基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識復習試題帶答案A4排版

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識復習試題帶答案A4排版

單選題（共100題）1、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描述，正確的是（）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】B2、基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、股權(quán)投資基金通過參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、在財務(wù)盡調(diào)過程中對目標公司償債能力進行評估時，除計算其今年來資產(chǎn)負債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B7、對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式是（）。A.集合競價B.連續(xù)競價C.場內(nèi)競價D.場外競價【答案】A8、（2017年真題）基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B9、（2018年真題）下列機構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個人獨資企業(yè)【答案】D10、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C11、為了加強私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B12、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、有限合伙企業(yè)由()合伙人設(shè)立。A.兩個以上五十個以下B.五個以上八十個以下C.十個以上一百個以下D.一個以上六十個以下【答案】A14、下列有關(guān)于登記與備案制度的介紹，說法有誤的是（）。A.2013年修訂后的《證券投資基金法》明確規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會“依法辦理非公開募集基金的登記、備案”B.基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案并不構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，但可以作為對基金財產(chǎn)安全的保證C.基金業(yè)協(xié)會還發(fā)布了《私募基金管理登記法律意見書指引》，為律師事務(wù)所在基金管理人登記備案中出具法律意見書提供了方向性指引D.《監(jiān)管暫行辦法》再次明確規(guī)定各類基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，并且基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)【答案】B15、甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力外，還應(yīng)滿足如下條件（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.總資產(chǎn)不低于1000萬元C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于3000萬元【答案】C16、（）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構(gòu)擔任基金管理人。A.合伙型基金B(yǎng).契約型基金C.股權(quán)投資基金D.公司型基金【答案】D17、以下投資者視為當然合格投資者：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責是（）。A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C19、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50萬B.100萬C.500萬D.80萬【答案】B20、（2017年真題）從退出收益角度來看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A21、如果合伙型基金的投資者為自然人有限合伙人，其股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得適用（）的超額累進稅率，計繳個人所得稅。A.5%～15%B.10%～20%C.5%～35%D.15%～35%【答案】C22、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（）是指股權(quán)投資基金為保護自身利益而設(shè)置的要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.保護性條款B.反攤薄條款C.隨售權(quán)條款D.董事會席位條款【答案】A24、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的（），明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B25、2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對基金分紅派息100萬元，同年9月該企業(yè)以700萬元價格回購基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。A.基金公司合計需增納增值稅36萬元B.基金公司無需繳納增值稅C.基金公司合計需繳納增值稅12萬元D.基金公司合計需繳納增值稅30萬元【答案】B26、(2017年)可以直接認定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設(shè)立的對沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項計劃D.基金銷售機構(gòu)【答案】B27、關(guān)于我國證券交易市場上市要求，下列選項中正確的是（）。A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損【答案】D28、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C29、私募基金募集期間，應(yīng)當在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A31、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財務(wù)負責人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A32、下列關(guān)于股權(quán)投資基金會計核算的說法，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金會計核算工作的核算主體為基金B(yǎng).股權(quán)投資基金會計責任主體為基金托管人C.股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容為資產(chǎn)核算、負債核算、損益核算、權(quán)益核算等D.每只基金獨立建賬、獨立核算【答案】B33、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機構(gòu)的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、從投資后管理角度，對處于市場擴張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長航A.應(yīng)收帳款金額B.新拓展市場區(qū)域C.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)D.銷售增長率【答案】A35、下列不屬于風險揭示書中揭示的股權(quán)投資基金的特殊風險的是（）。A.基金運營風險B.基金未托管所涉風險C.聘請投資顧問所涉風險D.基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險【答案】A36、由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責的文件是（）。A.《關(guān)于建立我國風險投資機制的若干意見》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》D.《關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】C37、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C38、企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露的時間是發(fā)行人對社會反饋意見回訪C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理【答案】B39、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）A.募集機構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突，履行風險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關(guān)責任；B.募集機構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等;D.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緿40、通常，股權(quán)投資基金管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.2B.3C.4D.5【答案】B41、（2021年真題）關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢C.從退出風險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C42、關(guān)于鎖定期的表述，錯誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當利益B.強制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B43、目前，我國要求代銷機構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B44、（2020年真題）通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面實現(xiàn)多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風險C.投資機會D.專業(yè)管理【答案】B45、股權(quán)投資基金A股權(quán)投資基金B(yǎng)分別持有目標公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標公司甲擬通過增發(fā)500股融資1000萬元用于拓展線下直營店。股權(quán)投資基金C有意向認購,創(chuàng)始人及股權(quán)投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認購權(quán),股權(quán)投資基金A行使優(yōu)先認購權(quán),則股權(quán)投資基金C可以認購的股份數(shù)量以及對應(yīng)的投資額分別為（）。