陜西省基金從業(yè)資格期權(quán)合約組成要素考試題

陜西省基金從業(yè)資格期權(quán)合約組成要素考試題資料僅供參考陜西省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局能夠?qū)χ苯迂?fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其它直接責(zé)任人員，采取__。

A．暫停履行職務(wù)

B．出具警示函

C．記入誠信檔案

D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)2、中國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。

A．國債利息

B．儲蓄存款利息

C．買賣股票差價(jià)收入

D．股票股息3、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__。

A．監(jiān)事會(huì)

B．股東大會(huì)

C．董事會(huì)

D．公司職工代表大會(huì)4、根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金分為__、__和其它基金三種類型。

A．配置型基金

B．靈活組合型基金

C．公募基金

D．貨幣市場基金5、下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有__。

A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開始實(shí)行

C．基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

D．買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分能夠全部申報(bào)賣出6、以下不屬于證券投資基金特征的是____

A：集合投資，專業(yè)管理

B：組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

C：收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小

D：獨(dú)立托管，保障安全7、關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。

A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷

B．資金盈余者能夠經(jīng)過買入證券而實(shí)現(xiàn)投資

C．為了籌集資金，資金短缺者能夠經(jīng)過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的

D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具8、基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有____的獨(dú)立董事。

A：一名以上

B：兩名以上

C：三名以上

D：五名以上9、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____

A：1年以內(nèi)

B：1年以上2年以內(nèi)

C：1年以上5年以內(nèi)

D：5年以上10、關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。

A．流通市場是發(fā)行市場的前提

B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響

C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)

D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)

11、保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。

A．誤導(dǎo)

B．操縱

C．欺詐

D．投資損失12、基金銷售的__要求從投資人的需要和實(shí)際承受能力出發(fā)，向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

A．規(guī)范性

B．專業(yè)性

C．服務(wù)性

D．適用性13、證券投資基金在美國被稱為____

A：共同基金

B：單位信托基金

C：證券投資信托基金

D：集合投資基金14、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為一般被稱為基金的____

A：申購

B：贖回

C：交易

D：認(rèn)購15、在基金市場的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。

A．基金托管人

B．證券交易所

C．基金份額持有人

D．基金管理人16、某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。

A．9852.14

B．9852.22

C．9857.14

D．9857.2217、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金能夠劃分為__。

A．增長型基金

B．收入型基金

C．指數(shù)型基金

D．平衡型基金18、當(dāng)前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。

A．0.1%

B．0.25%

C．0.5%

D．0.75%19、對后臺管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。

A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息

B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息

C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能

D．應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能20、當(dāng)前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

A．儲蓄存款利息收入

B．企業(yè)債券的利息收入

C．國債利息

D．股票的股息21、QDⅡ基金主要投資市場須是與__簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場。

A．中國銀監(jiān)會(huì)

B．中國證監(jiān)會(huì)

C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)22、《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時(shí)，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。

A．30%

B．50%

C．60%

D．70%23、在基金份額發(fā)售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A：1

B：2

C：3

D：424、關(guān)于開放式基金描述不正確的有__。

A．某人因繼承獲得一定數(shù)額的開放式基金，這種過戶屬于非交易過戶

B．非交易過戶不包括“捐贈(zèng)”的情形

C．符合條件的非交易過戶申請按規(guī)定辦理時(shí)，應(yīng)按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)

D．被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會(huì)隨基金賬戶或基金份額被凍結(jié)而一并凍結(jié)25、基金利潤主要包括__。

A．利息收入

B．投資收益

C．公允價(jià)值變動(dòng)損益

D．其它收入26、基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A．書面代銷協(xié)議

B．書面委托協(xié)議

C．書面交易協(xié)定

D．書面合作協(xié)議27、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。

A．1800

B．

C．3000

D．400028、基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。

A．維護(hù)基金市場的良好秩序

B．提高基金市場效率

C．保護(hù)基金投資人合法權(quán)益

D．活躍基金市場29、中國第一只上市開放式基金是______，第一只結(jié)構(gòu)化基金是______。__

A．國投瑞銀瑞?；?；華夏上證50ETF

B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金

C．南方積極配置基金；國投瑞銀瑞?；?/p>

D．興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金；ETF聯(lián)接基金30、因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應(yīng)當(dāng)____

