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PAGEPAGE24目錄TOC\o"1-4"\h\z\u中文摘要 1英文摘要 21引言 31.1研究背景及意義 31.1.1研究背景 31.1.2研究意義 31.2研究現(xiàn)狀 41.2.1國外的研究 41.2.2國內(nèi)的研究 51.3研究思路及文章結(jié)構(gòu) 62中國知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀 72.1中國知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生與發(fā)展 72.2中國知識產(chǎn)權(quán)制度不完善所引起的問題 82.2.1國有知識產(chǎn)權(quán)的流失 82.2.2商標(biāo)權(quán)的流失 82.2.3專利權(quán)的閑置 102.2.4職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的非職務(wù)化流失 102.2.5專利權(quán)的不當(dāng)放棄 103知識產(chǎn)權(quán)制度對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響 123.1知識產(chǎn)權(quán)制度對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響 123.1.1有利于吸引FDI,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 123.1.2激勵技術(shù)創(chuàng)新 123.1.3促進(jìn)國際間的技術(shù)流動 143.1.4深化和完善市場 153.2知識產(chǎn)權(quán)制度對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的消極影響 153.2.1資源從侵權(quán)活動中轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的失業(yè)增加 153.2.2產(chǎn)生市場壟斷,導(dǎo)致市場價格上升 163.2.3影響技術(shù)創(chuàng)新 173.2.4管理和執(zhí)法成本增加 174案例分析,美國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展 185結(jié)論與政策建議 205.1結(jié)論 205.2政策建議 20謝辭 23參考文獻(xiàn) 24知識產(chǎn)權(quán)制度和中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系探析摘要:改革開放以來,中國經(jīng)濟(jì)得到迅速發(fā)展。然而隨著盜版和山寨在國內(nèi)的流行,中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度一直為外界所詬病。中國經(jīng)濟(jì)為何在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全的情況下迅速發(fā)展是一個十分重要的問題,本文運(yùn)用理論研究的方法,從中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度現(xiàn)狀、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極方面和消極方面對知識產(chǎn)權(quán)和中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系問題進(jìn)行研究,得出知識產(chǎn)權(quán)是影響經(jīng)濟(jì)增長的因素之一,但其如何影響經(jīng)濟(jì)增長是一個復(fù)雜的問題,很大程度上依賴于各個國家的不同環(huán)境。中國應(yīng)該根據(jù)所處發(fā)展階段的特點(diǎn)階段性的完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。關(guān)鍵詞:知識產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)濟(jì)發(fā)展國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略Abstract:Sincetheadoptionofreformandopening-uppolicy,Chineseeconomyhasbeengrowingrapidly.However,bytheprevalenceofpiracyandshanzhaiphenomenon,ChineseIPRprotectionsystemhasbeencriticizedbytheoutsideworld.WhyChineseeconomichasarapiddevelopmentincaseofinadequateintellectualpropertyprotectionisaveryimportantissue.ThispaperappliesthemethodofTheoreticalStudytoanalyzethisissue.Inthispaper,thestatusquoofChineseIPRprotectionsystemisfirstlyintroduced,positiveandnegativeaspectsofIntellectualpropertyprotectionsystemontheeconomicdevelopmentisthenanalyzed.Then,thepaperdrawstheconclusionthatIntellectualpropertyisoneofthefactorstopromoteeconomicgrowth.ButtheIntellectualproperty’sspecificimpactoneconomicgrowthisacomplexissuewhichlargelydependsonthedifferentcircumstancesofindividualcountries.Chinashouldimproveintellectualpropertyprotectionsystembasingonitscharacteristicsofspecificstagesofdevelopment.Keywords:IntellectualPropertySystem;EconomicDevelopment;NationalIntellectualPropertyStrategy1引言1.1研究背景及意義1.1.1研究背景隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益顯著。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要制度安排,它影響到一個國家的自主創(chuàng)新、FDI流入、國際貿(mào)易及國際技術(shù)轉(zhuǎn)移等諸多方面,并最終影響到經(jīng)濟(jì)增長。日漸完善的知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的強(qiáng)大“助推器”,促使中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展走上了依靠科學(xué)技術(shù)的軌道。2004年4月20日開幕的“中國知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展”高級研討會上披露的信息顯示,僅僅根據(jù)對2003年獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局和世界知識產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合頒發(fā)的“中國專利金獎”的13個項(xiàng)目的統(tǒng)計,就累計新增銷售額715億元人民幣,新增利潤65億元人民幣。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計資料,各國之間通過以專利技術(shù)為主的許可貿(mào)易方式成交的貿(mào)易額,1965年為20億美元,1975年為110億美元,1985年為500億美元,到1995年,進(jìn)一步增加到2500億美元。技術(shù)貿(mào)易增長速度大大超過了同期一般商品貿(mào)易的增長速度。在一些國家的對外貿(mào)易中,專利等知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易所占的比例越來越高。以美國為例,20世紀(jì)50年代,其出口商品對知識產(chǎn)權(quán)的依賴度僅為10%,90年代這一數(shù)字迅速上升到50%,現(xiàn)在已經(jīng)達(dá)到65%。1999年,美國對外貿(mào)易逆差為2676從我國知識產(chǎn)權(quán)立法和修改的歷史來看,我國知識產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善是建立在內(nèi)需外壓的基礎(chǔ)上的:改革開放以后,我國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展對建立和完善知識產(chǎn)權(quán)制度需求越來越迫切;強(qiáng)大的外在國際壓力(主要是美國等發(fā)達(dá)國家的壓力)迫使我國必須在短時期內(nèi)與國際知識產(chǎn)權(quán)制度接軌。20世紀(jì)90年代初的中美知識產(chǎn)權(quán)談判,導(dǎo)致了我國知識產(chǎn)權(quán)法律的第一次修改。21世紀(jì)初的入世談判,引發(fā)了我國知識產(chǎn)權(quán)法律的第二次修改。至此我國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度,已經(jīng)基本健全、完善,取得了令人矚目的成績。1.1.2研究意義中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是在改革開放后才開始建立的,在短短幾十年內(nèi)完成了西方國家?guī)装倌瓴磐瓿傻墓ぷ?。