露天礦山安全管理制度匯編

安全管理制度匯編

編制人：_____________

審核：_____________

審批：_____________

2016年10月1日發(fā)布2016年10月1日實(shí)施

XX有限責(zé)任公司

目錄

批準(zhǔn)令......................................................

錯(cuò)誤！未定義書(shū)簽。

1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)管理制度XX-201.......................5

2、法律法規(guī)識(shí)別、評(píng)審、變化和融入管理制度XX-202.............6

3、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度XX-203...........................7

4、收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)制度XX-204............9

5、文件與資料控制管理制度XX-205..........................10

6、安全生產(chǎn)檔案管理制度XX-206............................15

7、內(nèi)外部溝通與合理化建議管理制度XX-207..................16

8、安全生產(chǎn)例會(huì)制度XX-208................................21

9、標(biāo)準(zhǔn)化管理評(píng)審制度XX-209..............................22

10、供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)管理制度XX-210..................24

11、安全生產(chǎn)表現(xiàn)認(rèn)可與獎(jiǎng)懲制度XX-211.....................28

12、工余安全管理制度XX-212................................31

13、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度XX-213....................32

14、隱患排查治理管理制度XX-214............................38

15、危險(xiǎn)物品與物料管理制度XX-215........................42

16、關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與任務(wù)觀察制度XX-216.....................42

17、員工安全意識(shí)識(shí)別與提升制度XX-217.....................44

18、員工安全教育與培訓(xùn)制度XX-218........................46

19、設(shè)計(jì)管理制度XX-219....................................52

20、采礦工藝管理制度XX-220..............................54

21、運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度XX-221...............................55

22、供配電系統(tǒng)管理制度XX-222............................57

23、防排水系統(tǒng)管理制度XX-223.............................58

24、防、滅火管理制度XX-224..............................60

25、變化管理制度XX-225...................................62

26、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”管理制度XX-226....................64

27、設(shè)備設(shè)施安全管理與維護(hù)制度XX-227.....................65

2

28、特種設(shè)備與特種作業(yè)人員安全管理制度XX-228.............69

29、作業(yè)環(huán)境管理制度XX-229...............................73

30、安全警示標(biāo)志管理制度XX-230...........................75

31、交接班管理制度XX-231..................................78

32、穿孔作業(yè)安全管理制度XX-232..........................79

33、爆破作業(yè)與爆破器材管理制度XX-233....................80

34、鏟裝與運(yùn)輸作業(yè)安全管理制度XX-234....................82

35、邊坡與排土作業(yè)安全管理制度XX-235....................84

36、破碎作業(yè)安全管理制度XX-236...........................86

37、勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度XX-237...........................87

38、職業(yè)衛(wèi)生管理與職業(yè)危害控制、監(jiān)測(cè)制度XX-238............88

39、安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與投入管理制度XX-239.................90

40、推廣運(yùn)用安全生產(chǎn)先進(jìn)技術(shù)制度XX-240...................92

41、職工工傷保險(xiǎn)、保障制度XX-241..........................93

42、安全生產(chǎn)檢查制度XX-242...............................95

43、糾正與預(yù)防措施實(shí)施保障制度XX-243....................100

44、應(yīng)急管理制度XX-244..................................102

45、事故事件報(bào)告、調(diào)查、分析與回顧制度XX-245..............106

46、安全績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)制度XX-246........................108

47、安全記錄管理制度XX-247..............................113

48、安全檢查制度XX-248.................................117

49、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度XX-249..............................119

50、安全教育培訓(xùn)制度XX-250..............................122

51、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控管理制度XX-251.......................123

52、重大隱患整改制度XX-252..............................125

53、運(yùn)輸?shù)V車作業(yè)安全管理制度XX-253......................126

54、邊坡、溶洞、高架頭、防塌方防墜落安全管理制度XX-254……128

55、爆破作業(yè)一般規(guī)定XX-255..............................130

56、火工材料管理辦法XX-256..............................138

57、采礦工藝管理制度XX-257.............................143

3

58、礦山應(yīng)急演練及應(yīng)急預(yù)案評(píng)審制度XX-258................144

59、安全技術(shù)措施審批管理制度XX-259......................143

60、推廣運(yùn)用安全生產(chǎn)先進(jìn)技術(shù)制度XX-258..................144

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批準(zhǔn)令

建立健全安全管理制度是貫徹國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)貫徹國(guó)家和行

業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，貫徹國(guó)家安全生產(chǎn)方針政策的行動(dòng)指南，是保障從業(yè)人員安全健康,

加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理的重要措施。

安全生產(chǎn)是企業(yè)的生命線，安全制度是企業(yè)安全生產(chǎn)的重要保障，是規(guī)

范企業(yè)和職員雙方行為，維護(hù)雙方合法權(quán)利，構(gòu)建和發(fā)展和諧關(guān)系，促進(jìn)礦

由健康發(fā)展的保證。建立健全規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)用工管理的科學(xué)化制度化

規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)提高礦山管理水平，規(guī)范員工行為，從源頭上有效遏制事

故，促進(jìn)礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行起著舉足輕重的作用。

礦山安全管理制度以系統(tǒng)安全觀為指導(dǎo)，以安全生產(chǎn)法律法規(guī)為依據(jù)，

以《金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》為主線，在廣泛吸收現(xiàn)代安

全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)成果的基礎(chǔ)上，對(duì)安全生產(chǎn)知識(shí)進(jìn)行了梳理和歸類，對(duì)原有

的安全管理制度本著符合性適用性有效性的原則，進(jìn)行了詳細(xì)的補(bǔ)充刪除和

修訂，使各項(xiàng)安全管理制度更加規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化。

各工段要把安全生產(chǎn)規(guī)章制度的落實(shí)作為員工了解礦山安全文化規(guī)范員

工行為的學(xué)習(xí)讀本，不斷加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高安全文化素質(zhì)，使遵

守安全管理制度成為廣大員工的自覺(jué)行為。

本匯編是我礦山建立安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化和安全文化管理的行為準(zhǔn)則，

涵蓋了礦山安全生產(chǎn)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，礦山所屬部門和全體員工務(wù)必切實(shí)遵

照?qǐng)?zhí)行，相關(guān)方務(wù)必參照?qǐng)?zhí)行。

現(xiàn)批準(zhǔn)《XX有限責(zé)任公司安全管理制度》于2016年12月10日實(shí)施，從

發(fā)布之日起開(kāi)始運(yùn)行。

總經(jīng)理：

年月日

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1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)指標(biāo)管理制度XX-201

1.目的

通過(guò)建立安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)，激勵(lì)全體職工同心協(xié)力，搞好安全生產(chǎn)，提高企業(yè)安全管理水平和

安全績(jī)效。

2.范圍

本規(guī)定適用于銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司礦山方針目標(biāo)的制定、評(píng)審、執(zhí)行、修訂以及目標(biāo)指標(biāo)的

考核評(píng)價(jià)等的控制。

3.職責(zé)

3.1公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的批準(zhǔn)。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)組織制定方針和目標(biāo).