A：繼續(xù)處理委托事務(wù)

B：終止處理委托事務(wù)

C：暫停處理委托事務(wù)

D：解除委托合同二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。

A．中國國際期貨香港公司

B．香港中銀集團(tuán)

C．格林期貨香港公司

D．南華期貨香港公司32、下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。

A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣

B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格

C．基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄33、以下對中國證監(jiān)會(huì)的描述正確的有__。

A．是國務(wù)院的附屬事業(yè)單位

B．是全國證券、期貨市場的主管部門

C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管

D．按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管34、按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其它有關(guān)規(guī)定，中國貨幣市場基金不得投資于__。

A．現(xiàn)金

B．剩余期限為366天的國債

C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券

D．6個(gè)月的銀行定期存款35、中國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。

A．3000萬

B．5000萬

C．1億

D．2億36、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效__，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績。

A．6個(gè)月以上不滿1年

B．1年以上不滿

C．以上

D．以上37、基金市場的參與主體能夠分為__三大類。

A．基金當(dāng)事人

B．上市公司

C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場服務(wù)機(jī)構(gòu)38、由于QDⅡ基金主要投資于境外市場，與僅投資于境內(nèi)證券市場的其它開放式基金相比，在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上有如下__特點(diǎn)。

A．發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B．QDⅡ基金份額只能夠用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

C．基金管理人能夠根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ及基金份額面值的大小

D．QDⅡ基金份額能夠用美元或其它外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購39、__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。

A．股份回購

B．股票分割與合并

C．股利政策

D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本40、____在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

A：封閉式基金

B：開放式基金

C：契約型基金

D：公司型基金

41、證券發(fā)行人能夠分為__。

A．個(gè)體戶

B．公司(企業(yè))

C．政府和政府機(jī)構(gòu)

D．金融機(jī)構(gòu)42、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。

A．對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅

B．對基金管理人運(yùn)用基金買賣債券的差價(jià)收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅

C．基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅

D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅43、從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。

A．開放國內(nèi)資本市場

B．在國際資本市場募集資金

C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場

D．在國際資本市場借貸44、按照《證券投資基金法》和其它相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于__。

A．向她人貸款或者提供擔(dān)保

B．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其它不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

C．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D．買賣其它基金份額(國務(wù)院另有規(guī)定的除外)45、零息債券以__面值的價(jià)格發(fā)行和交易。

A．高于

B．等于

C．低于

D．大于或等于46、關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。

A．事實(shí)上，股票分割與合并一般會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)

B．從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)

C．股票分割一般適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股

D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重47、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日

B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日

C．基金合同生效的當(dāng)日

D．基金合同生效的次日48、用于貨幣市場基金收益分析的指標(biāo)主要包括__。

A．日每萬份基金凈收益

B．最近7日年化收益率

C．周每萬份基金凈收益

D．最近10日年化收益率49、以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過往業(yè)績，說法不正確的是__。

A．從業(yè)時(shí)間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時(shí)和選股方面有一定的優(yōu)勢

B．對頻繁變動(dòng)公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)時(shí)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎

C．對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價(jià)其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要

D．一般，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出眾的基金經(jīng)理50、開放式基金成立初期，能夠在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個(gè)月。

A：不對外辦理基金業(yè)務(wù)

B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)

C：只辦理贖回，不接受申購

D：只接受申購，不辦理贖回51、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金默認(rèn)的收益分配方式是__。

A．現(xiàn)金方式

B．現(xiàn)金方式和紅利再投資

C．直接分配基金份額

D．固定紅利52、債券的票面要素包括__。

A．票面價(jià)值

B．到期期限

C．票面利率

D．發(fā)行者名稱53、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每____計(jì)算并披露一次。

A：日

B：3日

C：5日

D：周54、認(rèn)購LOF份額，可能使用__。

A．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶

B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶

D．深圳證券投資基金賬戶55、中國____規(guī)定“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法，由國務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定?！?/p>

A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》

C：《中華人民共和國證券法》

D：《中華人民共和國刑法》56、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有__。

A．信用制度的發(fā)展是促使證券市場發(fā)展的因素之一

B．隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)

C．信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證