2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案

2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、證券交易所需要對證券交易進行實時監(jiān)控的事項不包括（）A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D2、證券公司對經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D3、擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的罰款A(yù).開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】B4、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下【答案】D5、按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A6、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有（）A.①②④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D8、以下對風(fēng)險管理機制要求的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A9、(2019年真題)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B10、證券業(yè)務(wù)人員因（）不予通過年檢，并由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.未按規(guī)定參加年檢的B.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的C.協(xié)會規(guī)定的其他情形D.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的【答案】B11、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C12、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A13、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A.1B.3C.5D.7【答案】D14、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B15、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同【答案】B16、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)人條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人【答案】C17、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D19、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于金融期貨合約的是（）。A.能源期貨合約B.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約C.外匯期貨合約D.金屬期貨合約【答案】C20、以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯誤的是（）。A.責(zé)令停止承銷或者銷售B.沒收違法所得C.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】C21、(2019年真題)下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A22、客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險或損失包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.非銀行【答案】A24、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于第二類專業(yè)投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C25、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D26、關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C27、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C28、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B29、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D30、從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個工作日內(nèi)辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B31、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C32、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D33、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的是（）。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【答案】C34、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業(yè)利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C35、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法，正確的有（）。A.①②B.②③④C.②③D.①③④【答案】A36、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、(2019年真題)違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A38、下列屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.檢查公司財務(wù)B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃C.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案D.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正【答案】B39、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D40、未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.工商管理部門B.財政部C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.人民銀行【答案】C41、下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計劃份額的合格投資者合計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.300【答案】C44、合格境外投資者經(jīng)（），應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務(wù)院D.中國進出口銀行【答案】A45、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采?。ǎ┐胧?。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D47、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下