建設(shè)工程施工索賠課件

工程索賠

工程索賠課程介紹?

課程簡介??

建設(shè)工程施工索賠（簡稱工程索賠）是通過工程承包合同條款的有關(guān)規(guī)定，對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行公正而適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，使承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理的一種行為過程。工程索賠是工程承包合同管理的集中體現(xiàn)，它集施工技術(shù)、工程造價(jià)、施工組織、微觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目管理、合同法律等多方面的學(xué)科知識(shí)為一體，是一門跨學(xué)科的課程。

本課程共分十二章，以索賠基本理論為主線，以實(shí)際案例為依托，系統(tǒng)地講授工程索賠的內(nèi)容、依據(jù)、程序與方法。本課程系工程造價(jià)專業(yè)學(xué)生的專業(yè)課之一。

工程索賠課程介紹?

學(xué)習(xí)目的和學(xué)習(xí)方法??

本課程學(xué)習(xí)的目的，在于讓學(xué)生了解和掌握關(guān)于工程索賠的理論知識(shí)，相關(guān)的程序、方法，并通過一些真實(shí)案例的分析研究，做到理論聯(lián)系實(shí)際，使學(xué)生接觸到國際工程界較為實(shí)用的索賠知識(shí)和國際慣例，有效掌握工程索賠本領(lǐng)。

在學(xué)習(xí)方法方面，學(xué)生應(yīng)當(dāng)做到課前適當(dāng)預(yù)習(xí)、課中認(rèn)真聽課、課后及時(shí)復(fù)習(xí)和按時(shí)完成作業(yè)。尤其應(yīng)當(dāng)注重獨(dú)立思考問題，注意相關(guān)知識(shí)之間內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系。序言

現(xiàn)代工程承包呈現(xiàn)著投資額大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、質(zhì)量要求高、工期長、工程量大等特點(diǎn)，再加上工程環(huán)境的不確定和市場(chǎng)、社會(huì)因素的變化，往往隱含著各種風(fēng)險(xiǎn)。因此施工合同很難準(zhǔn)確量身定做；同時(shí)合同的履行過程也存在不規(guī)范的做法；加上管理水平、管理模式各有不同，這就使得合同履行的結(jié)果出現(xiàn)不同，也使得工程索賠成為現(xiàn)代工程承包的一大特點(diǎn)。序言??

改革開放以來，我國各類工程承包公司參與國際工程承包事業(yè)，取得了令人矚目的成就。在亞非市場(chǎng)上，我國公司已成為日益有較強(qiáng)競爭力的隊(duì)伍，部分公司陸續(xù)獲得一些大型、超大型項(xiàng)目的承包權(quán)，承攬的項(xiàng)目技術(shù)含量不斷提高。

但日趨激烈的市場(chǎng)競爭，對(duì)我國企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平提出了更高要求，而這些水平的高低，又直接體現(xiàn)在包括工程索賠管理等人才的綜合素質(zhì)上。序言??目前國際工程市場(chǎng)態(tài)勢(shì)：

1、業(yè)主國——絕大多數(shù)為發(fā)展中國

家。?

2、工程承包——為美歐日等發(fā)達(dá)國家

的承包商壟斷；工程承包市場(chǎng)是發(fā)達(dá)國家

大承包公司縱橫馳騁的天地；是發(fā)達(dá)國家

各種企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國家的橋梁。??

其中，美國公司占有50%左右；

英、德、法、意、日五國各占8%左右。序言??

實(shí)踐證明：要發(fā)展國際工程承包事業(yè)，在國際工程市場(chǎng)上逐漸占有重要的地位，工程索賠不僅是必不可少的業(yè)務(wù)，而且往往是決定工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

建設(shè)工程類專業(yè)及其方向的學(xué)生，特別是工程項(xiàng)目管理、工程造價(jià)專業(yè)的同學(xué)，有必要在學(xué)校學(xué)習(xí)期間，系統(tǒng)學(xué)習(xí)和掌握工程索賠方面的知識(shí)，構(gòu)建科學(xué)的知識(shí)體系。第一章索賠的基本概念

主要內(nèi)容：本章主要講授索賠的基本概念，

工程索賠的定義、特點(diǎn)，如何正確地認(rèn)識(shí)

和理解工程索賠，工程索賠的內(nèi)涵。?

主要目的：通過學(xué)習(xí)，了解和透徹認(rèn)識(shí)索

賠、工程索賠的基本概念和實(shí)質(zhì)性含義，

充分掌握工程索賠的基本特點(diǎn)，端正對(duì)工

程索賠的正確態(tài)度。第一章索賠的基本概念????知識(shí)點(diǎn)（重點(diǎn)、難點(diǎn)、知識(shí)點(diǎn)）：1）索賠。2）工程索賠。3）工程索賠的特點(diǎn)。第一章索賠的基本概念???第一節(jié)

索賠、工程索賠及其特點(diǎn)一、索賠（Claims）：1、作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利

提出的有關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢等方面

的要求。（Longman辭典）?

2、要求承認(rèn)其所有權(quán)或某種權(quán)利，或根

據(jù)保險(xiǎn)合約所要求的賠款，如因損失、損

壞等。（牛津辭典）?第一章索賠的基本概念?

二、工程索賠（Construction

Claim）：?

在工程建設(shè)合同的履行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)，或未能保證承諾的合同條件實(shí)現(xiàn)而受到損失后，向?qū)Ψ教岢龅馁r償要求。有時(shí)簡稱為“索賠”。第一章索賠的基本概念

第二節(jié)

正確認(rèn)識(shí)索賠

一、索賠的特點(diǎn)：

1、索賠是雙向的，不但承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包商索賠。

但就狹義的觀點(diǎn)來看，業(yè)主向承包商進(jìn)行的索賠，被稱為“反索賠（Counterclaims）”，這是國際工程承包中約定俗成的叫法。第一章索賠的基本概念?

2、索賠一方只有發(fā)生了實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)

利損害，才產(chǎn)生索賠權(quán)。?

損失預(yù)測(cè)或權(quán)利損害的推斷，均不構(gòu)成索賠的前提條件。第一章索賠的基本概念?

3、索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為。它對(duì)

對(duì)方尚未產(chǎn)生約束力，其能否實(shí)現(xiàn)，必須

通過協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟進(jìn)行

確認(rèn)方能實(shí)現(xiàn)。第一章索賠的基本概念???

二、索賠的實(shí)質(zhì)：

1、工程索賠是通過工程承包合同條款的規(guī)定，對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓{(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，使工程承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理。

如果作為一個(gè)承包商，在應(yīng)該索賠的時(shí)候不進(jìn)行索賠，默默地承擔(dān)著損失或虧損，精明的業(yè)主省了錢，還會(huì)認(rèn)為你不懂工程承包知識(shí)。第一章索賠的基本概念??

2、索賠屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰行為。

工程索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而非一種對(duì)立的行為。是一種合理合法的行為，而不是“傷情面”、“份外要求”或“不友好”的事情。第一章索賠的基本概念?

3、索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不

一定存在法律上的因果關(guān)系。?

工程索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利，它與合同條件中雙方的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。第一章索賠的基本概念?

思考題：?

1、為什么說，索賠是國際工程承包業(yè)務(wù)必

不可少的工作??

2、工程索賠的實(shí)質(zhì)是什么？第二章

索賠的發(fā)生與分類?

主要內(nèi)容：本章講授工程索賠的發(fā)生原因

以及各種分類方法。此外，詳細(xì)講授常見

的四種索賠形式，即：施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化

索賠，工程范圍變更索賠，工程拖期索賠

和加速工程索賠。?

主要目的：?

1）了解索賠發(fā)生的真正原因。?

2）初步掌握工程承包中常見的索賠問題。第二章

索賠的發(fā)生與分類?

知識(shí)點(diǎn)（重點(diǎn)、難點(diǎn)、知識(shí)點(diǎn)）：?

1）發(fā)生工程索賠的四項(xiàng)主要原因。?

2）工程索賠分類法。??第二章

索賠的發(fā)生與分類

通過第一章的內(nèi)容，我們知道了什么

是索賠/工程索賠，它有什么特點(diǎn)，以及索

賠的實(shí)質(zhì)是什么。

在第二章里，我們一塊兒來看一看索

賠是怎樣發(fā)生的，以及應(yīng)當(dāng)如何對(duì)索賠進(jìn)

行分類。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

第一節(jié)

索賠發(fā)生的原因?索賠發(fā)生的原因，大致有7種。?

1、風(fēng)險(xiǎn)的不對(duì)稱?

從目前的工程承包界存在的事實(shí)來看，承包商與業(yè)主所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是不對(duì)稱、不均等的，承包商往往承擔(dān)著主要的風(fēng)險(xiǎn)（如圖）。這種風(fēng)險(xiǎn)必須通過索賠來使得雙方的利益趨于平衡。第二章

索賠的發(fā)生與分類????????第二章

索賠的發(fā)生與分類

業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）戰(zhàn)爭爆發(fā)，外敵侵入；

（2）政變、叛亂或內(nèi)戰(zhàn)；

（3）放射性物質(zhì)污染；

（4）導(dǎo)彈襲擊；

（5）業(yè)主提前占用部分工程；

（6）工程設(shè)計(jì)錯(cuò)誤；

（7）不可抗力天災(zāi)。??????????第二章

索賠的發(fā)生與分類

承包商的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）施工現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜；

（2）惡劣的自然條件；

（3）爆發(fā)戰(zhàn)爭；

（4）物價(jià)暴漲；

（5）業(yè)主不按合同付款；

（6）咨詢（監(jiān)理）工程師處事不公；

（7）要使工程師滿意；

（8）不解除承包商的責(zé)任；

（9）承擔(dān)拖期賠償；??????????第二章

索賠的發(fā)生與分類

（10）施工事故；

（11）貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)；

（12）投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤；

（13）材料、設(shè)備供應(yīng)延誤/丟失；

（14）當(dāng)?shù)毓と肆T工；

（15）保函風(fēng)險(xiǎn)；

（16）保險(xiǎn)實(shí)效；

（17）業(yè)主國政局動(dòng)亂；

（18）業(yè)主國立法變更；

（19）其他風(fēng)險(xiǎn)。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

2、施工條件的變化??