A.450股，900萬元B.375股，750萬元C.225股，450萬元D.400股，800萬元【答案】A46、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B47、有關(guān)募集機構(gòu)的責任和義務(wù)，下列表述正確的是（）A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機構(gòu)承擔履行B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風險提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔履行D.募集機構(gòu)在募集過程中，充分履行了風險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A48、（2017年真題）需要在工商管理部門完成名稱預(yù)先核準、申請設(shè)立登記和領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的流程后才能設(shè)立的基金是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D49、杠桿收購基金的收購基金主要來源不包括（）。A.并購母基金B(yǎng).夾層資本C.高級債D.普通股【答案】A50、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是（）。A.按投資領(lǐng)域分類B.按組織形式分類C.按資金性質(zhì)分類D.按投資者類型分類【答案】D51、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行的職責不包括（）。A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益B.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分D.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立【答案】D52、（）是投資及整合方案設(shè)計、交易談判、投資決策不可或缺的前提，是判斷投資是否符合戰(zhàn)略目標及投資原則的基礎(chǔ)。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A53、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B54、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時和基A.投資基金X和受讓項目Z股權(quán)屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資【答案】B55、（2017年真題）股權(quán)投資基金收益分配的方式，應(yīng)當由（）訂明。A.基金持有人大會B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人【答案】B56、發(fā)生重大事項的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C57、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】B58、股權(quán)投資基金管理人各部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當分離，這是內(nèi)部控制制度（）的要求。A.相互制約原則B.獨立性原則C.重要性原則D.策略性原則【答案】B59、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權(quán)持有滿2年的當年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.總資產(chǎn)B.凈利潤C.凈資產(chǎn)D.投資額【答案】D60、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)提供服務(wù)時的說法中正確的是（）。A.因投資者本身債務(wù)問題的情形，可對其股權(quán)投資基金份額進行凍結(jié)，但不得強制執(zhí)行B.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出后即不屬于投資者合法財產(chǎn)C.信息披露是保護投資者知情權(quán)、選擇權(quán)的重要方式D.股權(quán)投資基金管理人可以開展借新還舊業(yè)務(wù)【答案】C61、（2017年真題）投資決策輔助，是指依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標公司的特點和風險，可以幫助投資方在（）方面更好地進行各項投資決策。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C63、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D64、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標公司C.投資方及目標公司雙方D.第三方【答案】C65、夾層資本的來源不包括（）。A.銀行貸款B.保險公司C.做市場D.夾層基金【答案】A66、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A67、某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C68、(2016年)企業(yè)的經(jīng)濟增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D69、按（）分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對象【答案】B70、（2020年真題）估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進行新的業(yè)績承諾【答案】D71、私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部環(huán)境C.風險評估D.內(nèi)部控制【答案】D72、下列標準是R1的劃分參考標準是（）A.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率較低，投資標的流動性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率較高，投資標的流動性較好，投資衍生品以對沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復雜，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率很高，投資標的流動性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿【答案】A73、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資體制基本框架內(nèi)容的是（）。A.稅收優(yōu)惠政策B.設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導基金C.多層次資本市場體系建設(shè)D.專人輔導制度【答案】D74、（2017年真題）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，選定改制基準日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C75、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金登記結(jié)算機構(gòu)【答案】A76、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果,說法正確的是()A.應(yīng)由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行紀律處分B.應(yīng)將該管理人移送證監(jiān)會處理C.若因真實業(yè)務(wù)需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記D.應(yīng)注銷該管理人的法律主體資格【答案】C77、股權(quán)投資基托管要遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A79、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.相對估值法D.成本法【答案】A80、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所B.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D81、合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，不應(yīng)當解散的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的B.全部投資項目到期退出的C.半數(shù)合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C82、股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實現(xiàn)（）后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。A.項目進入B.項目完成C.項目退出D.以上都不正確【答案】C83、在投資后項目監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注以下指標（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A84、下列關(guān)于資本成本的說法，錯誤的是（）。A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機會成本或經(jīng)濟成本B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率【答案】C85、（2020年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C86、清算價值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C87、下列各項屬于盡職調(diào)查作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、股權(quán)投資基金清算的原因有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A90、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進行投資者風險評估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C91、（2017年真題）股權(quán)投資基金募集程序為（）。A.基金風險類型評估—特定對象確定—投資者適當性匹配—基金風險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認B.特定對象確定—投資者適當性匹配—基金風險類型評估—基金風險揭示—合格投資者確認—投資