3.3礦山負(fù)責(zé)目標(biāo)、指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)，對(duì)異常情況進(jìn)行分析處理并上報(bào)。

4.工作程序

4.1安全生產(chǎn)方針應(yīng)體現(xiàn)：遵守法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、預(yù)防傷害和疾病、持續(xù)改進(jìn)

等。

4.2安全目標(biāo)應(yīng)與安全生產(chǎn)方針一致，體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和不同職能、層次的具體情況，并可測(cè)

量。

4.3設(shè)立的安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)考慮：管理評(píng)審和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果、生產(chǎn)和過(guò)程的績(jī)效、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)

價(jià)的結(jié)果。目標(biāo)分解、展開(kāi)要堅(jiān)持以數(shù)據(jù)說(shuō)話的原則，目標(biāo)值盡可能定量化，列出目標(biāo)值和達(dá)標(biāo)措施。

執(zhí)行過(guò)程按縱向到底，橫向到邊，縱橫連鎖，層層確保的原則進(jìn)行。

4.4由礦山負(fù)責(zé)編制出目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃，公司負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

4.5各部門根據(jù)安全方針和目標(biāo)展開(kāi)的內(nèi)容，在方針目標(biāo)的實(shí)施過(guò)程中，要充分調(diào)動(dòng)員工的積極性,

廣泛開(kāi)展勞動(dòng)競(jìng)賽和安全管理活動(dòng)，確保各級(jí)目標(biāo)值的實(shí)現(xiàn)和完成。

4.7礦山對(duì)目標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)匯總后，上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理。

4.8當(dāng)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)數(shù)據(jù)異常情況時(shí)，礦山應(yīng)組織進(jìn)行分析，必要時(shí)采用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)技術(shù)分析目標(biāo)

的趨勢(shì)。

當(dāng)目標(biāo)指標(biāo)連續(xù)三個(gè)統(tǒng)計(jì)期呈下降趨勢(shì)或有較大異常時(shí)，應(yīng)將此信息在上報(bào)資料中向主管領(lǐng)導(dǎo)和總

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經(jīng)理傳遞。

4.10主管領(lǐng)導(dǎo)接到上述信息時(shí)，組織相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查、分析，認(rèn)為必要時(shí)，采取相應(yīng)的糾正和

預(yù)防措施，礦山應(yīng)按規(guī)定實(shí)施糾正和預(yù)防措施。

4.11目標(biāo)指標(biāo)每年進(jìn)行一次評(píng)審，評(píng)審在“管理評(píng)審”時(shí)進(jìn)行，評(píng)估目標(biāo)指標(biāo)的適宜性、充分性

和有效性。若不合適，則應(yīng)采取措施，作適當(dāng)?shù)男薷幕蜃兓?/p>

2、法律法規(guī)的識(shí)別、評(píng)審、變化和融入管理制度XX-202

1.目的

確定識(shí)別、獲取、評(píng)審和更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)，確保各項(xiàng)法律法規(guī)能融入到相關(guān)的管理制度中。

2.范圍

本規(guī)定適用于銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司礦山相關(guān)的安全生產(chǎn)方面的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、

地方法規(guī)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件及其他要求。

3.職責(zé)

礦山負(fù)責(zé)本職范圍內(nèi)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)要求的收集、識(shí)別、組織評(píng)審和變化的更新;

負(fù)責(zé)法律法規(guī)的提供、組織傳達(dá)，并將相關(guān)法律法規(guī)融入到安全生產(chǎn)管理工作中。

4.工作程序

4.1獲取途徑：

國(guó)家、省、市、縣級(jí)主管部門；出版機(jī)構(gòu)及公共圖書(shū)館；工標(biāo)網(wǎng)、安全網(wǎng)；單位上級(jí)主管部門及其

他相關(guān)方。

4.2法律法規(guī)和相關(guān)要求的識(shí)別：

礦山組織相關(guān)人員對(duì)收集到的法律法規(guī)和相關(guān)要求加以識(shí)別，確認(rèn)其有效性和適宜性，篩選適合本

單位安全生產(chǎn)活動(dòng)相關(guān)的法律法規(guī)，形成《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后發(fā)放。

4.3法律法規(guī)的評(píng)審：

每年組織有關(guān)人員對(duì)法律法規(guī)和其他要求的有效性和適宜性進(jìn)行評(píng)審，對(duì)無(wú)效的和不適宜的進(jìn)行糾

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正，保持法律法規(guī)及其他要求的符合性。

4.4法律法規(guī)和相關(guān)要求的傳達(dá)與保存：

礦山通過(guò)培訓(xùn)、會(huì)議等方式將法律法規(guī)及其他要求傳達(dá)至員工或相關(guān)方。

4.5變化管理：

礦山應(yīng)確定適用于礦山管理與生產(chǎn)系統(tǒng)的法律、法規(guī)，并跟蹤相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的變化，當(dāng)

上述文件更新時(shí)，應(yīng)及時(shí)將更新的信息進(jìn)行確認(rèn)、更換。并負(fù)責(zé)對(duì)法律、法規(guī)和相關(guān)要求的含義作出解

釋，必要時(shí)尋找相關(guān)的技術(shù)支持。

4.6法律法規(guī)和其他要求的融入規(guī)定

4.6.1在組織制定內(nèi)部規(guī)章制度和管理辦法時(shí)，要按國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，包括《企

業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》、《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則》、《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化

規(guī)范露天礦山實(shí)施指南》等，結(jié)合本礦實(shí)際，制定切實(shí)可行的規(guī)章制度，規(guī)章制度中要體現(xiàn)有關(guān)法律

的主要條款，做到有法可依、有章可循，不得與法律法規(guī)相抵觸。

4.6.2礦山在組織制定安全操作規(guī)程時(shí)，要嚴(yán)格按照國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如《金屬非金屬礦山安全規(guī)

程》、《金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》的要求，確保本礦安全生產(chǎn)工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

3、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度XX-203

1.目的

建立主要負(fù)責(zé)人是本企業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人、分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人在各自職責(zé)內(nèi)對(duì)

本企業(yè)安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)的責(zé)任體系，明確各級(jí)各類人員的安全生產(chǎn)責(zé)任，杜絕職責(zé)不明，互相推諉扯

皮的混亂局面，保證各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行，落實(shí)安全目標(biāo)管理，搞好安全生產(chǎn)，制定本制度。

2.范圍

本規(guī)定適用于銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司礦山對(duì)各級(jí)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、評(píng)審、

培訓(xùn)和績(jī)效考核。

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3.職責(zé)

3.1礦山負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、評(píng)審、傳達(dá)和考核落實(shí)等工作；

3.2礦山各級(jí)負(fù)責(zé)人和管理人員負(fù)責(zé)履行各自的安全管理責(zé)任；

3.3礦山各工段、班組負(fù)責(zé)落實(shí)各自的安全生產(chǎn)責(zé)任。

4.工作程序

4.1制定的范圍

4.1.1主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)；主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)應(yīng)包含下列各項(xiàng)：

建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)

施；督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期

組織演練；及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；主持召開(kāi)安全生產(chǎn)委員會(huì)或

安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問(wèn)題：定期聽(tīng)取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議：每年至少組

織開(kāi)展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審；組織開(kāi)展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開(kāi)展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)

的承諾；定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。

4.1.2安全生產(chǎn)管理人員與礦山各工段、班組及崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)：

4.1.3安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組與其他相關(guān)部門、外包單位的安全生產(chǎn)職責(zé)。

4.2安全生產(chǎn)責(zé)任制制定的分工、溝通與評(píng)審

4.2.1礦山安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織制定主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)；

4.2.2礦山負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定或組織制定本單位和人員的安全生產(chǎn)職責(zé)；

4.2.3制定安全生產(chǎn)責(zé)任制，應(yīng)與相關(guān)單位和人員進(jìn)行溝通與交流，并由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織評(píng)

審后定稿，確保安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容明確、具體、可操作、可測(cè)量并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求；

4.2.4礦山安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織?次對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行評(píng)審、回顧與更新。