這里的施工條件變化，是指不利的自然條件（APC）及人為障礙，經(jīng)常導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更、工期延長或成本增加。即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商都無法事前預(yù)料。

因此，索賠就有可能發(fā)生。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

3、工程變更?

工程施工中，當(dāng)工程量的變化使得實(shí)際完成的工程量超過工程量清單（BOQ）中所列的15-20%以上時(shí)，會(huì)引起一系列問題。承包商據(jù)此可以提出索賠。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

4、工期拖延?

由于受天氣、水文或地質(zhì)的影響，經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。如果在分析拖期原因后得知，工期拖延責(zé)任不在承包商，則承包商就可以提出索賠。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

5、業(yè)主違約?

業(yè)主未按合同規(guī)定，為承包商提供條件；未按規(guī)定時(shí)限向承包商支付工程款；或者咨詢（監(jiān)理）工程師未按規(guī)定時(shí)間提供圖紙、指令或批復(fù)等等。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

6、合同缺陷?

工程項(xiàng)目合同文件有錯(cuò)誤、內(nèi)容相互矛盾或存在遺漏。如果咨詢（監(jiān)理）工程師在解釋合同時(shí)引起成本增加或工期拖延，則承包商就有權(quán)提出索賠。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

7、國家法令變更??

工程所在國的法律、法令或規(guī)則發(fā)生變更，如該國政府提出進(jìn)口限制，外匯管制，稅率提高等等，都可能引起承包商施工費(fèi)用的增加。

總之，以上七種情況是工程索賠發(fā)生的基本原因。工程索賠唐英千??

第二章

索賠的發(fā)生與分類

上一節(jié)，我們介紹了工程索賠的基本概念，它的定義、它的特點(diǎn)，怎樣正確理解和認(rèn)識(shí)工程索賠，以及工程承包事業(yè)當(dāng)中為什么會(huì)出現(xiàn)索賠問題。

這一節(jié)開始，我們來看一看索賠可以大致分為幾種類型。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

第二節(jié)

索賠的分類??

關(guān)于工程索賠的分類法，目前在國內(nèi)外工程承包界的看法中名目繁多，闡述不一，工程索賠大致可以歸納為7種分類方法。即，按索賠的原因、目的、合同依據(jù)、當(dāng)事人、對(duì)象、業(yè)務(wù)范圍和處理方式劃分的7種分類方法。

對(duì)工程索賠進(jìn)行分類，是為了更好地理解和把握索賠。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

一、按索賠的發(fā)生原因分類?（18種）?

*1、加速施工索賠?

*2、施工現(xiàn)場(chǎng)變化索賠（APC）?

*3、工程范圍變更索賠?

*4、工程拖期索賠?

5、增加或減少工程量索賠?

6、地基變化索賠????????第二章

索賠的發(fā)生與分類

7、工期延長索賠

8、合同文件錯(cuò)誤索賠

9、暫停工程索賠

10、終止合同索賠

11、設(shè)計(jì)圖紙拖交索賠

12、拖延付款索賠

13、不可抗力索賠

14、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)索賠??????

第二章

索賠的發(fā)生與分類

15、特殊風(fēng)險(xiǎn)索賠

16、物價(jià)上漲索賠

17、業(yè)主違約索賠

18、法令變更索賠等。

其中，前4項(xiàng)（帶*號(hào)者，即加速施工索賠、施工現(xiàn)場(chǎng)變化索賠、工程范圍變更索賠和工程拖期索賠）最為常見。

在哪些情況下承包商可以獲得工期延長（EOT-Extension

of

Time），在FIDIC標(biāo)準(zhǔn)合同條件中均有具體規(guī)定。??

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

二、按索賠的目的分類?

1、工期索賠：承包商向業(yè)主要求延長施

工的時(shí)間，使原定的工程竣工日期順延一

段合理的時(shí)間。??

第二章

索賠的發(fā)生與分類

在以下情況下，承包商無工期索賠權(quán)：

開工日期較咨詢（監(jiān)理）工程師指定的開工日期拖后；施工機(jī)械缺乏，物資供應(yīng)不及時(shí)，施工組織不善，等等。在這種情況下，承包商唯一能做的，就是采取自費(fèi)趕工措施，把延誤的工期趕回來。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

2、經(jīng)濟(jì)索賠：也稱費(fèi)用索賠，是承包商向

業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的

經(jīng)濟(jì)損失或額外開支。?

取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那疤崾?，?shí)際施工中所發(fā)生的費(fèi)用超過了投標(biāo)報(bào)價(jià)書中該項(xiàng)工作所預(yù)算的費(fèi)用，而這項(xiàng)費(fèi)用超支的責(zé)任不在承包商，也不屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍。??

第二章

索賠的發(fā)生與分類

按照國際工程施工索賠的慣例，凡規(guī)模較大的工程項(xiàng)目，承包商的工期索賠應(yīng)該和經(jīng)濟(jì)索賠分開申報(bào)，通常先報(bào)工期索賠，然后報(bào)送經(jīng)濟(jì)索賠報(bào)告。

但歸根結(jié)底，這兩種索賠最終都會(huì)反映到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問題，為承包商維護(hù)自身的合法經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)。?

在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，在合同解釋中，被稱為明示條款（Expressed

Terms）。既然有明文規(guī)定，這類索賠不易發(fā)生爭端，辦理起來比較容易。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

三、按索賠的合同依據(jù)分類?

1、合同規(guī)定的索賠：承包商所提出的索

賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文

字依據(jù)，承包商可以據(jù)此提出索賠要求，

并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

2、非合同規(guī)定的索賠：也稱為超越合同規(guī)

定的索賠，即承包商所提出的索賠要求，

雖然在該工程項(xiàng)目的合同文件中沒有專門

的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同條件的某

些條款的含義，推論出承包商擁有索賠

權(quán)。?

這種有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償含義的條款，在合同解釋中被稱為默示條款（ImpliedTerms），或隱含條款。他雖然在合同條件中沒有被寫入，但符合合同雙方簽約時(shí)設(shè)想的愿望，因此是有效條款，要求雙方遵照?qǐng)?zhí)行。?

第二章

索賠的發(fā)生與分類

例如在一些國際工程的合同條件中，對(duì)于外匯匯率變化給承包商帶來的經(jīng)濟(jì)損失，并無明示條款規(guī)定，但是承包商確實(shí)受到了匯率變化的損失，應(yīng)當(dāng)給予合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這是典型的非合同規(guī)定的賠償。?

這是一種比較罕見的、屬于經(jīng)濟(jì)索賠范疇內(nèi)的索賠形式。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

3、道義索賠：或稱優(yōu)惠支付，通情達(dá)理的

業(yè)主目睹承包商為完成某項(xiàng)困難的施工，

承受了額外費(fèi)用損失，雖然在合同條款中

此項(xiàng)索賠的規(guī)定，卻出于善良意愿，同意

給承包商以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償。工程索賠唐英千?第二章

索賠的發(fā)生和分類

上一節(jié)，給大家介紹了工程索賠的3種分類方法，這一節(jié)，我們接著介紹其他4種分類方法。這就是，按著索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類、業(yè)務(wù)范圍分類、處理方式分類和索賠對(duì)象分類的方法而分出的幾種索賠類型。?

這是工程承包中最普遍的形式。一般由承包商向業(yè)主提出工期索賠（EOT）或經(jīng)濟(jì)索賠；有時(shí)，業(yè)主也向承包商提出反索賠，要求承包商給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

第二章

索賠的發(fā)生和分類?

四、按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類?

1、承包商同業(yè)主之間的索賠

第二章

索賠的發(fā)生和分類?

2、總承包商同分包商之間的索賠??

總承包商是向業(yè)主承擔(dān)全部合同責(zé)任的簽約人?？偝邪膛c分包商又按照互相簽訂的分包合同，都有向?qū)Ψ教岢鏊髻r的權(quán)利。

分包商向總承包商提出的索賠要求，經(jīng)過總承包商審核后，凡屬于業(yè)主方面責(zé)任范圍內(nèi)的事項(xiàng)，由總承包商加工后向業(yè)主提出；總包商責(zé)任范圍的，雙方協(xié)商解決。

第二章

索賠的發(fā)生和分類?

3、承包商同供應(yīng)商之間的索賠??

承包商同供應(yīng)商之間的索賠，稱為商務(wù)索賠。即工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的物資采購、運(yùn)輸、保管等方面活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。它一般涉及施工機(jī)械設(shè)備、材料供貨的權(quán)利主張和歸屬。

例如，運(yùn)輸索賠是指貨物在運(yùn)輸途中遇到惡劣氣候、海嘯、地震、洪水等自然災(zāi)害造成的整批貨物損失；或在運(yùn)輸途中由于運(yùn)輸工具本身的原因，如擱淺、觸礁、互撞、沉沒等意外事故情況下造成貨物全部損失或部分損失；也有的是因?yàn)樵谵D(zhuǎn)運(yùn)或裝卸時(shí)，發(fā)生貨物落海摔壞造成全部或部分損失等。

第二章

索賠的發(fā)生和分類?

五、按索賠的業(yè)務(wù)范圍分類?

1、工程索賠：（略）?

2、商務(wù)索賠：工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的物資采

購、運(yùn)輸、保管等方面活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。??

