，市銷率倍數(shù)法比較實用D.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅動型企業(yè)【答案】D102、下列關于全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本流程的說法中錯誤的是（）。A.決策改制階段最為關鍵的工作是股改B.全國股轉系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段C.主辦券商內核屬于材料制作階段的工作內容D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成【答案】B103、關于國有企業(yè)股權非上市轉讓價款的支付，表述錯誤的是（）。A.交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起一個月內支付C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年D.金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付【答案】B104、境內IPO市場包括（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C105、以下（）屬于業(yè)務盡職調查的內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D106、人民幣基金和外幣基金的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C107、某會計師事務所為特殊的普通合伙企業(yè)，其合伙人之一王某在一次執(zhí)業(yè)過程中因重大過失給客戶造成損失。下列說法中，不正確的是（）。A.對由此形成的會計師事務所的債務，由王某承擔無限責任或者無限連帶責任B.其他合伙人對由此形成的會計師事務所的債務，以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任C.王某造成的損失應由其一人獨自承擔D.會計師事務所對此承擔責任以后，王某應按照合伙協(xié)議的約定對給會計師事務所造成的損失承擔賠償責任【答案】C108、（）開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務商【答案】B109、某股權投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設置了追趕機制與回撥機制，下列關于該基金分配順序正確的是（）。A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益【答案】D110、根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D111、股權投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：“如果A公司再次發(fā)行股權且增發(fā)時A公司的估值低于投資人股權對應的A公司估值，則投資人有權從創(chuàng)始人股東外以加權平均法取得額外的股權”，該條約定屬于（）。A.反攤薄條款B.回購保證條款C.優(yōu)先清算條款D.對賭條款【答案】D112、在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購買權條款是保護老股東的某種特權，這種特權在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權融資B.對外并購C.經(jīng)營管理D.產品采購【答案】A113、投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金。單位或個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以（）份額或其收益權為投資標的的金融產品。A.證券投資基金B(yǎng).公募投資基金C.個人資產D.股權投資基金【答案】D114、外包服務所涉及的基金資產合客戶資產應（）外包機構的自有財產。A.獨立于B.包含于C.暫時包含于D.等同于【答案】A115、股權投資基金監(jiān)管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D116、清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產。根據(jù)債權人的申請和調查清理的情況編制相應報表，這些報表不包括（）。A.資產負債表B.財產清單C.債權、債務目錄D.現(xiàn)金流量表【答案】D117、《合伙企業(yè)法》的施行增加了（）的企業(yè)形式，能夠較好地適應股權投資基金運作。A.連帶責任合伙B.無限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】D118、股權投資基金對企業(yè)進行估值時，以下關于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是()A.股權自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權益資本成本B.現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時間點對企業(yè)價值的計算影響不大C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標的的風險投資基金D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來支配現(xiàn)金流的總和【答案】A119、關于股權投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）A.股權投資基金起源于英國B.早期的股權投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A120、境內股權投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。A.發(fā)展改革部門和商務部門B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會C.證監(jiān)會和商務部門D.外貿部和國家發(fā)展改革委【答案】A121、關于股權投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強制培訓等紀律處分B.股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應記入誠信檔案C.股權投資基金管理人在兩年之內兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理D.股權投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分【答案】B122、投資后管理中，股權投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以()。A.決定公司經(jīng)營計劃和投資方案B.派代表擔任公司董事C.批準公司章程的修改D.決定公司清算【答案】B123、盡職調查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B124、通常，投資后管理的主要內容可以分為兩類，第一類為股權投資基金對被投資企業(yè)進行的項目（）；第二類為股權投資基金對被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調查，增值服務B.監(jiān)控活動，增值服務C.監(jiān)控活動，投后管理D.盡職調查，投后管理【答案】B125、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財務顧問經(jīng)營與管理基金資產。A.基金托管公司B.證券經(jīng)紀人C.