基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題A卷帶答案

單選題（共100題）1、（），是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金，為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A2、（2018年真題）下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.持有價(jià)值500萬(wàn)元房產(chǎn)的無(wú)收入的大學(xué)在校學(xué)生B.社會(huì)保障基金C.持有市值350萬(wàn)元股票的某工廠流水線(xiàn)員工D.凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元的單位投資者【答案】A3、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本業(yè)務(wù)規(guī)范的說(shuō)法不正確的是（）。A.除基金合同約定外，服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金托管人代為支付B.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理C.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.股權(quán)投資基金托管人一般不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A4、（2020年真題）關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.夾層資本通常無(wú)法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保B.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來(lái)滿(mǎn)足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來(lái)源【答案】B5、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)（）等特征。A.信息不對(duì)稱(chēng)、不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無(wú)形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對(duì)【答案】D6、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性【答案】B7、合伙型基金投資者人數(shù)限制的表述中，正確的是（）A.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)以上100個(gè)以下B.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)以上200個(gè)以下C.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)以上50個(gè)以下D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)以上50個(gè)以下【答案】D8、2007年，數(shù)家并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立（）A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃D.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】D9、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益和成本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資于母基金的風(fēng)險(xiǎn)小于投資于單只股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金只能取得整個(gè)股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性D.相比直接投資股權(quán)投資基金，投資者通過(guò)母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承【答案】B10、以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿(mǎn)足其一即可B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向可主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可【答案】C11、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中（）的主要工作是選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司。A.決策改制階段B.材料制作階段C.反饋審核階段D.登記掛牌階段【答案】A12、在制定股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時(shí)，須根據(jù)（）原則，確定預(yù)期經(jīng)營(yíng)水平相適應(yīng)的外包活動(dòng)范圍。A.成本優(yōu)先B.審慎經(jīng)營(yíng)C.時(shí)間優(yōu)先D.利益分配【答案】B13、清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來(lái)確定企業(yè)價(jià)值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣(mài)價(jià)C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣(mài)價(jià)值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C14、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類(lèi)包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得和沒(méi)收非法財(cái)物、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格等。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書(shū)之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D15、（）通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.排他性條款B.競(jìng)業(yè)禁止條款C.隨售權(quán)D.反攤薄條款【答案】A16、我國(guó)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C17、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B18、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購(gòu)股權(quán)B.當(dāng)被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來(lái)的潛力看好，考慮到基金結(jié)股可能帶來(lái)的喪失企業(yè)獨(dú)立性等問(wèn)題，可以通過(guò)協(xié)商主動(dòng)回購(gòu)股權(quán)投資基金持有的股權(quán)C.回購(gòu)雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行交割D.變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D19、募集行為包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A20、（）是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A21、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C22、（），是指中國(guó)國(guó)籍自然人或根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)投資基金D.股權(quán)投資母基金【答案】A23、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】A24、A公司的企業(yè)價(jià)值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、銀行貸款市場(chǎng)價(jià)值3億元。應(yīng)收賬款市場(chǎng)價(jià)值1億元，應(yīng)付賬款市場(chǎng)價(jià)值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價(jià)值為（）億元。A.3B.7C.8D.4【答案】C25、關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的服務(wù)，描述不正確的是（）A.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委任B.投資者可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)C.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由投資者委任D.基金管理人應(yīng)將基金的審計(jì)機(jī)構(gòu)的委任情況及時(shí)告知投資者【答案】C26、在財(cái)務(wù)盡調(diào)過(guò)程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，除計(jì)算其今年來(lái)資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴(lài)程度綜合判斷【答案】B27、關(guān)于國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付，表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在合同生效之日起一個(gè)月內(nèi)支付C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(guò)1年D.金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付【答案】B28、在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用（）。A.基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值B.基金管理人應(yīng)在與咨詢(xún)其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值C.活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值D.被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值【答案】C29、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項(xiàng)目估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B30、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)、檢查B.統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、檢查C.檢查、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)D.監(jiān)測(cè)、檢查、統(tǒng)計(jì)【答案】B31、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識(shí)，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識(shí)，重點(diǎn)應(yīng)提示（）。A.股權(quán)投資基金的收益B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績(jī)C.股權(quán)投資基金的擬投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D32、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B33、企業(yè)價(jià)值是指（）共同擁有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值。A.股東B.債權(quán)人C.所有出資人D.董事會(huì)【答案】C34、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對(duì)其中辦理注銷(xiāo)清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注銷(xiāo)清算之日起12個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷(xiāo)清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.不可以抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.可自注銷(xiāo)清算之日起24個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】B35、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到（）辦理基金產(chǎn)品備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D37、下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、（2018年真題）某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關(guān)于該政府引導(dǎo)基金，說(shuō)法正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理B.不該對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專(zhuān)業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)【答案】B39、下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查事項(xiàng)的是（）。A.市場(chǎng)分析B.競(jìng)爭(zhēng)地位C.客戶(hù)關(guān)系D.資產(chǎn)抵押或擔(dān)?！敬鸢浮緿40、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、未來(lái)盈利預(yù)測(cè)、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于（）盡職調(diào)查。A.