4.3培訓(xùn)與績(jī)效考核

4.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制制定以后，管理層應(yīng)以實(shí)際行動(dòng)履行對(duì)安全生產(chǎn)的承諾，應(yīng)接受相關(guān)的安全

生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)，并對(duì)對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說(shuō)明；

4.3.2應(yīng)按照管理層次原則，分別對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核：考核接受安全生產(chǎn)

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責(zé)任制培訓(xùn)的效果，考核各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果。

4、收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度XX-204

1.目的

通過(guò)收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)，確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)，確保員工

有權(quán)提出并拒絕接受存在安全、健康問(wèn)題的工作。

2.范圍

本規(guī)定適用于銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司礦山范圍內(nèi)員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的收集及處理。

3.職責(zé)

3.1礦山廠長(zhǎng)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督、解決員工反饋的安全健康問(wèn)題。

3.2廠長(zhǎng)助理對(duì)員工反饋的安全、健康事項(xiàng)制定解決措施。

3.3礦山安全員負(fù)責(zé)收集員工反饋的安全、健康事項(xiàng)，并對(duì)解決安全、健康的措施進(jìn)行跟蹤落實(shí)。

4.工作程序

4.1礦山安全員負(fù)責(zé)組織收集員工關(guān)注的安全和健康問(wèn)題并進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、匯總、上報(bào)；對(duì)于確

實(shí)存在的隱患問(wèn)題，應(yīng)通知相關(guān)員工停止任何與該隱患處有關(guān)的作業(yè)活動(dòng)，并及時(shí)上報(bào)礦山負(fù)責(zé)人和安

全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組處理；

4.2對(duì)員工關(guān)注的安全和健康問(wèn)題，礦山安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織進(jìn)行分析，采取必要的措施，解決

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的職業(yè)健康安全問(wèn)題，并將處理情況反饋給員工。礦山可組織“采用問(wèn)題解決小組”的辦法來(lái)

處理，問(wèn)題解決小組的成員可來(lái)自各工段的成員，并根據(jù)需要組織進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，以確保問(wèn)題解

決小組的成員能解決實(shí)際的安全問(wèn)題。

4.3公司和礦山確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)，包括：任務(wù)分析、設(shè)計(jì)與流程變化評(píng)審、

安全意識(shí)提升、安全手冊(cè)更新、安全生產(chǎn)會(huì)議、與外部權(quán)力機(jī)構(gòu)溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、相關(guān)安

全過(guò)程的行動(dòng)、變化管理的評(píng)審、參與安全問(wèn)題的調(diào)查等。

10

4.4在不符合安全生產(chǎn)要求的情況下，員工有權(quán)依據(jù)程序拒絕存在安全、健康風(fēng)險(xiǎn)的工作，并確保

員工不會(huì)因拒絕工作而受到懲。

5、文件與資料控制管理制度XX-205

1.目的

確保對(duì)礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)有效運(yùn)行起重要作用的所有場(chǎng)所，所使用的文件是有效的。

2.適用范圍

本規(guī)定適用于銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)文件（含適用的外來(lái)文件）的控

制。

3.職責(zé)

3.1礦山綜辦室負(fù)責(zé)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)文件、資料的識(shí)別總體控制；

3.2各工段、班組負(fù)責(zé)各自所持有文件的管理。

4.工作程序

4.1文件編制的申請(qǐng)與決定

A文件的制訂，由礦山統(tǒng)一安排、規(guī)劃，以確保文件的唯一性；

B未經(jīng)批準(zhǔn)，各基層班組不得自行制訂管理文件：

4.2文件分類及編制、審核與批準(zhǔn)（見(jiàn)表1）

文件類別/名編制單位審核人或

序批準(zhǔn)人備注

稱（人）不位.

安全生產(chǎn)方廠長(zhǎng)（管

1廠長(zhǎng)助理總經(jīng)理

針、目標(biāo)代）

安全管理者

2各類任命書(shū)總經(jīng)理

代表

11

安全標(biāo)準(zhǔn)化制標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)管理者代

3總經(jīng)理

度小組表

廠長(zhǎng)

4安全操作規(guī)程各工段、班組廠長(zhǎng)助理

（管代）

5各類表格各工段、班組同上同上

6各類計(jì)劃各工段、班組同上同上

綜辦室、安全含法

7外來(lái)文件管代

員規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

A各類計(jì)劃為有時(shí)效限制的專用文件，其他文件均為通用文件。

B作為標(biāo)樣的實(shí)物樣件或照片等，也應(yīng)視同文件進(jìn)行控制。

C文件“編、審、批”權(quán)限與其他專類管理文件不?致時(shí)，以專類管理文件為準(zhǔn)。

D文件的編號(hào)規(guī)定：管理制度編號(hào)按以下形式規(guī)定：

XXXX/KSAB—|XXXX.

文件編號(hào)（從01到100）

文件層次（2）―

類別（礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化、拼音縮寫(xiě)KSAB）

公司代號(hào)（拼音縮寫(xiě)）

如：GDHL/KSAB—KS-201表示為：貴定海螺盤(pán)江水泥有限責(zé)任公司礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化2層次第1個(gè)文

件。

安全標(biāo)準(zhǔn)化文件分為3個(gè)層次：安全標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)為1層次文件，規(guī)章制度為2層次文件，作業(yè)規(guī)程

為3層次文件。

E記錄的編號(hào)規(guī)定

記錄（表單）作為文件附件，其編號(hào)為規(guī)定為：文件編號(hào)+記錄代號(hào)+表單編號(hào)，并標(biāo)識(shí)在表單的左

上角：

XXXXXXXX-RXX

12

-----表單編號(hào)“??號(hào)開(kāi)始）

記錄代號(hào)

-----------------------------

如：GDHL/KSAB—KS-201-R01表示為：第1個(gè)規(guī)章制度的第1個(gè)記錄。

GD1IL/KSAB—KS-233-R02表示為：第33個(gè)規(guī)章制度的第2個(gè)記錄。

4.3文件的受控及其標(biāo)識(shí)

4.3.1在礦山范圍內(nèi)與礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)運(yùn)行有關(guān)的文件均為受控文件。

4.3.2受控文件在封面或首頁(yè)加蓋紅色“受控”印章；

4.3.4文件發(fā)放前，由發(fā)放單位蓋受控章。

4.3.5對(duì)有時(shí)效限制的臨時(shí)性文件、一次性文件（如培訓(xùn)計(jì)劃等），不蓋“受控”印章，需要時(shí)，可

以其它方式（如部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)）明確其效力。

4.3.6用以記錄的表格均不蓋章。

4.4文件發(fā)放

4.4.1發(fā)放范圍的確定

文件編制單位在起草文件的同時(shí)，確定文件發(fā)放范圍。

4.4.2發(fā)放要求：收、發(fā)雙方應(yīng)在《文件發(fā)放/回收記錄表》中做好記錄。

4.5受控文件的控制

4.5.1礦山編制礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化受控文件清單，

4.5.2受控文件清單主要用以明確文件的：

A類別、數(shù)量；

B最新、有效的版本及修訂狀態(tài)。

4.5.3受控文件清單應(yīng)按受控文件進(jìn)行管理，包括審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改等。