基金管理公司D.投資機構【答案】C126、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的【答案】A127、（）是由政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導基金【答案】D128、對于合伙型基金合同，《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C129、我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。A.撮合競價B.連續(xù)競價方式C.組合競價D.最優(yōu)競價【答案】B130、股權投資基金管理人托管人銷售機構及其他服務機構，及其他從業(yè)人員違反法律行政法規(guī)，及內部的規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采?。ǎ┐胧.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D131、以下關于相對估值法的計算公式正確的是（）A.目標公司價值=目標公司某種指標×（可比公司價值／可比公司某種指標）B.目標公司價值=可比公司價值×（可比公司價值／可比公司某種指標）C.目標公司價值=目標公司某種指標×（可比公司價值／目標公司某種指標）D.目標公司價值=可比公司某種指標×（可比公司價值／目標公司某種指標）【答案】A132、2006年-2010年我國私募股權基金步入（）。A.蓬勃發(fā)展階段B.成熟、健康發(fā)展階段C.盤整階段D.復蘇發(fā)展階段【答案】B133、在輔導階段，保薦人及其他中介機構的作用不包括（）。A.幫助企業(yè)完善公司治理結構B.明確業(yè)務發(fā)展目標和募集資金使用計劃C.準備首次公開發(fā)行申請文件D.刊登招股說明書及發(fā)行公告【答案】D134、通過直接或間接方式，主要投資處于各個創(chuàng)業(yè)階段的末上市成長性企業(yè)的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A135、下列關于從事私募基金業(yè)務行為的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D136、對公司型基金而言，其主要收入來源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C137、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%,按單利計算?；鹪谶\行8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。假設該基金收益分配條款中設有追趕機制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）A.基金管理人可分得金額為2.00億元，全體基金投資者可分得金額為38.00億元B.基金管理人可分得金額為1.87億元，全體基金投資者可分得金額為38.13億元C.基金管理人可分得金額為1.87億元，全體基金投資者可分得金額為18.13億元D.基金管理人可分得金額為2.00億元，全體基金投資者可分得金額為18.00億元【答案】A138、采用（）募集，基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A139、關于當然合格投資者認定的表述，可能存在錯誤的是（）A.社會保障基金被視為當然合格投資者B.慈善基金等社會公益基金被視為當然合格投資者C.A公司為職工設立的企業(yè)年金被視為當然合格投資者D.具有十年以上國內投資經(jīng)驗、凈資產超過1000萬元的投資機構被視為當然合格投資者【答案】D140、（2018年真題）關于基金服務機構的基本業(yè)務規(guī)范，以下說法正確的是（）A.股權投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔任同一股權投資基金的服務機構B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機構支付基金服務機構的服務費用C.基金服務機構在開展服務業(yè)務的過程中，在不影響基金和投資者財產安全的前提下，可以臨時挪用基金財產或投資者財產D.基金服務機構對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產可以不實行嚴格的分賬管理【答案】B141、基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金合同的主要條款C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近4年的誠信情況說明【答案】D142、2005年11月，經(jīng)國務院批準，國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、商務部等十部委聯(lián)合發(fā)布（），是第一部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行系統(tǒng)規(guī)范的國務院部門規(guī)章。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B143、在企業(yè)價值和股權價值之間進行轉換時需要用到價值等式，關于簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。A.簡單價值等式為：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權價值+債務B.簡單價值等式適用于有非核心資產的公司C.一般價值等式為：企業(yè)價值+非核心資產價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權益+歸屬于母公司股東的股權價值D.一般價值等式將股權價值和企業(yè)價值聯(lián)系起來，可以在二者之間進行自由轉換【答案】B144、股權投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C145、（2020年真題）甲股權投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務的行為是（）。A.在向基金投資者定期披露的基金報告中描述Ⅹ項目投資金額及項目基本情況B.向基金審計師提供了Ⅹ項目的年度財務報表C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項目的高管咨詢確認Ⅹ項目擴張規(guī)劃的合理性D.經(jīng)Ⅹ項目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱【答案】C146、私募基金管理人應當在每季度結束之日起（）內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個工作日B.10個工作日C.15個個工作日D.20個工作日【答案】B147、募集機構應當在（）進行回訪確認。A.投資冷靜期滿后B.投資冷靜期前C.投資冷靜期內D.以上時間都可以【答案】A148、封閉式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內（）申購和贖回；開放式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內（）申購和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C149、股權投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下內容，“如果A公司再次發(fā)行股權且增發(fā)時A公司的估值低于投資人股權對應的A公司估值，則投資人有權從創(chuàng)始人股東處以加權平均法取得額外的股權”，該條約定屬于（）。A.反攤薄條款B.優(yōu)先清算條款C.對增條款D.