倉促建立的制度不可避免存在著漏洞,中國的經(jīng)濟(jì)在改革開放以來得到了迅速的發(fā)展,在其中知識產(chǎn)權(quán)是起著積極的作用還是消極的作用,經(jīng)濟(jì)全球化和突然而至的金融危機(jī),中國將如何面對,知識產(chǎn)權(quán)制度又將扮演何種角色?本文將從中國經(jīng)濟(jì)為何能在知識產(chǎn)權(quán)制度尚未健全的情況下得到迅速發(fā)展的角度著手,基于中國知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀,分析知識產(chǎn)權(quán)制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系,并得出采取什么樣的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略才能更好地促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展,為建立適合中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀的知識產(chǎn)權(quán)制度提出相關(guān)建議。1.2研究現(xiàn)狀知識產(chǎn)權(quán),英文為“intellectualproperty”,德文為“GestigesEigentum”,其原意均為“知識(財產(chǎn))所有權(quán)”或者“智慧(財產(chǎn))所有權(quán)”,也稱智力成果權(quán)。在我國臺灣地區(qū),則稱之為智慧財產(chǎn)權(quán)。根據(jù)我國《民法通則》的規(guī)定,知識產(chǎn)權(quán)屬于民事權(quán)利,是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。有學(xué)者考證,該詞最早于17世紀(jì)中葉由法國學(xué)者卡普佐夫提出,后為比利時著名法學(xué)家皮卡第所發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)是指:公民或法人等主體依據(jù)法律的規(guī)定,對其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的知識產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利,又稱為“智力成果權(quán)”、“無形財產(chǎn)權(quán)”,主要包括發(fā)明專利、商標(biāo)以及工業(yè)品外觀設(shè)計等方面組成的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和自然科學(xué)、社會科學(xué)以及文學(xué)、音樂、戲劇、繪畫、雕塑、攝影和電影攝影等方面的作品組成的版權(quán)(著作權(quán))兩部分。1.2.1國外的研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度會影響貿(mào)易水平、外國直接投資和技術(shù)許可,后者會通過技術(shù)轉(zhuǎn)移影響一國的生產(chǎn)率和產(chǎn)出增長。Maskus和Penubarti(1995)認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易水平存在某種中介效應(yīng),當(dāng)激勵企業(yè)出口其專利商品到強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的外國市場時,由于這種保護(hù)會降低模仿或盜用風(fēng)險,企業(yè)可能會選擇降低外國市場銷售量以增加其利潤,因?yàn)閲鴥?nèi)競爭對手對企業(yè)產(chǎn)品的模仿能力的降低提高了企業(yè)的壟斷力量。WIPO研究資料也顯示:知識產(chǎn)權(quán)制度能促進(jìn)外國直接投資(FDI)和進(jìn)口的增長。Grossman、Helpman(1991)和Romer(1999)認(rèn)為,對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要目的是為了鼓勵知識創(chuàng)新、增加知識存量,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和提高社會福利水平。創(chuàng)新者關(guān)注的是創(chuàng)新技術(shù)所帶來的預(yù)期利潤,如果利潤得不到保障,他們就會缺乏創(chuàng)新的激勵,減少知識創(chuàng)新水平。Diwan和Rodrik(1991)、Basu和David(1998)等從技術(shù)適應(yīng)性角度出發(fā)提出,發(fā)達(dá)國家根據(jù)自己的技術(shù)需要研發(fā)新技術(shù),這些技術(shù)并不一定適應(yīng)于發(fā)展中國家,因此發(fā)展中國家有必要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),激勵自主創(chuàng)新。另一方面,如果發(fā)展中國家缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),發(fā)達(dá)國家為保護(hù)創(chuàng)新成果,會進(jìn)行保護(hù)性研發(fā),使得研發(fā)成果難以被模仿,從而降低研發(fā)效率和革新率(Tayor,1993,1994;YangandMaskus,2001)。Sherwood(1990)和Lau(1997):強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)向潛在投資者發(fā)出了一個信號,表明一個國家承認(rèn)和保護(hù)外國公司的知識產(chǎn)權(quán);或向國外的投資者傳達(dá)了市場體制轉(zhuǎn)變的一個承諾,即從不透明過渡到透明的法律制度、從腐敗行為轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化的公共管理。盡管這種間接作用難以通過數(shù)據(jù)來證明,但現(xiàn)實(shí)中這些信號促使跨國公司增加對加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國家的FDI。實(shí)證研究方面:DavidM.Gould和WillianC.Gruben(1996)使用95個國家1960—1988年間的跨國數(shù)據(jù)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在增長中的作用做了實(shí)證研究,研究顯示知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是經(jīng)濟(jì)增長的一個重要決定因素,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度比較健全的國家,其經(jīng)濟(jì)增長一般都比保護(hù)制度不完善的國家有更高的增長率。Thompson和Rushing(1996)使用了112個國家的1970-1985年期間的橫截面平面數(shù)據(jù),得出僅在初始人均GDP達(dá)到特定水平的國家,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才對經(jīng)濟(jì)增長具有積極影響;他們在1999年使用55個國家1971-1990年期間的橫截面數(shù)據(jù)得出,對相對富裕的國家而言,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對全要素生產(chǎn)率(TFP)具有積極影響,從而對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生積極作用。Falvey,F(xiàn)oster和Green-away(2004)使用80個國家1975-1994年間每5年的平均數(shù)據(jù)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在增長中的作用做了實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)在低人均GDP國家和高人均GDP國家中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長具有積極影響,但在中等收入國家中知識產(chǎn)權(quán)沒有影響。1.2.2國內(nèi)的研究 從技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的角度研究知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長的影響,韓玉雄(2005)在垂直創(chuàng)新的思想下構(gòu)建了一個內(nèi)生增長的技術(shù)擴(kuò)散模型,他的研究結(jié)果表明:加強(qiáng)跟隨國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度將降低領(lǐng)導(dǎo)國的創(chuàng)新速度和跟隨國的模仿速度,從而降低穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長率,所以,就穩(wěn)態(tài)而言,加強(qiáng)跟隨國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對領(lǐng)導(dǎo)國經(jīng)濟(jì)和跟隨國經(jīng)濟(jì)都會產(chǎn)生負(fù)面影響。