商務(wù)索賠主要涉及貨物質(zhì)量不合格、數(shù)量短缺、貨物損壞、違約、保險(xiǎn)等內(nèi)容。如果貨物損失屬于輪船公司或保險(xiǎn)公司責(zé)任范圍的，遭受損失后，應(yīng)向輪船公司或保險(xiǎn)公司索賠，這是因?yàn)槲覀兊呢浳镞\(yùn)輸時(shí)都向保險(xiǎn)公司投了保。

商務(wù)索賠在本課程里不作具體講解。

單項(xiàng)索賠在工程索賠當(dāng)中最為常用，因?yàn)樗苊饬硕囗?xiàng)索賠帶來的互相影響和互相制約。??

第二章

索賠的發(fā)生和分類?

六、按索賠的處理方式分類?

1、單項(xiàng)索賠：采取一事一索賠的方式，即

在每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生后，報(bào)送索賠通知

書，編制索賠報(bào)告，單項(xiàng)解決，不與其它

索賠事項(xiàng)相混。第二章

索賠的發(fā)生和分類

2、綜合索賠：也稱總索賠/一攬子索賠，即對(duì)整個(gè)工程（或某項(xiàng)工程）中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng)，綜合在一起進(jìn)行索賠。

綜合索賠是特定情況下被迫采取的一種索賠方法。有時(shí)施工受到嚴(yán)重干擾，承包商的全部施工活動(dòng)與原來計(jì)劃大不相同，原工作與變更后的工作相互混淆，承包商無法為索賠保持精確而詳細(xì)的紀(jì)錄，以便分清哪些費(fèi)用是原定的，哪些是新增的。此時(shí)，無法提出單項(xiàng)索賠。?????????第二章

索賠的發(fā)生和分類

由于綜合索賠比較復(fù)雜，成功率低，所以在實(shí)踐中應(yīng)盡量避免。

綜合索賠事先必須征得咨詢（監(jiān)理）工程師的同意，并提交以下證明：

（1）承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)是合理的；

（2）實(shí)際發(fā)生的總成本是合理的；

（3）承包商對(duì)成本增加沒有任何責(zé)任；

（4）不可能采用其他方法準(zhǔn)確地計(jì)算出實(shí)際發(fā)生的損失數(shù)額。

從廣義上講，反索賠是被一方(Defendant)向要求索賠的一方(Claimant或Claimer)提出的索賠要求。它是對(duì)要求索賠者的反措施，也是變被動(dòng)為主動(dòng)的一個(gè)策略性行動(dòng)。

從狹義上講，按照國際工程承包施工中的習(xí)慣，通常把承包商向業(yè)主提出的索賠要求稱為索賠（Claims），而把業(yè)主向承包商提出的索賠要求稱為反索賠（Counterclaims）

。???

第二章

索賠的發(fā)生和分類?

七、按索賠的對(duì)象分類?

1、索賠（Claims）?

2、反索賠（Counterclaims）

第二章

索賠的發(fā)生和分類?

八、索賠方法的分類原則?上述索賠方法的分類各有其適用性，為

了有效把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)采取以下原則：?

1、按目的劃分索賠：這是國際通用的分

類方法，也是最基本的分類方法。即是在

向業(yè)主提出索賠要求時(shí)，明確地提出索賠

的目的（如是工期索賠；或是經(jīng)濟(jì)索賠；

或者兩者兼而有之）。?

（如圖）第二章

索賠的發(fā)生和分類?第二章

索賠的發(fā)生和分類

2、按原因劃分索賠：即無論是工期索賠

（EOT）還是經(jīng)濟(jì)索賠，在論證自身的索

賠權(quán)時(shí)，引證有關(guān)的合同條款（明示條款

和默示條款），充分列舉提出索賠的原

因。?

3、按合同依據(jù)劃分索賠：在提出索賠要

求時(shí)，指明是根據(jù)工程施工合同文件中的

哪一些合同條款或規(guī)定來進(jìn)行索賠，為自

己的工程索賠指明合同依據(jù)。第二章

索賠的發(fā)生和分類

各種索賠的層次關(guān)系如下：

（1）由于工程拖期竣工、成本超支、及新增成本等原因，引起索賠和反索賠；

（2）索賠和反索賠大致分為4種：合同規(guī)定的索賠、侵權(quán)索賠、非合同規(guī)定的索賠以及道義索賠；

（3）合同規(guī)定的索賠又分為事由索賠和違約索賠；

（4）事由索賠事項(xiàng)又分為工期索賠、經(jīng)濟(jì)索賠及其他索賠；

（5）違約索賠劃分為2種：雖違約，但最終完成工程的索賠；未建成工程，終止合同索賠；?????????第二章

索賠的發(fā)生和分類

（6）經(jīng)濟(jì)索賠按照其發(fā)生的原因分類為更詳細(xì)的7種：工程變更索賠、不利的自然條件索賠、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)索賠、法令變更/物價(jià)上漲及貨幣限制索賠、缺陷責(zé)任反索賠、工期拖期/暫停施工/承包商違約等反索賠。

應(yīng)該指出，在工程索賠中，非合同規(guī)定的索賠是比較困難的，主要靠索賠人員的合同法律知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。工程索賠???

第二章

索賠的發(fā)生與分類

上兩節(jié)課，我們介紹了工程索賠的7種分類方法，并在最后梳理了各種索賠的層次關(guān)系。

本節(jié)課開始，我們利用三節(jié)課的時(shí)間，仔細(xì)研究一下工程承包中常見的4種單項(xiàng)索賠和綜合索賠。這就是：

施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化索賠、工程范圍變更索賠、工程拖期索賠、加速施工索賠和綜合索賠。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

第三節(jié)

工程承包中常見的索賠??

雖然工程索賠名目繁多，但在工程承包實(shí)踐中只有4、5種最為常見。

一、施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化索賠?

1、含義：在施工過程中，承包商遇到了一個(gè)

有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可能預(yù)見到的不利的自然條件

（APC-Adverse

Physical

Conditions）（美國土

木工程標(biāo)準(zhǔn)合同中稱為“不同的現(xiàn)場(chǎng)條件/DSC-

Differing

Site

Conditions”）或人為障礙，因此而

導(dǎo)致承包商為完成合同要花費(fèi)計(jì)劃外的額外開

支。????

①現(xiàn)場(chǎng)挖出的巖石/礫石位置高程與招標(biāo)文件中所述差別甚大；

②招標(biāo)文件中注明的堅(jiān)硬巖石的某一位置或高程上，出現(xiàn)的卻是松軟材料；

③實(shí)際的破碎巖石或其地下障礙物的數(shù)量大大超過招標(biāo)文件給出的數(shù)量；

④設(shè)計(jì)指定的取土場(chǎng)/采石場(chǎng)開采出來的土石料，不能滿足強(qiáng)度或其他技術(shù)指標(biāo)要求，需更換料場(chǎng)；

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

2、不利的自然/現(xiàn)場(chǎng)條件類型?

（1）第一類TypeⅠAPC：招標(biāo)文件描述的現(xiàn)場(chǎng)

條件失誤。???

第二章

索賠的發(fā)生與分類

⑤實(shí)際遇到的地下水位置、水量、水質(zhì)等與招標(biāo)文件數(shù)據(jù)相差懸殊；

⑥地表高程與設(shè)計(jì)圖不符，導(dǎo)致大量挖填方量；

⑦需壓實(shí)的土壤含水量與合同給出數(shù)值差別過大，增加了碾壓工作的難度。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

（2）第二類TypeⅡAPC：招標(biāo)文件中根本沒有

提到，且按該項(xiàng)工程的一般施工實(shí)踐完全出乎意

料地出現(xiàn)的不利現(xiàn)場(chǎng)條件。有經(jīng)驗(yàn)的承包商難以

預(yù)見。???

①開挖基礎(chǔ)時(shí)，發(fā)現(xiàn)了古代遺跡、古物或化石；

②遇到高腐蝕性地下水或有毒氣體，給施工人員和設(shè)備造成意外損失；

③隧道開挖時(shí)遇到強(qiáng)大的地下水流，這是類似地址條件下隧洞施工中罕見的情況。等等。??

第二章

索賠的發(fā)生與分類

縱觀這兩類施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化，均是由于地下（土壤或地質(zhì)）條件變化，給施工帶來極大困難，這些條件在招標(biāo)文件中根本沒有提到。

至于水文、氣象原因如特大暴雨、洪水給施工帶來的破壞或造成的損失，則屬于投標(biāo)施工的風(fēng)險(xiǎn)問題，而不屬于施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化范疇，一般由保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的損失。??

第二章

索賠的發(fā)生與分類

3、處理原則：一般的不利水文氣象條件屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)；特殊反常的水文氣象條件，即“人力不可抗拒”的自然力（APC/DSC），則屬于業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)。

在TypeⅠAPC和TypeⅡAPC中，都是有經(jīng)驗(yàn)的承包商難以預(yù)料的，給施工帶來嚴(yán)重困難，從而引起施工成本增加或工期延長。從合同責(zé)任上講，不是承包商的責(zé)任，因而屬于工程索賠范疇。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

案例：由于不利的自然條件引起的索賠?

情況要點(diǎn)：某水電站引水隧洞施工過程中遇到連綿大雨，由于地下斷層、裂隙和許多卡斯特溶洞相互貫通等不利地質(zhì)條件，使隧洞工區(qū)地下水涌量驟增，形成被迫停共和設(shè)備淹沒。??第二章

索賠的發(fā)生與分類

二、工程范圍變更索賠

1、含義：業(yè)主和咨詢（監(jiān)理）工程師

指令承包商完成某項(xiàng)工作，而承包商認(rèn)為

該項(xiàng)工作已超出原合同的工作范圍，或超

出他投標(biāo)時(shí)估計(jì)的施工條件，因而要求補(bǔ)

償其附加開支，即新增開支。?

2、類型：?

（1）附加工程：合同工程項(xiàng)目中所必不可少的工程。??

第二章

索賠的發(fā)生與分類

（2）額外工程：工程合同文件里“工作范圍”中未包括的工作，缺少這些工作，原定合同工程項(xiàng)目仍然可以運(yùn)行并發(fā)揮效益。

新增工程分類表：?