回購保證條款【答案】A150、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C151、關于股權投資基金的設立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B152、（）是我國股權投資基金行業(yè)的自律機構。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會【答案】B153、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計（）以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取處罰措施。A.兩次B.五次C.四次D.三次【答案】A154、基金募集需要的資料有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A155、在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括()。A.查閱基金經(jīng)審計的財務報告，對基金管理人就基金管理提出建議B.參與對擬投資企業(yè)的盡職調查C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務D.參與基金的投資決策【答案】A156、（2017年真題）我國第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】C157、企業(yè)家在與私募股權基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權平均反稀釋條款【答案】D158、（）要求基金信息披露必須對所有與基金相關的重要事項進行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關的重要事項。A.公平披露原則B.真實性原則C.準確性原則D.完整性原則【答案】D159、合格投資者是指達到規(guī)定資產規(guī)?；蛘呤杖胨剑韵聦儆诤细竦臋C構投資者為（）。A.凈資產2000萬的銷售公司B.總資產500萬元的廣告公司C.總負債1000萬元的生產企業(yè)D.流動資產為1500萬的運輸公司【答案】A160、自我管理方式常見于（）股權投資基金。A.公司型B.合伙型C.社團法人型D.以上都不是【答案】A161、有限合伙型股權投資基金中，關于收益分配的說法，錯誤的是（）。A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以按照總體利潤計算，也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前，所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型股權投資基金與公司型股權投資基金收益分配存在差別【答案】A162、最適用于清算價值法進行估值的企業(yè)是（）。A.某正常持續(xù)運營中的機械制造企業(yè)B.某資不抵債、經(jīng)營停滯的有色金屬開采企業(yè)C.某經(jīng)營良好的商業(yè)零售企業(yè)D.某軟件開發(fā)企業(yè)【答案】B163、(2017年)聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B164、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以（）為目的購買基金。A.非法拆分轉讓B.規(guī)避風險C.轉讓D.盈利【答案】A165、清算退出的資產分配順序為（）A.支付清算費用、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務、職工的工資B.支付清算費用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務、社會保險費用和法定補償金C.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務D.職工的工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用、繳納所欠稅款，清償公司債務【答案】C166、投資者將基金份額轉讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A167、合伙企業(yè)投資管理和行政事務的委托并不因此免除普通合伙人對本合伙企業(yè)的責任和義務，本合伙企業(yè)投資資產處置的最終決策應由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A168、（2021年真題）某股權投資基金的管理人正在向投資者進行風險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C169、股權回購退出的情形不包括()A.控股股東回購B.員工收購C.債權人收購D.管理層回購【答案】C170、（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權和債務的全部投入資本的機會成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價值法C.成本法D.經(jīng)濟增加值【答案】D171、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C172、下列關于競價交易機制的說法，錯誤的是（）。A.主要包括集合競價和連續(xù)競價B.證券交易所每個交易日的開市價格一般由連續(xù)競價形成，隨后進入集合競價階段C.在集合競價和連續(xù)競價階段，交易均實行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%D.交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價成交【答案】B173、依據(jù)《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應當符合的條件中，以下說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準設立B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業(yè)務獨立，治理結構健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務D.區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損【答案】A174、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或（）A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B175、股權投資基金管理人（）。A.是基金產品的募集者B.是基金產品的管理者C.負責基金資產的投資運作D.以上都是【答案】D176、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）。A.報價轉讓B.協(xié)議轉讓C.股份轉讓D.書面轉讓【答案】B177、下列機構中，屬于我國股權投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A.國家發(fā)展改革委B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B178、根據(jù)《公司法》，有限責任公司的章程應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D179、關于信托（契約）型股權投資基金合同，可不涉及的基本情況是（）。A.基金的投資目標和投資范圍B.基金的結構化安排C.基金的運作方式D.基金得收益分配原則、執(zhí)行方式【答案】B180、下列不屬于股權投資基金的退出方式是（）A.上市轉讓退出B.在場外交易市場掛牌轉讓退出C.