基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試精華B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試精華B卷附答案

單選題（共100題）1、技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括（）。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)【答案】D2、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià)【答案】D3、封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。A.上市的證券交易所B.基金托管人C.基金管理人協(xié)同基金托管人D.基金管理人【答案】D4、大宗商品的分類(lèi)不包括()。A.能源類(lèi)B.基礎(chǔ)原材料類(lèi)C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C5、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的（）。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.利率期權(quán)D.互換期權(quán)【答案】A6、一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而增大。幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向。這種說(shuō)法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A7、某證券投資基金公告進(jìn)行收益分配，分紅方案為每10份基金份額為0.5元，某投資者長(zhǎng)期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為()元。A.450B.527.5C.500D.550【答案】C8、在杜邦財(cái)務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)大則財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)D.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大【答案】D9、（）也稱(chēng)合約規(guī)模，是指在期貨交易所的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量。A.報(bào)價(jià)單位B.交易單位C.最小變動(dòng)價(jià)位D.合約價(jià)值【答案】B10、債券的（）又叫違約風(fēng)險(xiǎn)，是指?jìng)l(fā)行人未按契約的規(guī)定支付債券的本金和利息,給債券投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.通脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】A11、關(guān)于上證50ETF認(rèn)購(gòu)期權(quán)，以下表述正確的是（）A.買(mǎi)方的執(zhí)行價(jià)格是指合約到期時(shí)，上證50ETF基金的市場(chǎng)價(jià)格B.買(mǎi)方?jīng)]有支付費(fèi)用C.上證50指數(shù)上升的情形下，買(mǎi)方收益增加D.買(mǎi)方和賣(mài)方的盈利機(jī)會(huì)均等【答案】C12、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。A.半B.1C.2D.3【答案】D13、債券基金的主要投資對(duì)象不包括（）。A.國(guó)債B.可轉(zhuǎn)債C.股票D.企業(yè)債【答案】C14、關(guān)于QDII基金的投資范圍，表述不準(zhǔn)確的是（）。A.住房按揭支持證券B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券C.所有的公募基金D.銀行存款【答案】C15、下列關(guān)于債券償還期限的說(shuō)法正確的是（）。A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上B.中期債券的償還期一般為10年以上C.長(zhǎng)期債券的償還期一般為1～5年D.按償還期限分類(lèi)，債券可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】D16、按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用D.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益【答案】D17、（）從事期貨黃金交易。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.上海證券交易所D.深證證券交易所【答案】B18、下列說(shuō)法正確的（）。A.見(jiàn)券付款結(jié)算方式對(duì)一方有利對(duì)另一方不利，見(jiàn)款付券是對(duì)兩方都有利B.見(jiàn)款付券結(jié)算方式對(duì)一方有利對(duì)另一方不利，見(jiàn)券付款對(duì)兩方都有利C.見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券對(duì)雙方都有利D.付款和見(jiàn)款付券對(duì)雙方都是對(duì)一方有利對(duì)另一方不利【答案】D19、上交所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；深交所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C20、到期收益率，在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈（）。A.同方向增減B.反方向增減C.先增后減D.先減后增【答案】B21、目前在我國(guó)，基金買(mǎi)賣(mài)股票按照1‰的稅率征收（）。A.營(yíng)業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.個(gè)人所得稅D.印花稅【答案】D22、基金股票換手率通過(guò)對(duì)基金買(mǎi)賣(mài)股票頻率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票換手率等于期間股票交易量的一半除以期間基金平均（）；如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為l00%，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為l年。A.份額凈值B.資產(chǎn)凈值C.股票交易量D.份額總數(shù)【答案】B23、()是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。A.互換合約B.利率互換C.貨幣互換D.信用違約互換【答案】C24、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的()。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B25、關(guān)于收益率曲線(xiàn)的說(shuō)法正確的是（）。A.收益率曲線(xiàn)以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)B.短期收益率一般比長(zhǎng)期收益率更富有變化性C.收益率曲線(xiàn)一般向下傾斜D.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線(xiàn)回呈現(xiàn)向上傾斜形狀?！敬鸢浮緽26、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，以下表述正確的是（）A.我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)397天B.一般情況下，貨幣市場(chǎng)基金的杠杠比例越高，收益越低，風(fēng)險(xiǎn)越大C.投資組合平均剩余期限和平均存續(xù)期越短，則貨幣市場(chǎng)基金的流動(dòng)性越好，利率風(fēng)險(xiǎn)越低D.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)25%【答案】C27、不動(dòng)產(chǎn)投資工具不包括（）。A.房地產(chǎn)有限合伙B.房地產(chǎn)權(quán)益基金C.房地產(chǎn)投資信托D.