工程項目招標和投標文件

主要內(nèi)容一、工程項目承包內(nèi)容和方式二、工程項目招標三、工程施工投標2013年8月軌道交通項目管理第一頁，共一百一十六頁。第一節(jié)工程項目承包內(nèi)容和方式一、工程承包的概念（一）工程承發(fā)包的概念工程承發(fā)包是一種商業(yè)交易行為。它是指作建筑企業(yè)（承包商）作為承包人（稱為乙方），建設單位（業(yè)主）作為發(fā)包人（稱為甲方），由甲方把建筑安裝工程任務委托給乙方，而且雙方在平等互利的基礎上簽訂工程合同，明確各自的經(jīng)濟責任、權(quán)利和義務，以保證工程任務在合同造價內(nèi)按期按質(zhì)的全面完成。2013年8月軌道交通項目管理第二頁，共一百一十六頁。第一節(jié)工程項目承包內(nèi)容和方式一、工程承包的概念（一）工程承發(fā)包的概念其工程承發(fā)包方法有：1.指令方法。由國家對發(fā)包者、承包者同時下達指令，且指定承包者，適用于重點工程。2.協(xié)議方法。包括獨家協(xié)議，即發(fā)包者與某一家承包者協(xié)商承包。3.招標方法。召集三個以上的承包單位進行承包競爭，發(fā)包者擇優(yōu)選定。

2013年8月軌道交通項目管理第三頁，共一百一十六頁。一、工程承包的概念（二）工程承包的范圍就其總體而言，就是整個建設過程各個階段的全部工作。即包括：1.可行性研究；2.編制設計任務書；3.工程勘察設計；4.設備及材料采購供應；5.工程施工；6.生產(chǎn)職工培訓；7.工程項目管理等。2013年8月軌道交通項目管理第四頁，共一百一十六頁。一、工程承包的概念（三）工程承包業(yè)務的形成與發(fā)展過程我國建筑工程承包業(yè)務的形成與發(fā)展大致可以劃分為以下四個階段：1.解放前的引進學習階段新中國成立以前，我國建筑工程承包業(yè)務的形成來源于資本主義國家。從19世紀80年代起，在上海就陸續(xù)開辦了一些營造廠（即建筑業(yè)）。2013年8月軌道交通項目管理第五頁，共一百一十六頁。一、工程承包的概念（三）工程承包業(yè)務的形成與發(fā)展過程我國建筑工程承包業(yè)務的形成與發(fā)展大致可以劃分為以下四個階段：1.解放前的引進學習階段

2.解放初和“一五”期間的大發(fā)展階段在第一個五年計劃期間，工程承包實行了包工包料制度仍起了較大的積極作用，施工周期和工程質(zhì)量都能達到國家要求，建筑設計和施工技術(shù)也都接近當時國際水平。2013年8月軌道交通項目管理第六頁，共一百一十六頁。一、工程承包的概念（三）工程承包業(yè)務的形成與發(fā)展過程

3.“大躍進”和“文革十年”的徘徊階段1958～1976年期間，由于受“左”的思想影響，把工程承包方式當作資本主義經(jīng)營方式進行批判，取消和廢除了承包制、合同制、法定利潤和甲乙方關(guān)系，建立了現(xiàn)場指揮部等管理體制，這實際上不承認建筑企業(yè)是一個物質(zhì)生產(chǎn)部門，不承認建筑產(chǎn)品是商品，由于上述錯誤做法，違背了建筑生產(chǎn)的客觀經(jīng)濟規(guī)律，因此，施工企業(yè)成了來料加工、提供勞務的松散行業(yè)，這一時期施工企業(yè)處于徘徊不前的狀態(tài)。2013年8月軌道交通項目管理第七頁，共一百一十六頁。一、工程承包的概念（三）工程承包業(yè)務的形成與發(fā)展過程

4.改革開放以后的大發(fā)展階段1978年至今，我國建筑業(yè)在黨的改革、開放、搞活的方針政策指引下，率先實行了全行業(yè)改革，恢復了建筑產(chǎn)品利潤，實行了建設項目法人責任制、招標承包制、合同管理制、建設監(jiān)理制、百元產(chǎn)值工資含量包干及經(jīng)理（廠長）負責制，改革了材料供應體制和各種形式的內(nèi)部承包責任制等等。這有力地調(diào)動了施工企業(yè)和全體職工的積極性，正向著現(xiàn)代化施工與管理的目標不斷前進。

2013年8月軌道交通項目管理第八頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（一）工程承包方式分類是指承發(fā)包雙方之間經(jīng)濟關(guān)系的形式,是多種多樣的。（二）按承包范圍(內(nèi)容)劃分有建設全過程承包（統(tǒng)包）、階段承包和專項（業(yè)）承包三種。

1.建設全過程承包建設全過程承包也叫“統(tǒng)包”，或“一攬子承包”，即通常所說的“交鑰匙”。2013年8月軌道交通項目管理第九頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（二）按承包范圍(內(nèi)容)劃分1.建設全過程承包

建設單位一般只需要提出使用要求和竣工期限，承包單位即可對項目建議書、可行性研究、勘察設計、設備詢價與選購、材料訂貨、工程施工、職工培訓、直至竣工投產(chǎn)，實行全面的總承包，并負責對各項分包任務進行綜合管理協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。為了有利于建設和生產(chǎn)的銜接，必要時也可以吸收建設單位的部分力量，在承包公司的統(tǒng)一組織下，參加工程建設的有關(guān)工作。2013年8月軌道交通項目管理第十頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（二）按承包范圍(內(nèi)容)劃分1.建設全過程承包

要求：雙方密切配合；涉及決策性質(zhì)的重大問題仍應由建設單位或其上級主管部門作最后的決定。

適用于：各種大中型建設項目。

好處是：可積累建設經(jīng)驗和充分利用已有的經(jīng)驗，節(jié)約投資、縮短建設工期并保證建設的質(zhì)量，提高經(jīng)濟效益。

要求：承包單位必須具有雄厚的技術(shù)經(jīng)濟實力和豐富的組織管理經(jīng)驗。2013年8月軌道交通項目管理第十一頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（二）按承包范圍(內(nèi)容)劃分1.建設全過程承包適應這種要求，國外某些大承包商往往和勘察設計單位組成一體化的承包公司，或者更進一步擴大到若干專業(yè)承包商和器材生產(chǎn)供應廠商，形成橫向的經(jīng)濟聯(lián)合體。這是近二三十年來建筑業(yè)一種新的發(fā)展趨勢。近幾年我國各部門和地方建立的建設工程承包公司也屬于這種承包單位。2013年8月軌道交通項目管理第十二頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（二）按承包范圍(內(nèi)容)劃分2.階段承包

