期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)分析A卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)分析A卷附答案

單選題（共50題）1、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】A3、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）A.期貨公司B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。A.協(xié)助開戶B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.業(yè)務(wù)隔離D.宣傳評(píng)價(jià)【答案】A5、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.保證金監(jiān)控中心【答案】C6、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉(cāng)優(yōu)先B.資金優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先D.時(shí)間優(yōu)先【答案】D7、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B8、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.以個(gè)體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說(shuō)明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員D.代理客戶交易【答案】B9、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過(guò)。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C10、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。A.獨(dú)立董事B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】B11、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B12、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。A.中國(guó)金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會(huì)C.監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B13、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A14、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入（）。A.期貨交易所B.證券交易所C.證券公司D.期貨公司【答案】A15、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D16、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。該公司期末凈資本為（）。A.2900萬(wàn)元B.2100萬(wàn)元C.2700萬(wàn)元D.2800萬(wàn)元【答案】D17、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結(jié)算會(huì)員B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】C18、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網(wǎng)絡(luò)信件【答案】A19、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A20、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B21、期貨公司營(yíng)業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A22、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B23、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰【答案】C24、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行C.提高金融期貨交易量D.保護(hù)投資者合法權(quán)益【答案】C25、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D26、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C27、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A28、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B29、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過(guò)五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬(wàn)元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A30、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.全國(guó)人大常委會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C31、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2B.3C.5D.6【答案】A32、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)【答案】A33、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法中不正確的是（）。A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人.副理事長(zhǎng)1～2人C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事【答案】D34、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】C35、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部【答案】C36、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.副總經(jīng)理D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】A37、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.銀監(jiān)會(huì)D.所在地法院【答案】A38、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】A39、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ.不再補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償【答案】C40、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.財(cái)政部D.中國(guó)人民銀行【答案】A41、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】B42、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B43、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D44、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D45、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.5B.10C.20D.30【答案】D46、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D47、根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.A.托營(yíng)人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C48、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A49、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)（）予以明示。A.客觀事實(shí)的真實(shí)性B.主觀判斷的合理性C.重要事實(shí)的客觀性D.重要事實(shí)【答案】D50、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。A.最大的會(huì)員B.監(jiān)事長(zhǎng)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)【答案】D多選題（共20題）1、某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200萬(wàn)元，勝訴方向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，關(guān)于執(zhí)行問(wèn)題，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，有權(quán)依法采取酬措施轉(zhuǎn)讓該交易席位B.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜C.人民法院執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用D.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以直接將該席位拿到社會(huì)上拍賣，出價(jià)最高者獲得該席位資格【答案】AC2、期貨公司的（）應(yīng)該每?jī)赡陞⒓右淮斡勺C監(jiān)會(huì)認(rèn)可，自律協(xié)會(huì)組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.獨(dú)立董事B.董事長(zhǎng)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.總經(jīng)理【答案】ABCD3、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC4、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A.交易B.結(jié)算C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.研究E【答案】ABC5、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.罰款D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格【答案】ABD6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將()記人期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份.學(xué)歷.學(xué)位證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)【答案】ABD7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A.如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)B.確保股東利益最大化C.以個(gè)人名義接受投資者委托D.如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力【答案】AD8、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。A.備案報(bào)告B.變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件C.變更住所的詳細(xì)情況D.變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明【答案】ABD9、《期貨交易管理?xiàng)l例》中所稱期貨合約包括()。A.商品期貨合約B.金融期貨合約C.其他期貨合約D.期權(quán)合約【答案】ABC10、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反協(xié)會(huì)章程或自律規(guī)則的會(huì)員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒的是（）A.公開譴責(zé)B.暫停會(huì)員部分權(quán)利C.取消會(huì)員資格D.限期整改【答案】ABCD11、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令參加培訓(xùn)【答案】ABCD12、期貨公司中持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)B.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施D.近5年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為【答案】ABC13、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng):（）A.做出懲戒決定的日期B.違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)C.提起申訴的權(quán)利、期限D(zhuǎn).懲戒結(jié)論和依據(jù)【答案】ABCD14、某期貨公司擬申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD15、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述中，正確的有()。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)