基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬A卷附答案

單選題（共100題）1、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近2年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】D2、基金在場內(nèi)進(jìn)行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費(fèi)用中不包括()A.經(jīng)手費(fèi)B.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)C.過戶費(fèi)D.申購贖回費(fèi)【答案】D3、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營銷推廣、公關(guān)關(guān)系等進(jìn)行促銷B.基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費(fèi)率大概為0.5%C.基金管理公司可以進(jìn)行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)【答案】B4、根據(jù)《證券法》，以下不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()A.提供證券存管服務(wù)B.提供投資咨詢服務(wù)C.提供集中登記服務(wù)D.提供資金結(jié)算服務(wù)【答案】B5、下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人，但不能更換托管人B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】A6、列關(guān)于貨銀對付的表述中，不正確的是（）。A.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)B.它又稱款券兩訖C(jī).它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)【答案】A7、我國的開放式基金按規(guī)定需要在基金合同中約定每年利潤分配的（）次數(shù)和利潤分配的（）比例。A.最多；最高B.最多；最低C.最少；最低D.最少；最高【答案】B8、短期政府債券的特點(diǎn)不包括（）。A.利息免稅B.流動性強(qiáng)C.違約風(fēng)險(xiǎn)小D.交易成本高【答案】D9、以下關(guān)于回購協(xié)議市場說法不正確的是（）。A.我國存在兩個(gè)分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C10、下列關(guān)于債券流動性的表述，說法錯(cuò)誤的是（）。A.流動性是指債券的投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力B.通常債券的流動性大小用債券的買賣價(jià)差的大小反映C.買賣價(jià)差較小的債券的流動性比較低D.買賣差價(jià)較大的債券的流動性比較低【答案】C11、以下不屬于市場風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.贖回風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】C12、分級基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.杠桿變動風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)【答案】A13、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定B.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種C.我國上交所和深交所都采用會員制D.證券交易所的總經(jīng)理由財(cái)政部任免【答案】D14、浮動利率的表達(dá)式為（）。A.浮動利率=銀行定期存款利率＋利差B.浮動利率=基準(zhǔn)利率＋利差C.浮動利率=基準(zhǔn)利率－利差D.浮動利率=銀行定期存款利率－利率【答案】B15、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C16、目前市場上編制股票價(jià)格時(shí)，最常采用的方法是（）A.市值加權(quán)法B.等權(quán)重法C.幾何平均法D.算術(shù)平均法【答案】A17、基金的主會計(jì)責(zé)任方是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.基金托管人D.證監(jiān)會【答案】B18、從我國QFII機(jī)制的內(nèi)容設(shè)計(jì)上來看，具有的特點(diǎn)不包括（）。A.QFII機(jī)制引入時(shí)的跳躍式發(fā)展B.QFII提高了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C.QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高D.我國對QFII制度的設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行局部調(diào)整【答案】B19、（）銀行間同業(yè)拆借中心開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易，全國銀行間市場正式運(yùn)行。A.1996年2月B.1996年6月C.1997年2月D.1997年6月【答案】D20、在企業(yè)速動比率是0.8的情況下，會引起該比率提高的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是（）。A.銀行提取現(xiàn)金B(yǎng).賒購商品C.收回應(yīng)收賬款D.申請到一筆短期借款【答案】D21、在充分有效市場的前提下，關(guān)于資本市場線上的任一組合的風(fēng)險(xiǎn)情況，以下表述正確的是（）A.A既有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.B只有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，沒有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.C只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，沒有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均被完全分散【答案】B22、關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺.以下表述錯(cuò)誤的是（）.A.固定收益平臺的證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)B.交易商在固定收益平臺申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其賬戶內(nèi)可交易余額C.交易商T日通過固定收益平臺買入的證券.最早T+1日可以賣出D.