房地產(chǎn)股份投資【答案】D28、（）假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立估價(jià)模型對(duì)普通股進(jìn)行估值。A.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.超額收益貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型【答案】D29、以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）A.再投資收益率B.利率期限結(jié)構(gòu)C.債券市場(chǎng)價(jià)格D.計(jì)息方式【答案】B30、關(guān)于各類(lèi)大宗商品投資，以下表述正確的是（）。A.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱(chēng)為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨B.基礎(chǔ)原材料類(lèi)大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)C.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類(lèi)大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)"【答案】B31、關(guān)于市場(chǎng)有效性與主動(dòng)型、被動(dòng)型產(chǎn)品的選擇,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.在現(xiàn)實(shí)中，被動(dòng)投資與主動(dòng)投資并非完全對(duì)立B.市場(chǎng)強(qiáng)有效時(shí)，選擇主動(dòng)型產(chǎn)品是最優(yōu)策略，因?yàn)榭梢猿掷m(xù)獲得超額收益C.投資者選擇主動(dòng)型或被動(dòng)型投資產(chǎn)品，取決于對(duì)市場(chǎng)有效性及有效程度的判斷D.市場(chǎng)有效程度越高，獲取超額收益越困難【答案】B32、大宗商品的分類(lèi)不包括（）。A.能源類(lèi)B.基礎(chǔ)原材料類(lèi)C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C33、同業(yè)分組業(yè)績(jī)比較方法是指，將某基金所在的可比同業(yè)組中所有的基金按照業(yè)績(jī)從高到低進(jìn)行排序，依序平均分為四個(gè)組，以五年為例，如果某基金在五年期業(yè)績(jī)同業(yè)組排名中在第一組的，稱(chēng)之為過(guò)去五年業(yè)績(jī)相對(duì)優(yōu)秀的基金。如某基金在五年期業(yè)績(jī)同業(yè)組排名中在第四組的，稱(chēng)之為過(guò)去五年業(yè)績(jī)相對(duì)落后的基金，這里的同業(yè)基金分組的數(shù)學(xué)涵義是（）A.累計(jì)值的概念B.平均值的概念C.分位數(shù)的概念D.中位數(shù)的概念【答案】C34、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）A.6.0％B.8.8％C.5.3％D.4.7％【答案】B35、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。A.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)B.存托憑證可以擴(kuò)大市場(chǎng)容量，增強(qiáng)發(fā)行人的籌資能力C.目前中國(guó)投資者還不能投資于境外市場(chǎng)的存托憑證D.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證【答案】C36、假設(shè)通貨膨脹比較嚴(yán)重，預(yù)計(jì)政府將加息，并將導(dǎo)致貨幣供給緊縮，股市短期內(nèi)資金面緊張，如果投資組合資金只能在上述三只基金內(nèi)進(jìn)行比例調(diào)整，且保持股票和債券基金的總體比例不變，那么理論上以下描述正確的是（）。A.降低F股票基金的占比，建議H債券基金加長(zhǎng)久期B.降低F股票基金的占比，建議H債券基金降低久期C.提高F股票基金的占比,建議H債券基金加長(zhǎng)久期D.提高F股票基金的占比,建議H債券基金降低久期【答案】B37、（），是指將資金投資于某一項(xiàng)沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而獲得的收益率，是為投資者進(jìn)行投資活動(dòng)提供的必需的基準(zhǔn)報(bào)酬。A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B38、按照杜邦分析法將財(cái)務(wù)指標(biāo)拆解成多項(xiàng)指標(biāo)的乘積。關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力B.銷(xiāo)售利潤(rùn)率可以在一定程度上反應(yīng)企業(yè)的盈利能力C.權(quán)益乘數(shù)等于所有者權(quán)益除以總資產(chǎn)D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率越高【答案】C39、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是（）A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過(guò)談判后簽署B(yǎng).期權(quán)合約的賣(mài)方有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)去執(zhí)行C.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約D.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來(lái)【答案】B40、期權(quán)的（）是指多頭行使期權(quán)時(shí)可以獲得的收益的現(xiàn)值,即資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與執(zhí)行價(jià)格之間的差額。A.理論價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.時(shí)間價(jià)值【答案】C41、下列選項(xiàng)公式不正確的是（）。A.杜邦恒等式為：凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率權(quán)益乘數(shù)B.費(fèi)雪方程式可以表述為：實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率C.遠(yuǎn)期利率可以由兩個(gè)即期利率決定，公式為：f=[（1+s2）^2/1+s1]-1D.樣本標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算公式為：【答案】D42、關(guān)于基金面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的持有人結(jié)構(gòu)和特征會(huì)對(duì)基金的流動(dòng)性產(chǎn)生影響B(tài).流動(dòng)性是指資產(chǎn)在短期內(nèi)以高價(jià)格完成市場(chǎng)交易的能力C.為了更好地管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)該平衡投資資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)問(wèn)題都可能導(dǎo)致流動(dòng)性出現(xiàn)問(wèn)題【答案】B43、期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在固定場(chǎng)所交易，是（）的替代物。A.抵押品B.遠(yuǎn)期合約C.股票D.債券【答案】B44、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示B.—個(gè)公司的總資本是1000萬(wàn)元，其中有300萬(wàn)元的債權(quán)資本和700萬(wàn)元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%C.有負(fù)債的公司被稱(chēng)為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱(chēng)為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪](méi)有債權(quán)資本D.