基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫檢測模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫檢測模擬B卷附答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.主觀性原則D.及時性原則【答案】C3、開放式基金的投資人開立的（）是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。A.基金賬戶B.證券賬戶C.資金賬戶D.第三方賬戶【答案】A4、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。A.真實性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.完整性原則【答案】A5、(2017年)下列關(guān)于培養(yǎng)基金從業(yè)人員的職業(yè)道德修養(yǎng)具體的方法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、關(guān)于基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、（2016年真題）增長型基金的基本目標(biāo)是（）。A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B.追求資本增值C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧【答案】B8、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、關(guān)于證券投資基金的發(fā)展能有助于防止市場的過度投機和炒作的原因，以下描述錯誤的是（）A.證券投資基金推動市場價值判斷體系的形成B.證券投資基金倡導(dǎo)；理性的投資理念和文化C.證券投資基金管理人能發(fā)揮專業(yè)投資優(yōu)勢D.證券投資基金給投資者帶來合理的收益【答案】D10、合規(guī)與風(fēng)險部門是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括（）和（）。A.監(jiān)察稽核部，風(fēng)險管理部B.合規(guī)部，風(fēng)險部C.后臺運營部，風(fēng)險管理部D.監(jiān)察稽核部，合規(guī)部【答案】A11、（2017年真題）下列不屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。A.投資理念教育B.權(quán)益保護教育C.投資決策教育D.資產(chǎn)配置教育【答案】A12、關(guān)于股票和股票基金的說法不正確的是（）。A.單一股票的投資風(fēng)險一般大于股票基金的投資風(fēng)險B.股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響C.對股票基金投資時一般會根據(jù)上市公司的基本面來評判股票基金份額凈值的合理性D.每一交易日股票基金只有1個價格【答案】C13、目前,我國封閉式基金在二級市場上通常按（）交易。A.市場價格B.份額凈值C.交易價格D.份額總額【答案】A14、關(guān)于基金年度報告中的基金財務(wù)會計報告，以下表述錯誤的是（）A.基金財務(wù)會計報告包括基金財務(wù)報表和財務(wù)報表附注B.基金財務(wù)報表附注需要披露編制基金財務(wù)報表所采用的主要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明C.基金財務(wù)報表附注是對報表內(nèi)未提供的或披露不祥盡的內(nèi)容做進一步的解釋說明D.基金財務(wù)會計報表為報告期末的資產(chǎn)負債表，當(dāng)年的利潤表，當(dāng)年的所有者權(quán)益變動表【答案】D15、(2017年)下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險的是（）。A.不公平對待不同投資組合B.基金投資組合違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)受到損害C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述D.基金凈值計算差錯【答案】D16、基金與銀行儲蓄存款的差異不包括（）。A.性質(zhì)不同B.收益與風(fēng)險特性不同C.投資主體要求不同D.信息披露程度不同【答案】C17、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配【答案】B18、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機構(gòu)應(yīng)當(dāng)入？（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、LOF基金在交易所的規(guī)則與（）的相同。A.股票B.債券C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C20、(2016年)（）通常是指規(guī)模大、發(fā)展成熟、高質(zhì)量公司的股票。A.藍籌股B.收益型股票C.低市盈率股票D.成長型股票【答案】A21、關(guān)于基金年度報告披露的持有人信息，說法錯誤的是（）。A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例【答案】A22、基金銷售機構(gòu)應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.1B.2C.5D.10【答案】C23、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金銷售機構(gòu)人員所從事的活動?（）A.宣傳推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金登記注冊D.辦理基金申購和贖回【答案】C24、對基金研究評價機構(gòu)而言，（）是進行基金評級的基礎(chǔ)。A.基金的管理人B.基金的份額C.基金的分類D.基金的收益【答案】C25、（）是決定公司內(nèi)部控制運行方式和方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點。A.內(nèi)部控制原則B.內(nèi)部控制理念C.內(nèi)部控制環(huán)境D.內(nèi)部控制目標(biāo)【答案】D26、關(guān)于對基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”的職業(yè)道德要求，下列表述錯誤的是（）。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.持證上崗C.客戶利益最大化D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動【答案】C27、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。A.守法合規(guī)B.誠實守信C.客戶至上D.忠誠盡責(zé)【答案】D28、投資者教育的內(nèi)容包含（），這幾方面相輔相成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作不包括（）。A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄C.信息技術(shù)負責(zé)人和信息安全負責(zé)人可以由同一人兼任D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系【答案】C30、封閉式基金的交易價格在需求低迷時，呈現(xiàn)出（）交易現(xiàn)象。A.溢價B.折價C.平價D.沒有相關(guān)性【答案】B31、我國基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指（）。A.影響證券市場價格標(biāo)準(zhǔn)B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場價格標(biāo)準(zhǔn)C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)D.以上均不正確【答案】B32、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.專業(yè)性原則B.獨立性原則C.公正慨則D.成本腦原則【答案】D33、下列關(guān)于ETF的說法，錯誤的是（）。A.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金B(yǎng).ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求C.抽樣復(fù)制型ETF的目的是以最低的交易成本構(gòu)建樣本組合D.我國首只ETF采用的是抽樣復(fù)制【答案】D34、關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯誤的是（）。A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時保存B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對數(shù)據(jù)信息進行檢查【答案】C35、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)不包括（）。A.不得損害服務(wù)對象的合法利益B.不得以任何方式承諾或保證投資收益C.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述D.向投資人充分揭示投資風(fēng)險【答案】D36、基金公司的經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報告。