固定收益平臺的交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制【答案】C23、逐筆全額結(jié)算方式的主要特點(diǎn)不包括（）A.交收期不早于T+1日B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不提供交收擔(dān)保C.可以采用貨銀對付或純?nèi)^戶等D.資金（證券）的足額以單筆交易【答案】A24、國債收益率曲線是反應(yīng)（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A25、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）。A.估值難度大，難以對資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評估B.缺乏監(jiān)管和信息透明度C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性高，難以分散風(fēng)險(xiǎn)D.流動性較差【答案】C26、關(guān)于另類投資的內(nèi)涵，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.另類投資通常被認(rèn)為是傳統(tǒng)投資之外的所有投資B.另類投資是能夠在可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平下提供合理回報(bào)的投資C.另類投資等同于創(chuàng)新投資D.另類投資的另類也體現(xiàn)在投資組織形式上【答案】C27、（）是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。A.實(shí)值期權(quán)B.看跌期權(quán)C.平價(jià)期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】D28、上證50指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每個(gè)指數(shù)點(diǎn)300元，某投資者賣出了10張上證50指數(shù)期貨合約，保證金比例為20%,當(dāng)上證50指數(shù)期貸合約的價(jià)格為2500點(diǎn)時(shí)，他所需要的保證金為（）A.15萬元B.75萬元C.150萬元D.750萬元【答案】C29、下列不屬于國際上主要的債券價(jià)格指數(shù)的是（）。A.日經(jīng)指數(shù)B.JP摩根債券指數(shù)C.美林債券指數(shù)D.摩根士丹利資本國際債券指數(shù)【答案】A30、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務(wù)，可以委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資也可以委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管。關(guān)于境外投資顧問或境外托管人的條件限制，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.境外托管人應(yīng)受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員B.境外投資顧問應(yīng)經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)C.境內(nèi)托管人在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外托管人的，可不受關(guān)于實(shí)收資本或托管規(guī)模的限制D.境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外投資顧問的，可不受關(guān)于管理規(guī)模的限制【答案】C31、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C32、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的（）對該證券作除權(quán)、除息處理。A.當(dāng)日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7個(gè)交易日【答案】C33、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是（）。A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C34、（）也適用于經(jīng)營暫時(shí)陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司對于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標(biāo)。A.市盈率B.市凈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B35、以下關(guān)于各種大宗商品投資方式的優(yōu)缺點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.直接購買大宗商品進(jìn)行投資會產(chǎn)生很大的運(yùn)輸成本和儲存成本B.大宗商品期貨投資交易成本較低且流動性較強(qiáng)C.與直接投資大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的投資門檻更高D.投資者購買大宗商品生產(chǎn)加工企業(yè)股票進(jìn)行大宗商品投資，相關(guān)企業(yè)對所運(yùn)營商品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖操作，會影響投資者的投資收益【答案】C36、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是()。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值【答案】C37、關(guān)于銀行間債券市場結(jié)算類型，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)可以在凈額結(jié)算中擔(dān)當(dāng)中央對手方B.做市商需對全額結(jié)算的完成提供擔(dān)保C.凈額結(jié)算適用于交易所撮合交易模式和做市商機(jī)制發(fā)達(dá)的場外市場D.全額結(jié)算適用于高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場【答案】B38、下列關(guān)于資金時(shí)間價(jià)值說法正確的是（）。A.處于不同時(shí)期的相同數(shù)量金額的兩筆貨幣的實(shí)際價(jià)值是相等的B.同等金額的貨幣其現(xiàn)在的價(jià)值要小于其未來的價(jià)值C.貨幣的時(shí)間價(jià)值原理正確地揭示了在不同時(shí)點(diǎn)上資金之間的正確換算關(guān)系D.貨幣在生產(chǎn)經(jīng)營過程之外同樣能夠產(chǎn)生時(shí)間價(jià)值【答案】C39、貨幣市場工具不包括（）。A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)B.剩余期限為400天的債券C.剩余期限為300天的債券D.