承包的內(nèi)容是：建設過程中某一階段或某些階段的工作。例如可研或設計任務書、勘察設計、建筑安裝施工等等。在施工階段，還可分為三種方式：

1)包工包料。是國際上采用較普遍的承包方式。

2)包工部分包料。我國施工單位承包全部用工和地方材料，建設單位負責供應統(tǒng)配和部管材料以及某些特殊材料，就屬于這種承包方式?，F(xiàn)正逐步向包工包料方式過渡。

3)包工不包料。在國內(nèi)外的都存在這種方式。2013年8月軌道交通項目管理第十三頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（二）按承包范圍(內(nèi)容)劃分

3.專項承包

承包的內(nèi)容：是某一建設階段中的某一專門項目，由于專業(yè)性較強，多由有關(guān)的專業(yè)承包單位承包，故又稱專業(yè)承包。如可研中的輔助研究項目，勘察設計階段的工程地質(zhì)勘察、供水水源勘察、基礎或結(jié)構(gòu)工程設計、工藝設計、供電系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)及防災系統(tǒng)的設計，建設準備過程中的設備選購和生產(chǎn)技術(shù)人員培訓，以及施工階段的深基基礎施工、金屬結(jié)構(gòu)制作和安裝、通風設備安裝和電梯安裝等。2013年8月軌道交通項目管理第十四頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（三）按承包者所處地位劃分承包方式在工程承包中，不同的承包方式。主要有四種：

1.總承包一個建設項目建設全過程或其中某個階段的全部工作，由一個承包單位負責組織實現(xiàn)。這個承包單位可將若干專業(yè)性工作交給不同的專業(yè)承包單位去完成，并統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督它們的工作。在一般情況下，建設單位僅同這個承包單位發(fā)生直接關(guān)系，而不同各專業(yè)承包單位發(fā)生直接關(guān)系。這樣的承包方式叫做總承包。2013年8月軌道交通項目管理第十五頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（三）按承包者所處地位劃分承包方式

在承包中，有不同承包方式，有四種：

1.總承包承擔這種任務的單位叫做總承包單位，或簡稱總包，通常有咨詢公司、勘察設計機構(gòu)、一般土建公司以及設計施工一體化的大型建筑公司等。我國新興的工程承包公司也是總包單位的一種組織形式。2013年8月軌道交通項目管理第十六頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（三）按承包者所處地位劃分承包方式

2.分承包

相對總承包而言的，即承包者不與建設單位發(fā)生直接關(guān)系，而是從總承包單位分包某一分項工程或某種專業(yè)工程，在現(xiàn)場上由總包單位統(tǒng)籌安排其活動，并對總包負責。分包方式主要有兩種：一種是由建設單位指定分包單位，與總包單位簽訂分包合同；另一種是總包單位自行選擇分包單位簽訂分包合同。2013年8月軌道交通項目管理第十七頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（三）按承包者所處地位劃分承包方式

3.獨立承包是指承包單位依靠自身的力量完成承包的任務，而不實行分包的承包方式。通常僅適用于規(guī)模較小、技術(shù)要求比較簡單的工程。

4.聯(lián)合承包是相對于獨立承包而言的，即由兩個以上承包單位聯(lián)合起來承包一項任務，由參加聯(lián)合的各單位推定代表統(tǒng)一與建設單位簽訂合同，共同對建設單位負責，并協(xié)調(diào)其的關(guān)系。2013年8月軌道交通項目管理第十八頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（三）按承包者所處地位劃分承包方式

4.聯(lián)合承包

該方式因多家聯(lián)合，資金雄厚，技術(shù)和管理上可以取長補短，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，有能力承包更大的工程任務。同時由于多家共同作價，在報價及投標策略上互相交流經(jīng)驗，也有助于提高競爭力，較易中標。在國際工程承包中，外國承包企業(yè)與工程所在國承包企業(yè)聯(lián)合經(jīng)營，也有利于對當?shù)貒槊袼?、法?guī)條例的了解和適應，便于開展工作。2013年8月軌道交通項目管理第十九頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（三）按承包者所處地位劃分承包方式

5.直接承包就是在同一工程項目上，不同的承包單位分別與建設單位簽訂承包合同，各自直接對建設單位負責。各承包商之間不存在總包、分包關(guān)系，現(xiàn)場上的協(xié)調(diào)工作可由建設單位自己去做，或委托一個承包商牽頭去做，也可聘請專門的項目經(jīng)理來管理。2013年8月軌道交通項目管理第二十頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（四）按獲得承包任務的途徑劃分承包方式

1.計劃分配--在計劃經(jīng)濟體制下，由中央和地方政府的計劃部門分配建設工程任務，由設計、施工單位與建設簽訂承包合同。在我國，這是多年來采用的主要方式。

2.投標競爭--通過投標競爭，優(yōu)勝者獲得工程任務，與建設單位簽訂承包合同。這是國際上通用的獲得承包任務的方式。我國正從以計劃分配工程任務為主逐步過渡到以在計劃指導下實行投標競爭為主的承包方式。2013年8月軌道交通項目管理第二十一頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（四）按獲得承包任務的途徑劃分承包方式

3.委托承包--委托承包也稱協(xié)商承包，即不須經(jīng)過投標競爭，而由建設單位與承包單位協(xié)商，簽訂委托其承包某項工程任務的合同。

4.指令承包--是由政府主管部門依法指定工程承包單位。這是一種具有強制性的行政措施，僅適用于某些特殊情況?！吧贁?shù)特殊工程或偏僻地區(qū)工程，投標企業(yè)不愿投標者，可由項目主管部門或當?shù)卣付ㄍ稑藛挝弧薄?013年8月軌道交通項目管理第二十二頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式1.固定總價合同——按商定的總價承包工程。