從FDI、國際貿(mào)易和技術(shù)許可角度探討知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響,朱東平(2004)對建立的由發(fā)達(dá)國家企業(yè)和發(fā)展中國家企業(yè)所構(gòu)成的寡頭壟斷產(chǎn)量競爭模型進(jìn)行修正,并運(yùn)用均衡分析得出結(jié)論,在發(fā)達(dá)國家企業(yè)的研發(fā)活動具有溢出效應(yīng)的情況下,發(fā)達(dá)國家企業(yè)是否對發(fā)展中國家進(jìn)行對外直接投資,取決于發(fā)展中國家生產(chǎn)成本優(yōu)勢的大小以及發(fā)展中國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的大小,如果發(fā)展中國家的成本優(yōu)勢非常明顯,那么即使它對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度很弱,發(fā)達(dá)國家企業(yè)也仍然會對這一國家進(jìn)行投資。楊全發(fā)(2006)通過構(gòu)建一個三方參與的兩階段動態(tài)博弈模型來分析東道國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對于FDI的影響,分析結(jié)果表明:對于東道國政府而言,提供適度且有效率的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策,不僅可以增加FDI的流入量,而且可以引進(jìn)較為先進(jìn)的技術(shù),從而通過降低成本和提高產(chǎn)量,實(shí)現(xiàn)東道國社會福利最大化。孫玉濤和楊中楷(2005)從知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長的研究歷史入手,構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的互動模型,并在理論上進(jìn)行了分析,最后實(shí)證了我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長的互動關(guān)系。1.3研究思路及文章結(jié)構(gòu)目前國內(nèi)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的論斷層出不窮,大致可以分為兩種:一是隨著知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定的締結(jié)使得知識產(chǎn)權(quán)國際化、一體化的進(jìn)程日益加快,中國作為一個發(fā)展中國家必須積極地融入這一進(jìn)程;二是嚴(yán)格執(zhí)行既定的國際知識產(chǎn)權(quán)制度會對發(fā)展中國家的利益造成極大傷害,主張其應(yīng)當(dāng)采取較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。然而,各種論斷很少將改革開放以來中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和中國經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展相聯(lián)系。在改革開放前由于中國實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)體制,因此在很長一段時期內(nèi)沒有建立知識產(chǎn)權(quán)制度。在改革開放后,初步建立的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是否制約了經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系?這一問題尚未得到關(guān)注,本文將從這個方面著手。本文主要由四部分組成:第一部分,分析中國知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及引發(fā)的問題。第二部分,研究知識產(chǎn)權(quán)制度對中國經(jīng)濟(jì)的積極影響。第三部分,研究知識產(chǎn)權(quán)制度對中國經(jīng)濟(jì)的消極影響。第四部分,分析知識產(chǎn)權(quán)制度對中國經(jīng)濟(jì)的總體影響,得出中國應(yīng)制定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)制度,并提出制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中應(yīng)遵循的基本原則。2中國知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀2.1中國知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生與發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)法律制度是歷史發(fā)展的產(chǎn)物,是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。知識產(chǎn)權(quán)法律制度是隨著社會生產(chǎn)力、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,不斷調(diào)整、不斷發(fā)展的。歷史上每次重大科學(xué)技術(shù)的突破,都對知識產(chǎn)權(quán)法律制度提出挑戰(zhàn),同時也給知識產(chǎn)權(quán)法律制度的發(fā)展帶來機(jī)遇。知識產(chǎn)權(quán)法律制度既是社會生產(chǎn)力發(fā)展,特別是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果,也是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物,沒有市場經(jīng)濟(jì)就沒有知識產(chǎn)權(quán)法律制度。1949年新中國成立后,由于長期實(shí)行高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制,而此種體制又排斥私權(quán)和知識產(chǎn)權(quán),盡管建國后先后頒布過《保障發(fā)明與專利權(quán)暫行條例》等五個發(fā)明獎勵條例,但發(fā)明的所有權(quán)還在國家,全國各個單位都可以無償利用。許多人不了解知識產(chǎn)權(quán)的意義和作用,更有人認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)制度與社會主義公有制格格不入。這類矛盾到了70年代已變得十分尖銳。七十年代末期,我國實(shí)行改革開放,開始向社會主義市場經(jīng)濟(jì)過渡,逐步建立市場經(jīng)濟(jì)體制,我國才開始真正融入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際潮流。我國知識產(chǎn)權(quán)制度建立較晚,只有20多年的歷史,但是發(fā)展速度較快。我國政府高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作,把提高自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié),把建設(shè)創(chuàng)新型國家作為面向未來的重大戰(zhàn)略選擇,基本建立了體系完整的知識產(chǎn)權(quán)法律制度。自改革開放以來,于1980年成立專利局,1982年制定《商標(biāo)法》,1984年通過《專利法》,1991年實(shí)施《版權(quán)法》和《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》,1994年制定《反不正當(dāng)競爭法》,1995年制定《海關(guān)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)條例》,1997年制定《保護(hù)植物新品種條例》,而后又制定了《保護(hù)集成電路布圖設(shè)計條例》等已形成了較完善的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)法律體系。從整體上講,我國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系和執(zhí)行體系,都達(dá)到了世界貿(mào)易組織對發(fā)展中國家的要求。2001年,為了適應(yīng)加入世界貿(mào)易組織和社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要,我國對與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行了全面修訂。加入WTO前后,我國大幅修訂了包括外資法、外貿(mào)法在內(nèi)的多個法律法規(guī),制定、修訂、廢止了2000余件法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,清理了19萬多件地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和其他政策措施。新制定的《行政許可法》,對政府行為的透明度提出了更加嚴(yán)格、具體的要求。凡執(zhí)行的必須是公開的,極大地提高了法律、法規(guī)和政策的透明度。2008年6月5日,我國正式頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,標(biāo)志著知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已上升到國家戰(zhàn)略層面,成為支撐我國實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略之一。2.2中國知識產(chǎn)權(quán)制度不完善所引起的問題但是不可否認(rèn)我國知識產(chǎn)權(quán)工作總體狀況還存在著與國家經(jīng)濟(jì)、科技和社會的發(fā)展要求不相適應(yīng),以及與面臨的國際新形勢的發(fā)展要求不相適應(yīng)的問題。