（見表）工作性質(zhì)工作范圍BOQ中工作項(xiàng)目工程變更指令V.O.單價(jià)結(jié)算支付方式新增工程附加工程：屬原合同范圍以內(nèi)的工程列入BOQ的工作不必發(fā)V.O.按投標(biāo)單價(jià)按合同規(guī)定按月結(jié)算支付未列入BOQ要補(bǔ)發(fā)V.O.議定單價(jià)按合同規(guī)定按月結(jié)算支付額外工程：超出原工作范圍的工程不屬于BOQ中的工作項(xiàng)目要發(fā)V.O.新訂單價(jià)提出索賠按月支付或另簽合同新訂單價(jià)或合同價(jià)提出索賠/按新合同程序支付第二章

索賠的發(fā)生與分類

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

3、處理原則：???

（1）包括在招標(biāo)文件中的“工作范圍”所列的工作內(nèi)，并在工程量表（BOQ）、技術(shù)規(guī)程及圖紙所標(biāo)明的工程，均屬于附加工程。

（2）咨詢（監(jiān)理）工程師指示進(jìn)行的工程變更，如屬于“根本性的變更”，則屬于額外工程。

（3）發(fā)生的工程變更的工程量或款額，超過了一定的界限時(shí)，即超出了附加工程的范圍，應(yīng)屬于額外工程。???

第二章

索賠的發(fā)生與分類

FIDIC合同條件（第四版）規(guī)定：

當(dāng)最終結(jié)算時(shí)的合同價(jià)款超過（或小于）其有效合同價(jià)的15%時(shí)，應(yīng)進(jìn)行合同價(jià)調(diào)整。

當(dāng)某一工作項(xiàng)目涉及的款額超過合同價(jià)的2%，且其實(shí)際工作量超出（減少）工作量表中規(guī)定工程量的25%以上時(shí)，對(duì)其有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整。??

第二章

索賠的發(fā)生與分類

（4）如屬于附加工程，則計(jì)算工程款時(shí)，應(yīng)按照投標(biāo)文件BOQ表中所列的單價(jià)進(jìn)行計(jì)算，或參照近似工作的單價(jià)計(jì)算。如屬于額外工程，則應(yīng)重新議定單價(jià)，按新單價(jià)支付工程款。

議定新單價(jià)，是工程索賠中的一個(gè)重要而敏感的問題，雙方應(yīng)參照合同條款，在尊重客觀現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過平等協(xié)商達(dá)成一致決定。如果協(xié)商不能達(dá)成一致，則由咨詢（監(jiān)理）工程師在公正平等的原則下提出新的單價(jià)。

第二章

索賠的發(fā)生與分類?

案例：工程量增加引起的索賠?

某小型水壩工程開工后，咨詢工程師先后發(fā)出

14個(gè)變更指令，其中兩個(gè)指令涉及工程量的大幅增加，而且土料和砂礫石的運(yùn)輸距離亦有所增加。工程索賠第二章

索賠的發(fā)生和分類

上一節(jié)課，我們講授了工程中常見的索賠中的施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化索賠，和工程范圍變更索賠。本節(jié)課我們來看一看工程拖期索賠和加速施工索賠。第二章

索賠的發(fā)生和分類三、工程拖期索賠

1、含義：承包商為了完成合同規(guī)定的工

程，花費(fèi)了較原計(jì)劃更長的時(shí)間和更大的

開支，而拖期的責(zé)任不在承包商。

（1）由于業(yè)主的原因：業(yè)主未按規(guī)定時(shí)間

提供施工場(chǎng)地或道路；干涉施工進(jìn)展

；大

量地提出工程變更或額外工程；提前占用

已完工的部分建筑物，等等。第二章

索賠的發(fā)生和分類（2）由于工程師的原因：修改設(shè)計(jì)；不按

規(guī)定時(shí)間向承包商提供圖紙；圖紙錯(cuò)誤引

起返工，等等。（3）由于客觀原因，且該客觀原因是業(yè)主

和承包商無力扭轉(zhuǎn)的：政局動(dòng)亂；戰(zhàn)爭或

內(nèi)亂；特殊惡劣的氣候；不可預(yù)見的現(xiàn)場(chǎng)

的不利自然條件，等等。第二章

索賠的發(fā)生和分類2、工程拖期的分類：（1）可原諒的拖期：對(duì)承包商來說，這些

工期延誤不是承包商的責(zé)任，承包商可以

得到原諒。前面的三種情況均為可原諒的

拖期。（2）不可原諒的拖期：拖期由承包商的原

因引起，如施工組織不好，工效不高，設(shè)

備/材料供應(yīng)延誤，等等。對(duì)于不可原諒的

拖期，承包商無索賠權(quán)。第二章

索賠的發(fā)生和分類

在承包商原因引起的拖期里，要注意：承運(yùn)人、保險(xiǎn)公司、供應(yīng)商、貸款銀行等造成的責(zé)任引起的拖期，均應(yīng)當(dāng)由承包商承擔(dān)。因?yàn)轱@而易見，這些部門是跟承包商有合同關(guān)系的單位，通過承包商共同完成業(yè)主交下的工程承包任務(wù)的。第二章

索賠的發(fā)生和分類3、處理原則：（1）按不同延誤類型處理：

①在可原諒的拖期中，若是原因由業(yè)主或工程師引起，則承包商可以得到工期延長（EOT）和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；若是由于客觀原因引起，承包商可以得到EOT

，但得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

②

在不可原諒的拖期情況下，則承包商即得不到EOT

，也得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。索賠原因可否原諒?fù)掀谠蛱幚碓瓌t索賠結(jié)果工期延誤可原諒的拖期業(yè)主/工程師原因客觀原因可給予EOT和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償工期、經(jīng)濟(jì)索賠均成功天氣反常工人罷工戰(zhàn)爭內(nèi)亂可給EOT但不給經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償EOT成功，經(jīng)濟(jì)索賠不成功不可原諒的拖期工效不高組織不力材機(jī)不足均不給，承包商自負(fù)索賠失敗第二章

索賠的發(fā)生和分類第二章

索賠的發(fā)生和分類（2）按延誤有效期處理：

在施工現(xiàn)實(shí)中，工期延誤很少是由一種原因引起的，往往是兩三種原因同時(shí)發(fā)生而形成，這被稱為共同性延誤（ConcurrentDelay）。

①判別哪一種情況最先發(fā)生，找出初始延誤者，它首先要對(duì)延誤負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生作用期間，其他的并發(fā)延誤者不承擔(dān)延誤責(zé)任；第二章

索賠的發(fā)生和分類

②如果業(yè)主是初始延誤者，且這個(gè)延誤由處于施工組織的“關(guān)鍵路線（CriticalPath）”上，則承包商不但可以獲得EOT，而且還可以獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；

③如果工期延誤由客觀原因造成，承包商可以獲得EOT，但不能得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。第二章

索賠的發(fā)生和分類案例：業(yè)主責(zé)任造成工程拖期引起的索賠

某修建寫字樓工程，并在基層建設(shè)商場(chǎng)。內(nèi)

容包括拆遷和新建，工期18個(gè)月，合同價(jià)計(jì)為

6026800美元。開工后拆遷工作進(jìn)展緩慢，業(yè)主

不能按合同規(guī)定時(shí)間向承包商提供寫字樓施工場(chǎng)

地。在樓基開挖時(shí)，又發(fā)現(xiàn)地基土層中有淤泥夾

層，可能引起不均勻沉陷。迫使修改設(shè)計(jì)、圖

紙，施工暫停2個(gè)月。整個(gè)竣工期拖后3個(gè)月，其

中基層商場(chǎng)竣工移交日期拖后4個(gè)月。第二章

索賠的發(fā)生和分類四、加速工程索賠

1、含義：業(yè)主在決定進(jìn)行加速施工時(shí)，

向承包商發(fā)出書面的加速施工指令，審核

承包商擬采取的加速施工措施，并明確加

速施工費(fèi)用的支付問題。而承包商需為加

速施工索增加的成本開支提出書面的索賠

文件。第二章

索賠的發(fā)生和分類2、加速施工成本開支組成：（1）采購/租賃原施工組織設(shè)計(jì)中沒有的新的機(jī)械設(shè)備；（2）增加新的工人，或采取加班措施；（3）增加材料/生活物資供應(yīng)量；（4）采用獎(jiǎng)勵(lì)制度，提高工效；（5）工地管理費(fèi)用增加，等等。第二章

索賠的發(fā)生和分類3、處理原則：（1）明確工期延誤責(zé)任。明確工期延誤責(zé)任，以便確定該延誤是“可原諒的”，還是“不可原諒的”；（2）確定加速施工的持續(xù)天數(shù)；第二章

索賠的發(fā)生和分類

式中，原定效率指投標(biāo)文件中所列的施工效率；實(shí)際效率指施工時(shí)由于干擾而工效降低，實(shí)際達(dá)到的施工效率；

（3）明確加速施工費(fèi)用的計(jì)算方法。比如采用“工程變更計(jì)價(jià)法”，或“加速施工獎(jiǎng)金”辦法。第二章

索賠的發(fā)生和分類案例：推定加速施工引起的索賠

美國某公司承建一棟大型辦公樓，按

計(jì)劃從基坑挖出的松土要到運(yùn)到需要填高

的停車場(chǎng)。但開工初期連降大雨，土壤過

濕，無法采用這種施工方法。承包商多次

發(fā)出書面通知，要求業(yè)主給予延長工期，

以便土壤稍干后再按原計(jì)劃實(shí)行以挖補(bǔ)填

的施工方法。工程索賠第二章

索賠的發(fā)生和分類??