特點是：以圖紙和工程說明書為依據(jù)，明確承包內(nèi)容和計算包價，并一筆包死。除非建設單位要求變更原定的承包內(nèi)容，承包單位一般不得要求變更包價。這對建設單位比較簡便，因此為一般建設單位所歡迎。對承包商來說，如設計圖紙和說明書相當詳細，能據(jù)以比較精確地估算造價，簽訂合同時考慮得也比較周全，不致有太大的風險，也是一種較簡便方式。2013年8月軌道交通項目管理第二十三頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式

1.固定總價合同——按商定的總價承包工程。如果圖紙和說明書不夠詳細，未知數(shù)比較多，或者遇到材料突然漲價以及惡劣的氣候等意外情況，承包單位須承擔應變的風險；為此，往往加大不可預見費用，因而不利于降低造價，最終是對建設單位不利。

適用于：規(guī)模較小、技術(shù)不太復雜的工程2013年8月軌道交通項目管理第二十四頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式2.計量估價合同

以工程量清單和單價表為計算包價的依據(jù)。通常由建設單位委托設計單位或?qū)I(yè)估算師提出工程量清單，列出分部分項工程量（例如挖土若干立方米，填土夯實若干立方米，混凝土若干立方米，墻面抹灰若干平方米等等），由承包商填報單價，再算出總造價。承包商承擔風險較??；發(fā)包單位也只要審核單價是否合理即可，對雙方都方便。目前國際上采用這種承包方式的較多。我國的施工圖預算也屬于這種類型。2013年8月軌道交通項目管理第二十五頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式3.單價合同

在沒有施工詳圖就需開工，或雖有施工圖而對工程的某些條件尚不完全清楚的情況下，既不能比較精確地計算工程量，又要避免憑運氣而使建設單位和承包單位任何一方承擔過大的風險，采用單價合同是比較適宜的。在實踐中，這種承包方式可細分為三種：2013年8月軌道交通項目管理第二十六頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式

1）按分部分項工程單價承包即由建設單位開列分部分項工程名稱和計量單位，然后由承包單位逐項填報單價；也可由建設單位先提出單價，再由承包單位認可或提出修訂的意見后作為正式報價，經(jīng)雙方磋商確定承包單價，然后簽定合同，并根據(jù)實際完成的工程數(shù)量，按此單價結(jié)算工程價款。

適用：無施工圖、工程量不明即須開工的緊急工程。2013年8月軌道交通項目管理第二十七頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式

2）按最終產(chǎn)品單價承包就是按每一平方米住宅、每一平方米道路等最終產(chǎn)品的單價承包。與按分部分項工程單價承包相同。

適用于：采用標準設計的住宅、中小學校舍和通用廠房等工程。一般僅指±0標高以上部分，基礎工程則按計量估價承包或分部分項工程單價承包。單價可按國家預算定額或加調(diào)價系數(shù)一次包死，也可商定允許隨工資和材料價格指數(shù)的變化而調(diào)整。具體的調(diào)整辦法在合同中明確規(guī)定。2013年8月軌道交通項目管理第二十八頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式

3）按總價投標和決標，按單價結(jié)算工程價款

適用于：設計已達一定深度，能據(jù)以估算出分部分項工程數(shù)量，但因情況不全明，可能有變化。如在鐵路或水電建設中的隧洞開挖，可能因反常地質(zhì)條件使土石方數(shù)量產(chǎn)生較大變化。為避免風險，承包單位可按估算工程量和一定單價提出總報價，建設單位也以總價和單價為評標、決標的主要依據(jù)，并簽訂單價承包合同。雙方按實際完成工程數(shù)量與合同單價結(jié)算工程價款。2013年8月軌道交通項目管理第二十九頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式

4.成本加酬金合同

基本特點：按工程實際發(fā)生的成本，加上商定的總管理費和利潤，來確定工程總造價。

適用于：開工前對工程內(nèi)容尚不十分清楚的情況，例如邊設計邊施工的緊急工程，或遭受地震、戰(zhàn)火等災害破壞后需修復的工程。2013年8月軌道交通項目管理第三十頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式

1）成本加固定百分數(shù)酬金Ｃ＝Cd（1＋P）（2－1）式中：Ｃ——總造價；Cd——實際工程成本；P——固定的百分數(shù)。從算式可見，總造價C將隨工程成本而水漲船高，不能鼓勵承包商關(guān)心縮短工期和降低成本，對建設單位是不利的?，F(xiàn)在這種承包方式已很少被采用。2013年8月軌道交通項目管理第三十一頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式

2）成本加固定酬金工程成本實報實銷，但酬金是事先商定一個固定數(shù)目。計算式為：Ｃ＝Cd＋Ｆ(2—2)式中F代表酬金，通常按估算的工程成本的一定百分比確定，數(shù)額是固定不變的。該方式雖不能鼓勵承包商關(guān)心降低成本；但從盡快取得酬金出發(fā)，承包商將會關(guān)心縮短工期；這是其可取之處。2013年8月軌道交通項目管理第三十二頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式

3）成本加浮動酬金

先商定工程成本和酬金的預期水平。有三種情況可用算式表示如下：如果Cd＝C0，則Ｃ＝Cd＋Ｆ（2－3）Cd＜C0，Ｃ＝Cd＋Ｆ＋F（2－4）Cd＞C0，Ｃ＝Cd＋Ｆ－F（2－5）式中：C0——預期成本；F——酬金增減部分，可是一個百分數(shù)，也可是一個固定的絕對數(shù)。2013年8月軌道交通項目管理第三十三頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式

通常規(guī)定：當實際成本超支而減少酬金時，以原定的固定酬金數(shù)額為減少的最高限度。也就是在最壞的情況下，承包人將得不到任何酬金，但不必承擔賠償超支的責任。從理論上講，該承包方式既對承發(fā)包雙方都沒有太多風險，又能促使承包商關(guān)心降低成本和縮短工期；但在實踐中估算預期成本比較困難，要求當事雙方具有豐富的實踐經(jīng)驗。2013年8月軌道交通項目管理第三十四頁，共一百一十六頁。

4）目標成本加獎罰在僅有初設和工程說明書即迫切要求開工時，可據(jù)粗略估算的工程量和適當?shù)膯蝺r表編制概算，作為目標成本；隨著詳細設計具體化，工程量和目標成本可加以調(diào)整，另規(guī)定一個百分數(shù)作為酬金；結(jié)算時，如實際成本高于目標成本并超過事先商定的界限（例如5），則減少酬金，如實際成本低于目標成本（也有一個幅度界限），則加給酬金。算式如下：