期限為一年的銀行存款【答案】B40、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價(jià)估值的是（）。A.權(quán)證B.股票C.企業(yè)債D.可轉(zhuǎn)債【答案】D41、關(guān)于貨市市場工具，以表述正確是（）。A.一般是低流動性高風(fēng)險(xiǎn)的證券B.剩余期限超過397天C.主要是個(gè)人投資者交易買賣D.包括銀行定期存款（一年以內(nèi)）【答案】D42、如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票型基金屬于（）。A.潛力型基金B(yǎng).價(jià)值型基金C.成長型基金D.大盤股基金【答案】B43、UCITS五號令中補(bǔ)充和更新的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C44、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰B.實(shí)繳資本不少5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)【答案】B45、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C46、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B47、以下屬于利潤表作用表述正確的是（）。A.能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財(cái)務(wù)狀況客觀評價(jià)B.能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額C.有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù)D.能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系【答案】D48、在計(jì)算速動比率時(shí)，要把一些項(xiàng)目從流動資產(chǎn)中剔除的原因不包括（）。A.可能存在部分存貨變現(xiàn)凈值小于賬面價(jià)值的情況B.部分存貨可能屬于安全庫存C.預(yù)付貨款的變現(xiàn)能力較差D.存貨可能采用不同的評價(jià)方法【答案】D49、關(guān)于期貨市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的原因描述錯(cuò)誤的是()A.投機(jī)者并不重要，只有套期保值交易才能對價(jià)格發(fā)現(xiàn)起到作用B.標(biāo)準(zhǔn)化合約增加了市場的流動性C.期貨市場中的供求關(guān)系D.市場參與者對未來價(jià)格變化趨勢的預(yù)測【答案】A50、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，錯(cuò)誤的是（）A.可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問，代理買賣證券B.應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.可以委托境內(nèi)基金管理公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問D.境內(nèi)托管人可以委托境外資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管，境外托管人因其本身過錯(cuò)、疏忽導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，由該境外托管人向QDII承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任【答案】C51、下列選項(xiàng)中，不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）A.貨銀對付原則B.見款付券原則C.分級結(jié)算原則D.法人結(jié)算原則【答案】B52、共同對手方一般由（）擔(dān)任。A.證券交易所B.中央結(jié)算公司C.中國結(jié)算公司D.中國證監(jiān)會【答案】C53、以下不屬于衍生工具構(gòu)成要素的是（）A.漲跌幅限制B.合約標(biāo)的資產(chǎn)C.到期日D.交割價(jià)格【答案】A54、下列關(guān)于馬可維茨投資組合分析模型的說法，不正確的是（）。A.投資組合具有一個(gè)特定的預(yù)期收益率B.期望值度量投資組合收益率的偏離程度C.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合D.如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系【答案】B55、關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)，以下說法正確的是（）。A.價(jià)格反映了其真實(shí)的價(jià)格B.信息透明度高C.變現(xiàn)能力強(qiáng)，流動性高D.可以通過多元化配置，分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】D56、資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定條件中，()意味著每個(gè)投資者都是價(jià)格接受者。A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)C.不存在交易費(fèi)用及稅金D.市場上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的【答案】D57、下列屬于大宗商品的特點(diǎn)的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D58、（），是指將資金投資于某一項(xiàng)沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進(jìn)行投資活動提供的必需的基準(zhǔn)報(bào)酬。A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.無風(fēng)險(xiǎn)利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B59、期貨交易清算價(jià)即每個(gè)營業(yè)日的收盤前（）秒或（）秒內(nèi)成交的所有交易的價(jià)格平均數(shù)。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】A60、關(guān)于貝塔系數(shù)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、關(guān)于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減。C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。D.