上兩節(jié)課，我們分別介紹了工程承包中常見的4種索賠，基施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化索賠、工程范圍變化索賠、工程拖期索賠和加速施工索賠。

今天，我們來一塊兒學(xué)習(xí)綜合索賠。??第二章

索賠的發(fā)生和分類

五、綜合索賠

1、含義：國際工程索賠一般來講都是

單項(xiàng)索賠，即一事一索賠的做法。單項(xiàng)索

賠便于協(xié)商決定有關(guān)事項(xiàng)，可以單純、迅

速地處理每一項(xiàng)索賠事件。但在某些情況

下，承包商難于/來不及做到一事一報(bào)，而

把數(shù)個(gè)索賠事項(xiàng)集中在一個(gè)索賠報(bào)告中，

進(jìn)行綜合性的綜合索賠（Compound

Claims）。?

在綜合索賠報(bào)告中，包括著數(shù)個(gè)單項(xiàng)索賠，他們被連續(xù)編號(hào)排列，組成一個(gè)綜合性的索賠報(bào)告/文件。工程師和業(yè)主在處理這種綜合索賠報(bào)告是，一般也是逐個(gè)地順序?qū)徍?，逐個(gè)地確定可索賠的款額，然后匯總結(jié)算，作為對(duì)該項(xiàng)綜合索賠要求的答復(fù)或決定。第二章

索賠的發(fā)生和分類第二章

索賠的發(fā)生和分類?????

2、綜合索賠的特定條件

（1）綜合索賠報(bào)告中包括的數(shù)個(gè)單項(xiàng)索賠事件互相聯(lián)系、互為影響，不宜單項(xiàng)編報(bào)。

（2）索賠事項(xiàng)接連發(fā)生，承包商來不及逐個(gè)及時(shí)編報(bào)。

（3）承包商在工程施工高峰期未申報(bào)索賠，當(dāng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重虧損時(shí)，才著手多項(xiàng)索賠事項(xiàng)。

（4）承包商同業(yè)主之間存在著比較融洽的信任關(guān)系，業(yè)主和咨詢（監(jiān)理）工程師同意承包商采取綜合索賠的處理方式。第二章

索賠的發(fā)生和分類??

3、處理原則：

（1）綜合索賠系由數(shù)個(gè)單項(xiàng)索賠組成，向業(yè)主和咨詢（監(jiān)理）工程師提出了一個(gè)總計(jì)索賠款額。但是工程師在審核綜合索賠報(bào)告時(shí)，仍然要逐個(gè)地審查核算每一個(gè)單項(xiàng)索賠要求，提出自己的評(píng)審意見。在此基礎(chǔ)上，提出對(duì)整個(gè)綜合索賠的處理建議，報(bào)業(yè)主審定，并同承包商協(xié)商解決。?第二章

索賠的發(fā)生和分類

（2）有時(shí)，綜合索賠報(bào)告中所包括的數(shù)

個(gè)單項(xiàng)索賠交織在一起，使索賠款額的計(jì)

算工作十分困難，計(jì)算成果亦難以符合實(shí)

際的額外費(fèi)用（Additional

Costs）。在這

種情況下，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，亦可采

取“一攬子解決”辦法，即由雙方協(xié)商決定一

個(gè)總索賠款額，業(yè)主按此總額支付，以解

決綜合索賠問題，而不必逐項(xiàng)地審查核

算。

第二章

索賠的發(fā)生和分類?

案例：某水壩工程的綜合索賠?

我國某國際工程公司承包修建非洲某國的一座水壩。該工程的大壩由混凝土重力壩及兩岸的土石壩組成，總長715.2米，高34米，并有壩后式水電站，中標(biāo)合同價(jià)為25222731美元，工期27.5個(gè)月。?第二章

索賠的發(fā)生和分類

在施工過程中，承包商面臨業(yè)主方面拖

付預(yù)付款和工程進(jìn)度款的嚴(yán)重局面：開工

已經(jīng)半年，還沒有收到業(yè)主的預(yù)付款和工

程進(jìn)度款。雖然該工程的合同條款明確規(guī)

定：開工預(yù)付款未合同價(jià)的15%，在合同

簽訂后5個(gè)月內(nèi)支付，最遲不晚于1989年6

月1日；工程進(jìn)度款中期結(jié)算周期為30天。??第二章

索賠的發(fā)生和分類

承包商除利用上述合同條款的規(guī)定向

業(yè)主催付款意外，還利用了在協(xié)商施工協(xié)

議書過程中雙方達(dá)成的“補(bǔ)充協(xié)議”，要求業(yè)

主遵照?qǐng)?zhí)行，該“補(bǔ)充協(xié)議”的主要內(nèi)容是：

（1）在1989年4月1日以后支付預(yù)付款及

工程進(jìn)度款時(shí)，承包商有權(quán)獲得在倫敦拆

放利率（LIBOR利率）基礎(chǔ)上加1%的延期

利息。第二章

索賠的發(fā)生和分類?

（2）至1989年5月1日不能付款時(shí)，業(yè)主

將向承包商提供一份聲譽(yù)良好的銀行所開

的付款擔(dān)保。?

（3）

到1989年6月1日不能付款時(shí)，承包

商有權(quán)根據(jù)合同條款第56條規(guī)定的方式解

除合同。??第二章

索賠的發(fā)生和分類

業(yè)主方面在上述合同條款及“補(bǔ)充協(xié)議”

的約束下，并在承包商方面同志將暫停施

工的壓力下，于1989年6月10日正式允諾并

支付343萬美元，才結(jié)束了拖期付款問題。

在整個(gè)工程施工過程中，承包商協(xié)助咨

詢工程師解決了許多技術(shù)難題；根據(jù)業(yè)主

的要求，采取了加速施工措施，時(shí)水壩工

程于1991年5月按期竣工，并獲得業(yè)主頒發(fā)

的工程滿意證書。?第二章

索賠的發(fā)生和分類

在竣工前夕，承包商開始整理計(jì)劃外

的工程成本資料，提出9份索賠報(bào)告。由于

水壩工程優(yōu)質(zhì)按期建成，以及于業(yè)主和工

程師的良好關(guān)系，承包商的綜合索賠要求

得到咨詢工程師的理解，并經(jīng)業(yè)主同意，

對(duì)9項(xiàng)索賠要求按照綜合索賠的處理原則逐

項(xiàng)審核，取得一致意見。序號(hào)索賠內(nèi)容要求索賠款業(yè)主批準(zhǔn)款012345678工期延長5個(gè)月建造大壩上游過河橋增加臨時(shí)導(dǎo)流底孔石料開采非正常消耗增加施工人員增加施工機(jī)械上壩砂料開采/運(yùn)輸灌漿用膨潤土積壓泵澆混凝土費(fèi)用增加1011641445154150213761357435946545759942800063205079975129285010329408414505082668285351428180429734050263905805————25986312441380424849688第二章

索賠的發(fā)生和分類?

從表中看出，承包商要求的總索賠款為3458687062西非法郎，獲得業(yè)主批準(zhǔn)補(bǔ)償629999998西非法郎，占總索賠款的18.2%。雖然同申報(bào)額差距較大，但仍占該水壩工程投標(biāo)合同價(jià)7356209635西非法郎的8.6%，使承包商得到一定比例的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。第二章

索賠的發(fā)生和分類?

復(fù)習(xí)思考題：?

1、一個(gè)由經(jīng)驗(yàn)的索賠人員，能夠利用自己

的合同知識(shí)將非合同規(guī)定的索賠解釋、識(shí)

別為合同規(guī)定的索賠，從而使工程索賠易

于成功。請(qǐng)對(duì)照兩個(gè)不同的合同條件，發(fā)

現(xiàn)一、兩個(gè)例子。?

2、請(qǐng)你舉一個(gè)由于客觀原因造成工期延誤

的例子，并確定是否同意承包商的經(jīng)濟(jì)索

賠要求。工程素賠?

第三章意義與現(xiàn)狀分析（講課1學(xué)時(shí)）??

主要內(nèi)容：本章講授工程索賠的重要意

義，目前工程索賠在我國工程承包界的現(xiàn)

實(shí)情況及存在問題的分析，估測(cè)工程索賠

的未來發(fā)展趨勢(shì)。?

主要目的：?

了解索賠發(fā)生的重大意義及發(fā)展過程，提

高對(duì)索賠工作的認(rèn)識(shí)水平，克服實(shí)際工作

中的問題障礙。?

知識(shí)點(diǎn)（重點(diǎn)、難點(diǎn)、知識(shí)點(diǎn)）：?

工程索賠的意義，對(duì)存在問題的認(rèn)識(shí)。??

通過前兩章的學(xué)習(xí)，我們了解了什么是工程索賠，索賠為什么會(huì)發(fā)生，以及索賠的幾種分類。同時(shí)，我們還分別就工程承包中常見的幾種索賠，分別予以了介紹和探究。

現(xiàn)在我們來看一看，為什么要進(jìn)行工程索賠，也就是工程索賠的意義何在。同時(shí)，對(duì)我國企業(yè)進(jìn)行工程索賠的現(xiàn)狀予以分析，并預(yù)測(cè)其發(fā)展趨勢(shì)。?

第三章

工程素賠的意義與現(xiàn)狀分析???

第一節(jié)

工程素賠的重要意義

一、工程索賠有利于雙方加強(qiáng)內(nèi)部合同管理，嚴(yán)格履行工程承包合同，有助于雙方提高管理素質(zhì)，加強(qiáng)合同管理，維護(hù)國際、國內(nèi)市場(chǎng)正常秩序；

二、有助于雙方更快地熟悉國際慣例，熟練掌握工程索賠和處理工程索賠的方法和技巧，有助于對(duì)外開放和國際工程承包的開展；??

三、有助于政府職能的逐步轉(zhuǎn)變，使合同雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況，實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)和工期，從而使政府從繁雜的調(diào)整概算和協(xié)調(diào)雙方關(guān)系等微觀管理工作中解脫出來；

四、有助于工程造價(jià)的合理性，可以把原先定為工程報(bào)價(jià)中的不可預(yù)見費(fèi)用，用實(shí)際發(fā)生的損失支付，便于降低工程造價(jià)，使工程造價(jià)更逼近造價(jià)的本身。??????

