2015證券從業(yè)資格考試歷年真題

2：按照規(guī)定，下列論述不正確的是()。

A:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司

簽訂承銷協(xié)議

B:上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行V

C:證券承銷采取代銷或包銷方式

D:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

3：證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是()。A:買賣價(jià)差B:股利和利息C:傭金VD:稅利

4：()股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。A:AB:HVC:ND:S

5：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()

A:基金投資者B:基金管理人C:基金托管人JD:基金監(jiān)管人

6：按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為()。

A:公募證券和私募證券VB:政府證券、金融證券、公司證券

C:上市證券與非上市證券D:股票、債券和其他證券

7：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由()代扣代收。

A:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司JB:商業(yè)銀行

C:證券交易所D:證監(jiān)會(huì)

8：新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公

司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的()，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的

資本，其增加額不包括在內(nèi)。A:50%B:60%C:70%JD:80%

9：在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是()。

A:證券發(fā)行人B:證券投資者VC:證券中介機(jī)構(gòu)D:監(jiān)管部門

10：下不屬于衍生證券投資基金的是()。

A:期權(quán)基金B(yǎng):黃金基金JC:期貨基金D:認(rèn)股權(quán)證基金

11：長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在()。A:1年以上B:3年以上C:5年以上D:10年或10年以上J

12：為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納

一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的()。

A:2%?4%B:l%5%C:5%-IOOAJD:10%?15%

13：按()分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券：

A:募集方式B:是否在證券交易所掛牌交易J

C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D:證券發(fā)行主體的不同

14：()是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派

給股東。A:現(xiàn)金股息B:股票股息JC:資本利得D:財(cái)產(chǎn)股息

15：具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是()。

A:依法成立3年以上B:60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C:合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬元D:必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)J

16：2005年對(duì)《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是()。

A:完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B:加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C:加強(qiáng)對(duì)大投資者權(quán)益的保護(hù)力度JD:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

7：下列不屬于部門規(guī)章的是()

A:《上市公司收購(gòu)管理辦法》B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

C:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》D:《證券法》J

18：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括()。

A:借貸資金市場(chǎng)利率水平B:籌資者的資信C:債券期限長(zhǎng)短D:資金使用方向V

19：基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。

A:投資標(biāo)的劃分B:投資目標(biāo)劃分

C:基金的組織形式不同D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定V

20：新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至（）萬元。

A:1000B:2000C:3000JD:4000

21：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）

A:負(fù)債VB:銀行存款本息C:各類證券的價(jià)值D:基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

22：根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A:選擇權(quán)的性質(zhì)B:合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同V

C:金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D:協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

23：有價(jià)證券是（）的一種形式。A:真實(shí)資本B:虛擬資本7C:貨幣資本D:商品資本

24：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為405i,則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（）元。

A:5B:25C:50VD:100

25：建業(yè)股息是（）。A:公司當(dāng)期盈利B:對(duì)公司未來盈利的預(yù)分JC:公司的借款D:公司前期未分配利潤(rùn)

26：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A:股票B:公司債券C:商業(yè)票據(jù)D:金融證券V

27：下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是（）。A:人民銀行JB:商業(yè)銀行C:保險(xiǎn)公司D:社會(huì)團(tuán)體

28：（）一般將25%—50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

A:平衡型基金4B:收入型基金C:成長(zhǎng)型基金D:封閉式基金

29：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指（）。

A:每股股票的實(shí)際賣出價(jià)B:每股股票在當(dāng)日的市價(jià)

C:每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)D:每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值V

30：關(guān)于證券市場(chǎng)下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A:證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心V

B:根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)

C:證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

D:證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、乂相互制約，是個(gè)不可分割的整體

31：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值（）發(fā)生的債務(wù)額。

A:必須小于B:必須等于C:必須大于D:不一定等于J

32：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的許可。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)JB:當(dāng)?shù)卣瓹:人民銀行D:民政部

33：對(duì)我國(guó)社保基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。

A:其資金來源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥人資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集

的資金及其投資收益

B:根據(jù)全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)2006年年報(bào)數(shù)據(jù)，截至2006年底，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到2827.6億元人民幣，

其中證券市場(chǎng)相關(guān)投資約占1/3V

C:其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有

價(jià)證券

D:確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金

34：在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是（）。

A:證券交易所B:證券登記結(jié)算公司JC:發(fā)行證券的公司D:證券公司

35：下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）。

A:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B:證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C:證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所JD:證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