4.6文件的現(xiàn)場(chǎng)管理

4.6.1礦山對(duì)發(fā)放和接收的各類文件，應(yīng)存放于工作現(xiàn)場(chǎng)，指定專人保管；

13

4.6.2文件持有單位/人員應(yīng)保持文件清晰，以便于識(shí)讀，應(yīng)防止污損；

4.6.3除文件管理單位外，任何單位/人員不得復(fù)制受控文件，需要時(shí)，應(yīng)報(bào)請(qǐng)?jiān)霭l(fā)；

4.6.4各工段文件領(lǐng)用人應(yīng)保管好文件，且不得外借。

4.7外來(lái)文件的控制

4.7.1對(duì)收到的外來(lái)文件，由礦山評(píng)審其適用性、有效性后，報(bào)安全部備案；

4.7.2外來(lái)文件在發(fā)放管理上按文件發(fā)放規(guī)定辦理。

4.7.3對(duì)不適宜直接使用的外來(lái)文件，礦山應(yīng)根據(jù)其原則要求轉(zhuǎn)化為本公司的內(nèi)部文件，并按規(guī)定

的程序?qū)徟?/p>

4.7.4對(duì)現(xiàn)有的外來(lái)文件，礦山應(yīng)組織跟蹤其最新版本（如組織對(duì)外部法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)查新），以便于

及時(shí)更新，確?，F(xiàn)行使用的文本均為有效版本。

4.8文件的定期評(píng)審、更新

4.8.1在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)對(duì)所發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件進(jìn)行評(píng)審、更新：

1）當(dāng)國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)；

2）當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)；

3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)；

4）當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)；

5）當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見(jiàn)時(shí)；

6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問(wèn)題時(shí)；

7）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)；

8）其它相關(guān)事項(xiàng)。

4.8.2文件評(píng)審的時(shí)機(jī)

各類文件自發(fā)布之日起，礦山按下列時(shí)間要求評(píng)審、更新：

A年度審查：每12個(gè)月內(nèi)至少評(píng)審一次，以確定有無(wú)更新的必要，審查認(rèn)可或更新后的文件通過(guò)

最新的《受控文件清單》公布；

B三年換版：未作任何更新的文件，每三年內(nèi)必須至少?gòu)?qiáng)制換版一次。

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4.9文件的更改

4.9.1更改權(quán)

A礦山人員均有權(quán)對(duì)文件提出更改申請(qǐng)或要求，但未經(jīng)授權(quán)不得修改文件；

B由管理者代表受理/審查更改要求或申請(qǐng)后，作出更改決定。

4.9.2更改控制

A礦山組織管理文件更改，指定的更改人擬定更改內(nèi)容、填寫(xiě)《文件更改申請(qǐng)單》；

B更改后的文件應(yīng)按規(guī)定審批；

C更改后的文件應(yīng)按規(guī)定發(fā)放；

D發(fā)放新文件時(shí)，應(yīng)收回原文件；

E礦山在《受控文件清單》上注明文件的最新修訂狀態(tài)。

4.10文件回收

4.10.1出現(xiàn)下列情況之一，礦山應(yīng)收回相關(guān)文件：

A文件被廢止或替代；

B文件被更改；

C縮小文件的發(fā)放/使用范圍；

D破損的文件等。

4.10.2收回文件的處理

除未破損的有效文件（如人員調(diào)離交還的文件），其他文件一律按下列要求作廢：

1）可允許文件歸口單位保存一份作資料留用，其余銷毀；

2）留用的作廢文件應(yīng)蓋“作廢”章；

3）歸口單位應(yīng)將作廢文件放置在專門區(qū)域，確保防止誤用.

4.11記錄管理

4.11.1記錄表格作為文件的附件，填寫(xiě)后是文件執(zhí)行的證據(jù)，與文件同等重要。

4.11.2記錄填寫(xiě)：履行制度的相關(guān)部門要及時(shí)填寫(xiě)；內(nèi)容真實(shí)、完整、字跡清晰，不得隨意涂改。

4.11.3記錄的保管：記錄實(shí)行分級(jí)保管；各級(jí)部門負(fù)責(zé)按照《文件與記錄對(duì)照一覽表》規(guī)定定期

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收集、整理、保管本部門的記錄。

4.11.4記錄的保存期限：設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳、“三同時(shí)”資料檔案應(yīng)永久保存，其它記錄一般保存三年。

4.11.5記錄如超過(guò)保存期或其他特殊情況需要銷毀時(shí)，山礦山組織進(jìn)行統(tǒng)一銷毀。

6、安全生產(chǎn)檔案管理制度XX-206

1.目的

為加強(qiáng)礦山安全生產(chǎn)檔案管理工作，有效地保護(hù)和利用安全生產(chǎn)檔案為安全生產(chǎn)服務(wù),制訂本制度。

2.范圍

本規(guī)定適用于銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司礦山過(guò)去和現(xiàn)在的各單位及員工從事安全生產(chǎn)工作所直

接形成的有保存價(jià)值的各種文件、圖表、賬冊(cè)、憑證、報(bào)表、技術(shù)資料、電腦盤(pán)片、聲像、膠卷、榮譽(yù)

實(shí)物、證件等不同形式的歷史記錄。

3.職責(zé)

3.1綜辦室負(fù)責(zé)接收、收集、整理、保管，并監(jiān)督各工段的安全生產(chǎn)檔案管理工作。

3.2各工段、班組及全體員工都有保護(hù)安全生產(chǎn)檔案的義務(wù)。

3.3安全生產(chǎn)檔案工作由礦山安全員統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，

4.工作程序

4.1標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)、完善安全生產(chǎn)檔案管理制度，確保檔案安全和方便利用，采用

科學(xué)手段，逐步實(shí)現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化。

對(duì)下列主要安全生產(chǎn)資料進(jìn)行檔案管理：安全生產(chǎn)會(huì)議記錄（含紀(jì)要）、安全費(fèi)用提取使用記錄、

員工安全教育培訓(xùn)記錄、勞動(dòng)防護(hù)用品采購(gòu)發(fā)放記錄、危險(xiǎn)源管理臺(tái)帳、安全生產(chǎn)檢查記錄、授權(quán)作業(yè)

指令單、事故調(diào)查處理報(bào)告、事故隱患整改記錄、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄、特種作業(yè)人員登記記錄、特種設(shè)

備管理記錄、外來(lái)施工隊(duì)伍安全管理記錄、安全設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬（包括安裝、運(yùn)行、維護(hù)等）、有關(guān)

強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告或記錄、新改擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時(shí)”、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息、職業(yè)健康檢查與監(jiān)護(hù)記錄、應(yīng)

急演習(xí)信息、技術(shù)圖紙等。

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4.2整理辦法

4.2.1方法：以問(wèn)題特征為主，立小卷，一事一卷。

4.2.2步驟

a）收集文書(shū)檔案：當(dāng)年立前一年的卷，并預(yù)立當(dāng)年的卷。

b）整理：根據(jù)分類和成立時(shí)間整理。

c）立卷：區(qū)分不同價(jià)值確定保管期限分永久、長(zhǎng)期、短期。

4.3過(guò)程管理

4.3.1各工段長(zhǎng)、班組長(zhǎng)做好平時(shí)文件的預(yù)立卷工作，在每月十日前報(bào)分廠綜合辦；

4.3.2廠綜辦室按月（或季）對(duì)各單位上報(bào)的檔案資料進(jìn)行分類整理，定期存檔。

4.4監(jiān)督

4.4.1礦山負(fù)責(zé)人根據(jù)各工段安全生產(chǎn)檔案總目錄、預(yù)立卷材料的目錄，進(jìn)行定期或不定期的檢查,

監(jiān)督安全生產(chǎn)檔案的管理工作。

4.5銷毀

4.5.1須報(bào)礦山廠長(zhǎng)批準(zhǔn)，銷毀時(shí)應(yīng)有兩人以上負(fù)責(zé)監(jiān)銷。

4.6安全生產(chǎn)檔案的分類及編號(hào)