主要表現(xiàn)在:知識產(chǎn)權(quán)工作的政策不夠到位,與法律法規(guī)不夠配套;知識產(chǎn)權(quán)管理部門分散,管理水平和效率有待進(jìn)一步提高;企業(yè)掌握與運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度的水平不高,缺乏應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛的專門人才;擁有核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量偏少、質(zhì)量偏低;各級領(lǐng)導(dǎo)對加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)工作的重要性認(rèn)識不夠,社會公眾知識產(chǎn)權(quán)意識不強(qiáng)。我國知識產(chǎn)權(quán)制度不完善所引起的問題如下:2.2.1國有知識產(chǎn)權(quán)的流失廣義的國有知識產(chǎn)權(quán),既包括國家占有全部產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán),也包括國家占有部分產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)。近年來,我國國有有形資產(chǎn)的流失已引起人們的高度重視,國家有關(guān)部門正在采取措施加以遏制。但是,作為國有資產(chǎn)重要組成部分的國有知識產(chǎn)權(quán),由于具有無形性,它的流失更加隱蔽、更加令人觸目驚心而且長期被人們所忽視。據(jù)國家國有資產(chǎn)管理局的統(tǒng)計與測算,自1982年到1992年的10年時間里,我國國有資產(chǎn)平均每年流失量達(dá)500多億元人民幣。在計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過程中,國有資產(chǎn)的流失更是呈快速增長態(tài)勢,據(jù)估計每年達(dá)800-1000億元人民幣。僅以中外合資中的流失為例,1993年底我國境內(nèi)的中外合資企業(yè)達(dá)16.35萬家,然而只有其中的60家在合資時除計人中方的土地使用權(quán)外,還計入了中方的以知識產(chǎn)權(quán)為主的無形資產(chǎn),而計入的這些無形資產(chǎn)(不包括土地使用權(quán))評估值達(dá)16.6億元人民幣。而且在股份制改造、人才流動等方面也伴隨著嚴(yán)重的國有知識產(chǎn)權(quán)流失。因此,遏制國有知識產(chǎn)權(quán)的流失是—項(xiàng)很緊迫的任務(wù)。2.2.2商標(biāo)權(quán)的流失第一,保護(hù)期滿未續(xù)展引起的商標(biāo)權(quán)流失。在我國,商標(biāo)權(quán)僅指注冊商標(biāo)專用權(quán)。依據(jù)《商標(biāo)法》的規(guī)定,注冊商標(biāo)的有效期為10年,自核準(zhǔn)注冊之日起計算。有效期滿需要繼續(xù)使用的,應(yīng)當(dāng)在期滿前6個月內(nèi)申請續(xù)展注冊,每次續(xù)展注冊的有效期為10年;在此期間未能提出申請的,可以給予6個月的寬展期。寬展期滿仍未提出申請的,商標(biāo)局注銷其注冊商標(biāo)。因此,未依法辦理續(xù)展手續(xù),將導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)喪失。有數(shù)據(jù)表明,商標(biāo)權(quán)流失的這種形式具有廣泛性和普遍性。北京陽光世家國際知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司所做的關(guān)于2004年度《商標(biāo)公告》刊登各項(xiàng)情況的調(diào)查統(tǒng)計顯示,當(dāng)年因未續(xù)展遭遇注銷的商標(biāo)達(dá)到35896件,占商標(biāo)申請量的7%。第二,注冊商標(biāo)閑置而引起的商標(biāo)權(quán)益流失。商標(biāo)權(quán)有一個鮮明的特點(diǎn):它不會因?yàn)閺V泛、有效地使用而受損,相反卻在這種使用中增值。因此,盡管注冊商標(biāo)的閑置并不一定導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)的喪失(無正當(dāng)理由連續(xù)3年停止使用的情況除外),但卻會導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)的貶值和商標(biāo)資產(chǎn)的浪費(fèi),從而造成資產(chǎn)流失。據(jù)統(tǒng)計2004年,上海注冊商標(biāo)7萬余件,其中1/3處于閑置狀態(tài);上海萬象(集團(tuán))股份有限公司擁有107件商標(biāo),該公司決定確立全國著名商標(biāo)“恒源祥”為總商標(biāo),其余106件暫停使用。由此可見,閑置的注冊商標(biāo)在數(shù)量上非??捎^,而且閑置的結(jié)果往往導(dǎo)致注冊商標(biāo)保護(hù)期滿未續(xù)展或被依法撤銷。第三,企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動中的商標(biāo)權(quán)及其有關(guān)權(quán)益的流失。近年來,合資、股份制改造、企業(yè)兼并、破產(chǎn)等涉及企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的活動頻繁出現(xiàn),在這些活動中,常伴隨有國有商標(biāo)權(quán)的流失,其表現(xiàn)主要有以下幾方面:A.中外合貸中的損失碳酸飲料市場上,外國品牌占有率達(dá)到90%以上,國內(nèi)僅剩下“健力寶”仍苦苦掙扎;化妝品市場上,國外品牌已占領(lǐng)75%的市場份額;啤酒行業(yè)年產(chǎn)5萬噸以上的企業(yè)約60家,72%已屬合資,排名前10名的品牌中方僅有“青島”、“燕京”和“錢江”;感光行業(yè),中方企業(yè)除“樂凱”外,其余均被“柯達(dá)”收編;在浪潮洶涌的“合資潮”中,昔日我們許多耳熟能詳?shù)谋就撩疲纾骸皳P(yáng)子”、“香雪?!?、“紅梅”、“熊貓”、“活力28”、“天府可樂”、“北冰洋”等,一個個都淡出視線、銷聲匿跡。B.企業(yè)股改、兼并、破產(chǎn)中的流失在企業(yè)股改、兼并、破產(chǎn)清算中,商標(biāo)權(quán)作為無形資產(chǎn)理應(yīng)與有形資產(chǎn)一并列入進(jìn)行清算,但實(shí)際上往往將商標(biāo)權(quán)遺漏,或低估,造成商標(biāo)權(quán)流失。南京市第二晶體管廠的“月亮”牌注冊商標(biāo)在破產(chǎn)清算時資產(chǎn)評估價值3000元;南京旭東廠“飛波”牌晶體管收音機(jī)注冊商標(biāo)在破產(chǎn)清算時資產(chǎn)價值被評估為2000元。第四,因未取得注冊而造成的與商標(biāo)有關(guān)權(quán)益的流失。一是企業(yè)多年使用、并進(jìn)行了大量廣告宣傳的商標(biāo)被他人搶先注冊,從而不得再使用該商標(biāo),投入的廣告宣傳等于成為他人的嫁衣。在這種情況下,有的先使用該商標(biāo)的企業(yè)只好從注冊人手里高價贖回本該屬于自己的商標(biāo)權(quán)。我國國有企業(yè)的商標(biāo)在國內(nèi)外均被大量搶注,造成嚴(yán)重的國有資產(chǎn)流失。2004年世界品牌實(shí)驗(yàn)室公布的“中國500個最具價值的品牌”中,有46%未在美國注冊,50%未在澳大利亞注冊,54%未在加拿大注冊,而在歐盟的未注冊比率則高達(dá)76%。二是企業(yè)所使用的商標(biāo)標(biāo)識屬于《商標(biāo)法》規(guī)定的禁用標(biāo)志,不僅不能取得商標(biāo)權(quán),而且被禁止使用,因而所花去的廣告費(fèi)等費(fèi)用等于白白浪費(fèi)。第五,延伸使用中的商標(biāo)價值貶損。商標(biāo)延伸使用是指一件商標(biāo)在某種商品上取得成功并成為名牌后,又用于其他商品上,以充分利用名牌效應(yīng)帶動其他商品的銷售。延伸使用作為一種商標(biāo)策略,被許多企業(yè)采用并取得成功。但是,如果商標(biāo)延伸使用不當(dāng),不僅不能帶動其他商品的銷售,而且會淡化、貶損該成名的商標(biāo),使該商標(biāo)價值下降。以“環(huán)保與綠化”為經(jīng)營理念的著名服裝商標(biāo)“杉杉”牌,被延伸用于香煙;空調(diào)大佬奧克斯進(jìn)軍汽車市場迅疾而終。2.2.3專利權(quán)的閑置專利權(quán)是制定了《反壟斷法》的國家允許存在的少數(shù)幾種壟斷權(quán)之一。專利權(quán)的高度壟斷性,使專利權(quán)人在市場競爭中處于非常有利的地位。通過實(shí)施專利技術(shù),專利權(quán)人擴(kuò)大其市場份額,獲取大量的財富。因此,積極實(shí)施專利技術(shù),加快發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用,應(yīng)當(dāng)是專利權(quán)人取得專利的基本目的,也是專利制度的宗旨所在。然而,國內(nèi)外的情況都表明,大量的專利技術(shù)并沒有得到實(shí)施,從而形成閑置。僅以我國的情況為例,據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布數(shù)據(jù),截止2006年8月,我國在國內(nèi)外申請的專利累計達(dá)3111656件,其中非職務(wù)發(fā)明1614882件,占到總量的51.9%。粗略估計我國非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利的實(shí)施率僅為13%,因而有至少超過130萬件的專利處于閑置狀態(tài)。2.2.4職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的非職務(wù)化流失根據(jù)《專利法》的規(guī)定,對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人所在的單位。然而,出于種種原因,許多本應(yīng)屬于單位的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果,卻被異化為發(fā)明人的非職務(wù)成果,導(dǎo)致單位的潛在專利權(quán)流失,這也正是國有專利權(quán)流失的一條重要途徑。