2017年上半年海南省證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》第三章匯總試題

2017年上半年海南省證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》第三章匯總試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為__A．制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè)B．制造業(yè)、交通運輸業(yè)、工商服務業(yè)C．工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè)D．公共事業(yè)、工業(yè)、運輸業(yè)2、證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自收到證券公司融資融券業(yè)務申請材料之日起__個工作日向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。A．5B．10C．20D．303、基金管理公司的設立須經(jīng)__批準。A．中國證監(jiān)會B．中國證券業(yè)協(xié)會C．證券交易所D．中國銀監(jiān)會4、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值B．賬面價值C．內(nèi)在價值D．實際價值5、證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括__。A．直銷B．自銷C．包銷D．代銷6、在（），營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。A．認知階段B．情感階段C．猶豫階段D．最終行為階段7、__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．成長型基金B(yǎng)．收入型基金C．指數(shù)基金D．平衡型基金8、關(guān)于債券交易流通期間信息披露，下列說法錯誤的是（）。A．發(fā)行人應在每年3月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告C．中央結(jié)算公司在每季結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，向中國人民銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書面報告D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務的，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場投資者公告9、股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/2B．2/3C．3/4D．100%10、某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16.8元，認股權(quán)證的每股普通股的認購價購價格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認股權(quán)證的內(nèi)在價值是__元。A．1.6B．16C．31D．152

11、__要求基金管理人管理、運用基金財產(chǎn)要恪盡職守、誠實信用、審慎勤勉，實際上體現(xiàn)了對基金份額持有人利益的保護。A．《證券投資基金法》B．《中華人民共和國公司法》C．《中華人民共和國證券法》D．《中華人民共和國刑法》12、我國證券投資基金管理人和托管人__對基金資產(chǎn)進行估值。A．每周B．每兩天C．每三天D．每日13、上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運輸業(yè)和綜合D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的__。A．10%B．20%C．50%D．證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算5、關(guān)于基金管理公司的業(yè)務特點，下列說法正確的是__。A．與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)相比，經(jīng)營風險較高B．收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費C．核心競爭力來自投資管理能力D．業(yè)務對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題6、下列屬于無差異市場營銷策略主要優(yōu)點的是__。A．成本低，操作簡單B．效益相對比較低C．尋找客戶的隨意性較大D．整體業(yè)績提升受到很大的限制7、增發(fā)新股可流通部分上市交易，（）。A．T+2日，不設漲跌幅限制B．T+1日，不受漲跌幅限制C．T日，不受漲跌幅限制D．T日，設漲跌幅限制8、目前，我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經(jīng)紀商B．商業(yè)銀行C．第三方D．證券登記結(jié)算公司9、行為金融理論認為，投資者由于受__的限制，將不可能立即對全部公開信息作出反應。A．信息處理能力B．信息不完全C．時間不足D．心理偏差10、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為__。A．市場利率下降，基金收益下降B．市場利率上升，基金收益下降C．市場利率上升，基金收益上升D．市場利率下降，基金收益上升

11、我國證券業(yè)中，__是行業(yè)自律性組織。A．證監(jiān)會B．中國證券業(yè)協(xié)會C．證券交易所D．證券登記結(jié)算公司12、按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征__A．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前B．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本C．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回13、與1998年《證券法》相比，2005年《證券法》主要修訂的內(nèi)容有__。A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B．加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險C．加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序14、__是基金動作的首要業(yè)務環(huán)節(jié)。A．基金募集申請B．基金發(fā)行申請C．基金招股申請D．基金信息報露15、從20世紀70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率B．資本化率C．證券化率D．資產(chǎn)化率16、__創(chuàng)立了著名的道·瓊斯平均指數(shù)。A．愛德華·瓊斯B．漢密爾頓C．雷D．查爾斯·道17、《證券法》關(guān)于信息披露文件的責任主體，主要包括__。A．發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人B．發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人C．證券服務機構(gòu)D．證券公司、保薦人18、對于__方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。A．以券融資B．以資融券C．以券融券D．以資融資19、關(guān)于憑證式債券的論述正確的是__。A．我國1994年開始發(fā)行憑證式國債B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行C．券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額D．可記名、掛失、可以上市流通，從購買之日起計息20、債券回購交易的期限一般不超過__個月。A．6B．12C．18D．2421、關(guān)于政府債券論述正確的是__。A．政府債券擁有發(fā)達的二級市場B．政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小C．政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”D．政府債券的付息由政府保證，對于投者來說，投資政府債券的收益是最高的22、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是__。A．國務院B．國有資產(chǎn)管理部門C．國有投資公司D．資產(chǎn)經(jīng)營公司23、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務的有__。A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告D．指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息24、__是通過對不同類型股票的收益狀況作出的預測和判斷，主動改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票