36：20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國(guó)家是（）。A:美國(guó)VB:英國(guó)C:法國(guó)D:德國(guó)

37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)、能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。

A:參與優(yōu)先股B:累積優(yōu)先股JC:可贖回優(yōu)先股D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股

38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（）的運(yùn)行機(jī)制。

A:相互聯(lián)系B:相互促進(jìn)C:相互競(jìng)爭(zhēng)D:相互制衡J

39：我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股

份總數(shù)的25%X上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（）以匕

A:5%B:10%VC:15%D:20%

40：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。A:債權(quán)B:物權(quán)C:產(chǎn)權(quán)D:所有權(quán)J

41：2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知

發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開發(fā)銀行和（）完成首筆交易。

A:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行B:中國(guó)光大銀行VC:中國(guó)建設(shè)銀行D:中國(guó)民生銀行

42：外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展。

A:紐約交易所B:歐洲交易所C:芝加哥商業(yè)交易所JD:倫敦國(guó)際金融期權(quán)貨交易所

43：日本把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為（）。

A:證券公司JB:投資銀行C:證券有限責(zé)任公司D:商業(yè)銀行

44：我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證

券投資.但僅限于投資（）。A:國(guó)債VB:股票C:基金D:證券衍生產(chǎn)品

45：對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是O。

A:將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

B:福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金V

C:我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

D:社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者題目

46：債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種（）。

A:真實(shí)資本B:虛擬資本JC:財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)D:實(shí)物直接支配權(quán)

47：目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（）。

A:實(shí)物債券B:記賬式債券C:憑證式債券VD:以上都不能

48：目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是（）。

A:金融互換B:金融期權(quán)C:金融期貨D:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具4

49：下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是（）。

A:債券是一種真實(shí)資本JB:債券反映和代表一定的價(jià)值

C:債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就摭有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的

權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D:債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

50：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A:當(dāng)?shù)卣瓸:財(cái)政部C:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)JD:商業(yè)銀行

51：債券是種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期

支付利息并到期償還本金的（）憑證。A:轉(zhuǎn)證B:債權(quán)債務(wù)JC:權(quán)利義務(wù)D:所有權(quán)、使用權(quán)

52：2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)

股權(quán)和債券分離交易的（）。

A:短期融資債券B:不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券C:可轉(zhuǎn)換公司債券JD:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

53：某公司發(fā)行的每股普通股的市價(jià)為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)購(gòu)價(jià)格為15.2元，若

轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是（）元A:1.6B:16JC:31D:I52

54：一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是（）。

A:國(guó)際債券VB:亞洲債券C:金融債券D:歐洲債券

55：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。A:避險(xiǎn)JB:利澗驅(qū)動(dòng)C:金融自由化D:新技術(shù)革命

56：下列不屬于內(nèi)幕信息的是()。A:公司分配股利或者增資的計(jì)劃B:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C:公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D:公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的35%V

57：公開披露的基金信息不包拈()。

A:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B:對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)V

C:涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D:基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

58：收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)I：市公司，對(duì)于收購(gòu)人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過()的，可

以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過非公開發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)

質(zhì)量。A:15%B:20%C:30%VD:35%

59：在我國(guó)，卜列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A:變更持有5%以上股權(quán)的股東B:變更注冊(cè)地址V

C:證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D:撤銷分支機(jī)構(gòu)

60：()第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議，對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年

1月1日生效。A:2005年10月26日B:2006年10月26日

C:2005年10月27日J(rèn)D:2006年10月27日

61：根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的()。

A:證券投資基金管理公司、證券公司VB:個(gè)人投資者

C:信托投資公司、財(cái)務(wù)公司JD:保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)J

62：在短期國(guó)庫(kù)券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括()。.