2.2.5專利權(quán)的不當(dāng)放棄在我國,發(fā)明專利的保護(hù)期為20年,實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利的保護(hù)期為l0年,均從申請日算起。為平衡專利權(quán)人與社會公眾之間的利益,專利制度規(guī)定將專利權(quán)人繳納年費(fèi)作為維持其專利權(quán)有效的基本條件。在專利權(quán)保護(hù)期滿前,如果專利權(quán)人認(rèn)為沒有必要繼續(xù)維持該專利權(quán)有效,可以通過不繳年費(fèi)的方式放棄其專利權(quán)。因此,放棄專利權(quán)是一種正常情況。事實(shí)上,絕大多數(shù)專利權(quán)都沒有維持到保護(hù)期滿。據(jù)了解,在現(xiàn)在有效的發(fā)明專利中,國內(nèi)發(fā)明專利平均維持6年,而國外在華專利為8.5年,截至2005年底,我國國內(nèi)發(fā)明專利有效維持率為58.9%,而國外在華專利為78.8%。3知識產(chǎn)權(quán)制度對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響3.1知識產(chǎn)權(quán)制度對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響3.1.1有利于吸引FDI,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展改革開放以來,由于自身基礎(chǔ)薄弱,為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,我國尤其注意招商引資,相應(yīng)推出了《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》,初步形成了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度并制定了相關(guān)政策法規(guī)。經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展,F(xiàn)DI在其中起著不可替代的作用大量的實(shí)證研究表明東道國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是FDI流入量的一個重要的正相關(guān)決定因素。Lee和Mansfield(1996)對100個美國跨國公司進(jìn)行調(diào)查,表明東道國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對它們的直接投資決策有很強(qiáng)的正向影響。Lesser以44個發(fā)展中國家(1998年數(shù)據(jù))為樣本,實(shí)證研究知識產(chǎn)權(quán)制度與FDI和進(jìn)口的關(guān)系,其結(jié)論表明:在平均水平上,表示知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)每增加1點(diǎn)(約10%),就會引起一國FDI增加15億美元和進(jìn)口增加89億美元。GuifangYangandMaskus(2001)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對不同產(chǎn)業(yè)FDI決策的影響不盡相同。相對說來,紡織服裝業(yè)、簡單的電子產(chǎn)品加工、餐飲業(yè)等低技術(shù)商品和服務(wù)的投資較少取決于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度,與此相反,醫(yī)藥、化工、軟件業(yè)等知識含量比較高的產(chǎn)業(yè),其產(chǎn)品和技術(shù)更容易被模仿和復(fù)制,這一行業(yè)的企業(yè)會更加關(guān)心所投資國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)弱和執(zhí)法能力。Javorcik(2004)把前蘇聯(lián)和東歐國家的FDI數(shù)據(jù)依照其技術(shù)含量進(jìn)行行業(yè)細(xì)分,發(fā)現(xiàn)技術(shù)密集度越高的FDI對東道國的知識產(chǎn)權(quán)信賴越大??疾鞆?988-2007年實(shí)際外商直接投資額增長情況可知,隨著我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的不斷提高,實(shí)際外商直接投資額是快速增長的。尤其是在我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系初步建立以后(20世紀(jì)90年代初),外國在華實(shí)際直接投資額急劇增長(見圖3.1)。3.1.2激勵技術(shù)創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)制度通過賦予創(chuàng)新者、發(fā)明者在一定期限內(nèi)的壟斷性的專有權(quán)利,以激勵對知識創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明的投入。由于知識產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品特性和較強(qiáng)的外部性,其研究開發(fā)成本高昂,模仿生產(chǎn)的邊際成本卻很低,這必然導(dǎo)致市場失靈——創(chuàng)新者無法從自由市場中獲得足夠的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,致使知識的創(chuàng)造低于社會最優(yōu)水平。而知識產(chǎn)權(quán)制度以法律形式保障了發(fā)明創(chuàng)造的完成人或持有人的專有權(quán)后,使得他人的實(shí)施利用應(yīng)得到權(quán)利人的許可并支付一定的費(fèi)用。這樣發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利人就擁有一定的控制權(quán),而在此之前付出的勞動消耗和資金消耗得到收回甚至獲利匪淺,從而極大地提高了人們從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性。圖3.1實(shí)際外商直接投資額曲線(億美元)注:數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》曼斯菲爾德(1986)的研究證明,20世紀(jì)80年代專利制度對醫(yī)藥、化學(xué)和石油行業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造必不可少,而現(xiàn)在生物技術(shù)和信息技術(shù)的一些行業(yè)也這樣認(rèn)為,著作權(quán)對音樂、電影和出版行業(yè)的必要性也已得到證明。Maskus(1998)的研究指出:即使是在創(chuàng)新能力比較落后的發(fā)展中國家,也應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)市場深化,避免過度競爭,激勵本國企業(yè)的創(chuàng)新和成長,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長;貧窮國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以為繼的一個重要原因是缺乏支持市場擴(kuò)展和深化的必要制度安排,而漠視知識產(chǎn)權(quán)正是市場發(fā)育不良的核心原因之一。中國在發(fā)展高技術(shù)的過程中,區(qū)別制定過專門的專利政策:如對于漢字信息處理與漢字輸入技術(shù)是否可以授予專利保護(hù),專利法中并沒有直接、明確的規(guī)定,人們的認(rèn)識也不同,但是,從國家利益出發(fā),考慮到漢字信息處理與漢字輸入技術(shù)方面,中國人具有的特殊優(yōu)勢,最終產(chǎn)生了漢字信息處理與漢字輸入技術(shù)可以授予專利的政策,極大地推動了我國漢字信息處理技術(shù)與漢字輸入技術(shù)的發(fā)展。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利法研究所(1999)對我國高校的科研人員和從事科研管理人員的調(diào)查也表明,認(rèn)為專利制度對鼓勵科技人員進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造有很大或較大作用的占70.9%;通過(圖3.2)可以看出隨著我國知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善,我國的R&D經(jīng)費(fèi)投入也不斷增加。2008年,我國共受理發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計三種專利申請828328件,同比增長19.4%,共授權(quán)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計三種專利411982件,同比增長17.1%。截至2008年底,我國累計共授權(quán)專利達(dá)2501268件。我國國內(nèi)技術(shù)合同成交金額(圖3.3)從1991年的94億元人民幣,增長到了2007年的2226億元人民幣,技術(shù)合同成交金額已居四類技術(shù)合同首位。這說明,隨著中國知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善,以及一系列鼓勵科技創(chuàng)新的優(yōu)惠政策的實(shí)施,企業(yè)的創(chuàng)新意識不斷加強(qiáng),技術(shù)開發(fā)已成為企業(yè)發(fā)展的主要動力。圖3.2我國1988-2007年R&D經(jīng)費(fèi)投入(億元)注:數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》圖3.3我國1991-2007年國內(nèi)技術(shù)合同成交金額(億元)注:數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》3.1.3促進(jìn)國際間的技術(shù)流動知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用,主要通過3個途徑:貨物國際貿(mào)易、跨國公司的外國直接投資(FDI)、技術(shù)和商標(biāo)許可。