證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務資料復習練習

證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務資料復習練習

單選題（共50題）1、股票的參與性是指股票的持有人有權（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、違反投資適當性原則的主要原因在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、下列方法中（）是當前最為流行的企業(yè)價值評估方法。A.現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法B.相對比較法C.經(jīng)濟増加值法D.重置成本法【答案】A4、情景分析有助于金融機構深刻理解并預測在多種風險因素共同作用下。其整體流動性風險（）出現(xiàn)的不同狀況。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C5、老張是下崗工人，兒子正在上大學，且上有父母贍養(yǎng)，收入來源是妻子的工資收入2000元。他今年購買了財產(chǎn)保險，由于保險金額較高，且期限較長，其需支付的保險費高達每月1000元。老張的保險規(guī)劃主要違背了。A.轉移風險原則B.量力而行原則C.適應性原則D.合理避稅原則【答案】B6、缺口分析的局限性包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、下列關于差異分析的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、（）是把價格的上下變動和不同時期的持續(xù)上漲、下跌看成是波浪的上下起伏，認為價格運動遵循波浪起伏的規(guī)律。A.切線類B.形態(tài)類C.K線類D.波浪類【答案】D9、技術分析方法的類別有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D10、為了控制費用與投資儲蓄，應該建議客戶開立（）這三種類型的銀行賬戶。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、下列屬于客戶定量信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、對證券公司，證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構是（）。A.各地證券業(yè)協(xié)會B.上海、深圳證券交易所C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C13、為了便于分析，我們通常選取一定的指標來描述公司的成長性，主要有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D14、與其他債券相比，政府債券的特點是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、統(tǒng)計推斷的方法主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的（）是結構化金融衍生工具的典型代表。A.股指期貨B.利率互換C.遠期交易D.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品【答案】D17、（）應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C18、稅務規(guī)劃的原則包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、買賣證券產(chǎn)品時機的一般原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】D20、下列關于蒙特卡洛模擬法的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、以下關于客戶風險能力的評佑方法說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A22、資本資產(chǎn)定價模型的應用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】C23、高資產(chǎn)凈值客戶是滿足下列條件之一的商業(yè)銀行客戶，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、下列關于保險規(guī)劃的目標說法錯誤的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A25、下列方法中（）是當前最為流行的企業(yè)價值評估方法。A.現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法B.相對比較法C.經(jīng)濟増加值法D.重置成本法【答案】A26、下列屬于跨期套利的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B27、行業(yè)分析的主要任務包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C28、現(xiàn)金預算與實際的差異分析應注意的要點錯誤的是（）A.總額差異的重要性要大于細目差異B.要定出追蹤的差異金額或比率門檻C.依據(jù)預算的分類個別分析D.剛開始做預算若差異很大，應每月對所有項目進行改善【答案】D29、敏感性分析是指在保持其他條件不變的前提下，研究單個市場風險要素，包括（）的微小變化可能會對金融工具或資產(chǎn)組合的收益或經(jīng)濟價值產(chǎn)生的影響。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、如果一個行業(yè)產(chǎn)出增長率處于負增速狀態(tài)，可以初步判斷該行業(yè)進入（）階段。A.幼稚期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】D31、缺口分析的局限性包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D32、關于久期分析，下列說法正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、關于Jensen（詹森）指數(shù)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、按照客戶與企業(yè)的關系分類，客戶類型不應包括（）。A.非客戶B.潛在客戶C.目標客戶D.國內(nèi)客戶【答案】D35、公司財務分析的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、β與標準差都是投資風險測度指標，不同在于（）。A.β衡量的是總風險，標準差衡量的是非系統(tǒng)風險B.β衡量的是系統(tǒng)風險，標準差衡量的是非系統(tǒng)風險C.標準差衡量的是總風險，β衡量的是系統(tǒng)風險D.標準差衡量的是系統(tǒng)風險，β衡量的是非系統(tǒng)風險【答案】C37、移動平均數(shù)可以分為（）三種。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C38、以下屬于技術分析方法的特點的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D39、關于利率風險的類型及其表現(xiàn)示例，下列各項搭配正確的是（）。風險類型：①重新定價風險；②收益率曲線風險；③基準風險；④期權性風險。表現(xiàn)示例：A.⑶；①B.⑴；②C.⑵；③D.⑷；④【答案】B40、以下屬于金融市場泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D41、證券估值是對證券（）的評估。A.價格B.收益率C.波動性D.價值【答案】D42、關于年金的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、下列關于道氏理論的主要原理,說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A44、以下不屬于信用風險的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、下列各項中，可以證實市場不是半強式有效市場的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、基本分析流派是以價值分析理論為基礎，以（）為主要分析手段。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、下列關于股票的內(nèi)在價值的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D48、簡單型消極投資策略的優(yōu)點是（）。A.放棄從市場環(huán)境變化中獲利的可能B.適