A:同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低VB:股票的收益率一般低于債券J

C:在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)

險(xiǎn)的補(bǔ)償VD:不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

63：20世紀(jì)90年代以來，證券市場(chǎng)?體化趨勢(shì)明顯，具體反映在()方面。

A:異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具

的規(guī)模也非常巨大J

B:全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì)，主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需

求J

C:交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等。《1跨點(diǎn)速記交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)

下，也漸趨融合J

D:全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)J

64：為保持無記名股票股東的合法權(quán)益，我國(guó)《公司法》規(guī)定()。

A:發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的時(shí)間V

B:發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的地點(diǎn)V

C:發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的審議事項(xiàng)J

D:無記名股票持有出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司V

65：債券的票面要素包括()。A:票面價(jià)值VB:到期期貨JC:票面利率4D:發(fā)行者名稱J

66：在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)，可以作為企業(yè)法人出資方式的有()。

A:貨幣VB:專利技術(shù)C:工業(yè)產(chǎn)權(quán)JD:土地使用權(quán)-J

67：下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是()。

A:通過公開發(fā)售基金份額募集資金JB:由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金V

C:在臺(tái)灣稱為“證券投資信托基金”VD:以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)V

68：下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是()。

A:基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值J

B:基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金金額實(shí)際代表的價(jià)值J

C:基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)J

D:一般情況卜.，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致V

69：儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處在于（）。

A發(fā)行對(duì)象不同VB:發(fā)行利率確定機(jī)制不同V

C:到期兌付方式不同4D:到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同J

70：按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是（）。

A:初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

B:存在活躍市場(chǎng)的情況卜I應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值7

C:不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值V

D:有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況

與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值J

71：債券的特征包括（）。A:償還性-JB:安全性VC:流動(dòng)性JD:收益性J

72：下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A:證券業(yè)協(xié)會(huì)B:證券登記結(jié)算公司VC:律師事務(wù)所VD:證券交易所

73：關(guān)于憑證式債券的論述正確的是O。

A:我國(guó)1994年開始發(fā)行憑證式國(guó)債J

B:我國(guó)的憑證式國(guó)債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行J

C:券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額-J

D:可記名、掛失、可以上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息

74：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包括（）。

A:波及范圍廣JB:干擾程度深4C:作用機(jī)制復(fù)雜VD:股價(jià)波動(dòng)幅度較大J

75：證券投資基金的作用有（）。A:基金為中小投資者拓寬了投資渠道-JB:豐富和活躍了證券市場(chǎng)V

C:有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展JD:有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化4

76：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，

并保證披露信息的O。A:實(shí)用性B:準(zhǔn)確性VC:真實(shí)性JD:完整性V

77：未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。

A:場(chǎng)外證券JB:場(chǎng)內(nèi)證券C:非上市證券JD:非掛牌證券J

78：依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。

A:股票市場(chǎng)-JB:債券市場(chǎng)VC:基金市場(chǎng)-JD:衍生品市場(chǎng)J

79：憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）區(qū)別有（）。

A:是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）不免J

B:申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買；儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）需開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)

應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買

C:付息方式不同。憑證式國(guó)債到期一次還本付息；儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）既有按年付息品種，也有利隨本清品種

D:發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)，儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的發(fā)行對(duì)象

僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有J

80：證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。

A、層次結(jié)構(gòu)JB:品種結(jié)構(gòu)VC:投資收益結(jié)構(gòu)D:交易市場(chǎng)所結(jié)構(gòu)V

81：關(guān)于政府債券論述正確的是（）。

A:政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)J

B:政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小7

C政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”J

D:政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來說，投資政府債券的收益是最高的

82：根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券發(fā)行方式可分為（）。

A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)VB價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

C單一價(jià)格和多種價(jià)格中標(biāo)JD價(jià)格招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

83：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A實(shí)物債券B政府債券JC金融債券JD公司債券V

84：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市說法正確的是（）。

A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行V

B公司股本總額不少于人民幣3000萬元J

C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總裂的25%?以上；公司股本總額超過人民幣4億元，公司發(fā)行股份的比例為

10%r以上V

D公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載J

85：20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括（）。

A取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化J

B打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化

發(fā)展VC放松外匯管制JD開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制J

86：股票發(fā)行的定價(jià)方式，包括（）。

A協(xié)商定價(jià)方式JB一般詢價(jià)方式JC累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式VD上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式J

87：在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有（）。

A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額JB根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量V

C根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉(cāng)量JD根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量

88：中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括（）。

A發(fā)行國(guó)債B再貼現(xiàn)政策4C公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)VD存款準(zhǔn)備金制度J

89：20世紀(jì)90年代以來，證券市場(chǎng)全球性的變化主要表現(xiàn)在（）。

A投資者法人化JB證券市場(chǎng)?體化J

C金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化7D交易所重組及公司化-J

90：金融衍生工具的基本特征包括（）。\A跨期性JB杠桿性JC聯(lián)動(dòng)性JD不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性V

