證券從業(yè)之金融市場基礎知識復習提分資料打印

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單選題（共50題）1、保護基金公司設立的意義有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。A.消費信用融資B.銀行信用融資C.商業(yè)信用融資D.租賃融資【答案】C3、剔除資本結構影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C4、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D5、（2018年真題）影響國債銷售價格的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D7、下列屬于證券投資基金運作費的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于（）萬元。A.500B.300C.200D.100【答案】C9、下列行為中，可能引發(fā)操作風險的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、金融期貨與金融期權交易雙方繳納履約保證金存在差異，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C11、托管人在復核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理人釆用的估值原則和程序。當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B12、下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C14、證券交易所的非會員理事由（）委派。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】A15、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A16、以下關于現(xiàn)代風險管理基本理念的說法中，（）是正確的。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D17、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動?；鹦畔⑴读x務人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A18、20世紀80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D19、金融機構應當制訂應急計劃，確保能夠及時應對和處理緊急或危機情況應急計劃的目標是（）。A.幫助公司應對極端的風險事件B.降低風險的損失頻率或影響程度C.深入理解各種風險的成因D.儲備自有資本金來抵御未知風險【答案】A20、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D21、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A22、社會保險基金由用人單位和個人繳費構成，用于各項社會保險待遇的當期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D23、（）應當包含按照規(guī)定編制并經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計的財務會計報告。A.年度報告B.月度報告C.季度報告D.備案報告【答案】A24、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D25、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D28、下列關于對“資產(chǎn)支持證券”的說法中有誤的是（）。A.通過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)轉化為具有較高流動性的可交易證券B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結構C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量D.不能加快發(fā)起人資金周轉【答案】D29、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具-中介目標-操作目標-最終目標B.貨幣政策工具—操作目標-中介目標—最終目標C.最終目標-貨幣政策工具-中介目標-操作目標D.最終目標—操作目標-中介目標-貨幣政策工具【答案】B30、優(yōu)先股股東在（）情況下具有表決權。A.①B.②C.①②D.①②③【答案】C31、以下屬于證券公司的內(nèi)在脆弱性表現(xiàn)的為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B32、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標貨幣政策工具中介目標—操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B33、下列選項不屬于金融風險的是（）。A.信用風險B.違約風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】B34、關于股份有限公司對其債務應當承擔的責任，下列說法中正確的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C35、按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權。C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權【答案】C36、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法（征求意見稿）》，要求境外機構突出主營業(yè)務，規(guī)范下設機構，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構（）個月過渡期以達到法規(guī)要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B37、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A38、按聯(lián)結的基礎金融產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品包括()。1．股權聯(lián)結型產(chǎn)品Ⅱ．利率聯(lián)結型產(chǎn)品Ⅲ．匯率聯(lián)結型產(chǎn)品Ⅳ．商品聯(lián)結型產(chǎn)品A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D40、股東的權益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權B.利潤獲得權C.剩余價值獲得權D.以上都不對【答案】A41、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過()，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。A.33%、49%B.30%、50%C.35%、45%D.33%、50%【答案】A42、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】C43、根據(jù)風險管理理論，金融衍生產(chǎn)品和金融工程是證券公司管理（）的主要工具和技術。A.市場風險B.流動性風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A44、被動型基金始終保持（）的市場平均收益水平。A.遠期B.即期C.歷史D.預期【答案】B45、基金收入的構成包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、歐洲債券是指借款人（）。?A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券【答案】B47、證券服務機構從事證券服務業(yè)務必須得到（）和有關主管部門批準。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證券交易所【答案】A48、下列不屬于優(yōu)先股特點的是（）。A.對公司剩余財產(chǎn)權利優(yōu)先于普通股，