各指定資料員經(jīng)礦山組織培訓(xùn)后，按有關(guān)分類及編號(hào)要求操作。

4.7在業(yè)務(wù)中對(duì)外簽署的各種涉及安全生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)合同按合同管理規(guī)定處理。

4.8借閱

4.8.1需要借閱安全生產(chǎn)文檔的，應(yīng)填好檔案查閱單，員工不得將安全生產(chǎn)檔案隨意外帶，確因工

作需要外帶，需辦理檔案外借手續(xù)，經(jīng)礦山主任或礦山核準(zhǔn)后，方可帶出，用畢即歸還。閱檔人對(duì)所借

閱檔案必須妥善保管，不得私自復(fù)制、調(diào)換、涂改、污損、劃線等，更不能隨意亂放，以免遺失。

4.9所有有價(jià)值的安全生產(chǎn)檔案如：文件、報(bào)表、考核記錄等必須備份。

4.10各工段應(yīng)盡量采用電腦管理和工作，便于檔案資料的數(shù)字化處理和保存。

4.11對(duì)存入電腦的有關(guān)安全生產(chǎn)的資料、檔案，按《計(jì)算機(jī)管理辦法》管理。備份盤(pán)與源盤(pán)應(yīng)分

開(kāi)存放。

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4.12有下列行為之一，據(jù)情節(jié)輕重，給予當(dāng)月考核20—50分處理，若構(gòu)成犯罪依法追究刑事責(zé)任:

4.12.1毀損、丟失或擅自銷毀安全生產(chǎn)檔案。

4.12.2擅自向外界提供、抄摘安全生產(chǎn)檔案。

4.12.3涂改、偽造安全生產(chǎn)檔案。

4.12.4未及時(shí)匕報(bào)歸檔或管理不善的檔案管理者。

4.12.5未按手續(xù)就借閱、外帶者或越級(jí)查閱者（檔案管理者同罰）。

7、內(nèi)外部溝通與合理化建議制度XX-207

1.目的

規(guī)范礦山內(nèi)、外部信息溝通，合理化建議的方法、渠道和有關(guān)要求，確保信息得到有效溝通。制度

本制度。

2.適用范圍

本規(guī)定適用于銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司礦山內(nèi)外部信息的溝通，合理化建議的傳遞和處理。

3.職責(zé)

3.1礦山為本制度的管理部門；

3.2礦山職能室及相關(guān)人員及時(shí)傳遞并溝通有關(guān)信息。

4.內(nèi)外部溝通

4.1信息的內(nèi)容

4.1.1外部信息

a）與礦山安全管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等信息；

b）上級(jí)或地方主管部門發(fā)出的規(guī)定、要求、指示等信息；

c）職業(yè)健康安全監(jiān)察及反饋的結(jié)果、信息；

d）相關(guān)方有關(guān)的信息：包括與顧客的溝通，顧客和相關(guān)方投訴及抱怨，傷亡事故的上報(bào)等；

4.1.2內(nèi)部信息

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a）管理制度運(yùn)行的信息：包括管理方針、目標(biāo)、管理方案、職責(zé)權(quán)限、培訓(xùn)、監(jiān)視與測(cè)量、內(nèi)審和

管理評(píng)審等信息；

b）重大危險(xiǎn)因素信息；

c）相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求信息；

d）緊急信息：包括事件、事故等信息；

e）資源信息：包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源等信息；

f）員工及其代表關(guān)注的職業(yè)健康安全問(wèn)題，包括作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)安全健康狀況的改善等；

g）檢查、考核信息：包括公司考核、檢查的結(jié)果等信息。

4.2信息的傳遞與溝通

4.2.1信息的傳遞方式

a）口頭;

b）電話；

c）會(huì)議；

d）書(shū)面形式：文件、報(bào)表、信息交流單；

e）板報(bào)；

f）網(wǎng)絡(luò)等。

4.2.2外部信息的傳遞與溝通

a）與安全生產(chǎn)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等信息的收集、傳遞，執(zhí)行《法律法規(guī)的識(shí)別、評(píng)審、

變化和融入管理規(guī)定》；

b）安委會(huì)負(fù)責(zé)接收上級(jí)、地方主管科室的規(guī)定、要求等信息，并向公司領(lǐng)導(dǎo)和礦山傳遞；

c）安委會(huì)、礦山按各自的分管范圍負(fù)責(zé)接收、收集外部相關(guān)的信息；當(dāng)外部發(fā)生安全投訴時(shí)，應(yīng)

認(rèn)真做好投訴的記錄與處理工作。

4.2.3內(nèi)部信息的傳遞與溝通

a）按《安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)指標(biāo)管理制度》要求向公司安全生產(chǎn)處傳遞管理目標(biāo)完成情況的自檢結(jié)

果；

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b）按《管理評(píng)審控制制度》要求向公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)單位傳遞溝通管理評(píng)審有關(guān)信息；

C）按《安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評(píng)價(jià)制度》要求向公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門傳遞溝通內(nèi)部評(píng)價(jià)的有關(guān)信息；

d）礦山通過(guò)安全生產(chǎn)例會(huì)，及時(shí)掌握開(kāi)采現(xiàn)狀、工作環(huán)境、危險(xiǎn)因素的變化，設(shè)施、設(shè)備的運(yùn)行

信息，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)傳遞溝通；緊急狀態(tài)的溝通執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制制度》；

e）安委會(huì)通過(guò)定期或不定期會(huì)議，就作業(yè)環(huán)境、職工健康安全狀況的改善、危險(xiǎn)因素的控制進(jìn)行

協(xié)商和溝通，對(duì)提出來(lái)的意見(jiàn)進(jìn)行登記，并責(zé)成有關(guān)部門處理。

5.合理化建議

5.1合理化建議的內(nèi)容

5.1.1建議包括的內(nèi)容

1）在安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)創(chuàng)新等方面，有保障、提高、指導(dǎo)及改進(jìn)作用。

2）在管理組織、制度、機(jī)構(gòu)等方面提出改革辦法或改進(jìn)方案，對(duì)提高工作效率和礦山的應(yīng)變能力

或服務(wù)能力，理順管理或業(yè)務(wù)流程有顯著效果；

3）應(yīng)用國(guó)內(nèi)外現(xiàn)代化管理技術(shù)和手段，取得效益或效果；

4）新材料、新技術(shù)、新工藝等科技成果的推廣，引進(jìn)技術(shù)、進(jìn)口設(shè)備的消化吸收和革新；

原輔材料、能源節(jié)約和三廢利用；

5.1.2合理化建議不包含以下內(nèi)容

1）夸夸其談、無(wú)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的，為完成合理化建議的任務(wù)而無(wú)新意的建議；

2）只指出問(wèn)題、弊端的現(xiàn)象或僅提出建議、設(shè)想的名稱而無(wú)解決問(wèn)題的具體辦法或大概思路；

3）公司正在實(shí)施，驗(yàn)收階段的項(xiàng)目；

4）在正常工作渠道被指令執(zhí)行的；

5）公認(rèn)的事實(shí)或正在改善的，已被采用過(guò)或已有的重復(fù)建議。

5.2建議的收集與提交

5.2.1礦山安委會(huì)負(fù)責(zé)合理化建議的總體評(píng)審、研究、采納、實(shí)施、鑒定、獎(jiǎng)勵(lì)等工作。

5.2.2礦山安全員負(fù)責(zé)合理化建議的收集、登記、整理、傳遞、存檔、成果發(fā)布、專項(xiàng)活動(dòng)組織、

相關(guān)價(jià)值計(jì)算以及各項(xiàng)制度完善工作。

20

5.2.3各工段負(fù)責(zé)發(fā)動(dòng)本工段員工積極踴躍提出合理化建議。

5.2.4各工段員工提議且各工段可直接實(shí)施的合理化建議

對(duì)于員工所在工段可實(shí)施的合理化建議，原則上員工向所在工段工段長(zhǎng)提出，由工段會(huì)議評(píng)審是否

可實(shí)施，要求在15天內(nèi)回復(fù)提議人員?？蓪?shí)施的，工段長(zhǎng)組織相關(guān)人員實(shí)施，并同時(shí)將提議填入《合