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付【答案】C45、公司型基金的投資人通過(guò)（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。A.股東大會(huì)B.基金經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.基金托管人【答案】A46、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】D47、債券根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息分類(lèi)，其中不包括（）。A.零息債券B.政府債券C.附息債券D.息票累積債券【答案】B48、在金融市場(chǎng)上，以股票為例，當(dāng)沒(méi)有任何決定性的消息發(fā)布的時(shí)候，股價(jià)走勢(shì)很多時(shí)候呈現(xiàn)出“隨機(jī)游走”的特點(diǎn)，這里的“隨機(jī)游走”就是指股價(jià)的波動(dòng)值服從（）。A.正態(tài)分布B.分位數(shù)C.中位數(shù)D.隨機(jī)變量【答案】A49、下列關(guān)于期貨交易制度的論述中，錯(cuò)誤的是()。A.任何期貨交易者必須按其買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定比例交納保證金B(yǎng).對(duì)沖平倉(cāng)是指持倉(cāng)者在到期日之前買(mǎi)賣(mài)與持倉(cāng)合約品種、數(shù)量相同但方向相反的期貨C.期貨交易執(zhí)行盯市制度，進(jìn)行逐日結(jié)算D.期貨的交割只能現(xiàn)金交割，而不能實(shí)物交割【答案】D50、公司財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.資產(chǎn)凈值表D.現(xiàn)金流量表【答案】C51、UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類(lèi)投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B52、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場(chǎng)，是世界上主要的股票市場(chǎng)中成長(zhǎng)速度最快的市場(chǎng)，而且它是首家電子化的股票市場(chǎng)。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達(dá)克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C53、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量B.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量C.如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量D.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為分散變量【答案】D54、以下選項(xiàng)中，不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定的是（）。A.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律B.股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息【答案】B55、（）指未到期債券的持有者無(wú)法以面值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。A.通脹風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】C56、下列不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中利息收入的是（）。A.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入B.存款利息收入C.債券利息收入D.銀行貸款利息收入【答案】D57、以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份額持有人【答案】C58、影響債券到期收益率的因素是（）。A.市場(chǎng)利率B.期限C.稅收待遇D.票面利率【答案】D59、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差_____，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本_____。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】D60、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，對(duì)基金的適當(dāng)監(jiān)管對(duì)于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。A.向投資者充分披露信息B.保證客戶(hù)收益C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)D.證券投資基金的份額贖回【答案】B61、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場(chǎng)，是世界上主要的股票市場(chǎng)中成長(zhǎng)速度最快的市場(chǎng)，而且它是首家電子化的股票市場(chǎng)。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達(dá)克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C62、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量B.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量C.如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量D.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為分散變量【答案】D63、投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)（）的要求越低。A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動(dòng)性【答案】D64、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著資產(chǎn)樹(shù)齡的增加而逐漸降到零B.分散化投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)直觀(guān)邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”C.當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)分散化也可在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類(lèi)別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A65、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.30日B.60日C.90日D.180日【答案】B66、下列選項(xiàng)中不屬于防范債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的措施的是（）。A.在進(jìn)行逆回購(gòu)交易時(shí)，嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)B.合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過(guò)于集中，適度控制存量，適時(shí)調(diào)節(jié)增量C.質(zhì)押品按公允價(jià)值應(yīng)足額，并持續(xù)監(jiān)測(cè)質(zhì)押品的風(fēng)險(xiǎn)狀況與價(jià)值變動(dòng)D.