Ｃ＝C0＋P1×C0＋P2（C0－Cd）（2－6）式中：C0——目標成本；P1——基本酬金百分數(shù)；P2——獎罰百分數(shù)。此外，還可另加工期獎罰。2013年8月軌道交通項目管理第三十五頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式4）目標成本加獎罰

優(yōu)點：該方式可促使承包商關(guān)心降低成本和縮短工期，且目標成本是隨設計的進展而加以調(diào)整才確定下來的，故建設單位和承包商雙方都不會承擔多大風險。

要求：承包商和建設單位的代表都須具有比較豐富的經(jīng)驗。2013年8月軌道交通項目管理第三十六頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式5.按投資總額或承包工作量計取酬金的合同

適用于：可研、勘察設計和材料設備采購供應等項承包業(yè)務。例如，按我國現(xiàn)行規(guī)定，（1）工業(yè)建設項目的設計費控制在概算投資的2以內(nèi)，（2）民用建設項目的設計費控制在概算投資的1.5以內(nèi)，（3）采用標準設計的項目設計費率應低0.5；（4）勘察費按完成的工作量和相應的費用定額計取；（5）物資承包公司供應材料按材料價款的8‰計取承包業(yè)務費；（6）設備采購按其總價的1計取承包業(yè)務費。2013年8月軌道交通項目管理第三十七頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式5.按投資總額或承包工作量計取酬金的合同

承包可研和設計任務書的計費方法，目前尚無規(guī)定；但國際上通常的做法可供參考，即根據(jù)委托單位的要求和所提供的資料情況，擬定工作項目，估計完成任務所需各種專業(yè)人員的數(shù)目和工作時間，據(jù)以計算工資、差旅費以及其他各項開支，再加企業(yè)總管理費，匯總即得出承包費用總額。2013年8月軌道交通項目管理第三十八頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式6.統(tǒng)包合同

即“交鑰匙”合同，其內(nèi)容見“建設全過程承包”部分。一般步驟為：

第一步，建設單位委托承包商進行擬建項目的可研；承包商在提出可研報告的同時，提出初步設計和工程概算所需的時間和費用。

第二步，建設單位委托承包商作初步設計并著手施工現(xiàn)場的準備工作。

第三步，建設單位委托承包商作施工圖設計并著手組織施工。2013年8月軌道交通項目管理第三十九頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（五）按合同類型和計價方法劃分承包方式6.統(tǒng)包合同即“交鑰匙”合同，其內(nèi)容見“建設全過程承包”部分。一般步驟為：每一步都要簽訂合同，規(guī)定支付給承包商的報酬數(shù)額。由于設計是逐步深入，概預算是逐步完善的，而且建設單位要根據(jù)前一步工作的結(jié)果決定是否進行下一步工作，所以不大可能采用固定總價合同、計量估價合同或單價合同等承包方式；在實踐中以采用成本加酬金合同者為多。2013年8月軌道交通項目管理第四十頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式（六）國內(nèi)工程承包方式我國目前工程承包方式有以下幾種分類：

1.按工程造價承包分類

1）工程概算包干

是以建設項目（或工程項目）的初步設計或擴大初步設計所計算的總概算（綜合概算）或造價為依據(jù)，由施工企業(yè)在建設規(guī)模、建設投資、建設工期、工程施工、工程質(zhì)量、材料設備訂購與消耗等方面對發(fā)包人實行總承包。2013年8月軌道交通項目管理第四十一頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式

1.按工程造價承包分類2）施工圖預算包干它是指以單位工程施工圖設計所計算的預算總造價為依據(jù)，由施工企業(yè)承包。這種承包方法是我國多年來承發(fā)包制的習慣做法，其具體有以下幾種：（1）以施工圖預算為基礎按實結(jié)算。將工程施工中發(fā)生的設計變更增減、材料代換、基礎工程量增減等費用，按實際發(fā)生的情況，在工程完工結(jié)算時一并進行調(diào)整或補充，并以此作為工程造價進行結(jié)算。2013年8月軌道交通項目管理第四十二頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式

1.按工程造價承包分類2）施工圖預算包干它是指以單位工程施工圖設計所計算的預算總造價為依據(jù)，由施工企業(yè)承包。這種承包方法是我國多年來承發(fā)包制的習慣做法，其具體有以下幾種：（1）以施工圖預算為基礎按實結(jié)算。將工程施工中發(fā)生的設計變更增減、材料代換、基礎工程量增減等費用，按實際發(fā)生的情況，在工程完工結(jié)算時一并進行調(diào)整或補充，并以此作為工程造價進行結(jié)算。2013年8月軌道交通項目管理第四十三頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式

1.按工程造價承包分類2）施工圖預算包干（1）以施工圖預算為基礎按實結(jié)算。

（2）按施工圖預算加系數(shù)包干。

（3）單方造價包干。是根據(jù)工程類型與結(jié)構(gòu)特征，按每平方米建筑面積的預算造價為依據(jù)實行包干，在地區(qū)規(guī)定的包干范圍內(nèi)一次包死，超支或節(jié)余也概不調(diào)整。

適用于：定型設計或標準設計的民用建筑工程。2013年8月軌道交通項目管理第四十四頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式

2.按承包工程范圍分類

1）建設工程總承包是指業(yè)主將整個建設工程發(fā)包給某個施工企業(yè)，實行總承包，且負責其整個承包范圍內(nèi)的工作。并在工程承包總投標的限額內(nèi)，保證按期按質(zhì)地完成。有兩種方式：

（1）建設項目總承包。（2）建筑安裝工程總承包。

2）專業(yè)工程承包

2013年8月軌道交通項目管理第四十五頁，共一百一十六頁。二、工程承包方式

（七）國外工程承包方式按工程承包范圍分類基本上與我國相同。從承包情況看，由于社會化、專業(yè)化大生產(chǎn)的不斷發(fā)展，各種專業(yè)承包公司就越來越多。專業(yè)化承包公司比我國要多一些。