91：影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有（）。

A利率4B權(quán)利期間VC協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格JD基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性J

92：下關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格闡述正確的是（）。

A股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定J

B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格因素J

C任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響股票價(jià)格

D影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征V

93：股權(quán)類期權(quán)通常包括O。A單只股票期權(quán)/B股票組合期權(quán)JC股價(jià)指數(shù)期權(quán)JD百慕大期權(quán)

94：關(guān)于cBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是O。

A以16只中國(guó)公司股票為樣本JB主要基于海外上市的中國(guó)公司J

C屬于海外上市公司指數(shù)yD按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成V

95：優(yōu)點(diǎn)股票的特征包括（）。

A股息率固定JB股息分派優(yōu)先JC剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先，D一般無表決權(quán)V

96：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有（）。

A公司名稱，B股票的編號(hào)JC公司登記成立的日期，D票面金額及代表的股份數(shù)，

97：證券發(fā)行人包括（）。A個(gè)體戶B公司（企業(yè)）VC金融機(jī)構(gòu)JD政府和政府機(jī)構(gòu)J

98：在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票，認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算的集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。

A開盤價(jià)B收盤價(jià)JC最低價(jià)D最高價(jià)

99：基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。

A證券投資基金VB社?；?C企業(yè)基金JD社會(huì)公益基金V

100：證券交易所在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中具有重要的功能，主要包括（）。

A為交易雙方提供了一個(gè)完備公開的證券交易場(chǎng)所，促進(jìn)了證券買賣迅速合理的成交V

B引導(dǎo)社會(huì)資金的合理流動(dòng)和社會(huì)資源的合理配置J

C及時(shí)準(zhǔn)確的傳遞匕市公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，以及隨時(shí)公布市場(chǎng)成交數(shù)量，成交價(jià)格等行情信息J

D對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控J

101：證券公司應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券'業(yè)務(wù)的集中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系

統(tǒng)。（對(duì)）

102：存托憑證的發(fā)行成本較高。（錯(cuò)）

103：提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

（錯(cuò)）

104：B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市。（對(duì)）

105：外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。（錯(cuò)）

106：作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。（對(duì)）

107：所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（對(duì)）

108：附股權(quán)認(rèn)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在；而

后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。（對(duì)）

109：《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同

的監(jiān)管方式。（對(duì)）

110：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司是申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一。（對(duì)）

111：當(dāng)公司宣布減資時(shí)，股價(jià)都會(huì)有不同幅度的下降。（錯(cuò)）

112資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式（對(duì)）

113：我國(guó)的個(gè)人所得稅法規(guī)定，個(gè)人的利息、股息、紅利所得，應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金

融債券的利息收入，可免繳個(gè)人所得稅。（對(duì)）

114：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)）

115：上市公司發(fā)行證券只能向不特定對(duì)象公開發(fā)行。（錯(cuò)）

116：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。（對(duì)）

117：目前，我國(guó)內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價(jià)格指數(shù)，能源價(jià)格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財(cái)產(chǎn)品

和人民幣理財(cái)產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。（錯(cuò)）

118：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬

戶內(nèi)的證券。（對(duì)）

119：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。（對(duì)）

120：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。（對(duì)）

121：堇事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司8%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。（錯(cuò)）

122：指數(shù)基金的管理費(fèi)用相對(duì)較高。（錯(cuò)）

123：股票是一種有價(jià)證券，它是股份公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（對(duì)）

124：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)）

125：到期收益率不包括利息收入和資本損益。（錯(cuò)）

126：證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和

運(yùn)行。（對(duì)）

127：基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債，它是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是?種政府機(jī)構(gòu)債。（對(duì)）

128：有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（對(duì)）

129：有面額股票和無面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權(quán)利上。（錯(cuò)）

130：貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)發(fā)行的債券。（錯(cuò)）

131：1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。（對(duì)）

132：在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。（對(duì)）

133：股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開等情形時(shí)，也可

召開臨時(shí)股東大會(huì)。（錯(cuò)）

134：2004年6月1日，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金業(yè)

在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

（錯(cuò)）

135：債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不展行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)）

136：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。（錯(cuò)）

137：期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。（對(duì)）

138：《證券法》核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（對(duì)）

139：ETF的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購(gòu)和贖回與ETF本身的市場(chǎng)交易是分離的，分別在一級(jí)市場(chǎng)和：

