證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試題型資料

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試題型資料

單選題（共50題）1、報(bào)價系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺，下列選項(xiàng)不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場B.定位于機(jī)構(gòu)間市場C.定位于互聯(lián)互通市場D.定位于大眾市場【答案】D2、（2019年真題）中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個獨(dú)立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、在信用風(fēng)險的衡量中，預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失【答案】C4、2018年11月27日（）成為我國首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C5、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D6、下列（）現(xiàn)代風(fēng)險管理理念是正確的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D7、證券經(jīng)紀(jì)商在受到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A8、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C9、下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A10、下列關(guān)于不同類別風(fēng)險說法不正確的是（）。A.信用風(fēng)險是金融活動中最普遍和常見也是最重要的一種風(fēng)險B.市場風(fēng)險是證券投資類機(jī)構(gòu)面臨的最基本的風(fēng)險之一C.操作風(fēng)險，是指由不完善或有問題的人員、信息科技系統(tǒng)、內(nèi)部流程以及外部事件造成損失的風(fēng)險，包括法律風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險D.流動性風(fēng)險通常被分為融資流動性風(fēng)險和資產(chǎn)流動性風(fēng)險【答案】C11、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A12、戰(zhàn)略風(fēng)險是指證券公司在追求短期商業(yè)目的和長期發(fā)展目標(biāo)的過程中，因不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略決策給證券公司造成損失或不利影響的風(fēng)險。戰(zhàn)略風(fēng)險取決于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、窗口指導(dǎo)屬于（）。A.一般性貨幣政策工具B.公開市場操作C.直接信用控制的貨幣政策工具D.間接信用控制的貨幣政策工具【答案】D14、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.12個小時B.18個小時C.24個小時D.36個小時【答案】C15、關(guān)于消費(fèi)者信用控制的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。A.主要針對各種耐用消費(fèi)品的銷售融資B.規(guī)定了分期付款的最長期限C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額D.以不動產(chǎn)最為明顯【答案】D16、證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有()。Ⅰ．基金規(guī)模迅速增長Ⅱ．開放式基金后來居上Ⅲ．基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ．中國基金業(yè)發(fā)展迅速A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、下列屬于主動退市的情形是()A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請材料不全且逾期未補(bǔ)充C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請未獲證券交易所同意D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷【答案】D18、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會計(jì)準(zhǔn)則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征【答案】A19、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D20、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對場外交易市場的影響包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B21、（）是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A22、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險應(yīng)急計(jì)劃【答案】D23、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響【答案】D24、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B25、關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、行為金融學(xué)認(rèn)為，有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價不可或缺的重要因素，主要通過投資者對資產(chǎn)價格走勢的預(yù)期來體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D27、我國國際債券的品種有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A29、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)一部分屬于（）的收入?A.證券交易所B.國家稅務(wù)部門C.中國結(jié)算公司D.國家財(cái)政部門【答案】C30、對沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D31、根據(jù)（）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《公司法》【答案】B32、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.財(cái)政部D.中國證監(jiān)會與財(cái)政部【答案】A33、下列關(guān)于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過交易所市場的交易額C.市場流動性得到增強(qiáng)D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商【答案】B34、根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C35、銀行間債券市場發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②④⑤B.①③④⑤⑥C.①②④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D36、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.①②B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B37、關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B38、根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，下列屬于評級業(yè)務(wù)程序的有（）。A.①③④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D39、（2021年真題）貨幣市場基金的投資對象包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A40、股票價格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價值A(chǔ).基金負(fù)債B.證券基金的費(fèi)用C.各類證券的價值D.基金應(yīng)收的申購基金款【答案】A42、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括（）。A.單個股票的遠(yuǎn)期合約B.多個股票的遠(yuǎn)期合約C.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約D.股票價格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約【答案】B43、現(xiàn)行我國全國社?；鹄硎聲苯舆\(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于（）、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。A.銀行存款B.股票C.期貨D.有價證券【答案】A44、個人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、從事金融中介或者與金融中介關(guān)系緊密的輔助性金融業(yè)務(wù)，但沒有被列入存款吸收機(jī)構(gòu)的公司，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】B46、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B47、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.可逆性【答案】D48、下列選項(xiàng)中，屬于社會公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、