2023年整理基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案

2023年整理基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于資本市場線和證券市場線，以下表述錯誤的是（）。A.證券市場線能為每一個風(fēng)險資產(chǎn)進行定價B.證券市場線描述了單個資產(chǎn)的風(fēng)險溢價與市場風(fēng)險直接的函數(shù)關(guān)系C.資本市場線描述了有效組合的市場溢價與組合標(biāo)準(zhǔn)差之間的函數(shù)關(guān)系D.資本市場線是基于資本資產(chǎn)定價模型進行定價【答案】D2、下列關(guān)于債券償還期限的說法正確的是（）。A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上B.中期債券的償還期一般為10年以上C.長期債券的償還期一般為10年D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券【答案】D3、一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】A4、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D5、以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（）A.銷售利潤率(ROS)B.資產(chǎn)收益率(ROA)C.凈資產(chǎn)收益率(ROE)D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率【答案】D6、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D7、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場，是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票市場。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達(dá)克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C8、下列費用不列入基金費用的有（）。A.基金份額持有人大會費用B.基金合同生效前的相關(guān)費用C.銷售服務(wù)費D.基金管理人的管理費【答案】B9、關(guān)于跟蹤誤差的定義，以下表述正確的的（）A.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高B.主動管理基金受到投資目標(biāo)和風(fēng)格不同的影響，跟蹤誤差較小C.波動率是一個相對風(fēng)險指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的絕對風(fēng)險指標(biāo)D.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)【答案】D10、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】B11、基金投資者申購基金份額，贖回資金金額的基礎(chǔ)是（）。A.基金總資產(chǎn)B.基金份額凈值C.基金總份額D.基金資產(chǎn)總值【答案】B12、對于信用風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。A.債券發(fā)行人未真正地違約，債券持有人不會因為信用風(fēng)險而遭受損失B.市場可以根據(jù)宏觀經(jīng)濟和發(fā)行人的狀況來判斷某一債券是否有違約可能C.當(dāng)宏觀經(jīng)濟或企業(yè)經(jīng)營惡化時，市場普遍判斷該發(fā)行人的債券違約的可能加大，債券價格下跌D.當(dāng)宏觀經(jīng)濟或企業(yè)經(jīng)營惡化時，債券投資者也可能面臨由于信用風(fēng)險上升而帶來的債券價值的損失【答案】A13、以下不屬于投資經(jīng)理在投資組合反饋階段工作內(nèi)容的是（）。A.監(jiān)控B.業(yè)績評估C.再平衡D.優(yōu)化【答案】D14、（）是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年。A.泛歐證券交易所B.芝加哥證券交易所C.倫敦證券交易所D.歐洲交易所【答案】C15、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面（）。A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】A16、假設(shè)當(dāng)前一年期定期存款利率（無風(fēng)險收益率）為5%，基金P和證券市場在一段時間內(nèi)的表現(xiàn)為：基金P的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.5；證券市場（M）的平均收益率為25%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.25。那么基金P和證券市場的夏普比率分別（）。A.0.45；0.5B.0.65；0.70C.0.70；0.80D.0.80；0.65【答案】C17、分析預(yù)期收益等價值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對于公司前景預(yù)測來說，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術(shù)分析法D.行為分析法【答案】B18、關(guān)于我國QDII基金的特點，下列說法錯誤的是（）。A.在投資管理過程中，國內(nèi)基金公司除了借助境外投資顧問的力量外，還可以組成專門的投資團隊參與境外投資的整個過程B.QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達(dá)國家和大部分新興市場的股票和（非對沖）基金C.QDII基金的投資組合較為豐富，可以投資包括ETF、FOF、權(quán)證、期權(quán)、股指期貨等金融衍生產(chǎn)品D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認(rèn)購門檻是幾萬元甚至幾十萬元人民幣，QDII基金產(chǎn)品起點為五十萬元人民幣【答案】D19、下列關(guān)于基金利潤的敘述中，錯誤的是（）。A.投資者在法定節(jié)假日前最后一個開放日的利潤將與整個節(jié)假日期間的利潤合并后于法定節(jié)假日后第一日進行分配B.節(jié)假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同C.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤D.貨幣市場基金每周一至周四進行分配時，僅對當(dāng)日利潤進行分配【答案】A20、作為被動型投資者，其目標(biāo)就是在成本允許的情況下，盡可能地（）。A.縮小主動風(fēng)險B.擴大主動收益C.減少跟蹤誤差D.提高信息比率【答案】C21、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的說法錯誤的是（）。A.凈現(xiàn)金流量是動態(tài)指標(biāo)B.投資型凈現(xiàn)金流量含有折舊費和利息支出C.營運型凈現(xiàn)金流量不含折舊費和利息支出D.凈現(xiàn)金流量指標(biāo)界定基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制【答案】C22、關(guān)于同業(yè)拆借對金融市場的意義，說法錯誤的是（）。A.拆借的資金一般用于緩解金融機構(gòu)短期流動性緊張，彌補票據(jù)清算的差額B.對資金拆入方來說，同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構(gòu)的流動性風(fēng)險C.對資金拆出方來說，同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構(gòu)的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡量市場流動性的重要指標(biāo)【答案】B23、()在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】C24、關(guān)于基金的下行風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）A.下行風(fēng)險是一個受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險衡量指標(biāo)。B.下行風(fēng)險是指，由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位。C.