從工程造價分類看，主要有三種類型：一是固定總價承包形式；二是計量定價承包方式；三是成本加酬金承包方式2013年8月軌道交通項目管理第四十六頁，共一百一十六頁。第二節(jié)工程項目招標一、工程招投標概述（一）招標投標的起源與發(fā)展招標投標最早起源于英國，產(chǎn)生于資本主義社會。資本主義國家的購買市場按購買人的標準可劃分為公共市場和私人市場，而采購行為也可分為公共采購行為和私人采購行為。

私人采購的方法和程序一般不受約束，而政府機構(gòu)和公用事業(yè)部門進行采購的開支主要來源于稅收，即公共采購動用的是財政預算資金，它基本是來自于千千萬萬的納稅人。

2013年8月軌道交通項目管理第四十七頁，共一百一十六頁。第二節(jié)工程項目招標一、工程招投標概述（一）招標投標的起源與發(fā)展英國1782年首先設立了皇家文具公用局美國在1861年制定的一項法案要求每一項采購至少要有三個投標人。1868年美國會又通過立法確立公開開標和公開授予合同的程序。1947年，美國又以《武裝部隊采購法》確立了國防采購的方法和程序。1949年美又通過聯(lián)邦財產(chǎn)與行政服務法。該法為聯(lián)邦服務總署提供了采購政策和方法。2013年8月軌道交通項目管理第四十八頁，共一百一十六頁。第二節(jié)工程項目招標一、工程招投標概述（一）招標投標的起源與發(fā)展美國采購制度一貫奉行維護采購信譽、保持采購制度的透明度和展開充分部分三大思想。英國的政府采購是在政府政策、預算控制、個人責任和議會的監(jiān)控的前提下進行的。因此，招標競爭是政府采購的核心原則。法國、比利時、瑞士、韓國、日本等許多國家的法規(guī)中都有關(guān)于招標投標的詳細規(guī)定。2013年8月軌道交通項目管理第四十九頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（一）招標投標的起源與發(fā)展從世界經(jīng)濟發(fā)展的趨勢看，隨著國際分工在世界領域的發(fā)展，各國經(jīng)濟互相依賴的加強，國際招標投標在世界經(jīng)濟中的地位日益突出，越來越多的國家以此作為改善本國進出口貿(mào)易的有效手段和開展國際經(jīng)濟合作的有效方法，這樣也使以招標方式交易的物資、工程和服務普遍增加。如美國，聯(lián)邦政府招標采購的商品和勞務，在生產(chǎn)中的總值從1948年的12，上升至20世紀60年代的23，80年代政府采購總額已達3000億美元。2013年8月軌道交通項目管理第五十頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（一）招標投標的起源與發(fā)展發(fā)展中國家全部進口物資和勞務的20到40（按價值計算）是國家機構(gòu)通過國際招標輸入的。從國際上看，公開招標逐步發(fā)展成為工程承包的一種最常用的方式。1977年，國際咨詢工程師協(xié)會（FIDIC）和歐洲建筑工程國際工程師聯(lián)合會以各國實踐為基礎，編制了《土木工程國際通用合同條件》。該《合同條件》以招標承包制為基礎，規(guī)定了工程承包過程中的管理條件，目前已被廣泛應用于國際建筑工程市場。2013年8月軌道交通項目管理第五十一頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（一）招標投標的起源與發(fā)展1983年6月7日城鄉(xiāng)建設環(huán)境保護部（現(xiàn)建設部）發(fā)布了《建筑安裝工程招標投標試行辦法》；1984年9月國務院頒布了《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設管理體制若干問題的暫行規(guī)定》；1984年11月國家計委、城鄉(xiāng)建設環(huán)境保護部又聯(lián)合頒布了《建設工程招標投標暫行規(guī)定》；1992年12月30日建設部發(fā)布實施了《工程建設施工招投標管理辦法》；2013年8月軌道交通項目管理第五十二頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（一）招標投標的起源與發(fā)展第九屆全國人大常務委員會于1999年8月30日審議通過了《中華人民共和國招標投標法》，并于2000年1月1日起在全國范圍內(nèi)施行。實行招標投標的工程比例逐年上升，全國80以上地級市已建立了專門的招投標管理機構(gòu)。招投標已成為建設市場的主要交易方式。招投標是具有完善機制的、科學合理的工程承發(fā)包方法，是一百多年來在國際上采用的比較完善的工程承發(fā)包方式。2013年8月軌道交通項目管理第五十三頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（二）工程招標投標概念

1.招標是指工程建設單位（業(yè)主）就擬建工程的規(guī)模、等級、設計圖紙、質(zhì)量標準等有關(guān)條件，公開或非公開地邀請投標人報出工程價格，在規(guī)定的日期開標，從而擇優(yōu)選定工程承包者的過程。

2.標底標底就是建設單位招標時，對擬建的工程項目由自己或委托設計單位或咨詢公司，依據(jù)工程內(nèi)容及有關(guān)規(guī)定計算出建成這項工程所需的造價。2013年8月軌道交通項目管理第五十四頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（二）工程招標投標概念

3.投標就是承包單位在同意建設單位擬定的招標文件所提出的各項條件的前提下，對招標項目進行報價。并在規(guī)定的期限內(nèi)向招標單位遞交投標資料，爭取“中標”，這個過程就是投標。

4.報價報價即標價，是投標者承包工程的預算造價，由投標人根據(jù)標書、圖紙等招標文件并進行現(xiàn)場勘察后進行計算。一般可據(jù)施工圖預算并考慮各種管理費、不可預見費以及利潤來計算標價。2013年8月軌道交通項目管理第五十五頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（二）工程招標投標概念

5.開標

是指招標單位在規(guī)定的地點和時間內(nèi)，在有投標者出席的情況下，當眾公開拆開標書（即投標函件），宣布投標者的名稱、投標價格等主要內(nèi)容，這個過程叫做開標。開標應當在法律保障和通過公證員監(jiān)督下進行。開標一般有以下三種方式：1）公開開標，不當場宣布中標結(jié)果；2）公開開標，當場宣布與確定預選中標單位；3）公開開標，當場確定中標單位。2013年8月軌道交通項目管理第五十六頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（二）工程招標投標概念