建立健全逆回購(gòu)交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品資質(zhì)審慎確定質(zhì)押率水平【答案】B67、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是（）。A.異質(zhì)性B.低流動(dòng)性C.不可分性D.可分性【答案】D68、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，以下表述正確的是（）A.定期存款因?yàn)椴荒茈S時(shí)支取，所以不屬于貨幣市場(chǎng)工具B.貨幣市場(chǎng)工具是高流動(dòng)性高風(fēng)險(xiǎn)的證券C.貨幣市場(chǎng)工具交易形成的利率一般不作為市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率D.貨幣市場(chǎng)工具為商業(yè)銀行管理流動(dòng)性提供了有效的手段【答案】D69、（）指的是指數(shù)基金無(wú)法完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)配置結(jié)構(gòu)會(huì)帶來(lái)結(jié)構(gòu)性偏離。A.復(fù)制誤差B.現(xiàn)金留存C.各項(xiàng)費(fèi)用D.市場(chǎng)無(wú)效【答案】A70、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】B71、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實(shí)際利率的正確關(guān)系是（）。A.實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率B.實(shí)際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）C.實(shí)際利率=名義利率*（1+通過(guò)膨脹率）D.實(shí)際利率=名義利率+通貨膨脹率【答案】A72、短期回購(gòu)協(xié)議的購(gòu)買(mǎi)方為資金（）方，即（）回購(gòu)方。A.借入；正B.借入；逆C.貸出；正D.貸出；逆【答案】D73、下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.執(zhí)行缺口是指理想組合與真實(shí)投資組合之間的收益率之差B.執(zhí)行缺口是指理想組合與預(yù)期組合收益的差值C.執(zhí)行缺口可以將交易過(guò)程中的所有成本量化D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持是機(jī)構(gòu)投資者對(duì)投資組合的大規(guī)模調(diào)整【答案】B74、（）又稱(chēng)為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C75、資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比這三個(gè)比率其實(shí)是同一意思，由其中一個(gè)比率可以很容易計(jì)算出另外兩個(gè)比率，并且都是數(shù)值越（）代表財(cái)務(wù)杠桿比率越（），負(fù)債越（）。A.大，高，低B.小，高，重C.大，高，重D.大，低，重【答案】C76、下列有關(guān)私募股權(quán)投資的退出機(jī)制的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、SWIFT是（）的縮寫(xiě)。A.環(huán)球市場(chǎng)間通信協(xié)會(huì)B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會(huì)C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會(huì)【答案】C78、關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容和作用，下列說(shuō)法中，不正確的是（）。A.制定投資政策說(shuō)明書(shū)能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容一般包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等C.投資政策說(shuō)明書(shū)在制定之后便不再改動(dòng)和變化D.為投資者制定了投資政策說(shuō)明書(shū)后，投資管理人可以根據(jù)投資政策說(shuō)明書(shū)為投資者選擇合適的資產(chǎn)組合，進(jìn)行資產(chǎn)配置【答案】C79、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單B.政府債券、公司債券C.全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證D.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)【答案】D80、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的第一步是（）。A.計(jì)算相對(duì)收益B.計(jì)算絕對(duì)收益C.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益D.進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因【答案】B81、以下不屬于證券市場(chǎng)交易成本中隱性成本的是（）A.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)B.過(guò)戶(hù)費(fèi)C.對(duì)沖費(fèi)用D.市場(chǎng)沖擊【答案】B82、投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿(mǎn)足未來(lái)現(xiàn)金需求，這種方法稱(chēng)為（）。A.水平配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.價(jià)格免疫策略【答案】C83、對(duì)于投資收益率，我們用（）來(lái)衡量它偏離期望值的程度。A.中位數(shù)B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差C.方差D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B84、假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說(shuō)法正確的是（）。A.A證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)B.B證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)C.A所獲得的收益較高D.B所獲得的收益較高【答案】A85、（）是根據(jù)基金招募說(shuō)明書(shū)中投資目標(biāo)和投資策略來(lái)確定基金的投資風(fēng)格。A.事前分析B.事中分析C.事后分析D.全局分析【答案】A86、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.30日B.60日C.90日D.180日【答案】B87、基金管理人對(duì)外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）A.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金公司稽核監(jiān)督部門(mén)C.托管人D.第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】C88、當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀(guān)反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與（）進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。A.基金托管人B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.基金份額持有人D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A89、（）既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】A90、（）是指基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來(lái)表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情