第二節(jié)

我國工程素賠的現(xiàn)狀分析及發(fā)展趨勢(shì)

一、我國工程素賠的現(xiàn)狀分析

（一）我國工程素賠的發(fā)展階段

1、初級(jí)階段

20世紀(jì)80年代，我國工程界對(duì)索賠知之甚少，不少人認(rèn)為工程索賠僅僅是一種合同糾紛，把獲得索賠費(fèi)用看作是一種意外之財(cái)。

工程索賠在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下未得到應(yīng)有重視，合同管理水平低，建筑市場(chǎng)主客觀條件導(dǎo)致工程索賠管理工作出現(xiàn)了一系列問題。，??

初登國際市場(chǎng)，由于缺乏索賠經(jīng)歷和嘗試，缺乏索賠意識(shí)，不懂索賠、不會(huì)索賠，不敢索賠，沒有底氣，沒有資料，工程索賠工作常常不了了之，嚴(yán)重者甚至還發(fā)生了反索賠。

承包商認(rèn)為自己經(jīng)過競爭奪標(biāo)，承攬到項(xiàng)目不容易，即便遇到非自身原因的額外支出，也不敢提出，既怕傷和氣，又怕影響與業(yè)主的關(guān)系，不利今后的合作。???

2、迅速發(fā)展階段

改革開放以來，國內(nèi)的工程承包企業(yè)開始闖蕩海外市場(chǎng)，通過一系列的國內(nèi)外工程合作項(xiàng)目，不斷認(rèn)識(shí)到工程索賠的重要性，逐步把索賠作為利用合同保護(hù)自己合法權(quán)益的重要武器和手段。

由于國際工程承包項(xiàng)目大都建設(shè)周期長、參建單位多、涉及面廣，造成了許多不確定的風(fēng)險(xiǎn)，使索賠在工程承包項(xiàng)目實(shí)施過程中根本無法回避；同時(shí)，許多企業(yè)也嘗試開展了一些工程索賠工作，逐漸積累了一些處理工程索賠的經(jīng)驗(yàn)。???

3、逐步完善階段

目前，工程索賠管理在我國的發(fā)展很快，但從建設(shè)工程承包發(fā)展的現(xiàn)狀看，由于承包也已經(jīng)形成了競爭激烈的買方市場(chǎng)，使業(yè)主在工程承包中始終處于主動(dòng)地位，其在自身利益受到損失時(shí)可以通過拒付工程款等手段來解決；而承包商為了在競爭中取勝又不得不以低報(bào)價(jià)來獲取中標(biāo)的機(jī)會(huì)。

建立健全我國的工程索賠制度，是深化建筑業(yè)改革的具體工作之一。在以下幾方面作了大膽的創(chuàng)新和嘗試：????

（1）建立健全工程建設(shè)管理的規(guī)范化體系，形成以合約為核心的管理模式。

逐步淡化政府管理企業(yè)的職能，取而代之的是對(duì)市場(chǎng)規(guī)則的制定、協(xié)調(diào)和管理。企業(yè)不再依靠政府，而是靠自由競爭。

（2）逐步取消國家或地區(qū)的同一性定額，淡化定額的權(quán)威性，使之逐步成為一般的工程技術(shù)參考指標(biāo)。

（3）將現(xiàn)有政府造價(jià)管理部門從政府中逐步剝離，使之成為之具有市場(chǎng)價(jià)格分析、工程成本分析的社會(huì)咨詢組織。打破政府在價(jià)格上的壟斷管理。???

（4）建立健全工程索賠制度，制定工程索賠的標(biāo)準(zhǔn)體系，促進(jìn)企業(yè)管理方法和水平的提高。

（5）加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人才的培養(yǎng)和培訓(xùn)，提高項(xiàng)目管理人員的管理能力和水平，大力推廣先進(jìn)的計(jì)算機(jī)輔助管理手段，降低復(fù)雜管理方法的使用難度。

（6）對(duì)我國現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)代化改造，組建一批以技術(shù)管理為基本模式的新型建設(shè)施工承包管理公司。???（二）索賠發(fā)展中的問題和瓶頸

1、索賠概念理解不準(zhǔn)確：

有些人對(duì)工程索賠不理解或理解得不透

徹，認(rèn)為發(fā)生索賠必然受到法律的懲罰，

甚至需要承擔(dān)刑事責(zé)任，從而采取了比較

激進(jìn)的處理方法，以致造成更大損失。?

2、索賠的時(shí)限、索賠的證據(jù)管理欠缺：?

工程索賠需要滿足時(shí)限，且證據(jù)必須真實(shí)、全面和及時(shí)，否則，索賠成功率很低。按??

3、索賠專門人才匱乏：

合同管理是工程項(xiàng)目管理的核心，而工程索賠管理又是合同管理的核心。工程索賠管理不僅要求熟悉有關(guān)法律法規(guī)、各種條例，而且要有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還需要具有一定的財(cái)務(wù)管理、公共關(guān)系等學(xué)科的知識(shí)。由于目前人才知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致工程索賠中所需類別的復(fù)合型人才匱乏。按??4、索賠經(jīng)驗(yàn)及案例缺乏

：

如工程中經(jīng)常采用的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖法和

工期比較法，

由于前者計(jì)算復(fù)雜、后者計(jì)

算簡單，當(dāng)發(fā)生加速施工和工程變更時(shí)，

通常不能合理反映工程索賠的真實(shí)情況。?

5、難過人情關(guān)：?

雖說我國社會(huì)正從關(guān)系型社會(huì)向能力型社會(huì)蛻變，但人情味濃厚的國人，常常拉不下面子來維護(hù)自身的利益。6、索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠管理缺乏足夠的重視：

目前合同管理中，缺乏對(duì)工程進(jìn)行嚴(yán)密的合同跟蹤管理，不依靠合同對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行反饋，導(dǎo)致許多索賠由于自身積重難返，形成了理還亂的局面；而且在合同管理中手段單一，沒有形成合同管理體系。事實(shí)上，合同對(duì)于項(xiàng)目管理不同層次，要求理解的范圍和深度是不一樣的。應(yīng)當(dāng)根據(jù)技術(shù)分工、職責(zé)分工、層次分工、權(quán)力范圍等多方面的前提，將工程項(xiàng)目合同文件分解交底成不同的執(zhí)行文件，供各類人員參考使用。???

二、索賠的發(fā)展趨勢(shì)

當(dāng)前，世界各國對(duì)基礎(chǔ)建設(shè)規(guī)模日益擴(kuò)大，工程承包市場(chǎng)極為巨大，競爭日趨激烈。最近十多年來，國際工程承包商的純利潤逐年有所下降，而工程素賠的數(shù)量每年均在增加，甚至在一些年份內(nèi)年增長率達(dá)10%以上。

從趨勢(shì)來看，工程素賠發(fā)生率仍然可能逐年有所增加，同時(shí)工程素賠的難度將可能加大。?????

為此，承包商企業(yè)應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：

（1）提高經(jīng)營管理水平，培養(yǎng)一批合同管理、尤其是索賠管理人才；

（2）在做好工程承包施工同時(shí)，向綜合經(jīng)營方向拓展；

（3）同兄弟企業(yè)組成聯(lián)合體，發(fā)揮聯(lián)營體的優(yōu)勢(shì)；

（4）爭取同金融機(jī)構(gòu)連應(yīng)，利用帶資承包的優(yōu)勢(shì)以取得先機(jī)。?

復(fù)習(xí)思考題：?

1、工程承包和工程索賠有人稱它們是“一

枚銀幣的正反兩面”，請(qǐng)你對(duì)工程的索賠意

義做進(jìn)一步的闡述。?

2、怎樣認(rèn)識(shí)工程索賠的發(fā)展趨勢(shì)？工程索賠第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?

主要內(nèi)容：本章講授要做好工程索賠的工

作，首先必須注重培養(yǎng)和提高工程索賠的

意識(shí)觀念，即：索賠意識(shí)，合同意識(shí)，風(fēng)

險(xiǎn)意識(shí)，成本觀念和時(shí)間觀念。?

主要目的：?

培養(yǎng)工程索賠的意識(shí)觀念。?

知識(shí)點(diǎn)（重點(diǎn)、難點(diǎn)、知識(shí)點(diǎn)）：?

工程索賠的三個(gè)意識(shí)和兩個(gè)觀念。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?

一、索賠意識(shí)?

1、含義：索賠意識(shí)就是索賠的自覺性。

是否具備索賠意識(shí)，是工程索賠能否得以

成功的先決條件。?

工程索賠管理人員應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)識(shí)別索賠的能力，而不是等到發(fā)生虧損或形成合同爭端后，才想到要提出工程索賠。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)??

2、做法：

（1）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和主管經(jīng)理要把索賠工作看作經(jīng)營管理工作的重要組成部分，引導(dǎo)全體承包人員重視工程索賠和商務(wù)索賠工作，建立主管合同和索賠的機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)這方面的專家。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?

（2）項(xiàng)目經(jīng)理要把工程索賠工作納入到自己的主要任務(wù)中來，帶領(lǐng)項(xiàng)目經(jīng)理部全體人員，尤其是從事技術(shù)管理和合同管理的人員，熟練地掌握工程合同條款，不丟失每一個(gè)重要的索賠機(jī)會(huì)，以維護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?

二、合同意識(shí)?

合同意識(shí)其實(shí)就是法律意識(shí)。它體現(xiàn)在，合同雙方都自覺地履約，按合同文件的規(guī)定辦事；通過合同意識(shí)提高自我保護(hù)能力，同對(duì)方的違約行為進(jìn)行抗?fàn)帲涣硪环矫?，履約過程中雙方協(xié)調(diào)配合，創(chuàng)造良好的合同氣氛，圓滿實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)??