理化建議提議表》，交礦山安委會(huì)備案。實(shí)施連續(xù)見(jiàn)效三個(gè)月后，礦山安委會(huì)成員會(huì)同所在單位組織驗(yàn)

證。

5.2.5跨工段的合理化建議

申報(bào)、收集：礦山員工對(duì)于非本工段的合理化建議的提出，應(yīng)填寫(xiě)《合理化建議提議表》。提議表

主要內(nèi)容為：存在問(wèn)題描述、具體解決辦法、效果評(píng)估等。員工建議送交分廠負(fù)責(zé)人，經(jīng)初審有效的送

交安委會(huì)。

5.3建議的評(píng)審與實(shí)施

5.3.1評(píng)審：安委會(huì)組織或送交相關(guān)的專業(yè)人員評(píng)審建議的可操作性、安全性、經(jīng)濟(jì)性，作出此建

議是否應(yīng)予以采納的評(píng)審結(jié)論，然后交分廠、公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。?般項(xiàng)目或內(nèi)容不超過(guò)15天，重大

項(xiàng)目或內(nèi)容不超過(guò)30天，給予答復(fù)。

5.3.2實(shí)施：山礦山廠長(zhǎng)總體牽頭，各工段長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)原始數(shù)據(jù)的收集，實(shí)施過(guò)程的跟蹤，階段性

的反饋，應(yīng)用與交流，公司、礦山在資金、材料、人力等多方面給予支持。

5.3.3效益驗(yàn)證：合理化建議實(shí)施見(jiàn)效三個(gè)月后，由安委會(huì)牽頭組織驗(yàn)收，對(duì)其結(jié)果進(jìn)行有重點(diǎn)的

論證，主要衡量是否給企業(yè)帶來(lái)一定的效益和影響，決定是否將其變?yōu)樾碌牟僮饕?guī)范或執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，使合

理化成果固定下來(lái)。

5.3.4獎(jiǎng)勵(lì)：經(jīng)安委會(huì)論證有效益的，按建議項(xiàng)目的重要程度及其影響范圍，進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神

獎(jiǎng)勵(lì)，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)先按項(xiàng)目一次性給予10-50分的獎(jiǎng)勵(lì)。

8、安全生產(chǎn)例會(huì)制度XX-208

21

1.目的

為協(xié)調(diào)和處理生產(chǎn)過(guò)程中存在的安全生產(chǎn)問(wèn)題,確保生產(chǎn)計(jì)劃順利實(shí)施和避免或減少安全事故的發(fā)

生，制訂本制度。

2.范圍

本規(guī)定適用于銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司礦山安全生產(chǎn)例會(huì)的召開(kāi)。

3.職責(zé)

3.1礦山負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本制度的建立和監(jiān)督檢查；

3.1礦山安全員負(fù)責(zé)會(huì)議的組織和召開(kāi)。

4.工作程序

4.1由分廠安全員每月組織召開(kāi)一次分廠安全管理人員安全工作例會(huì)，會(huì)議時(shí)間定為每月第一周周

三召開(kāi)，遇特殊情況由分廠安全員通知提前或順延。

4.2安全工作例會(huì)參加人員為各工段負(fù)責(zé)人和專（兼）職安全員或安全管理人員。

4.3分廠領(lǐng)導(dǎo)可以根據(jù)安全形勢(shì)和安全管理工作需要，通知召開(kāi)全體專（兼）安全員或部分工段、

班組安全員參加的安全生產(chǎn)工作例會(huì)。

4.4傳達(dá)公司關(guān)于安全生產(chǎn)工作的文件或?qū)W習(xí)安全生產(chǎn)法規(guī)、管理信息和有關(guān)材料。

4.5與會(huì)人員匯報(bào)本工段上月安全生產(chǎn)工作開(kāi)展情況，重點(diǎn)是隱患自查、事故（含未遂事故）發(fā)生

情況以及安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)工作中存在的問(wèn)題、安全管理合理化建議及需要協(xié)調(diào)解決的事項(xiàng)等。

4.6分廠安全員通報(bào)上月安全生產(chǎn)工作和安全檢查以及事故發(fā)生、處理情況：并對(duì)各工段安全工作

中存在的問(wèn)題及有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，對(duì)階段性安全生產(chǎn)工作進(jìn)行布置。

4.7分廠領(lǐng)導(dǎo)作會(huì)議總結(jié)，并對(duì)下一階段安全生產(chǎn)工作提出要求和指導(dǎo)性意見(jiàn)。

4.8與會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守會(huì)議紀(jì)律，不得缺席、遲到或早退：因故確實(shí)不能參加會(huì)議的，必須履行

請(qǐng)假手續(xù)。

9、標(biāo)準(zhǔn)化管理評(píng)審制度XX-209

22

1.目的

按計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行情況是否滿足預(yù)定的目標(biāo),是否滿足礦山自身、投資方、

員工及政府主管部門的要求，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

2.范圍

本規(guī)定適用于銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司對(duì)礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評(píng)審。

3.職責(zé)

3.1總經(jīng)理主持管理評(píng)審會(huì)議；

3.2礦山安全管理者代表負(fù)責(zé)組織管理評(píng)審活動(dòng)，向總經(jīng)理報(bào)告系統(tǒng)的運(yùn)行情況；

3.3安全員負(fù)責(zé)評(píng)審計(jì)劃的制定、收集并提供管理評(píng)審所需的資料，并負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施管理評(píng)審中提出

的相關(guān)的糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。

3.4各工段長(zhǎng)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備并提供與本工段有關(guān)的評(píng)審所需資料，并負(fù)責(zé)實(shí)施管理評(píng)審中提出的相關(guān)

糾正、預(yù)防措施。

4.工作程序

4.1管理評(píng)審計(jì)劃

4.1.1每年至少進(jìn)行一次管理評(píng)審，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)需要安排。

4.1.2礦山綜辦室負(fù)責(zé)編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，報(bào)礦山廠長(zhǎng)審核，總經(jīng)理或其委托人批準(zhǔn)。計(jì)劃主

要內(nèi)容包括：

a）評(píng)審時(shí)間;

b）評(píng)審目的；

c）評(píng)審范圍及評(píng)審重點(diǎn)；

d）參加評(píng)審部門（人員）；

e）評(píng)審依據(jù)；

f）評(píng)審內(nèi)容。

4.2管理評(píng)審輸入（評(píng)審內(nèi)容）

管理評(píng)審輸入應(yīng)包括以F幾個(gè)方面的內(nèi)容：

23

監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄；

以前評(píng)審的跟蹤結(jié)果；

影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；

糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性；

事故統(tǒng)計(jì)分析；

員工和相關(guān)方意見(jiàn)和建議；

目標(biāo)和指標(biāo)完成情況；

標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；

標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；

實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況；

持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。

4.3評(píng)審準(zhǔn)備

4.3.1預(yù)定評(píng)審前十天，綜辦室以書(shū)面形式向廠長(zhǎng)匯報(bào)現(xiàn)階段安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行情況并提出本