研究表明通過任何渠道的技術(shù)轉(zhuǎn)移的程度都依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度。對于發(fā)展中國家而言,由于初期技術(shù)的薄弱,對經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在一定的制約,迫切需要引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。技術(shù)的引進(jìn)可以直接促進(jìn)生產(chǎn)成本的降低和勞動生產(chǎn)率的提高,充分發(fā)揮落后國的后發(fā)優(yōu)勢。但是當(dāng)進(jìn)口國知識產(chǎn)權(quán)制度不健全,出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的安全性,往往不愿意提供高新技術(shù)。進(jìn)口國必須加強(qiáng)自身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能夠擁有獲得更多國際先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會。MaskusandPenubarti(1995)和Smith(1998)的研究都支持這一結(jié)論,發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家的專利制度對制造業(yè)貿(mào)易有顯著的積極影響。知識產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善有利于吸引FDI,而外國直接投資正是技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道之一,相對應(yīng)著我國近幾年來不斷引進(jìn)國外高新技術(shù)也證明了這一點(diǎn)。3.1.4深化和完善市場知識產(chǎn)權(quán)制度的完善,將會促進(jìn)深化和完善市場。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)很弱的情況下,會出現(xiàn)大量的廉價的仿制品,產(chǎn)權(quán)所有者很難阻止或者避免他們的銷售渠道出現(xiàn)仿制品。只有通過完善知識產(chǎn)權(quán)制度,一方面,保證產(chǎn)品供應(yīng)的各個環(huán)節(jié)都得到更好的監(jiān)督和執(zhí)行;另一方面,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)制度從而保障回報的確定性,產(chǎn)品的銷售者也愿意在銷售和品牌方面作出投資,從而一定程度上消減了仿制品的市場。因此,完善的知識產(chǎn)權(quán)制度會提高企業(yè)對商標(biāo)以及品牌的認(rèn)識,有效的商標(biāo)保護(hù)會促使企業(yè)通過商標(biāo)建立起產(chǎn)品的質(zhì)量以及形象,形成品牌意識,健全產(chǎn)品的供應(yīng)和銷售渠道,從而深化和完善市場。3.2知識產(chǎn)權(quán)制度對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的消極影響3.2.1資源從侵權(quán)活動中轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的失業(yè)增加加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一個最直接影響就是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動中模仿率的下降,侵權(quán)和盜版行業(yè)必然會被削弱甚至消滅。而從事盜版生產(chǎn)的行業(yè)大多數(shù)是勞動密集型行業(yè),高的盜版率意味著雇傭著大量的勞動力,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)打擊盜版必然會使一部分勞動力失去工作增加失業(yè)者。我國本身就是人口大國,自身存在巨大的就業(yè)壓力,一旦加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法保護(hù),打擊盜版行業(yè),首先就會形成極大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和勞動力轉(zhuǎn)移壓力,這是決策者面臨的一個重大社會問題。Maskus(1997)計算了黎巴嫩在加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)后幾個代表性行業(yè)的就業(yè)數(shù)量的變化(表3.1),在印刷及出版業(yè)降低50%盜版率的情況下,因盜版行業(yè)衰減而導(dǎo)致失業(yè)人數(shù)為642人,盜版行業(yè)產(chǎn)出的減少相對應(yīng)正版出版物的需求增加,促進(jìn)正版印刷行業(yè)的發(fā)展,增加就業(yè)人數(shù)298人,凈失業(yè)人數(shù)為344人。最終加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),將使就業(yè)總?cè)藬?shù)下降5459人,占其全國正式勞動力的0.5%。相對于整個勞動力市場,只是很小的比例,但這一問題往往是集中于某些行業(yè)或地區(qū),容易導(dǎo)致較大的社會問題。表3.1黎巴嫩加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對就業(yè)和產(chǎn)品價格的影響1996行業(yè)侵權(quán)生產(chǎn)的就業(yè)人數(shù)合法生產(chǎn)的就業(yè)人數(shù)就業(yè)人數(shù)的凈變化量價格變化比例(%)軟件業(yè)-717+426-291-291軟件+18.5個人電腦+17.8印刷及出版業(yè)-642+298-343印刷服務(wù)+13.2圖書+7.3音樂、錄像及電影業(yè)-500+119-381音樂、錄像+10.1電影+2.3食品-2681-479-3160+3.8化妝品-614-119-733+4.3藥品-315-235-55010.0合計-5469+10-5459注:資料來源于Maskus(1997)3.2.2產(chǎn)生市場壟斷,導(dǎo)致市場價格上升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對市場結(jié)構(gòu)的影響從兩方面發(fā)生作用:一方面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將激勵企業(yè)進(jìn)行更多的R&D投資,而R&D投資活動具有很強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,能夠使創(chuàng)新企業(yè)更傾向于擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和增強(qiáng)市場勢力;另一方面當(dāng)在行業(yè)內(nèi)擁有合法生產(chǎn)權(quán)的企業(yè)的數(shù)量有限時,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)將大量的仿制企業(yè)逐出市場,合法生產(chǎn)企業(yè)依據(jù)其知識產(chǎn)權(quán)獲得市場壟斷地位。這一市場壟斷地位將使合法生產(chǎn)企業(yè)可以通過削減生產(chǎn)抬高市場價格。另外一點(diǎn)尤其受人關(guān)注,中國作為發(fā)展中國家,知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品大多來自外國企業(yè),大部分的利潤被西方發(fā)達(dá)國家獲得。壟斷價格在藥品、農(nóng)藥、植物品種、生物技術(shù)和信息產(chǎn)業(yè)上表現(xiàn)最為典型。藥品價格直接關(guān)系到國民的生命和健康狀況,據(jù)調(diào)查,專利藥品比仿制藥價格高出許多,1991年中國給予藥品專門保護(hù),1993年給予專利保護(hù),有關(guān)藥品的價格平均上漲3-4倍。在我國,正版軟件和盜版軟件的巨大的價格差別似乎也證實(shí)了一旦打擊盜版力度加強(qiáng)價格將會大幅上升的必然趨勢。3.2.3影響技術(shù)創(chuàng)新加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于中國吸引FDI以及引進(jìn)國際先進(jìn)技術(shù),加強(qiáng)中國的自主創(chuàng)新能力,改善中國在國際貿(mào)易和投資中的地位,但是,過強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會給中國帶來許多問題,導(dǎo)致國內(nèi)技術(shù)發(fā)展減緩或停滯,影響技術(shù)創(chuàng)新。一方面,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將會使許多原本免費(fèi)使用的國外技術(shù)置于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍之內(nèi),本地企業(yè)將不得不支付專利許可費(fèi)。另一方面,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),對于受保護(hù)的專利技術(shù)而言,會提高其價值,國外企業(yè)可以通過提高專利許可費(fèi),限制本地企業(yè)的模仿,如果本地企業(yè)繼續(xù)使用專利,將必須支付高額的費(fèi)用,甚至可能得不償失。