2022年5月證券交易知識(shí)考前練習(xí)題二

2022年5月證券交易知識(shí)考前練習(xí)題二1．連續(xù)競(jìng)價(jià)

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)章規(guī)定，正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為（）。

A．9：30～15：00

B．9：25～11：30、13：00～15：00

C．9：25～11：00、13：00～15：00

D．9：30～11：30、13：00～15：00

【答案】D

【解析】留意區(qū)分我國(guó)兩個(gè)證券交易所交易規(guī)章的區(qū)分：上海證券交易所規(guī)定，采納競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。深圳證券交易所規(guī)定，采納競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14：57～15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

2．大宗交易

依據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)章的規(guī)定，B股大宗交易的最低限額為（）。

A．?dāng)?shù)量在10萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在10萬(wàn)美元（含）以上

B．?dāng)?shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在30萬(wàn)美元（含）以上

C．?dāng)?shù)量在10萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在30萬(wàn)美元（含）以上

D．?dāng)?shù)量在50萬(wàn)股（含）以上，或交易金額在10萬(wàn)美元（含）以上

【答案】B

【解析】B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元美元，可以采納大宗交易方式。

6．托付人的權(quán)利與義務(wù)

以下屬于證券托付買賣中托付人權(quán)利的是（）。

A．照實(shí)填寫開(kāi)戶書(shū)

B．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

C．選擇經(jīng)紀(jì)商

D．采納正確的托付手段

【答案】C

【解析】ABD三項(xiàng)為托付人義務(wù)。

7．營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)治理主要內(nèi)容、根本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部掌握

證券營(yíng)業(yè)部在實(shí)行財(cái)務(wù)治理時(shí)的根本要求不包括（）。

A．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策

B．做好財(cái)務(wù)治理的根底工作，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)核算制度

C．建立健全營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)治理規(guī)定、實(shí)施細(xì)則

D．公開(kāi)營(yíng)業(yè)部各種財(cái)務(wù)信息資料

【答案】D

8．證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立條件與報(bào)批程序

證券公司依據(jù)需要，可以向證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)政監(jiān)規(guī)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤銷證券營(yíng)業(yè)部，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。

A．1個(gè)月內(nèi)

B．3個(gè)月內(nèi)

C．6個(gè)月內(nèi)

D．一年內(nèi)

【答案】B

9．證券交易進(jìn)展歷程

（），深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

A．1990年2月

B．1991年7月

C．1991年2月

D．1991年11月

【答案】B

【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。

10．證券交易所債券回購(gòu)交易程序

證券交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無(wú)須再行申報(bào)，由（）電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)展資金和債券的清算和交割。

A．證券公司營(yíng)業(yè)部

B．中心國(guó)債登記結(jié)算公司

C．證券交易所

D．同業(yè)拆借中心

【答案】C

【解析】證券交易所回購(gòu)