工程合同一經(jīng)簽署，即具有法律效力，對(duì)簽約雙方均有約束力。

每一個(gè)合同文件都有一個(gè)法律適用問題，即按哪一國法律來解釋，按照國際慣例，這個(gè)適用法律一般就是工程所在國的法律。因此承包商應(yīng)該對(duì)業(yè)主國家的有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行深入的了解。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?

三、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)?

1、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型：??

（1）施工風(fēng)險(xiǎn)：特別惡劣的氣候條件，不可預(yù)見的地質(zhì)狀況，地震、海嘯、颶風(fēng)，施工中的傷亡事故等。

（2）合同風(fēng)險(xiǎn)：合同條款顯失公平，業(yè)主支付資信差，對(duì)價(jià)格調(diào)整、工程索賠等無明確公正的條款規(guī)定等。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)???

（3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：工程所在國經(jīng)濟(jì)狀況惡化，物價(jià)暴漲，匯率變動(dòng)等。

（4）政治風(fēng)險(xiǎn)：戰(zhàn)爭爆發(fā)，所在國發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)/叛亂，政治動(dòng)亂，業(yè)主與承包商各自所在國外交關(guān)系惡化等。

（5）其他風(fēng)險(xiǎn)：流行性疾病，地區(qū)武裝搶劫，與宗教派矛盾激化等。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)??????

2、承包商的風(fēng)險(xiǎn)防范：

（1）投標(biāo)前：分析所在國政經(jīng)狀況，業(yè)主工程款的落實(shí)和支付信譽(yù)；

（2）編標(biāo)報(bào)價(jià)：熟悉標(biāo)書，做好踏勘，量化風(fēng)險(xiǎn)、體現(xiàn)到報(bào)價(jià)中；

（3）簽約階段：提出修改苛刻條款；

（4）施工階段：加強(qiáng)管理，做好索賠；

（5）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：工程分包；投保。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?

四、成本觀念?

1、含義：指承包商應(yīng)具備熟悉工程成

本，并嚴(yán)格控制工程成本的意識(shí)和能力。?

承包商應(yīng)十分熟悉工程項(xiàng)目的工作范圍，以及工程成本的組成。對(duì)工程的各項(xiàng)主要收支要做到心中有數(shù)，對(duì)超出合同范圍的工程要及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并提出索賠要求。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?

2、措施：??

（1）嚴(yán)格控制工程成本，力爭工程項(xiàng)目在預(yù)算成本的款額內(nèi)建成竣工；

（2）善于掌握成本變化，力爭收回超出預(yù)算成本款額意外的開支，保證工程項(xiàng)目的資金流動(dòng)處于良性循環(huán)。（每項(xiàng)工程的建設(shè)成本從開工之日起便處于不斷地變化之中，通常都是在增加）第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?????

索賠人員應(yīng)經(jīng)常對(duì)下列問題進(jìn)行調(diào)研：

①承包商每項(xiàng)工作是否屬于合同范圍。

②是否有加班工作，是否采取了加速施工措施。

③是否較投標(biāo)文件投入了更多的資源。

④是否直接費(fèi)較成本計(jì)劃超支甚多，為何出現(xiàn)超支，應(yīng)采取什么辦法挽救，等等。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?

五、時(shí)間觀念?

1、含義：就是準(zhǔn)時(shí)地進(jìn)行索賠，失掉時(shí)

機(jī)，往往意味著索賠失敗。?

工程索賠有著嚴(yán)格的時(shí)間規(guī)定，超過了提出索賠要求的時(shí)限，業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，認(rèn)為承包商已經(jīng)自行放棄了索賠的權(quán)利。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)??

2、方法：

（1）在每個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，索賠工作要有一個(gè)總體時(shí)間安排。每個(gè)項(xiàng)目都可能有許多索賠事項(xiàng)，都有一個(gè)發(fā)現(xiàn)、申報(bào)、論證和討論解決過程，都需要一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)間，因而需要在總的索賠計(jì)劃中統(tǒng)籌安排（一般來說，工程建成1/4-3/4的這一段時(shí)段內(nèi)，是解決索賠問題的有利時(shí)期，如圖）。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?

（2）在每個(gè)具體索賠事項(xiàng)的處理過程中，各階段的工作要按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行。

在發(fā)出索賠通知書后，要按合同文件規(guī)定，準(zhǔn)時(shí)（28天內(nèi)）報(bào)送（如果事態(tài)繼續(xù)發(fā)展，則每隔28天報(bào)送一次，直至索賠事態(tài)結(jié)束后的28天以內(nèi)，匯總一份總報(bào)告）索賠報(bào)告及論證資料。如果合同未有規(guī)定，應(yīng)要求工程師予以明確，以便雙方遵照?qǐng)?zhí)行。第四章

工程索賠意識(shí)培養(yǎng)?

復(fù)習(xí)思考題：?

1、你認(rèn)為工程索賠人員應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)哪些方面

的觀念、意識(shí)？?

2、怎樣正確對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)？工程索賠第五章索賠的依據(jù)?

主要內(nèi)容：講授工程索賠所遵循的重要依據(jù)即合

同文件，并闡明必須根據(jù)各種工程對(duì)應(yīng)的合同文

件的差異和特點(diǎn)來進(jìn)行索賠。強(qiáng)調(diào)在施工過程中

要有計(jì)劃、有目的地積累索賠所需的各種證據(jù)。?

主要目的：工程索賠必須以合同為準(zhǔn)則，以事實(shí)

為根據(jù)，并參照工程項(xiàng)目所在國的法律規(guī)定和國

際工程的慣例做法來進(jìn)行。因此，本章介紹各種

索賠依據(jù)組成，對(duì)其中最主要的合同文件進(jìn)行分

析。第五章索賠的依據(jù)????知識(shí)點(diǎn)（重點(diǎn)、難點(diǎn)、知識(shí)點(diǎn)）：1）國際工程合同條件。2）FIDIC合同條件。3）可索賠的一般情況。第五章索賠的依據(jù)???第一節(jié)

國際工程常用的施工合同條件

一、FIDIC合同條件：

FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)的法文縮寫，

FIDIC合同條件以其條款的科學(xué)性、公正性和嚴(yán)謹(jǐn)

性，得到了國際上的廣泛認(rèn)可和使用，成為國際

通用的國際慣例。?

FIDIC屬于普通法體系范疇，目前使用的是

1999年公布的第四版本。它包括“通用條件”

（General

Conditions）和“專用條件”（Conditions

of

Particular

Application）兩大部份。序號(hào)第四版合同條件主要條款12-34-56789-1011121314151617-181920一般規(guī)定業(yè)主/工程師承包商/指定的分包商職工和勞工生產(chǎn)設(shè)備、材料和工藝開工、延誤和暫?？⒐ぴ囼?yàn)/業(yè)主的接受缺陷責(zé)任測(cè)量和估價(jià)變更和調(diào)整合同價(jià)格與付款由業(yè)主終止由承包商暫停和終止風(fēng)險(xiǎn)與職責(zé)/保險(xiǎn)不可抗力索賠、爭端與仲裁第五章索賠的依據(jù)?FIDIC（第四版）施工合同條件在公證

化、明確化方面取得了長足進(jìn)步：?

（1）對(duì)承包風(fēng)險(xiǎn)的分配進(jìn)一步趨向合

理。如2.4條增加了承包商有權(quán)要求業(yè)主承

包工程資金落實(shí)情況：??

FIDIC合同條件1999年（第四版）第五章索賠的依據(jù)?

2.4?

業(yè)主的資金安排在接到承包商的請(qǐng)求后，業(yè)主應(yīng)在28天內(nèi)提供合理的證據(jù)，表明他已作出了資金安排，并將一直堅(jiān)持實(shí)施這種安排，此安排能夠使業(yè)主按照第14條【合同價(jià)格和支付】的規(guī)定支付合同價(jià)格（按照當(dāng)時(shí)的估算值）的款額。如果業(yè)主欲對(duì)其資金安排做出任何實(shí)質(zhì)性變更，業(yè)主應(yīng)向承包商發(fā)出通知并提供詳細(xì)資料。第五章索賠的依據(jù)?

（2）對(duì)新費(fèi)率的確定設(shè)立了標(biāo)準(zhǔn)。單價(jià)合

同中，費(fèi)率具有決定作用，12.3條對(duì)此作了

詳細(xì)規(guī)定：?

12.3?

估價(jià)除非合同中另有規(guī)定，工程師應(yīng)通過對(duì)每一項(xiàng)工作的估價(jià)，根據(jù)第3.5款【決定】，商定或決定合同價(jià)格。每項(xiàng)工作的估價(jià)是用依據(jù)上述第12.1款和第12.2款商定或決定的測(cè)量數(shù)據(jù)乘以此項(xiàng)工作的相應(yīng)價(jià)格費(fèi)率或價(jià)格得到的。第五章索賠的依據(jù)?

對(duì)每一項(xiàng)工作，該項(xiàng)合適的費(fèi)率或價(jià)格應(yīng)該是合同中對(duì)此項(xiàng)工作規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格，或者如果沒有該項(xiàng)，則為對(duì)其類似工作所規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格。但是在下列情況下，對(duì)這一項(xiàng)工作規(guī)定新的費(fèi)率或價(jià)格將是合適的：?(a)

(i)如果此項(xiàng)工作實(shí)際測(cè)量的工程量比工程量表或其他報(bào)表中規(guī)定的工程量的變動(dòng)大于10％；?(ii)工程量的變更與對(duì)該項(xiàng)工作規(guī)定的具體費(fèi)率的乘積超過了接受的合同款額的0.01％；?(iii)由此工程量的變更直接造成該項(xiàng)工作每單位工程量費(fèi)用的變動(dòng)超過1％；以及?(iv)這項(xiàng)工作不是合同中規(guī)定的“固定費(fèi)率項(xiàng)第五章索賠的依據(jù)?

