基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測精華B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測精華B卷附答案

單選題（共50題）1、下列不屬于項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.提高被投資企業(yè)抵御和防范風險的能力C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經營指標與財務狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B2、私募基金的合格投資者的凈資產不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B3、公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】A4、基金份額登記機構提供的服務不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.保管投資者名冊C.負責基金份額的登記及資金結算D.保管基金財產【答案】D5、境內首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A6、股權投資基金資金投向以（）為主。A.未上市公司的股權和已上市企業(yè)的股權B.已上市公司的公開交易股權和未上市企業(yè)的股權C.已上市公司的股權和已上市企業(yè)的非公開交易股權D.未上市公司的股權和已上市企業(yè)的非公開交易股權【答案】D7、（）的作用是幫肋股權投資基金全面評估企業(yè)資產和業(yè)務的合法性以及潛在的法律風險。A.業(yè)務盡職調查B.法律盡職調查C.財務盡職調查D.股權投資調查【答案】B8、并購基金尋找價值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。A.經濟周期B.拆分與合并C.政府政策D.運營【答案】C9、簡單價值等式為（）。A.企業(yè)價值+現金=股權價值+債務B.企業(yè)價值+非核心資產價值+現金=債務+少數股東權益C.企業(yè)價值+現金=股權價值-債務D.企業(yè)價值+非核心資產價值+現金=債務-少數股東權益【答案】A10、由股權投資基金盡職調查的風險發(fā)現中可知，最終在交易文件中可以通過（）進行風險和責任的分擔。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、我國目前股權投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務機構可采取的自律措施，下列說法錯誤的是（）A.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分B.基金服務機構有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以要求服務機構限期改正C.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對其主要負責人采取加人黑名單、公開譴責、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.—年之內基金服務機構有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務機構登記或取消會員資格等紀律處分【答案】D13、自行募集機構是指（）；委托募集機構是指（）。A.基金管理人；基金銷售機構B.基金銷售機構；基金管理人C.基金管理人；基金托管人D.投資者；基金銷售機構【答案】A14、（2019年真題）當基金管理人出現未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新的義務,在未完成整改前將面臨（）的自律管理措施。A.紀律處分B.暫停受理私募基金產品備案申請C.取消管理人員登記資格D.列入異常機構公示【答案】B15、私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機購投資者【答案】D16、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股【答案】B17、創(chuàng)業(yè)投資，主要通過（）的投資方式。A.分紅權轉讓獲取收益B.現金轉讓獲取收益C.股權轉讓獲取資本增值收益D.企業(yè)轉讓獲取收益【答案】C18、股權投資基金在進行業(yè)務盡職調查時，關于管理團隊調查的關注內容，通常不包括（）。A.董事會成員履歷B.薪酬體系與期權/股權激勵機制C.公司年度招聘計劃D.管理團隊履歷【答案】C19、合伙型基金中的（）對合伙債務承擔無限連帶責任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投資人【答案】A20、下列關于基金銷售機構的說法錯誤的是（）。A.受托募集股權投資基金的第三方機構就是基金銷售機構B.基金銷售機構在提供募集服務的過程中，應將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者C.保險機構不屬于常見的股權投資基金銷售機構D.基金銷售機構為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務【答案】C21、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C22、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B23、上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B24、在輔導階段，保薦人及其他中介機構的作用不包括（）。A.幫助企業(yè)完善公司治理結構B.明確業(yè)務發(fā)展目標和募集資金使用計劃C.準備首次公開發(fā)行申請文件D.刊登招股說明書及發(fā)行公告【答案】D25、（2017年真題）對股權投資基金及管理人進行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、(2017年)下列屬于股權投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C27、（2017年真題）下列關于股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.廣義股權投資基金是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權”的投資基金B(yǎng).股權投資基金起源于創(chuàng)業(yè)投資基金C.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義股權投資基金概念不同D.狹義股權投資基金特指并購基金【答案】C28、關于股權投資基金中的市場服務機構，以下表述錯誤的是（）A.基金財產保管機構僅承擔保管責任，不同于基金托管機構承擔的相關責任B.為保障投資者合法權益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B29、投資機構一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。-般情況下，投資機構不參加被投資企業(yè)的（）。A.經營層B.監(jiān)事會C.股東大會（股東會）D.董事會【答案】A30、下列標準是R1的劃分參考標準是（）A.產品結構簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準B.產品結構簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率較低，投資標的流動性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準C.產品結構較簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率較高，投資標的流動性較好，投資衍生品以對沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準D.產品結構復雜，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率很高，投資標的流動性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿【答案】A31、“由于多數中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實有效的財務會計制度，因此，從融資角度來看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實信息的難度和成本都比較高。”這句話描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（）特征。A.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高B.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產結構中無形資產占比較高C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現階段性特征D.信息不對稱比較嚴重【答案】D32、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術企業(yè)投資額的（）,在股權持有滿2年的當年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B33、（）是由政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導基金【答案】D34、根據我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B35、股權投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉讓B.股份掛牌轉讓退出C.股權轉讓退出D.清算退出【答案】A36、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B37、(2017年)境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得（）的批準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會、商務部、國家發(fā)展改革委B.中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、商務部C.商務部、外匯局、國家發(fā)展改革委D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、外匯局、商務部【答案】C38、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產品類似的Y、Z兩個公司盡調。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數法按本年預計銷售收入對Z公司進行估值，市銷率倍數為12。A基金預估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數不變，當前股權價值設為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D39、下列關于股權投資母基金的業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和直接投資B.根據投資標的不同，母基金的二級投資業(yè)務可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權兩種類型C.母基金在二級投資中對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資D.母基金的二級投資沒有價格折扣【答案】D40、基金管理人應當在基金募集完畢后（）內及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金產品備案。A.20個工作日B.15個工作日C.15日D.20日【答案】A41、（）是基金管理人因投資管理基金資產而向基金收取的費用。A.基金管理費B.基金托管費C.基金銷售費D.基金推介費【答案】A42、違反國家規(guī)定,下列非法經營行為,擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構成非法經營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A43、股權投資基金在投資者的資產配置中通常具有（）的特點。A.低風險，低期望收益B.低風險，高期望收益C.高風險，高期望收益D.高風險，低期望收益【答案】C44、（2017年真題）某股權投資基金《風險揭示書》中有如下一項風險揭示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。對此，基金管理人承擔責任的方式為：（1）以其固有財產承擔募集行為而產生的債務和費用。（2）在基金募集期限屆滿（確認基金無法成立）后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。”就該項風險，描述錯誤的是（）。A.通常情況下，該風險僅適用于基金管理人資信不良的股權投資基金B(yǎng).該風險所描述的是基金募集失敗所涉風險C.相對于特殊風險，該風險揭示事項屬于一般風險D.如投資者對此項風險有疑問，基金管理人有義務向投資者進一步解釋、闡明【答案】A45、清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產。根據債權人的申請和調查清理的情況編制相應報表，這些報表不包括（）。A.資產負債表B.財產清單C.債權、債務目錄D.現金流量表【答案】D46、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現創(chuàng)業(yè)投資特點C.投資策略鮮明地體現創(chuàng)業(yè)投資特點D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的【答案】A47、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長型企業(yè)的股權投資基金B(yǎng).投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對企業(yè)進行