風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)C.法律D.業(yè)務(wù)【答案】B41、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金合同指引》C.《私募投資基金募集行為管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C42、為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國(guó)家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專(zhuān)門(mén)的（）保管基金資產(chǎn)。A.基金管理人B.服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金投資者【答案】C43、我國(guó)目前只能以（）。A.公開(kāi)募集B.非公開(kāi)方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B44、成熟階段的企業(yè)則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（）等。A.公司行業(yè)B.產(chǎn)品服務(wù)C.職業(yè)經(jīng)理人D.風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】D45、下列關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿(mǎn)意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)給予行政處分【答案】D46、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會(huì)采取（）方式。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機(jī)構(gòu)C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B47、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D48、投資者購(gòu)買(mǎi)信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。A.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群B.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群C.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D49、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說(shuō)法正確的是（）。A.政府引導(dǎo)基金不能對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持B.政府弓I導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長(zhǎng)期和成熟期的企業(yè)C.政府弓I導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導(dǎo)基金按市場(chǎng)化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D50、股權(quán)投資基金的全稱(chēng)為私人股權(quán)投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權(quán)的含義是()A.非公開(kāi)發(fā)行和交易的股權(quán)B.個(gè)人持有的股權(quán)C.通過(guò)收購(gòu)獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A51、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會(huì)在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來(lái)確定C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的偏好來(lái)確定【答案】A52、境外IPO市場(chǎng)包括（）A.香港證券交易所B.美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所C.紐約證券交易所D.以上都是【答案】D53、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.對(duì)投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核C.起草相關(guān)的基金法律文件D.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件【答案】D54、股權(quán)投資基金清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財(cái)產(chǎn)，制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)D.向行政管理部門(mén)申請(qǐng)公司變更登記【答案】D55、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的組識(shí)架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)C.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)D.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A56、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取的協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交方式不包括（）。A.點(diǎn)擊成交B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)C.強(qiáng)制成交D.收盤(pán)自動(dòng)匹配成交【答案】C57、（2018年真題）整個(gè)基金資產(chǎn)類(lèi)別中，股權(quán)投資基金屬于（）A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益【答案】D58、私募股權(quán)投資基金英文縮寫(xiě)（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C59、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)中小微企業(yè)所提供的融資服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率B.創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機(jī)制來(lái)獲取項(xiàng)目真實(shí)信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實(shí)信息難度和成本均較高的情況C.創(chuàng)業(yè)投資基金采取股權(quán)投資的創(chuàng)新方式，通過(guò)創(chuàng)新的靜態(tài)估值方法，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配D.創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開(kāi)展分階段投資，且不會(huì)要求被投資企業(yè)提供擔(dān)保措施【答案】C60、R5級(jí)的基金產(chǎn)品下列那一類(lèi)型的投資者可以購(gòu)買(mǎi)（）A.C1B.C2C.C4D.C5【答案】D61、股權(quán)投資基金管理人的核心競(jìng)爭(zhēng)力在于（）A.信息披露B.投資管理C.行業(yè)研究D.投資研究【答案】D62、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，關(guān)于公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C63、市盈率是指（）。A.股權(quán)價(jià)值／凈資產(chǎn)B.每股價(jià)值／每股收益C.股權(quán)價(jià)值／銷(xiāo)售收入D.股票價(jià)格／最近四個(gè)季度的企業(yè)凈利潤(rùn)【答案】B64、有關(guān)股權(quán)投資基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)B.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益【答案】A65、間接上市成功的，（）持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。A.股票投資基金B(yǎng).債券投資基金C.期貨投資基金D.股權(quán)投資基金【答案】D66、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中，體現(xiàn)投資管理人核心競(jìng)爭(zhēng)力的環(huán)節(jié)是（）。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.投資決策C.盡職調(diào)查D.簽訂投資協(xié)議【答案】C67、基金托管額作用是（）A.有助于完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運(yùn)作專(zhuān)業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金投資者利益B.有利于提升股權(quán)投資基金運(yùn)作的專(zhuān)業(yè)化水平C.利于防止基金管理人濫用其信息優(yōu)勢(shì)，從而保護(hù)投資者利益D.以上都是【答案】D68、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A69、委托募集，是指基金管理人（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A70、常見(jiàn)的基金條款書(shū)包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D71、以下關(guān)于清算退出的流程和方法中的了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)包含的內(nèi)容不包括（）。A.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)C.清償公司債務(wù)D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)【答案】D72、（）的基本特點(diǎn)是基金管理人高度控制基金決策權(quán)。A.信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)B.公司型基金治理結(jié)構(gòu)C.有限合伙型基金治理結(jié)構(gòu)D.開(kāi)放式基金治理結(jié)構(gòu)【答案】A73、投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)的（）與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。Ⅰ.現(xiàn)任股東Ⅱ.董事Ⅲ.雇員Ⅳ.經(jīng)紀(jì)人?A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、(2017年)某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬(wàn)元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬(wàn)元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（）。A.投資者A以其實(shí)繳的100萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C75、一般而言，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D.有完善的外部稽核監(jiān)控制度【答案】D76、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷(xiāo)售者【答案】A77、（2021年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理B.通過(guò)約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通過(guò)參與企業(yè)董事會(huì)獲得信息D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察【答案】B78、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)，也可防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D79、董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對(duì)被投資企業(yè)的（）分配進(jìn)行約定。A.財(cái)政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C80、定期報(bào)告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、下列選項(xiàng)中,不屬于回購(gòu)?fù)顺龅?)A.股權(quán)投資基金購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))B.被投資企業(yè)的員工集體出資購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))【答案】A82、我國(guó)的基金自律組織是（）。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金企業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C83、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。A.最少B.門(mén)檻C.最高D.以上都是【答案】B85、（2017年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A86、重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。A.15個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.5個(gè)工作日【答案】C87、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利C.始終有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B88、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.避免損失B.實(shí)現(xiàn)投資循環(huán)C.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功退