或?

(b)

(i)此工作是根據(jù)第13款【變更與調(diào)整】的指示進(jìn)行的；?

(ii)合同中對(duì)此項(xiàng)工作未規(guī)定費(fèi)率或價(jià)

格；且?

(iii)

由于該項(xiàng)工作與合同中的任何工作

沒有類似的性質(zhì)或不在類似的條件下進(jìn)

行，故沒有一個(gè)規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格適用。第五章索賠的依據(jù)??

每種新的費(fèi)率或價(jià)格是對(duì)合同中相關(guān)費(fèi)率或價(jià)格在考慮到上述(a)、(b)段所描述的適用的事件以后作出的合理調(diào)整。如果沒有相關(guān)的費(fèi)率或價(jià)格，則新的費(fèi)率或價(jià)格應(yīng)是在考慮任何相關(guān)事件以后，從實(shí)施工作的合理費(fèi)用加上合理利潤中得到。

在商定或決定了一合適的費(fèi)率或價(jià)格之前，工程師還應(yīng)為期中支付證書決定一臨時(shí)費(fèi)率或價(jià)格。第五章索賠的依據(jù)

（3）對(duì)變更和調(diào)整提出了新論點(diǎn)。這個(gè)新論點(diǎn)就是價(jià)值工程，承包商的合理化建議對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、成本如果能起到良好作用，建議被采納后創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益由業(yè)主和承包商均等分配：??第五章索賠的依據(jù)?

13.2?

價(jià)值工程承包商可以隨時(shí)向工程師提交一份書面建??議，如果該建議被采用，它（在承包商看來）將(i)加速完工，(ii)降低雇主實(shí)施、維護(hù)或運(yùn)行工程的費(fèi)用，(iii)對(duì)雇主而言能提高竣工工程的效率或價(jià)值，或(iv)為雇主帶來其他利益。

承包商應(yīng)自費(fèi)編制此類建議書，并將其包括在第13.3款【變更程序】所列的條目中。

如果由工程師批準(zhǔn)的建議包括一項(xiàng)對(duì)部分永久工程的設(shè)計(jì)的改變，除非雙方另有協(xié)議，否則：第五章索賠的依據(jù)?

(a)

承包商應(yīng)設(shè)計(jì)該部分工程，?

(b)

第4.1款【承包商的一般義務(wù)】(a)至(d)段

將適用，以及?

(c)

如果此改變?cè)斐稍摬糠止こ痰暮贤膬r(jià)

值減少，工程師應(yīng)依據(jù)第3.5款【決定】，

商定或決定一筆費(fèi)用，并將之加入合同價(jià)

格。這筆費(fèi)用應(yīng)是以下金額的差額的一半

（50％）：第五章索賠的依據(jù)?

(i)

由此改變?cè)斐傻暮贤瑑r(jià)值的減少，不包

括依據(jù)第13.7款【法規(guī)變化作出的調(diào)整】和

第13.8款【費(fèi)用變化引起的調(diào)整】所作的調(diào)

整；以及?

(ii)考慮到質(zhì)量、預(yù)期壽命或運(yùn)行效率的降

低，對(duì)雇主而言，已變更工作價(jià)值上的減

少（如有時(shí)）。?

但是，如果(i)的金額少于(ii)，則沒有該筆費(fèi)用。第五章索賠的依據(jù)?

（4）對(duì)延期支付提出了明確的規(guī)定。第

14.8條明確規(guī)定：承包商有權(quán)就未付款項(xiàng)按

月計(jì)息復(fù)利：第五章索賠的依據(jù)?

14．8

延誤的支付???

如果承包商沒有收到根據(jù)第14.7款【支付】應(yīng)獲得的任何款額，承包商應(yīng)有權(quán)就未付款額按月所計(jì)復(fù)利收取延誤期的融資費(fèi)。延誤期應(yīng)認(rèn)為是從第14.7款【支付】規(guī)定的支付日期開始計(jì)算的，而不考慮（當(dāng)（b）段的情況發(fā)生時(shí)）期中支付證書頒發(fā)的日期。

除非在專用條件中另有規(guī)定，此融資費(fèi)應(yīng)以年利率為支付貨幣所在國中央銀行的貼現(xiàn)率加上三個(gè)百分點(diǎn)進(jìn)行計(jì)算，并用這種貨幣進(jìn)行支付。

承包商有權(quán)得到此類付款而無需正式通知或證明，并且不損害他的任何其他權(quán)利或補(bǔ)償。第五章索賠的依據(jù)??

（5）對(duì)工程質(zhì)量保證提出了更高要求。承包商應(yīng)建立自己的質(zhì)量保證體系，得到相關(guān)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證；

（6）針對(duì)合同爭端建立專門組織。提出組建爭端評(píng)審委員會(huì)（DRB），這是介于友好協(xié)商和仲裁之間的調(diào)解爭議的組織，避免走向法律途徑。第五章索賠的依據(jù)??

我國一些大型國際工程采用了FIDIC合同條件進(jìn)行管理，如布魯革飲水系統(tǒng)工程，世界銀行貸款的京津塘高速公路項(xiàng)目，采用了FIDIC合同條件第三版；二灘水電站采用了FIDIC合同條件第四版。這些項(xiàng)目在建設(shè)周期、工程質(zhì)量和投資控制等方面均收到了良好效果。

可是也有一些工程項(xiàng)目也采用了FIDIC合同條件，卻未收到預(yù)期效果。這是因?yàn)镕IDIC合同條件的應(yīng)用是有條件的：第五章索賠的依據(jù)?????

采用FIDIC合同條款的適用范圍：

（1）工程項(xiàng)目必須采用國際競爭性公開招標(biāo)方式確定承包商；

（2）合同履行過程中，必須建立以工程師為核心的合同管理模式；

（3）適用于固定單價(jià)合同。

實(shí)施FIDIC合同條款，必須滿足上述三個(gè)條件。第五章索賠的依據(jù)

二、ICE合同條件：

ICE合同條件是由英國土木工程師學(xué)會(huì)（The

Institution

of

Civil

Engineers）編制的合同條件，亦屬于固定單價(jià)合同格式。大體上與FIDIC合同條件近似，不同之處在于：

（1）無專用條件部分；

（2）對(duì)稅收問題作了更詳細(xì)的規(guī)定；

（3）對(duì)工程師的職權(quán)作了詳細(xì)規(guī)定；

（4）較具體地規(guī)定了承包商的工程索賠。第五章索賠的依據(jù)三、

RIBA

/JCT合同條件：

RIBA

/JCT合同條件由英國皇家建筑師學(xué)會(huì)（The

Royal

Institute

of

British

Architects）編制。與ICE相比，特點(diǎn)是：

（1）對(duì)建筑師（相當(dāng)于工程師）授權(quán)較少；

（2）建筑師定期現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，而日常監(jiān)督工作由承包商和業(yè)主承擔(dān)；

（3）以總價(jià)合同形式出現(xiàn)，實(shí)際工作量較原合同有增減時(shí)，作為工程變更，相應(yīng)調(diào)整總價(jià)款；

（4）合同條件包括了一個(gè)“增值稅補(bǔ)充協(xié)議書”，對(duì)稅收作了詳細(xì)規(guī)定。第五章索賠的依據(jù)

四、美國常用的施工合同條件：

AIA合同條件是由美國建筑師學(xué)會(huì)（TheAmerican

of

Institute

of

Architects

）編制的合同條件。

AGC由美國承包商總會(huì)制定。

AAA由美國仲裁協(xié)會(huì)制定。

EJCDC由美國工程師合同文件聯(lián)合會(huì)制定。

SF-23A由美國聯(lián)邦政府發(fā)布。工程索賠第五章索賠的依據(jù)?

第二節(jié)

承包商索賠主要依據(jù)??

為達(dá)到索賠成功的目的，承包商必須用大量的證據(jù)，來證明自己擁有索賠權(quán)利及應(yīng)該得到索賠款額或延長工期（EOT）。

因此，承包商應(yīng)善于從合同文件和施工記錄等資料中尋找索賠依據(jù)，在提出索賠要求的同時(shí)，提交必要的依據(jù)資料。第五章索賠的依據(jù)?

一、招標(biāo)文件：?

招標(biāo)文件是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是合同文件的基礎(chǔ)。它包括合同文本如FIDIC《施工合同條件》中的通用條件、專用條件、我國施工合同文本中的中的通用條款、專用條款，施工技術(shù)規(guī)程、BOQ表、工程范圍說明、現(xiàn)場(chǎng)水文地質(zhì)資料等，是工程索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)。第五章索賠的依據(jù)??

工程范圍說明中所規(guī)定的范圍是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的范圍，當(dāng)實(shí)際施工中工程師或業(yè)主要求承包商實(shí)施此范圍以外的工作時(shí)，就構(gòu)成了額外工程。

施工技術(shù)規(guī)程是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)考慮施工

方案的主要依據(jù)之一，若施工技術(shù)規(guī)程發(fā)生變

化，就會(huì)帶來工程成本的增加與降低。?

BOQ表中給出的工程量雖然是估算量，但當(dāng)

實(shí)際工程量發(fā)生很大變化時(shí)，允許對(duì)單價(jià)進(jìn)行調(diào)

整。第五章索賠的依據(jù)

二、投標(biāo)書：

投標(biāo)書是承包商依據(jù)招標(biāo)文件并進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)踏勘后編標(biāo)計(jì)算的成果資料，也是通過競爭而中標(biāo)的依據(jù)。

在投標(biāo)書中，承包商已對(duì)各種主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì)算，對(duì)主要工程量的施工效率、施工進(jìn)度進(jìn)行了分析，對(duì)施工所需材料設(shè)備列出了數(shù)量和價(jià)值，對(duì)施工過程中各階段所