A.董事會B.監(jiān)事會C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)D.股東大會【答案】C37、關(guān)于基金財產(chǎn)，以下描述錯誤的是（）A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的固定財產(chǎn)B.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理運用而取得的收益，歸基金管理人所有C.基金管理人因依法解散進行清算，所管理的基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)【答案】B38、（2016年真題）下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.調(diào)整對象不同【答案】D39、關(guān)于債券基金的分類，說法錯誤的是（）。A.可根據(jù)收益率高低分類B.可根據(jù)債券到期日分類C.可根據(jù)債券發(fā)行者分類D.可根據(jù)債券信用等級分類【答案】A40、（2016年真題）下列關(guān)于基金份額認(rèn)購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是（）。A.前端收費模式在認(rèn)購基金份額時支付認(rèn)購費用B.后端收費模式在贖回基金份額時支付認(rèn)購費用C.前端收費模式的設(shè)計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金D.前端收費模式下，認(rèn)購費率根據(jù)認(rèn)購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn)【答案】C41、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，以下表述正確的是（）。A.為確保評價結(jié)果的正確性，基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法應(yīng)對外嚴(yán)格保密B.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行C.基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個等級：無風(fēng)險、低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險D.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存【答案】D42、下列關(guān)于基金份額持有人大會決議的職權(quán)，說法錯誤的是（）。A.決定終止基金合同B.決定更換基金托管人C.決定更換基金管理人D.決定更換基金銷售人【答案】D43、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起（）年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)的，可以申請成為普通會員。A.1B.半C.3D.2【答案】A44、基金中的基金是指（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D45、（2017年真題）下列屬于貨幣市場基金申購贖回原則的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列哪些事項（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A47、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理工作的次序，以下正確的是()。A.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價B.風(fēng)險識別、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價C.風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價D.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價【答案】A48、（2020年真題）關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，以下不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。A.審批基金經(jīng)理的年度投資計劃并考核基執(zhí)行情況B.制定、修訂公司的估值政策及程序C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案【答案】B49、為避免投資者陷于眾多細小瑣碎而又無關(guān)緊要的信息超載中，基金臨時信息披露引入（）的概念。A.臨時性B.緊急性C.重大性D.及時性【答案】C50、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).公司型基金和契約型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和離岸基金【答案】C51、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（）年。A.15B.10C.5D.20【答案】B52、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。A.社會力量B.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門C.基金行業(yè)自律組織D.法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)【答案】D53、控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是（）A.公司治理結(jié)構(gòu)B.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化C.公司技術(shù)系統(tǒng)D.員工道德素質(zhì)【答案】C54、(2017年)基金份額持有人享有權(quán)利包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A55、基金銷售機構(gòu)內(nèi)各分支機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，體現(xiàn)的是基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.相互制約D.獨立性【答案】D56、"關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C57、關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是()。A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證B.中國證監(jiān)會負責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記【答案】A58、基金年度報告是存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件，應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)披露。A.30B.60C.90D.120【答案】C59、（2017年真題）“忠誠盡責(zé)”是調(diào)整基金從業(yè)人員與（）之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。A.監(jiān)管機構(gòu)B.所在機構(gòu)C.職業(yè)D.投資人【答案】B60、對于基金而言，行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)（）的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。A.基金市場B.基金機構(gòu)內(nèi)部C.基金組織D.基金投資人【答案】B61、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。A.張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見C.張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達買入某一股票的指令D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報，利潤大幅預(yù)增，超市場預(yù)期，張三在年報披露后大量買入A公司股票【答案】C62、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請（）對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報（）備案。A.會計師事務(wù)所；中國證監(jiān)會B.會計師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會C.律師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會D.律師事務(wù)所；中國證監(jiān)會【答案】A63、下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是（）。A.與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益也較高B.長期來看，股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段C.