6.評標（議標）又稱議標，是指招標單位按照招標文件的要求，由專門的評標委員會，對各投標單位所報送的投標資料進行全面審查，擇優(yōu)選定中標單位的過程。評標是一項比較復雜的工作，要求有生產(chǎn)、質(zhì)量、檢驗、供應、財務、計劃等各方面的專業(yè)人員參加，對各投標單位的信譽、技術(shù)、質(zhì)量、價格、限期等條件，進行綜合分析和評比，根據(jù)招標單位的要求，擇優(yōu)評出中標單位。2013年8月軌道交通項目管理第五十七頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（二）工程招標投標概念

6.評標（議標）評定辦法一般有以下三種：

1）全面評比、綜合分析，最優(yōu)者為中標單位；2）按各項指標打分評標，得分最高者中標；3）以能滿足的側(cè)重條件，選定中標單位。

7.中標（得標）當招標單位以中標通知書的形式，正式通知投標單位得了標，作為投標者來說是中標；就招標者來說則是接受了投標者的標。2013年8月軌道交通項目管理第五十八頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（三）工程招標投標承包制的意義工程建設實行招標承包制，是我國工程建設事業(yè)改革的需要。招標投標承包制可以確保工程質(zhì)量、縮短建設工期、降低工程造價、提高投資效益、保護公平競爭。優(yōu)點具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.促使建設單位按基本建設程序辦事招標單位只有具備了招標條件，才允許進行招標活動，因此，建設單位必須按基本建設程序辦事，認真做好項目的前期準備工作。從根本上根除“邊勘察、邊設計、邊施工”的“三邊工程”做法。2013年8月軌道交通項目管理第五十九頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（三）工程招標投標承包制的意義

2.可以縮短建設工期招標文件中把建設工期以合同的形式固定下來，中標者若延誤工期將負責賠償業(yè)主的損失；反之，若中標者縮短工期則可能得到獎勵，這樣，就促使承包單位按期完工或提前竣工。

3.可以降低工程造價實行招標投標，施工企業(yè)盡全力挖掘潛力，降低報價，爭取中標。有效地降低了工程造價。同時，也促使建設單位加強資金管理，抑制預算超概算、決算超預算的不良做法。2013年8月軌道交通項目管理第六十頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（三）工程招標投標承包制的意義

4.提高了工程質(zhì)量明確提出質(zhì)量標準和驗收辦法，中標者不僅要盡量滿足建設單位的質(zhì)量要求。重視工程質(zhì)量的原因有二：一是為了避免因質(zhì)量不合格返工而造成的經(jīng)濟損失；二是建立良好的信譽，為今后投標競爭的獲勝奠定基礎。5.有利于采用、推廣、發(fā)展新技術(shù)和現(xiàn)代化的科學管理經(jīng)驗為了縮短工期、保證工程質(zhì)量、降低工程造價以提高競爭力，就必須積累和完善現(xiàn)代化管理經(jīng)驗。2013年8月軌道交通項目管理第六十一頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（三）工程招標投標承包制的意義

6.簡化了經(jīng)濟結(jié)算手續(xù)，提高了工作效率標價和工程款的支付辦法，均按招標文件規(guī)定辦理，減少了扯皮現(xiàn)象，提高了工作效率。7.促進承包隊伍素質(zhì)的不斷提高打破了地區(qū)、行業(yè)、單位之間的界限。這樣，每項工程招標時，都可能有很多單位參加投標，從而引入競爭機制。這就迫使工程承包單位必須全面提高承包隊伍的全員素質(zhì)，才有競爭力，否則很難中標，即使“中了標”也很難獲得理想的經(jīng)濟效益。2013年8月軌道交通項目管理第六十二頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（三）工程招標投標承包制的意義

8.國家、集體和個人的收入都明顯增加，調(diào)動了各方面的積極性實行招標投標承包制，作為建設單位，選擇價格合理的承包單位為國家節(jié)省了投資；作為承包單位，按固定總價或固定單價承包工程，在履行合同中將盡最大努力加強管理、節(jié)省開支、力求獲得最大程度的利潤。由此可見，實行招標承包制，國家、集體和個人的收入均有明顯增加，調(diào)動了各方面的積極性。2013年8月軌道交通項目管理第六十三頁，共一百一十六頁。一、工程招投標概述（四）工程招標投標的特點1.社會主義的招標投標是在國家宏觀指導下，在政府監(jiān)督下的競爭。2.投標是在平等互利的基礎上進行的。3.競爭的目的是互相促進，共同提高建筑企業(yè)之間的投標競爭，可使建筑企業(yè)改善和加強經(jīng)營管理，增強管理儲備和企業(yè)彈性，使企業(yè)擇優(yōu)發(fā)展。4.招標投標受計劃價格指導。標價一般控制在已經(jīng)審定的以標底為基數(shù)的上下限范圍內(nèi)。保護建筑企業(yè)的合理經(jīng)濟利益。2013年8月軌道交通項目管理第六十四頁，共一百一十六頁。二、工程招標分類與招標方式（一）工程招標的分類

1.按建設程序分類1）工程項目開發(fā)招標；2）勘察設計招標；3）施工招標。

2.按承包的范圍分類

1）項目總承包招標（1）項目實施階段的全過程招標；（2）項目建設全過程招標。

2）專項工程承包招標2013年8月軌道交通項目管理第六十五頁，共一百一十六頁。二、工程招標分類與招標方式（一）工程招標的分類

3.按行業(yè)類別分類1）土木工程招標，包括道路、橋梁、廠房、寫字樓、商店、學校、住宅等。2）勘察設計招標。3）貨物采購招標，包括建筑材料和大型成套設備等的招標。4）咨詢服務招標，包括項目開發(fā)性研究、可行性研究、工程監(jiān)理等。5）生產(chǎn)工藝技術(shù)轉(zhuǎn)讓招標。6）機電設備安裝工程招標。2013年8月軌道交通項目管理第六十六頁，共一百一十六頁。二、工程招標分類與招標方式（二）工程招標方式建筑工程可以采取不同的招標方式。國際、國內(nèi)常用的招標方式有以下幾種：

