證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(附答案)

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(附答案)

單選題（共50題）1、提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.①②B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B3、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、有限責(zé)任公司首次股東會(huì)會(huì)議應(yīng)由（）召集。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.全體股東D.出資最多的股東【答案】D5、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列（）條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請進(jìn)行行政重組。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B6、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【答案】D7、證券公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)（）應(yīng)急管理職責(zé)。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B8、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中．客戶主要享有的權(quán)利有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C11、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A13、證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。A.公正、公平、公開B.公信、公平、公開C.公共、公平、公開D.公正、公信、公平【答案】A14、(2018年真題)以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，不正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中不得（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D16、（2020年真題）證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C17、(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議【答案】B18、（2020年真題）下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C21、下列關(guān)于法的特征的描述，正確的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由社會(huì)規(guī)定的社會(huì)規(guī)范C.法的內(nèi)容主要以權(quán)利為主D.法不依靠國家強(qiáng)制力來保障【答案】A22、下列關(guān)于委托交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D23、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B24、下列說法不正確的是（）。A.如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助理”的名義在證券研究報(bào)告中列示B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制C.證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核D.質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真審查，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性【答案】A25、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D26、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的【答案】B27、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C28、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值進(jìn)行折算。下列關(guān)于折算率說法正確的是（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A29、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C32、公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D33、下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A34、交易單元是指會(huì)員（證券公司）向交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.每個(gè)會(huì)員（證券公司）只能向交易所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)交易單元B.不同的會(huì)員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行【答案】A35、（2017年真題）非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D36、按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A37、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A38、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B39、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中，處罰處分信息包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D40、下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券從業(yè)資格B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上C.具有證券專業(yè)知識D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景【答案】D41、下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司可以融資B.另類子公司不得對外提供擔(dān)保C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)【答案】A42、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B43、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)C.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息【答案】A44、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時(shí)上市交易的股票和債券價(jià)格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點(diǎn)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】A48、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C49、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.