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入D.股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)【答案】C64、基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B66、開放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日開放日常申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項違反法規(guī)規(guī)定的是（）。A.8月8日披露該基金每個開放日的份額凈值和累計凈值B.7月3日至8月7日披露該基金每日的資產(chǎn)凈值C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值D.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計凈值【答案】D67、下列均為債券類金融資產(chǎn)的是（）。A.基金、國債期貨B.城投債、限售股C.可轉(zhuǎn)債、票據(jù)D.現(xiàn)金、定期分紅藍籌股【答案】C68、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括（）。A.公司章程B.基金代銷協(xié)議C.基金主要投資方向和類別D.基金合同【答案】B69、(2017年)2016年7月18日，該投資者贖回該基金份額10000份，持有時間為5個月，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1．00元，則其贖回手續(xù)費和可得到的贖回金額分別為（）。A.50元和9950元B.54.73元和10945元C.55元和10945元D.49.75元和9950.25元【答案】A70、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金贖回費用的說法中，錯誤的是（）。A.贖回費的收取標(biāo)準(zhǔn)和計入基金財產(chǎn)的比例應(yīng)在招募說明書中明確說明B.場內(nèi)贖回可按份額在場內(nèi)的持有時間分段設(shè)置贖回費率C.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費D.場外贖回可按份額在場外的持有時間分段設(shè)置贖回費率【答案】B71、(2017年)下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是（）。A.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員【答案】A72、(2016年)以下材料中，在公開募集時應(yīng)當(dāng)公開披露的不包括（）。A.基金宣傳推介材料B.基金招募說明書C.基金合同D.托管協(xié)議【答案】A73、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.以政府監(jiān)管為核心B.以行業(yè)自律為紐帶C.以社會監(jiān)督為補充D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)【答案】D74、當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險偏好者的需求。A.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金B(yǎng).貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金C.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金【答案】B75、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時，以下錯誤的是（）A.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預(yù)測B.弓I用第三方基金評價機構(gòu)的評價結(jié)果推介基金C.用所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)D.述推介基金的歷史業(yè)績，并提供業(yè)績信息的原始出處【答案】C76、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B77、重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】B78、以下選項中，屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C79、(2017年)私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記，必須報送的基本信息或材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價、費用，說法錯誤的是（）。A.場內(nèi)申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金B(yǎng).申購或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金C.場內(nèi)申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日公告【答案】A81、在細分市場上，基金面對客戶的（）是增大的。A.規(guī)模B.忠誠度C.風(fēng)險偏好D.以上都不是【答案】B82、基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管如處理成功，（）日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C83、甲是A基金公司的基金經(jīng)理，常去B上市公司調(diào)研，后來在假期參加B公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了忠誠廉潔行為要求的哪項具體內(nèi)容？（A.不得利用基金資產(chǎn)為他人牟取非法利益B.應(yīng)當(dāng)保護所在機構(gòu)的財產(chǎn)安全C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂，如禮物、回扣等D.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的需求【答案】C84、根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保密的基金要求，下列做法錯誤的是（）。A.未公開尚處于禁止公開期間的信息B.不向第三者透露作為秘密的信息C.與同事交流自己已獲得的秘密D.不泄露執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息【答案】C85、通常情況下與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A.高風(fēng)險、高收益B.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健C.低風(fēng)險、低收益D.基本沒有風(fēng)險【答案】B86、根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起（）個月內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定。A.1B.3C.6D.9【答案】C87、基金定期公告主要是（）。A.基金季度報告B.基金半年度報告C.基金年度報告D.以上都是【答案】D88、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是（）A.基金投資運作與財產(chǎn)保管相互分離B.各當(dāng)事人按投資業(yè)績參與基金收益的分配C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進行投資D.通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金【答案】B89、（2017年真題）下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價格形成方式的說法中，錯誤的是（）。A.根據(jù)市場行情變化，封閉式基金交易價格相對單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)溢價情況B.封閉式基金交易價格主要受二級市場供求關(guān)系影響C.開放式基金的買賣價格同時也受到市場供求關(guān)系的影響D.開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)【答案】C90、基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責(zé)任不包括（）。A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為B.經(jīng)股東會批準(zhǔn)，董事會可以調(diào)查公司的財務(wù)狀況C.監(jiān)事會有權(quán)委托會計師或其他第三方人員對公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況進行調(diào)查D.可以提議召開臨時股東會【答案】B91、(2016年)下列哪一項不屬于我國基金業(yè)快速發(fā)展階段所面臨的問題（）A.基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理B.同質(zhì)化嚴(yán)重C.基金業(yè)人才流失D.基金管理公司分化加劇【答案】D92、募集機構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評