再者,中國的技術(shù)創(chuàng)新能力還不高,雖然有部分企業(yè)從事邊際性創(chuàng)新,但是,大多數(shù)企業(yè)的技術(shù)能力還處在對國外成熟產(chǎn)品進(jìn)行逆向工程和復(fù)制性模仿階段;采用較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),有助于本地企業(yè)在逆向工程和復(fù)制性模仿過程中積累寶貴經(jīng)驗(yàn),奠定技術(shù)基礎(chǔ),從而提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。另外,就本地企業(yè)而言,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),會使部分擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)通過專利權(quán)保護(hù)獲得壟斷地位,從而缺乏技術(shù)創(chuàng)新欲望,或?yàn)榱司S持其巨額利潤將新技術(shù)束之高閣。3.2.4管理和執(zhí)法成本增加加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、與TRIPS所規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)接軌,是發(fā)展中國家加入WTO必須履行的國家義務(wù)。然而,發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)制度在與國際接軌過程中,需要付出大量的制度建設(shè)、實(shí)施和管理成本。印度工業(yè)政策促進(jìn)部(DIPP)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)局現(xiàn)代化與鞏固計劃資料顯示:知識產(chǎn)權(quán)局現(xiàn)代化和鞏固計劃工程大致估算要花費(fèi)約30億盧比的成本。2007年11月26日,中歐知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)項(xiàng)目二期合作中方投入五百多萬歐元,歐方投入一千萬歐元由于各國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本主要與當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀、法制建設(shè)程度和司法效率相關(guān),因此,貧窮和法制落后的小國更難以承受知識產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施成本。在我國,由于實(shí)行了富有特色的司法行政雙軌保護(hù)機(jī)制,知識產(chǎn)權(quán)的管理和執(zhí)法成本可能更為昂貴。4案例分析,美國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展
經(jīng)過二百多年的打造,美國已經(jīng)在全球范圍內(nèi)形成了對本國利益較為有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。但是,在其知識產(chǎn)權(quán)制度建立過程中,充分地體現(xiàn)著追求國家利益的總原則,體現(xiàn)著美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求,體現(xiàn)著美國在國際層面同他國之間的斗爭和協(xié)調(diào),體現(xiàn)著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷之間的平衡,更加體現(xiàn)著美國一貫奉行的“雙重標(biāo)準(zhǔn)”。美國斯坦福大學(xué)法學(xué)院著名教授勞倫斯.萊斯格指出,歷史上美國本身也是個“盜版國家”。在美國建國后的100年中,出于本國社會發(fā)展尚不完善,需要知識,以構(gòu)筑社會文化基礎(chǔ)等利益考慮,美國沒有對外國的版權(quán)以任何正規(guī)保護(hù)。直到1891年,美國著作權(quán)保護(hù)還僅局限于美國公民,對外國著作權(quán)的各種限制仍然廣泛存在(例如必須在美國排版印刷),這導(dǎo)致美國加入伯爾尼公約的時間推遲到1989年,比英國晚了100多年。在1790至1836年間,作為技術(shù)的凈進(jìn)口國,美國通過種種手段限制外國人在美國的專利申請。即使在1836年,對外國人的專利收費(fèi)仍然是對美國公民收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的10倍(如果是英國人則再多出2/3)。據(jù)美國專利局局長1858年的年度報告統(tǒng)計,外國人在美國之外獲得10,359件發(fā)明專利,而只有42件發(fā)明專利是在美國境內(nèi)獲得。20世紀(jì)80年代后,美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“雙重標(biāo)準(zhǔn)”更多地表現(xiàn)在國際層面。在雙邊經(jīng)貿(mào)活動中,美國將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為先決條件。在多邊經(jīng)貿(mào)談判中,美國強(qiáng)調(diào)己方占優(yōu)的高新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),而對發(fā)展中國家豐富的文化遺產(chǎn)等方面的國際保護(hù)置若罔聞。由于美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)“雙重標(biāo)準(zhǔn)”的放縱,美國公民的知識產(chǎn)權(quán)違法行為也逐漸猖獗。2004年7月,在我國破獲一起美國公民跨國盜版案件,兩位美國公民以上海為基地向美國、澳大利亞、英國、加拿大等20多個國家銷售盜版DVD。2004年7月下旬,一向被西方國家指責(zé)盜版猖獗的俄羅斯投訴美國為了自己的利益在全球盜制俄羅斯商品,并教唆他國侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為。俄羅斯專有技術(shù)的卡拉什尼科夫沖鋒槍被美國公然盜制,俄羅斯因此承受了在收入、就業(yè)、品牌等方面的損失。此事后來也得到美國國務(wù)院官員的證實(shí)。美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“雙重標(biāo)準(zhǔn)”目的是在國內(nèi)為本國企業(yè)創(chuàng)造更好的獲利空間,在國際上更好地保護(hù)美國優(yōu)勢技術(shù)的產(chǎn)品,最終維護(hù)國家根本利益。但是,事實(shí)證明,美國的“雙重標(biāo)準(zhǔn)”雖然使本國企業(yè)獲利了,但是卻加劇了國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的不平衡。由此可見,在西方發(fā)達(dá)國家發(fā)展過程中,并沒有一味的追求高的、嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),而是以國家利益為最高原則。特別是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期、技術(shù)薄弱時期,更是利用知識產(chǎn)權(quán)制度,為本國工業(yè)的模仿復(fù)制提供便利,以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,加快對擴(kuò)散技術(shù)的吸收,以較低成本盡快形成技術(shù)創(chuàng)新能力。在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展后,為了自身利益,并沒有改變其國家利益的最高準(zhǔn)則,特別是對發(fā)展中國家,對其傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)等方面國際保護(hù)置若罔聞。發(fā)達(dá)國家在美國的主導(dǎo)下日益推動著高標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)規(guī)則的建立和實(shí)施。這使得發(fā)展中國家被置于更加不利的劣勢地位,無論是在制定謀求經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的國家政策,還是在競爭日益激烈的全球市場參與經(jīng)濟(jì)活動方面,發(fā)展中國家的自主性都大打折扣。發(fā)達(dá)國家的跨國公司利用其先進(jìn)技術(shù)和資金優(yōu)勢搶占發(fā)展中國家的資源和市場并攫取大部分利益,例如利用知識產(chǎn)權(quán)對傳統(tǒng)知識和生態(tài)資源的掠奪,而發(fā)展中國家作為原始的權(quán)利所有者卻無法獲得公平的利益分享。5結(jié)論與政策建議5.1結(jié)論知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是影響經(jīng)濟(jì)增長因素之一,但其如何影響經(jīng)濟(jì)增長是一個復(fù)雜的問題,很難簡單地評判知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。其中有兩個原因是極為重要的:第一,知識產(chǎn)權(quán)制度以外的許多其它因素也在影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,其影響的程度可能更強(qiáng)于知識產(chǎn)權(quán)制度的影響,這些因素包括經(jīng)濟(jì)體制、市場開放度、政府政策、人力資源以及國際環(huán)境等;第二,知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響包括積極方面和消極方面,其影響程度取決于各個國家具體的經(jīng)濟(jì)文化環(huán)境。我國作為發(fā)展中國家,知識存量的水平還很低,研發(fā)投入、專利創(chuàng)新的水平還很有限,技術(shù)發(fā)展處于以引進(jìn)技術(shù)和模仿開發(fā)為主的階段。