級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。（對(duì)）

140：國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。（對(duì)）

141：貨幣市場(chǎng)基金是最重耍的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。（錯(cuò)）

142：對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式是債券發(fā)行方式之一。（錯(cuò)）

143：管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。（錯(cuò)）

144：證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。（對(duì)）

145：存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。（對(duì)）

146：證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（錯(cuò)）

147：專業(yè)理財(cái)既是證券投資基金的?個(gè)重要特點(diǎn)，也是其?個(gè)重要功能。（對(duì)）

148：融資方面過境外SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。（錯(cuò)）

149：在通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高；風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，預(yù)期收益越低。（對(duì)）

150：我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。（錯(cuò)）

151：股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。（對(duì)）

152：試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。（對(duì)）

153：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)人的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。（對(duì)）

154：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式：指利用證券交易所開的交易系統(tǒng)，主承銷商的證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作

為唯一的賣方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買人股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。（對(duì)）

155：《公司法》由全國(guó)人民代表大會(huì)會(huì)議修訂。（錯(cuò)）

156：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。（對(duì)）

157：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)?般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通

常被稱為“金邊債券”。（錯(cuò)）

158：發(fā)行人推銷證券的方法包括：招標(biāo)發(fā)行、包銷、自銷。（錯(cuò)）

159：有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。（錯(cuò)）

160：2007年實(shí)施的新《證券法》取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制，采取按具體業(yè)務(wù)監(jiān)管的體制。（錯(cuò)）

161：股票的未來收益包括（）。A股息收入VB資本利得VC股本增值收益VD清算價(jià)值

162：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事（）。

A為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)VB為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)V

C單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)JD單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

163：建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是（）。

A方便投資者開立證券和資金賬戶JB有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程V

C減少資金占用，降低交易成本JD有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)J

164：以下有關(guān)證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的說法中，正確的有（）。

A防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)JB保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行V

C保障客戶的投資目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)D保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整

165：關(guān)于利率期貨的描述不正確的是（）。

A利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種VB利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

C利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所（CBOT）

D利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具

166：證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行'也共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（）。

A從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)V

B為特殊崗位的從業(yè)人員提供專'也的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)J

C制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范VD制定業(yè)務(wù)指引7

167：信息披露的意義在于O。A有利于價(jià)值判斷4B防止信息濫用J

C有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理VD防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)7

168：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中

的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施，包括（）。

A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，B研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制J

C業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制JD公支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制J

169：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A健全性4B合理性V

C制衡性7D獨(dú)立性-J

170：新《公司法》規(guī)定（）。

A明確了關(guān)聯(lián)交易的概念J

B明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司

利益V

C利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任J

D上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)美系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)V

171：《上市公司收購(gòu)管理辦法》對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行了規(guī)范，主要是（）。

A對(duì)收購(gòu)人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購(gòu)人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用

于收購(gòu)，規(guī)定收購(gòu)人足額付款J

B除財(cái)務(wù)顧問在收購(gòu)?fù)瓿珊蟮?2個(gè)月內(nèi)對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購(gòu)人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月

報(bào)告制度，通過證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度J

C對(duì)于收購(gòu)人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市

場(chǎng)失信行為的，禁止其收購(gòu)上市公司J

D明確界定一致行動(dòng)人的范圍，對(duì)一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行

動(dòng)嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購(gòu)人浮出水面J

172：對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是O。

A引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)VB避免基金操縱市場(chǎng)J

C發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用VD增加基金資產(chǎn)的收益水平

173：依據(jù)2006年1月1日起開始生效的《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定允許的出資形式包括（）。

A貨幣JB實(shí)物JC非專利技術(shù)VD工業(yè)產(chǎn)權(quán)-1

174：犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處（）。

A對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役J

B對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑

C并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以卜罰金J

D并處或者單處非法募集資金金額2萬元以上20萬元以下罰金

175：關(guān)于存托憑證論述不正確的是（）。

A存托憑證也稱預(yù)托憑證B存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)