1.公開招標公開招標是一種無限競爭性招標。

2.邀請招標邀請招標是一種有限競爭性招標。

3.議標又稱非競爭性招標或指定性招標。2013年8月軌道交通項目管理第六十七頁，共一百一十六頁。二、工程招標分類與招標方式公開招標公開招標又稱為無限競爭招標，是由招標單位通過報刊、廣播、電視等方式發(fā)布招標廣告，有意的承包商均可參加資格預審，合格的承包商可購買招標文件，參加投標的招標方式。優(yōu)點：投標的承包商多、范圍廣、競爭激烈，業(yè)主有較大的選擇余地，有利于降低工程造價，提高工程質(zhì)量和縮短工期。缺點：由于投標的承包商多，招標工作量大，組織工作復雜，需投入較多的人力、物力，招標過程所需時間較長。適用：此類招標方式主要適用于投資額度大、工藝、結(jié)構(gòu)復雜的較大型工程建設項目。2013年8月軌道交通項目管理第六十八頁，共一百一十六頁。二、工程招標分類與招標方式邀請招標邀請招標又稱為有限競爭性招標。這種方式不發(fā)布廣告，業(yè)主根據(jù)自己的經(jīng)驗和所掌握的各種信息資料，向有承擔該項工程施工能力的三個以上(含三個)承包商發(fā)出招標邀請書，收到邀請書的單位才有資格參加投標。優(yōu)點：目標集中，招標的組織工作較容易，工作量較小。缺點：由于參加的投標單位較少，競爭性較差，使招標單位對投標單位的選擇余地較小，如果招標單位在選擇邀請單位前所掌握的信息資料不足，則會失去發(fā)現(xiàn)最適合承擔該項目的承包商的機會。適用條件：1)由于工程性質(zhì)特殊，要求有專門經(jīng)驗的技術(shù)人員和熟練技術(shù)工人以及專用技術(shù)設備，只有少數(shù)承包商能夠勝任。2)公開招標使招標單位支付的費用過多，與所能獲得效益的價值相比，得不償失。3)公開招標的結(jié)果難以產(chǎn)生理想的中標單位。4)由于工期緊迫和保密要求等其它原因而不宜公開招標。2013年8月軌道交通項目管理第六十九頁，共一百一十六頁。二、工程招標分類與招標方式議標議標又稱為非競爭性招標或稱指定性招標。這種招標方式是業(yè)主邀請不少于兩家（含兩家)的承包商，通過直接協(xié)商談判選擇承包商的招標方式。

優(yōu)點：可以節(jié)省時間，容易達成協(xié)議，迅速開展工作。缺點：競爭力差，無法獲得有競爭力的報價。2013年8月軌道交通項目管理第七十頁，共一百一十六頁。議標適用：主要適用于不宜公開招標或邀請招標的特殊工程，諸如：工程造價較低的工程，工期要求緊的工程，專業(yè)性強或軍事保密工程等，具體有：1)因特定理由(例如需要專門經(jīng)驗和特殊設備,以及為了保護專利等)只能考慮某一家符合要求的承包商。2)工程性質(zhì)特殊、內(nèi)容復雜，發(fā)包時尚不能清楚詳盡地確定其中某些技術(shù)細節(jié)和近似的工程量。3)工程規(guī)模不大，且同已發(fā)包的大工程相聯(lián)，不易分割。4)邊設計邊施工的緊急工程。5)公開招標或邀請招標后未選出中標單位。預題期重新組織招標仍不會有結(jié)果。6)建設單位擬開發(fā)某種新技術(shù)需要施工單位從設計階段開始就參加合作。2013年8月軌道交通項目管理第七十一頁，共一百一十六頁。招標的其他形式國際工程招標除上述三種方式外，對技術(shù)含量高，施工工藝較復雜的項目，如大型化工設備安裝工程，還常采用兩階段招標的方式。先要求投標者投“技術(shù)標”，即進行技術(shù)方案招標，評標后淘汰其中技術(shù)不合格者，技術(shù)標評標通過者，才允許投商務標。有時也可以采取在投標時承包商將技術(shù)標與商務標分兩袋密封包裝，評標時先進行技術(shù)標的評定，技術(shù)標通過者，則打開其商務標進行綜合評定；技術(shù)標未通過者，商務標原封不動地退還給投標者。這種招標方式花費時間較長，因而只有在十分必要時才采用。2013年8月軌道交通項目管理第七十二頁，共一百一十六頁。三、工程招標程序及工作內(nèi)容（一）工程項目招標應具備的條件1.建設單位招標應當具備的條件

1）招標單位是法人或依法成立的其它組織；2）有相適應的經(jīng)濟、技術(shù)、管理人員；3）有組織招標文件的能力；4）有審查投標單位資質(zhì)的能力；5）有組織開標、評標、定標的能力。不具備2）～5）項條件的，須委托具有資質(zhì)的咨詢、監(jiān)理等單位代理招標。1）、2）兩條是對招標單位資格的規(guī)定，后三條是對招標者能力的要求。2013年8月軌道交通項目管理第七十三頁，共一百一十六頁?！墩袠送稑朔ā返南嚓P(guān)規(guī)定建設工程招標投標較之直接發(fā)包要更有利于公平競爭，更符合市場經(jīng)濟規(guī)律的要求。我國相關(guān)法規(guī)都提倡招標投標方式，對直接發(fā)包則加以限制?！吨腥A人民共和國招標投標法》及相關(guān)法規(guī)規(guī)定：只有涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況及項目總投資額不足3000萬元、施工單項合同估算價不足200萬元、重要設備材料等貨物采購單項合同估算不足100萬元、勘察設計監(jiān)理等單項合同估算不足50萬元等規(guī)模太小的情況下，才可不進行招標投而采用直接發(fā)包的方式。而對使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目，全部或部分使用國有資金投資或國家融資的項目，以及大型基礎設施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目，則實行強制招投標，這些項目必須采用招標投標方式來發(fā)包工程否則將不批準其開工建設，有關(guān)單位和直接責任人還將受到法律的懲罰。2013年8月軌道交通項目管理第七十四頁，共一百一十六頁?？梢圆徽袠说墓こ添椖浚河邢铝星樾沃坏?，經(jīng)批準可以不進行招標：涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災而不適宜招標的。屬于利用扶貧資金實行以工代賑需要使用農(nóng)民工的。施工主要技術(shù)采用特定的專利或者專有技術(shù)的。施工企業(yè)自建自用的工程，且該施工企業(yè)資質(zhì)等級證書符合工程要求的。在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，原中標人仍具備承包能力的。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。2013年8月軌道交通項目管理第七十五頁，共一百一十六頁。三、工程招標程序及工作內(nèi)容（一）工程項目招標應具備的條件

