上半年上海證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結構和內部控制結構考試試卷

上半年上海證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結構和內部控制結構考試試卷資料僅供參考上半年上海證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.__是指經過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

A．基金資產估值

B．基金資產總值

C．基金資產凈值

D．基金份額凈值

2.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣__億元。

A．2

B．3

C．5

D．10

3.企業(yè)有下列__行為的，能夠不對相關國有資產進行評估。

A．整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司

B．以非貨幣資產對外投資

C．經各級人民政府或其國有資產監(jiān)督管理機構批準，對企業(yè)整體或者部分資產實施無償劃轉的國有資產

D．合并、分立、破產、解散

4.有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。

A．可轉換優(yōu)先股票

B．不可轉換優(yōu)先股票

C．參與優(yōu)先股票

D．非參與優(yōu)先股票

5.按募集方式分類，有價證券能夠分為（）。

A．上市證券、非上市證券

B．股票、債券

C．政府證券、政府機構證券、公司證券

D．公募證券、私募證券

6.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

7.適合入選收入型組合的證券有__

A．高收益的普通股

B．高收益的債券

C．高派息風險的普通股

D．低派息、股價漲幅較大的普通股

8.下列關于凸性的說法錯誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于能夠彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其它情況相同時，投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資

D．當預期利率波動較大時，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9.證監(jiān)會派出機構應當自收到證券公司融資融券業(yè)務申請材料之日起__個工作日向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。

A．5

B．10

C．20

D．30

10.貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。

A．差價

B．溢價

C．折價

D．平價

11.把公司所得稅和個人所得稅都包括在內來估算負債杠桿對公司價值的影響的是（）。

A．米勒模型

B．破產成本模型

C．MM模型

D．代理成本模型

12.下列關于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是__。

A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序

B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

13.依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是（）。

A．財政部

B．中國證監(jiān)會

C．中國證券監(jiān)督管理委員會

D．上海、深圳證券交易所

14.某人投資1000元于年息10%，為期5年的債券(按年計息)，其單利終值為__。

A．1610.51元

B．1500元

C．1498.3元

D．1300元

15.基金資金賬戶的管理不包括__。

A．資金賬戶的開立

B．資金賬戶的更名

C．資金賬戶的銷戶

D．資金賬戶的預留印鑒

16.律師事務所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務。

A．52

B．205

C．103

D．152

17.根據(jù)新股上網競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為__。

A．實際發(fā)行價格

B．第一筆買入申報價

C．平均發(fā)行價

D．發(fā)行底價

18.收益公司債券與其它債券的區(qū)別在于__。

A．能夠轉換成公司股份

B．不以公司任何資產作擔保

C．只有在公司盈利時才支付利息

D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權

19.證券公司應當遵循內部__原則，建立有關隔離制度。

A．保密性

B．防火墻

C．條塊管理

D．業(yè)務控制

20.申請高級管理人員任職資格，應當具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。

A．1

B．3

C．5

D．8

21.中國證監(jiān)會在__年加入了證監(jiān)會國際組織。

A．1992

B．1995

C．1998

D．

22.基金進行收益分配會導致基金份額凈值__。

A．上升

B．下降

C．不變化

D．影響不確定

23.中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。

A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關報備材料

B．隨機抽樣調查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

24.假設6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112.15元，折算率定為1.10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為__元。

A．1019545

B．1121500

C．1233650

D．2342220

25.基金資金賬戶的管理不包括__。

A．資金賬戶的開立

B．資金賬戶的更名

C．資金賬戶的銷戶

D．資金賬戶的預留印鑒

26.附有可轉換條款的債券是指__的債券。

A．發(fā)行人有權提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發(fā)行人

C．按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D．有權按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

27.在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據(jù)有關規(guī)定，收購要約的期限為__。

A．不得少于15日，而且不得超過60天

B．不得少于30日，而且不得超過60天

C．不得少于30日，而且不得超過90天

D．不得少于15日，而且不得超過30天

28.根據(jù)證券發(fā)行的性質，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。

A．債券的發(fā)行額

B．債券發(fā)行的合法性

C．債券的信用等級

D．債券的發(fā)行價格

29.簡單過濾器規(guī)則中的過濾器指的是__。

A．事先設定的股票價格變化百分比

B．事先設定的股票價格下跌百分比

C．事先設定的股票價格上升百分比

D．事先設定的股票每股收益變化百分比

30.傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據(jù)的標準是__

A．證券組合的期望收益率

B．證券組合的風險

C．證券組合的投資目標

D．證券組合的分散化程度

31.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其它未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動__。

A．情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B．情節(jié)嚴重的，處5年以上以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C．情節(jié)嚴重的，處5年以上以下有期徒刑，單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D．情節(jié)特別嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

32.下列事項須由股東大會以特別決議經過的是（）。

A．公司財務報告

B．公司年度報告

C．監(jiān)事會和董事會的任免及其報酬和支付方法

D．公司章程的修改

33.__指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算

C．交易所交易資金清算

D．場內資金清算

34.基金債券托管賬戶在交易當日進行核對，如無交易，則__核對一次。

A．每日

B．每周

C．每半個月

D．每月

35.單只標的證券的融資余額將抵至__下時，交易所能夠在下一次交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

A．10%

B．15%

C．20%

D．30%

36.關于中小企業(yè)板指數(shù)，下列描述錯誤的是__。

A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重

C．中小板指數(shù)以6月7日為基日，設定基點為100點

D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

37.上市公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的__以上經過。

A．3/5

B．1/3

C．1/2

D．2/3

38.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣（）萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較（）者為計算依據(jù)。

A．3000，低

B．5000，低

C．3000，高

D．5000，高

39.提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應是經__簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

A．2名以上經辦律師

B．3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

C．3名以上經辦律師

D．2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

40.已完成股權分置改革的公司，按其股份流通是否受限，能夠分為__。

A．有限售條件股份和無限售條件股份

B．外資股和合資股

C．普通股和優(yōu)先股

D．已上市流通股和未上市流通股

41.公開發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但（）的公司除外。

A．最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元

B．最近1期末經審計的凈資產不低予人民幣5億元

C．最近1期末經審計的總資產不低于人民幣15億元

D．最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

42.詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發(fā)行人及其主承銷商應當經過______確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內經過______確定發(fā)行價格。__

A．累計投標詢價；初步詢價

B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標詢價

D．累計投標詢價；投票

43.若上市公司無法在規(guī)定時間內編制完成年度報告并公告，應在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請。

A．12日

B．10日

C．15日

D．16日

44.對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。

A．風險愛好者

B．風險厭惡者

C．風險中性者

D．所有投資者

45.為證券的發(fā)行、上市或證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，對其所出具報告負有責任的部分承擔__。

A．按份責任

B．連帶責任

C．民事責任

D．刑事責任

46.上海證券賬戶當日開立，__日生效。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T

47.在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有__。

A．按合同約定承擔投資風險

B．不得非法匯集她人資金參與集合資產管理計劃

C．按照合同約定支付管理費、托管費及其它費用

D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產管理計劃

48.下列關于利率風險的描述，錯誤的是__。

A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

B．利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險

C．債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成

D