C存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券J

D存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證J

176：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（）。

A代理委托人從事證券投資JB與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失V

C利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息V

D買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票J

177：卜面可以作為普通股票股東出資方式的有（）。A貨幣JB實(shí)物JC知識(shí)產(chǎn)權(quán)JD上地使用權(quán)J

178：下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯(cuò)誤的是（）。

A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

C優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利J

D優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率

179：機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A政府機(jī)構(gòu)JB金融機(jī)構(gòu)1C各類基金JD企業(yè)和事業(yè)法人J

180：證券登記結(jié)算采?。ǎ┑倪\(yùn)營(yíng)方式。A中央集中、地方獨(dú)立B省級(jí)及以下集中JC全國(guó)集中

統(tǒng)一D地方獨(dú)立

2010年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

3.普通開放式基金份額屬于（）。

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是（）。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有

（）。

A.期限性

B.安全性

C.流動(dòng)性

D.收益性

6.通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

7.隨著（）的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和

中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）受理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家外匯管理局

9.目前（）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債

券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險(xiǎn)公司

B.商業(yè)銀行

C.主權(quán)財(cái)富基金

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

10.下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是（）。

A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立

C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成

D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

11.QFH制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯

資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?，其資木利得、股息等經(jīng)批

準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場(chǎng)

B.基金市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

12.2002年12月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公

司（）獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。

A.華歐國(guó)際證券有限公司

B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司

C.海富通證券公司

D.湘財(cái)證券

13.2006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品

交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立（）。該交易所

的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的

重大意義。

A.中國(guó)金屬期貨交易所

B.中國(guó)外匯期貨交易所

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨交易所

14.當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易

也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的（）趨勢(shì)。

A.證券市場(chǎng)一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

15.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

16.（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.資本證券

B.要式證券

C.證權(quán)證券

D.有價(jià)證券

17.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法中，正確的是（）。

A.可以一次或分次繳納出資

B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單

C.安全性較差

D.認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納

18.下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說法中，正確的是（）。

A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

B.股票的清算價(jià)值應(yīng)高于賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于（）。

A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

C.公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

D.公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量

20.通常情況下，股票的賬面價(jià)值（）股票價(jià)格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為（）。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.復(fù)權(quán)股

22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是（）。

A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與

本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回

23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)

先”主要體現(xiàn)在（）。

A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是（）。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特征是（）。

A.發(fā)行效率高

B.交易風(fēng)險(xiǎn)大

C.可記名、掛失

D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便

26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的（）。

A.流通憑證

B.會(huì)計(jì)憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

27.提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次

計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.l%o

B.2%0

C.3%0

D.4%。

28.用（）方式付息的債券通常被稱為無息債券。

A.單利

B.貼現(xiàn)

C.復(fù)利

D.分期

29.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價(jià)

D.不標(biāo)明折價(jià)

30.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為（）。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

31.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是（）。

A.償還能力

B.資金使用方向

C.市場(chǎng)利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

32.附有交換條款的債券是指（）。

A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇

權(quán)

B.債券發(fā)行人在債券到期II之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股

票交換的選擇權(quán)

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利

33.在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)

系的國(guó)債是（）。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

B.赤字國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.特種國(guó)債

34.20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于（）。

A.短期債券

B.實(shí)物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

35.我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是（）。

A.特種國(guó)債

B.保值國(guó)債

C.財(cái)政國(guó)債

D.特別國(guó)債

36.下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說法中，正確的是（）。

A.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

B.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券

C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證

D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為（）。

A.可分離型與非分離型

B.獨(dú)立型與分離型

C.可分型與不可分型

D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債

券的購(gòu)買者（）。

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

40.下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家

或幾個(gè)國(guó)家同利承銷

41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是（）。

A.利用國(guó)際市場(chǎng)資金來源的廣泛性籌集資金

B.適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)

C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局

D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局

42.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.證券公司

D.擔(dān)保公司

44.基金變更不包括（）。

A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴(kuò)募

D.封閉式基金續(xù)期

45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按投資對(duì)象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金

B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值

C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)

D.管理嚴(yán)格

46.1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金屬于（）。

A.ETF

B.L0F

C.封閉式基金

D.開放式基金

47.基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由（）來保存。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

49.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)（）所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)

酬。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3H（周五，法定假日前最后一個(gè)工作「I）贖回了貨幣基金份額,

則投資者享有收益的期限至（）。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是（）。

A.證券發(fā)行信息

B.每日?qǐng)?bào)告

C.定期報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)

出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至（）水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結(jié)算保證金

53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正

確的是（）。

A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格

B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

C.