基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試B卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于大宗商品的說法中,錯(cuò)誤的是()A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)會(huì)直接影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系B.大宗商品可以設(shè)計(jì)為期貨、期權(quán),作為金融工具來交易C.大宗商品價(jià)格變動(dòng)大,供需量大,商品經(jīng)營(yíng)者需要利用期貨交易等來規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和鎖定成本D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進(jìn)行實(shí)物交割【答案】D2、以下關(guān)于方差和標(biāo)準(zhǔn)差的說法，錯(cuò)誤的是()。A.通過研究方差或標(biāo)準(zhǔn)差，可以預(yù)測(cè)隨機(jī)變量未來取值的離散程度B.一組數(shù)據(jù)的方差越大表明其離散程度越高C.樣本的方差值是標(biāo)準(zhǔn)差的平方D.方差可以用于衡量一組數(shù)據(jù)的離散程度【答案】A3、以集合投資制度為主要特點(diǎn)的不動(dòng)產(chǎn)投資工具是（）。A.房地產(chǎn)有限合伙B.房地產(chǎn)投資基金C.房地產(chǎn)投資信托D.房地產(chǎn)無(wú)限合伙【答案】B4、以下不屬于證券市場(chǎng)交易成本中顯性成本的是（）A.大額交易價(jià)格沖擊B.稅費(fèi)C.經(jīng)紀(jì)商傭金D.交易所規(guī)費(fèi)/結(jié)算所規(guī)費(fèi)【答案】A5、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是（）。A.普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力B.有限合伙人代表整個(gè)基金對(duì)外行使各種權(quán)力C.普通合伙人負(fù)債監(jiān)督有限合伙人D.有限合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】A6、利潤(rùn)表上半部分反應(yīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其分界點(diǎn)是（）。A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)B.利潤(rùn)總額C.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)D.凈利潤(rùn)【答案】A7、以下可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是（）A.上市公司控股股東B.市公司持股超過20%的股東C.上市公司D.擬上市公司【答案】C8、關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A9、根據(jù)基金的歸因方式分類，相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行分析的是（），考查各個(gè)因素對(duì)基金總收益貢獻(xiàn)的是（）A.II、IIIB.III、IVC.I、IID.II、Ⅳ【答案】C10、某一只基金2年的累計(jì)收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】D11、關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，說法正確的是（）。A.變現(xiàn)速度快，債券的流動(dòng)性比較低B.買賣價(jià)差較小的債券流動(dòng)性較高C.交易不活躍的債券通常流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較小D.債券的流動(dòng)性只是指將債券投資者手中的債券贖回的能力【答案】B12、某QDII基金委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問同時(shí)還受托管理其他境外對(duì)沖基金，投資顧問在其投資及運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是（）A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息C.在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)【答案】A13、甲公司2015年末銷售收入為3000萬(wàn)元，權(quán)益乘數(shù)為2,總負(fù)債為750萬(wàn)元，銷售利潤(rùn)率為5%,則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）A.0.2B.0.1C.0.05D.0.25【答案】B14、某基金股票部分收益率為7.52%，滬深300指數(shù)的收益率為1.12%，假設(shè)該基金股票資產(chǎn)權(quán)重為70%，滬深300指數(shù)資產(chǎn)權(quán)重為30%，則該基金的收益率為（）。A.1.45%B.0.31%C.1.52%D.5.6%【答案】D15、以下關(guān)于回購(gòu)的說法正確的是（）。A.質(zhì)押式回購(gòu)雖然歷史很長(zhǎng)，但買斷式回購(gòu)為主要交易品種B.買斷式回購(gòu)是指出售的國(guó)債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國(guó)債的受讓方（正回購(gòu)方），受讓方有權(quán)處置該國(guó)債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國(guó)債C.質(zhì)押式回購(gòu)是指質(zhì)押的國(guó)債的所有權(quán)仍屬于國(guó)債的出讓方（正回購(gòu)方），受讓方（逆回購(gòu)方）無(wú)權(quán)處置，國(guó)債被證券交易中心凍結(jié)D.按逆回購(gòu)方是否有權(quán)處置回購(gòu)標(biāo)的國(guó)債劃分，國(guó)債回購(gòu)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)（開放式回購(gòu)）和買斷式回購(gòu)【答案】C16、2013年6月的“錢荒”事件，以及2016年底的“貨幣基金負(fù)偏離”風(fēng)險(xiǎn)，說明貨幣市場(chǎng)工具及貨幣市場(chǎng)基金并非沒有風(fēng)險(xiǎn)，以下哪些指標(biāo)可以反映貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)()Ⅰ、投資組合平均剩余期限Ⅱ、融資回購(gòu)比例Ⅲ、浮動(dòng)利率債券投資情況A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有()A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B.購(gòu)買實(shí)物商品C.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比列不超過基金凈值的5%D.購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證【答案】C18、（）是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場(chǎng)其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。A.會(huì)員管理制度B.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】D19、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有()。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C20、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A.會(huì)員制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A21、下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺B.幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表C.