國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心主任鄧軍指出:知識產(chǎn)權(quán)制度并非越先進(jìn)越好,更不能盲目追趕和照搬發(fā)達(dá)國家的做法,而應(yīng)與現(xiàn)階段我國的生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng),要建立切實(shí)可行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。中國如果一味追求知識產(chǎn)權(quán)制度與國際相接軌,高的、嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)制度,那么,不但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)提高了中國利用國際技術(shù)擴(kuò)散形成技術(shù)創(chuàng)新能力的成本,發(fā)達(dá)國家的企業(yè)也會利用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行技術(shù)壟斷,使得國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)模仿的難度進(jìn)一步加大。但是發(fā)展中國家所面臨的已經(jīng)是一個強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)高標(biāo)準(zhǔn)的時代。1994年的TRIPs協(xié)議首次把知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)同國際貿(mào)易緊密地聯(lián)系起來,接踵而來的各種雙邊或區(qū)域貿(mào)易和投資協(xié)定更是借助貿(mào)易援助節(jié)節(jié)拔高對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的國際社會,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為一國平等地參與國際貿(mào)易的先決條件,中國要想步入經(jīng)濟(jì)全球化的舞臺,則知識產(chǎn)權(quán)制度必須與國際接軌。因此筆者認(rèn)為根據(jù)中國的實(shí)際情況,中國應(yīng)充分利用TRIPs協(xié)議中對發(fā)展中國家的優(yōu)惠政策,逐步完善知識產(chǎn)權(quán)政策,在法律制度的基本面上達(dá)到國際基本規(guī)定。但在政策制度實(shí)施方面,可對部分重點(diǎn)支持、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供部分支持,如對加強(qiáng)對外國專利申請的審核力度和時間等,但對于企業(yè)出現(xiàn)的侵權(quán)要予以明確的打擊。5.2政策建議面對當(dāng)今世界復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境,特別是2008年爆發(fā)的由美國次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī),中國經(jīng)濟(jì)如何才能保持穩(wěn)定高速的發(fā)展?而日漸完善的知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的強(qiáng)大“助推器”,制定合理的與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)制度顯得日益重要?;谏鲜鰧χR產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)狀、知識產(chǎn)權(quán)制度與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系的分析,筆者提出以下幾點(diǎn)建議:第一,針對國有知識產(chǎn)權(quán)的流失,中國應(yīng)制定詳細(xì)明確的保護(hù)制度,對造成流失的各個方面提出明確的規(guī)定,并加大政策實(shí)施力度,對一批造成巨額國有資產(chǎn)損失的行為給予打擊。第二,關(guān)于商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)的流失,應(yīng)加強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)的品牌意識,讓企業(yè)認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性,只有當(dāng)企業(yè)認(rèn)識到加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),能夠獲得利益,企業(yè)才會開始著手保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。因此在制度建設(shè)的同時應(yīng)該加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)制度的宣傳。第三,現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)國際法制都是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益博弈的結(jié)果,并不是只有利于發(fā)達(dá)國家,許多規(guī)范對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展同樣有利。我國應(yīng)當(dāng)遵守知識產(chǎn)權(quán)國際法制的最低標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)要求,同時要充分利用強(qiáng)制許可、法定許可和合理使用等知識產(chǎn)權(quán)的限制性規(guī)定和過渡期的規(guī)定來對抗知識產(chǎn)權(quán)的不適當(dāng)使用甚至濫用可能帶來的消極影響。要充分利用知識產(chǎn)權(quán)國際法制為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn),必須加大對其的學(xué)習(xí)和研究,大量培養(yǎng)精通知識產(chǎn)權(quán)國際法制的人才。第四,積極制訂克服知識產(chǎn)權(quán)消極作用的法律。“沒有合法的壟斷,不會有更多的權(quán)利被創(chuàng)造出來;但有了合法的壟斷,又不會有太多的權(quán)利被利用。”這一經(jīng)典的悖論反映了知識產(chǎn)權(quán)法律制度正反兩方面的作用。知識產(chǎn)權(quán)是一種合法的壟斷權(quán),知識產(chǎn)權(quán)人基于其合法的壟斷權(quán)而自然獲得壟斷地位,如果對于這種壟斷地位沒有法律管制或者知識產(chǎn)權(quán)人濫用其壟斷地位必然對市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來消極和不利影響,為克服壟斷狀態(tài)的存在和對壟斷狀態(tài)的不正當(dāng)利用所可能帶來的消極影響,各國都制訂了反壟斷法和反不正當(dāng)競爭法等競爭法律來克服這種可能產(chǎn)生的消極結(jié)果,并取得良好的效果?!鞍l(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)法是伴隨著其他促進(jìn)競爭的法律發(fā)展起來的。在知識產(chǎn)權(quán)法不適當(dāng)?shù)叵拗聘偁帟r,其他法律可以提供制度性保障。”既然競爭法律制度是克服知識產(chǎn)權(quán)法律制度的利器,我國應(yīng)重視和加強(qiáng)競爭法律制度的制訂,加強(qiáng)對于競爭管理機(jī)構(gòu)的建設(shè),加強(qiáng)對競爭法律執(zhí)法人員的培訓(xùn),充分發(fā)揮競爭法律制度在知識產(chǎn)權(quán)法律制度的制定和實(shí)施中的作用。第五,積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際法制的制訂。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的到來,知識產(chǎn)權(quán)國際化和一體化的進(jìn)程不可避免,任何一個國家都不可能游離于經(jīng)濟(jì)全球化和國際經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程之外,不可能置知識產(chǎn)權(quán)國際法制于不顧,而且由于發(fā)達(dá)國家強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技影響力,即使發(fā)展中國家回避知識產(chǎn)權(quán)的國際法制,發(fā)達(dá)國家也會運(yùn)用其經(jīng)濟(jì)影響力和政治壓力迫使發(fā)展中國家接受和遵守知識產(chǎn)權(quán)國際法制的要求。發(fā)展中國家必須積極參加關(guān)于未來知識產(chǎn)權(quán)體系的談判,確保標(biāo)準(zhǔn)制訂過程的合法性,并確保這些標(biāo)準(zhǔn)適合各國不同的發(fā)展水平。因此,我國首先必須從觀念上肅清對于知識產(chǎn)權(quán)法律制度僅僅對于發(fā)達(dá)國家有利而對發(fā)展中國家會不利的觀念,認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)法律制度既可能對于發(fā)達(dá)國家利益產(chǎn)生積極的影響,也會對發(fā)展中國家的利益產(chǎn)生有益的效果,樹立知識產(chǎn)權(quán)適度保護(hù)思想,積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際法制的制訂;其次,由于知識產(chǎn)權(quán)國際法制的制訂是否有利于發(fā)展中國家的利益往往取決于發(fā)展中國家
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