次評(píng)審計(jì)劃，由廠長(zhǎng)審核，總經(jīng)理或其委托人批準(zhǔn)。

4.3.2職能室負(fù)責(zé)根據(jù)評(píng)審輸入的要求，組織評(píng)審資料的收集，必要的文件，評(píng)審資料由廠長(zhǎng)確

認(rèn)。

4.3.3職能室向參加評(píng)審的人員發(fā)放本次評(píng)審計(jì)劃和有關(guān)資料。

4.4管理評(píng)審會(huì)議

a）總經(jīng)理或其委托人主持評(píng)審會(huì)議，各部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員對(duì)評(píng)審輸入作出評(píng)價(jià)，對(duì)于存在或潛

在的不合格項(xiàng)提出糾正和預(yù)防措施，確定責(zé)任人和整改時(shí)間。

b）會(huì)議主持人對(duì)所涉及的評(píng)審內(nèi)容作出結(jié)論（包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等）。

c）參加會(huì)議人員在《簽到表》上簽名，辦公室作會(huì)議記錄。

4.5管理評(píng)審輸出

4.5.1管理評(píng)審的輸出（結(jié)果）應(yīng)包括：

1）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)；

24

2）基于問(wèn)題的改進(jìn)措施；

3）資源需求；

4）損失預(yù)防措施和風(fēng)險(xiǎn)緩減計(jì)劃。

4.5.2會(huì)議結(jié)束后，由職能室根據(jù)管理評(píng)審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，編寫(xiě)《管理評(píng)審報(bào)告》，經(jīng)廠長(zhǎng)

審核，交總經(jīng)理或其委托人批準(zhǔn)，并發(fā)至相關(guān)部門監(jiān)控執(zhí)行。

4.6改進(jìn)、糾正、預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證

職能室根據(jù)《糾正與預(yù)防措施實(shí)施保障制度》的規(guī)定，對(duì)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟

蹤驗(yàn)證。

4.7如果評(píng)審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)執(zhí)行《文件控制程序》.

4.8管理評(píng)審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由辦公室按《記錄控制程序》保管，包括管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審前各

部門準(zhǔn)備的評(píng)審資料、評(píng)審會(huì)議記錄及管理評(píng)審報(bào)告等。

10、供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)管理制度XX-210

1.目的

確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，避免因外供產(chǎn)品缺陷而造成的生產(chǎn)安全事故；加強(qiáng)對(duì)外包工程的規(guī)

范管理，保障外包業(yè)務(wù)的安全生產(chǎn)利工作質(zhì)量，特制定本制度。

2.范圍

本規(guī)定適用于銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司對(duì)礦山設(shè)備設(shè)施的供應(yīng)商和礦山采掘業(yè)務(wù)承包商的管理。

3.職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)選擇的供應(yīng)商和承包商：

3.2礦山負(fù)責(zé)或協(xié)助對(duì)本單位供應(yīng)商的選擇確認(rèn)工作；

3.3礦山負(fù)責(zé)對(duì)承包商采掘業(yè)務(wù)的安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理。

4.工作程序

4.1供應(yīng)商的選擇

25

4.1.1礦山應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)能力、檢測(cè)手段等進(jìn)行調(diào)查；應(yīng)審查供貨方的相關(guān)資質(zhì)，

必須具有所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的資質(zhì)，否則不得作為合格供貨方。

4.1.2對(duì)所采購(gòu)物品，簽訂供應(yīng)合同時(shí)，應(yīng)有安全方面的內(nèi)容，有進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證的方法和證據(jù)。

4.1.3礦山根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，對(duì)采購(gòu)單位和供方產(chǎn)品提供的證據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

4.2供貨要求及對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)控及評(píng)估

4.2.1礦山與供應(yīng)商簽訂合同時(shí)，應(yīng)仔細(xì)分析、識(shí)別采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定

的采購(gòu)要求，避免對(duì)隨后的安全生產(chǎn)、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境產(chǎn)生影響。

4.2.2供貨期間，對(duì)出現(xiàn)不合格情況應(yīng)及時(shí)向供方反饋，以有利于供方采取整改措施。對(duì)連續(xù)三次

出現(xiàn)不合格的供應(yīng)商停止其供貨，重新選擇合格供方。

4.2.3每年對(duì)本年度的供方進(jìn)行復(fù)評(píng)，復(fù)評(píng)的主要內(nèi)容包括：供貨質(zhì)量合格率、交貨及時(shí)和服務(wù)等。

4.3承包商的選擇

4.3.1承包方應(yīng)具備合法的資格，具備承包工程（項(xiàng)目）的相應(yīng)資質(zhì)，并將相關(guān)的文件原件提交安

全部、總經(jīng)理審查，然后存留復(fù)印件備案。審查項(xiàng)目應(yīng)包括：承包方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、承包業(yè)務(wù)的資質(zhì)證書(shū)、

專業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員和特種作業(yè)人持證情況以及工作場(chǎng)所、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等。

4.3.2項(xiàng)目需要招投標(biāo)時(shí)、發(fā)布含有安全要求的招標(biāo)通知書(shū)，投標(biāo)單位需要出具含有安全方案的投

標(biāo)書(shū)，作為選取合格承包商的重要依據(jù)。

4.4承包商進(jìn)廠要求

4.4.1承包商進(jìn)入公司施工作業(yè)，雙方應(yīng)簽訂包括安全生產(chǎn)管理內(nèi)容的《承包合同》（或單獨(dú)簽訂

《安全生產(chǎn)管理協(xié)議》），明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管

理人員進(jìn)行安全工作協(xié)調(diào)。

4.4.2由公司礦山組織，對(duì)首次外來(lái)施工作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全教育：講解公司的規(guī)章制度，結(jié)

合承包業(yè)務(wù)的實(shí)際，對(duì)危險(xiǎn)有害、因素、危險(xiǎn)源重點(diǎn)告知。

4.4.3施工開(kāi)始前由施工單位負(fù)責(zé)人到公司人力資源行政部辦理出入證手續(xù)；施工單位在施工開(kāi)

始前應(yīng)前往公司安全部門進(jìn)行登記，并接受施工前安全培訓(xùn)。

4.4.4施工人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，應(yīng)由承包單位對(duì)其進(jìn)行作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的安全教育。

26

4.5對(duì)承包商的管理要求

4.5.1承包商在承包礦山業(yè)務(wù)過(guò)程中除應(yīng)按設(shè)計(jì)和規(guī)程要求制定安全生產(chǎn)操作規(guī)范外，并應(yīng)遵守本

公司制定的安全標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)安全生產(chǎn)管理制度及要求，消除和控制安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，避免造成意外傷害。

4.5.2在工程承包期間，承包單位應(yīng)按照公司管理制度，對(duì)從業(yè)人員人員進(jìn)行考核，并將相關(guān)考核

結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)告公司安全部；也可以由公司安全部對(duì)承包單位人員進(jìn)行抽查考核。

4.5.3作業(yè)過(guò)程中如發(fā)生意外事故時(shí)，承包單位應(yīng)及時(shí)向公司礦山報(bào)告，啟動(dòng)應(yīng)急救援預(yù)案，統(tǒng)一

指揮，搶救受傷人員，防止事故的擴(kuò)大。

4.5.4對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)較大的施工活動(dòng)，在開(kāi)始施工前承包商必須提供安全施工方案，在征得同意后

才能開(kāi)始施工。

4.5.5在承包工程時(shí)，不得將工程轉(zhuǎn)包和分包給不具備安全生產(chǎn)條件的或者相應(yīng)資質(zhì)的單位和個(gè)

