證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識試題與答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識試題與答案

單選題（共50題）1、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其盈利性的指標有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A2、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A3、根據(jù)導(dǎo)致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%【答案】C5、下列關(guān)于流動性風險的說法，錯誤的是（）。A.流動性風險與信用風險、市場風險和操作風險相比，形成的原因單一，通常被視為獨立的風險B.流動性風險包括資產(chǎn)流動性風險和融資流動性風險C.流動性風險對商業(yè)銀行來說，指商業(yè)銀行無力為負債的減少或資產(chǎn)的增加提供融資而造成損失或破產(chǎn)的風險D.大量存款人的擠兌行為可能會使商業(yè)銀行面臨較大的流動性風險【答案】A6、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C7、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、III、IVD.I、Ⅳ【答案】B8、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市，以下不屬于首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足的條件是（）。A.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元B.最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于30%C.最近一期末不存在未彌補虧損D.發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴【答案】B9、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風險具有（）。A.擴散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C10、向不特定對象公開募集股份，符合的條件不包括（）。A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價【答案】C11、銀行證券主要是（）。A.銀行匯票、銀行本票和支票B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證【答案】A12、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負債表的（）項目。A.資產(chǎn)類B.負債類C.權(quán)益類D.綜合類【答案】B13、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風險指標的說法，錯誤的是（）A.認購期權(quán)的Delta值為正B.認沽期權(quán)的Delta值為正C.認購期權(quán)的Rho值為正D.認沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B14、（2018年真題）（）有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.三板市場D.四板市場【答案】A15、金融市場的首要功能是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.風險管理C.資金融通D.提供流動性【答案】C16、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B17、證券投資基金的主要特點表現(xiàn)為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、債券與股票的不同之處包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、金融市場，按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以劃分為（）和（）。A.貨幣市場資本市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.—級市場二級市場【答案】D20、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A21、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C22、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】D23、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所進行的必要調(diào)整。A.轉(zhuǎn)換價格修正B.轉(zhuǎn)換價格調(diào)整C.轉(zhuǎn)換價格更改D.轉(zhuǎn)換價格變更【答案】A24、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門審批的項目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒有限制【答案】C25、金融遠期合約的缺點包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、中央銀行壟斷貨幣發(fā)行權(quán)，是全國唯一有權(quán)發(fā)行貨幣的機構(gòu)，調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量、保證貨幣流通的正常與穩(wěn)定，指的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.貨幣的銀行【答案】B27、根據(jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、（2018年真題）證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A29、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動型基金；被動型基金【答案】A31、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（）。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A32、下列關(guān)于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過交易所市場的交易額C.市場流動性得到增強D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商【答案】B33、證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B34、關(guān)于股份回購，下列說法錯誤的是（）.A.公司一般在股價較高時回購B.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給C.股份回購?fù)ǔ?dǎo)致股價上漲D.股份回購向市場傳達了積極的信息【答案】A35、（）是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的外資股。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】A36、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C37、下列屬于壓力測試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A38、（2018年真題）根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應(yīng)付款項D.留存收益【答案】A39、下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所規(guī)則代理買賣證券B.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價C.經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查D.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷【答案】B40、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時，可以提供（）服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D41、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B42、以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、（2018年真題）股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、以下不屬于中央銀行負債類業(yè)務(wù)的是（）。A.對其他金融性公司債權(quán)B.政府存款C.儲備貨幣D.不計入儲備貨幣的金融公司存款【答案】A45、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C46、通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價（）。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D47、根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C48、按照《證券法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)該行使下列（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B49、優(yōu)先股是一種特殊股票，