節(jié)約融資成本，提高效率D.發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)【答案】D22、下列關(guān)于中央銀行債券說法錯(cuò)誤的是（）。A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長(zhǎng)期債務(wù)憑證B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等C.中央銀行票據(jù)市場(chǎng)的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種【答案】A23、中國(guó)人民銀行以（）為工具進(jìn)行公開市場(chǎng)操作，投放基礎(chǔ)貨幣，形成合理的短期利率。A.定期存款B.貨幣供應(yīng)量C.回購(gòu)協(xié)議D.政府債券【答案】C24、息票率為6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.2440元，到期收益率為7%,久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價(jià)格將（）A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B25、投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動(dòng)性【答案】D26、關(guān)于受償?shù)燃?jí)不同的債券，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.次級(jí)債務(wù)在清償時(shí)僅有少量甚至沒有補(bǔ)償B.專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物C.優(yōu)先無(wú)保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級(jí)債務(wù)D.有保證債券有時(shí)也被稱為信用債券【答案】D27、以下選項(xiàng)中，不能用于衡量貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）A.平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資回購(gòu)比例D.平均剩余存續(xù)期【答案】B28、()是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】D29、（）又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B30、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出B.債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易D.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易【答案】C31、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為（）和金融負(fù)債。A.持有至到期投資B.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)C.貨款和應(yīng)收款項(xiàng)D.可供出售的金融資產(chǎn)【答案】B32、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D33、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是（）。A.買方B.賣方C.做市商D.證券交易所【答案】C34、以下事件對(duì)于金融市場(chǎng)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.2001年安然公司事件B.2008年次貸危機(jī)C.1998年亞洲金融風(fēng)暴D.2001年美國(guó)“911”恐怖襲擊事件【答案】A35、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）A.過戶費(fèi)B.證管費(fèi)C.銷售服務(wù)費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)【答案】C36、對(duì)沖平倉(cāng)是指在市場(chǎng)上買賣與自己合約品種（）的期貨。A.數(shù)量不等B.方向相同C.方向相反D.前三項(xiàng)都不對(duì)【答案】C37、關(guān)于交易所的交易時(shí)間，說法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的B.一般每周營(yíng)業(yè)4天，周五、周六、周日及國(guó)家法定節(jié)假日休息C.每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排【答案】B38、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為B.由于買斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買斷式回購(gòu)為主要交易品種C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天D.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主【答案】B39、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。A.含贖回條款的債券B.期權(quán)合約C.互換交易合約D.期貨合約【答案】A40、在()市場(chǎng)上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)不同的交易指令，經(jīng)紀(jì)人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會(huì)根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。A.指令驅(qū)動(dòng)B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)C.市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)D.投資驅(qū)動(dòng)【答案】A41、債券的發(fā)行人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C42、以下屬于期貨合約的要素的是（）。A.交易時(shí)間B.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制C.交易單位D.以上三項(xiàng)均是【答案】D43、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。A.銀行回購(gòu)協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國(guó)債D.股票【答案】D44、根據(jù)貼現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的理論，以下說法哪一項(xiàng)是正確的()A.任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來的現(xiàn)金流的現(xiàn)值B.任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來的現(xiàn)金流的現(xiàn)值C.任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價(jià)值D.任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價(jià)值【答案】A45、某基金2015年獲得利潤(rùn)有：投資債券利息收入12萬(wàn)元，銀行存款利息8萬(wàn)元，買賣股票獲利20萬(wàn)元，權(quán)證行權(quán)獲利20萬(wàn)元，贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)余額10萬(wàn)元。則該基金的利息收入為（）。A.20萬(wàn)元B.32萬(wàn)元C.60萬(wàn)元D.70萬(wàn)元【答案】A46、以下不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.贖回風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】C47、某