人。

4.5.6在合同方的施工過(guò)程中，與承包商有業(yè)務(wù)聯(lián)系的公司相關(guān)部門有責(zé)任對(duì)該承包商的安全施工

狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并有權(quán)對(duì)其安全違章行為進(jìn)行制止。

4.5.7公司監(jiān)管部門對(duì)承包方開(kāi)出的安全隱患整改措施，施工方要認(rèn)真對(duì)待并在要求的時(shí)間內(nèi)完

成。對(duì)于沒(méi)按期完成整改或置之不理的行為，將依據(jù)本規(guī)定4.6條實(shí)施處罰。

4.6違章行為處理

4.6.1承包商在施工過(guò)程中產(chǎn)生的任何安全違章行為將受到嚴(yán)肅處理。

依據(jù)：

A、《安全承諾書(shū)》要求。

B、公司其他安全要求。

C、國(guó)家相關(guān)安全法律和規(guī)章制度。

4.6.2處理辦法：

4.6.2.1對(duì)承包商人員的安全處理包括：警告、經(jīng)濟(jì)處罰、限其離開(kāi)三種形式。

4.6.2.2做出的安全處罰經(jīng)公司安全經(jīng)理和廠長(zhǎng)簽字后直接交到財(cái)務(wù)部門執(zhí)行。

4.6.2.3處罰的金額直接在執(zhí)行合同付款時(shí)扣除，處罰數(shù)額如下：

27

-般嚴(yán)重

次數(shù)

第?次200400

第二次400800

第三次強(qiáng)迫離開(kāi)

4.6.2.4對(duì)于集體嚴(yán)重違犯安全規(guī)程的，每次處罰1000元。同時(shí)，對(duì)該活動(dòng)的主要負(fù)責(zé)人處200

以上1000元以下的處罰。

4.6.2.5對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)存在安全隱患且在收到業(yè)主《安全隱患整改通知單》后不及時(shí)進(jìn)行整改的行為，

視其情節(jié)輕重，將受到200-5000元的處罰。

4.6.2.6對(duì)于頻繁出現(xiàn)不遵守安全規(guī)定的承包商，業(yè)主有權(quán)令其停工整頓。

4.6.2.7對(duì)于承包商的員工，如果出現(xiàn)三次違反安全操作規(guī)程的行為，業(yè)主將要求承包商將該員工

調(diào)離工地或辭退。

4.7安全評(píng)估與供應(yīng)商、承包商檔案的建立

4.7.1每年年底礦山對(duì)所使用的承包商進(jìn)行安全評(píng)估，其評(píng)估結(jié)果將在安委會(huì)上匯報(bào)并影響對(duì)該承

包商的重新使用。評(píng)估后建立合格合格承包商名錄和檔案。

4.7.2礦山根據(jù)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行的安全評(píng)估，每年編制合格供應(yīng)商名錄和檔案,并交安全部一份備案。

11、安全生產(chǎn)表現(xiàn)認(rèn)可與獎(jiǎng)懲制度XX-211

目的

28

使員工在安全生產(chǎn)中的良好表現(xiàn)得到認(rèn)可，以激勵(lì)和發(fā)揮員工對(duì)提高企業(yè)安全績(jī)效的促進(jìn)作用。特

制定本制度。

范圍

本規(guī)定適用于在銅仁海螺盤(pán)江有限責(zé)任公司礦山內(nèi)工作的所有員工、合同方及第三方人員。

3.職責(zé)

3.1礦山負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲方案的批準(zhǔn)與監(jiān)督檢查；

3.2安委會(huì)負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲的考核評(píng)價(jià)并提出具體的獎(jiǎng)懲方案；

3.3礦山專職安全員負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲的調(diào)查落實(shí)及統(tǒng)計(jì)。

4.工作程序

4.1懲罰級(jí)別

4.1.1違章級(jí)別的劃分

依據(jù)礦山制定的安全標(biāo)準(zhǔn)化責(zé)任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程及公司其它有關(guān)健康、安全手冊(cè)、規(guī)定，

國(guó)家有關(guān)安全法律、法規(guī)等，根據(jù)不同違章可能造成的后果，將違章分成三個(gè)等級(jí)：

A、初級(jí)違章

B、中級(jí)違章

C、嚴(yán)重違章

4.1.2違章的處罰原則

4.1.2.1初級(jí)違章

員工有下列行為之一（但不僅限于下面所列違章）將受到書(shū)面警告并被處考核分10分的處罰：

1）不按規(guī)定佩戴個(gè)人防護(hù)用品；

2）超速行駛；

3）本規(guī)定未涉及的其他違背車輛安全政策的行為，如在駕駛中使用手機(jī)等；

4）違反禁煙規(guī)定在禁煙區(qū)吸煙；

5）違反標(biāo)準(zhǔn)操作程序，例如未遵從裝卸操作等；

6）不遵從廠區(qū)進(jìn)出管理規(guī)定；

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7）未盡到他們?cè)诎踩】倒芾硐到y(tǒng)中的職責(zé)，如工作許可證系統(tǒng)、事故報(bào)告和調(diào)查、鎖定和標(biāo)定、

傳送帶安全、最佳實(shí)踐和應(yīng)急反應(yīng)程序等。

4.1.2.2中級(jí)違章

員工有下列行為之?（但不僅限于下面所列）將接受5天的安全培訓(xùn)并處考核50分的處理：

1）?連續(xù)年內(nèi)受到兩次書(shū)面警告的；

2）進(jìn)行高處作業(yè)和受限空間進(jìn)入時(shí)沒(méi)有工作許可證（參照相應(yīng)的程序）的；

3）由于沒(méi)有遵從安全健康政策或管理體系而導(dǎo)致?lián)p失工時(shí)事故發(fā)生；

4）由于沒(méi)有盡到《安全角色和職責(zé)》中規(guī)定的義務(wù)而導(dǎo)致?lián)p失工時(shí)事故發(fā)生的；

5）強(qiáng)令工作人員違章冒險(xiǎn)作業(yè)者的；

4.1.2.3嚴(yán)重違章

員工有下列行為之一（但不僅限于下面所列）經(jīng)管安委會(huì)討論并批準(zhǔn)后將可能被解雇

1）一連續(xù)年內(nèi)受到三次書(shū)面警告的：

2）一連續(xù)年內(nèi)有中級(jí)違章者再次受到書(shū)面警告的；

3）由于沒(méi)有遵從安全健康政策或管理體系而導(dǎo)致死亡或殘疾事故發(fā)生的：

4）其他山安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組決定需要解雇的情況。

對(duì)于故意忽視安全政策的違章行為將從嚴(yán)處理，將有可能直接被解雇

4.1.3違章處罰的實(shí)施

1）對(duì)以上所述的違章行為的處罰必須通過(guò)認(rèn)真的調(diào)查、并有有關(guān)事實(shí)的書(shū)面記錄。

2）所有的事實(shí)記錄和處罰應(yīng)在安全宣傳欄、或其他公共區(qū)域張貼；

3）初級(jí)違章所有的處罰將由安全部在認(rèn)真調(diào)查后作出；

4）中級(jí)和嚴(yán)重違章的處罰：根據(jù)程序制定處理草案，經(jīng)安全生委員會(huì)討論通過(guò)并山第一負(fù)責(zé)人簽字

執(zhí)行。

4.2違章、安全隱患、未遂事件的管理原則

4.2.1任何人有權(quán)拒絕不安全的工作，并將不安全狀況立即匯報(bào)給安全部門；

4.2.2申報(bào)安全隱患是每位員工的責(zé)任，公司鼓勵(lì)員工申報(bào)隱患，并對(duì)舉報(bào)者給于嘉獎(jiǎng)；

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