下行風(fēng)險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長，這個指標(biāo)就越有利【答案】D25、以下不屬于采用貼現(xiàn)發(fā)行方式的貨幣市場工具的是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期政府債C.商業(yè)票據(jù)D.同業(yè)存單【答案】A26、假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16％，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場預(yù)期收益率為12％，市場的無風(fēng)險利率為（）。A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】D27、（）的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力。A.匯率B.利率C.GDPD.預(yù)算【答案】A28、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險領(lǐng)域的戰(zhàn)略。A.私募股權(quán)二級市場投資B.風(fēng)險投資C.成長權(quán)益D.并購?fù)顿Y【答案】B29、以下屬于衡量貨幣市場基金的風(fēng)險指標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D30、全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)關(guān)于收益率的具體計算，以下描述錯誤的是()A.不同期間的收益率必須以幾何平均方式相連接B.GIPS必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率C.GIPS必須采用凈收益率D.所有的收益計算必須扣除期內(nèi)的實際買賣開支【答案】C31、關(guān)于封閉式基金利潤分配，以下表述正確的是（）A.利潤分配可能導(dǎo)致封閉式基金份額數(shù)據(jù)發(fā)生變化B.利潤分配一定會導(dǎo)致現(xiàn)金流出封閉式基金C.不同投資者持有相等數(shù)量的某封閉式基金份額，在某次利潤分配中所分得現(xiàn)金可能不相等D.利潤分配不會影響封閉式基金的份額凈值【答案】B32、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.基金會計核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運作【答案】A33、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進行回轉(zhuǎn)交易B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競價交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A34、目前,我國證券投資基金托管費是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。A.基金份額持有人B.基金注冊登記結(jié)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】C35、已知某基金近三年來累計收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D36、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素。以下表述正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系D.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次【答案】B37、某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價為30元／股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰.1B.5C.10D.20【答案】C38、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務(wù)，可以委托境外投資顧問進行境外證券投資也可以委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管。關(guān)于境外投資顧問或境外托管人的條件限制，以下表述錯誤的是（）。A.境外托管人應(yīng)受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管，有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員B.境外投資顧問應(yīng)經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)C.境內(nèi)托管人在境外設(shè)立的分支機構(gòu)擔(dān)任境外托管人的，可不受關(guān)于實收資本或托管規(guī)模的限制D.境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機構(gòu)擔(dān)任境外投資顧問的，可不受關(guān)于管理規(guī)模的限制【答案】C39、關(guān)于全球投資業(yè)繢標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)收益率的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）A.假如實際的世界買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，則再計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用中包含買賣開支的部分B.投資組合的收益率必須以期初資產(chǎn)加權(quán)計算,或采用其他能夠反應(yīng)起初價值及對外現(xiàn)金流的方法C.假如實際的真實買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，則再計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的部分D.所有的收益計算必須扣除期內(nèi)的實際買賣開支，如果無法得出實際買賣開支，可以使用估計的買賣開支【答案】D40、某投資者A預(yù)測股票市場將下跌，于是賣出當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)下跌后買入期指，這種行為被稱為()。A.多頭套保B.空頭投機C.空頭套保D.多頭投機【答案】B41、目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進行境外投資管理。A.基金管理公司B.證券公司C.商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)D.以上選項都正確【答案】D42、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C43、下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法，錯誤的是()。A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值【答案】C44、投資者買入某股票10000股，不需繳納A.經(jīng)手費B.印花稅C.證券交易監(jiān)管費D.過戶費【答案】B45、某日某基金買入S股票10000股，成交價5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價10元/股，按1‰稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是（）。A.200元B.150元C.250元D.50元【答案】A46、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則1000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.25B.40C.1000D.250【答案】B47、關(guān)于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率，下列表述錯誤的是（）。A.資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率，更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價值B.對于同一個企業(yè)，資產(chǎn)負(fù)債率越低，資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近C.凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的