基金銷售牌照申請攻略

第頁共頁基金銷售牌照申請攻略基金銷售牌照申請攻略基金銷售牌照申請攻略截至目前，各地審批情況如下：根據(jù)《上海轄區(qū)獨立基金銷售機構(gòu)名錄(截至2023年8月底)》，上海地區(qū)目前有28家獨立基金銷售公司，其中8月23日批準2家，6月29日批準1家，5月25日批準1家，1月22日批準2家。2023年至今批準了6家。2023年2月2日和6月25分別批準了1家。截至目前共批準了兩家。其中一種是投資咨詢公司，一家是獨立基金銷售公司，南京蘇寧易之富電子商務(wù)(目前名字：南京蘇寧基金銷售)。目前在江蘇申請的較多。總計有8家基金銷售公司，其中4家是獨立基金銷售機構(gòu)。2023年1月7日至2023年9月8日，浙江地區(qū)共批準了5家。其中3家為商業(yè)銀行，一家為期貨公司，一家為獨立基金銷售公司，浙江科地財富。浙江地區(qū)相對于上海地區(qū)比擬容易，從審批時間來看，最快的是南華期貨2023年12月4日證監(jiān)局承受材料，2023年1月8日獲得批準，中間補正材料一次，前后用時34天。最慢的是浙江科地財富，2023年1月14日證監(jiān)局接收材料，2023年5月19日獲得批準，共計4個月零5天，這也從側(cè)面反映出浙江證監(jiān)局的工作效率比擬高且相比照擬容易。另外也可以選一些偏遠地區(qū)，比方說內(nèi)蒙、廣西等之類的，這些地區(qū)申請投資管理類公司也相對上海等沿海地區(qū)比擬容易。但是辦事效率可能比擬低，公司營業(yè)執(zhí)照申請可能就需要3-4個月時間。申請基金銷售牌照需具備的詳細條件如下：《證券投資基金銷售管理方法》第九條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備以下條件：1.具有健全的智力構(gòu)造、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行;2.財務(wù)狀況良好，運作標準穩(wěn)定;3.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、平安防范措施和其他設(shè)施;4.有平安、高效的辦理基金出售、申購和贖回等業(yè)務(wù)技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進展了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;6.有評價基金投資人風(fēng)險承受才能和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級額方法體系;7.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售構(gòu)造內(nèi)部控制的.有關(guān)要求;8.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?！蹲C券投資基金銷售管理方法》第十五條：獨立基金銷售機構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財產(chǎn)品銷售，其申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本上述一般要求外，還應(yīng)當具備以下條件：1.為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式;2.有符合規(guī)定的經(jīng)營范圍;3.注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;4.有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本方法規(guī)定;5.沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機構(gòu)正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項;6.高級管理人員已獲得基