被動投資復(fù)制指數(shù)會產(chǎn)生復(fù)制成本【答案】B62、關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.QDII基金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計(jì)算B.QDII基金的托管人負(fù)有估值復(fù)核責(zé)任C.QDII基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人D.QDII其金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定【答案】C63、假設(shè)某證券投資基金2015年6月2日基金資產(chǎn)凈值為36500萬元，6月3日基金資產(chǎn)凈值為36600萬元，該基金的基金管理費(fèi)率為1.0%,當(dāng)年實(shí)際天數(shù)為365天，則該基金6月3日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。A.3650B.10000C.3660D.10027【答案】B64、（）雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛模擬法D.線性回歸模擬法【答案】C65、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D66、關(guān)于滬深通和深港通的結(jié)算機(jī)制，以下表述正確的是（）A.滬深通和深港通的雙向交易均為港幣結(jié)算B.滬深通和深港通的雙向交易均為人民幣結(jié)算C.滬深通的滬股通以人民幣結(jié)算，港股通以美元結(jié)算；深港通的深股通以人民幣結(jié)算，港股通以港幣結(jié)算D.滬深通和深港通的港股通以港幣結(jié)算，滬股通、深股通以人民幣結(jié)算【答案】B67、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自下而上策略，下列表述正確的是（）。A.在實(shí)施中有固定模式B.從行業(yè)配置入手C.關(guān)注個(gè)股表現(xiàn)D.從風(fēng)格配置入手【答案】C68、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.債券價(jià)格與利率呈反向變動，債券投資存在因利率波動所導(dǎo)致價(jià)格波動的風(fēng)險(xiǎn)B.債券基金久期越長，凈值隨利率波動的幅度就越小，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越低C.分散債券期限、長短期配臺是防范債券基金利率風(fēng)險(xiǎn)的措施之一D.債券基金加杠桿操作會增大基金對利率變化的敏感度，增加基金的利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】B69、目前市場上編制股票價(jià)格時(shí)，最常采用的方法是（）A.市值加權(quán)法B.等權(quán)重法C.幾何平均法D.算術(shù)平均法【答案】A70、在進(jìn)行境外投資時(shí)，基金管理人需要實(shí)時(shí)更新和掌握國外的最新監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下哪類風(fēng)險(xiǎn)？（）A.政治風(fēng)險(xiǎn)B.投資研究風(fēng)險(xiǎn)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.稅收風(fēng)險(xiǎn)【答案】C71、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C72、債券結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算的債券結(jié)算類型是（）。A.雙邊凈額結(jié)算B.多邊結(jié)算C.凈額結(jié)算D.全額結(jié)算【答案】D73、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C74、在成員國監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券，對每個(gè)主休發(fā)行證券的投資比例不得超過（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D75、基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的（）A.上升B.下降C.不變D.無法判斷【答案】B76、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主【答案】D77、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.成長權(quán)益C.并購?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A78、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長率處于()的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-1%D.+7%～-1%【答案】C79、（）是一個(gè)（）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A.波動率；絕對B.波動率；相對C.跟蹤誤差；絕對D.跟蹤誤差；相對【答案】A80、一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之（）。A.乘積B.和C.比值D.差【答案】B81、一個(gè)60歲的投資者當(dāng)前有70萬元現(xiàn)金，測評結(jié)果顯示他屬于風(fēng)險(xiǎn)厭惡型投資者，最不合適進(jìn)入他的投資組合的金融產(chǎn)品是（）。A.股票型基金B(yǎng).債券基金C.保本基金D.混合型基金【答案】A82、以下投資策略中，不屬于量化策略的是()。A.多因子策略B.量化紅利策略C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略D.量化阿爾法策略【答案】C83、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B84、名義利率是指包含對（）補(bǔ)償?shù)睦?。A.無風(fēng)險(xiǎn)利率B.到期收益率C.通貨膨脹D.即期收益率【答案】C85、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，不正確的是（）。A.每日進(jìn)行收益分配B.當(dāng)日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益【答案】B86、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)D.若境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者決定聘請境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)兼任【答案】D87、基金會計(jì)核算的內(nèi)容不包括以下（）業(yè)務(wù)。A.估值核算B.權(quán)益核算C.基金申購與贖回核算D.投資績效評估【答案】D88、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是（）。A.兼收并購B.權(quán)證的行權(quán)C.再融資D.權(quán)益投資【答案】D89、以下不