2.建設項目招標應具備的條件

1）概算已經(jīng)批準；2）項目已經(jīng)正式列入年度固定資產(chǎn)投資計劃；3）建設用地的征用工作已經(jīng)完成；4）有能夠滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料；5）建設資金和主要建筑材料、設備來源已經(jīng)落實；6）已經(jīng)項目所在地規(guī)劃部門批準，施工場地“三通一平”已經(jīng)完成或一并列入施工招標范圍。

目的：促使建設單位嚴格按基本建設程序辦事，防止“三邊”工程等現(xiàn)象發(fā)生，確保招標順利進行2013年8月軌道交通項目管理第七十六頁，共一百一十六頁。三、工程招標程序及工作內(nèi)容（二）工程招標程序招標投標是一個整體活動，涉及到業(yè)主和承包商兩個方面，招標作為整體活動的一部分，主要是從業(yè)主的角度揭示其工作內(nèi)容。所謂招標程序是指招標活動的內(nèi)容及其內(nèi)在的邏輯關(guān)系。不同的招標方式，具有不同的活動內(nèi)容。1.工程施工招標一般程序工程施工招標一般程序可分為三個階段：一是招標準備階段；二是招標投標階段；三是決標成交階段，其每個階段具體步驟見圖2—2所示。2013年8月軌道交通項目管理第七十七頁，共一百一十六頁。

圖2—2工程施工招標一般程序申請批準招標準備招標文件發(fā)布招標通告或邀請函投標單位資格審查發(fā)售招標文件組織踏勘現(xiàn)場接受投標單位遞送的標書開標評標、決標簽訂承包合同工程交底并解答投標單位的疑問公布標底主管部門審核標底編制標底決標成交階段招標階段準備階段2013年8月軌道交通項目管理第七十八頁，共一百一十六頁。三、工程招標程序及工作內(nèi)容（二）工程招標程序

1.工程施工招標一般程序

2.建設項目施工公開招標程序3.建設項目施工邀請招標程序4.建設項目施工議標程序2013年8月軌道交通項目管理第七十九頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（一）工程招標標底是由招標單位或委托經(jīng)建設行政主管部門批準具有編制標底資格和能力的中介代理機構(gòu)，根據(jù)國家（或地方）公布的統(tǒng)一工程項目劃分、統(tǒng)一的計量單位、統(tǒng)一的計算規(guī)則以及施工圖紙、招標文件，并參照國家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟標準定額及規(guī)范所編制的建設單位的期望計劃價格。

2013年8月軌道交通項目管理第八十頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（一）工程招標標底

1.標底的作用是招標者對工程所需費用的自我測算和事先控制，也是審核投標報價、評標和決標的重要依據(jù)。

2.編制標底應遵循的原則

1）統(tǒng)一項目劃分，統(tǒng)一單位，統(tǒng)一計算規(guī)則；2）據(jù)設計圖紙及有關(guān)資料，參照國家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟標準定額及規(guī)范，確定工程量和編制標底。2013年8月軌道交通項目管理第八十一頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（一）工程招標標底3）標底價格一般應控制在批準的總概算（或修正概算）及投資包干的限額內(nèi)。4）標底價格作為建設單位的期望計劃價格，應力求與市場的實際變化吻合，利于競爭和保質(zhì)量。5）據(jù)我國現(xiàn)行的工程造價計算方法，并考慮到向國際慣例靠攏，提倡優(yōu)質(zhì)優(yōu)價。6）一個工程只能編制一個標底。7）標底必須經(jīng)招標管理機構(gòu)審定。8）標底審定后必須及時妥善封保存至開標。2013年8月軌道交通項目管理第八十二頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（一）工程招標標底

3.計價方法標底價格由成本、利潤、稅金等組成，應考慮價格變動因素，還應包括施工不可預見費、預算包干費、措施費、現(xiàn)場因素費用、保險以及采用固定價格的工程風險金等。在工程量清單的配價上采用以下兩種方法：1）工料單價2）綜合單價2013年8月軌道交通項目管理第八十三頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（一）工程招標標底

4.標底文件包括的內(nèi)容1）標底報審表其主要內(nèi)容有：

（1）招標工程綜合說明。（2）招標工程一覽表。（3）標底價。（4）招標工程總造價中所含各項費用的說明。2013年8月軌道交通項目管理第八十四頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（一）工程招標標底4.標底文件包括的內(nèi)容2）工程標底——基本內(nèi)容：（1）標底編制單位名稱、編制人及專業(yè)證書號。（2）標底綜合編制說明。（3）標底匯總表。（4）主要材料用量。（5）各單位工程概（預）算表（6）“暫估價”清單。2013年8月軌道交通項目管理第八十五頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（一）工程招標標底

5.標底編、審的程序

6.標底的編制方法

1）以施工圖預算為基礎編制標底

2）以擴大初步設計概算為基礎編制標底

3）以最終產(chǎn)品單價造價包干為基礎編制標底

7.標底編、審說明

1）采用工料單價

2）采用綜合單價2013年8月軌道交通項目管理第八十六頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（一）工程招標標底（二）招標文件建設單位在招標以前，必須把擬建工程的技術(shù)經(jīng)濟條件編寫成文件，供投標單位閱讀和了解，這些成冊的資料統(tǒng)稱為招標文件。招標文件的編制是招標準備工作中最重要的環(huán)節(jié)，它不僅是投標者進行投標的依據(jù)，也是簽訂合同的基礎。因此，工程招標文件編制質(zhì)量的高低，是招標工作成敗的關(guān)鍵。

2013年8月軌道交通項目管理第八十七頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（一）工程招標標底（二）招標文件

1.施工招標文件的編制原則1）建設單位和建設項目必須具備招標條件；2）必須遵循國家法律、法規(guī)及有關(guān)貸款要求；3）應公正、合理地處理、保護雙方的利益；4）正確、詳盡地反映項目的客觀、真實情況；5）招標文件各部分的內(nèi)容要力求統(tǒng)一，避免各份文件之間有矛盾。2013年8月軌道交通項目管理第八十八頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（二）招標文件

2.招標文件的主要內(nèi)容投標申請書；投標者須知；合同條件；規(guī)范、圖紙；工程量表；投標書和投標書保證格式；補充資料表；合同協(xié)議書及各類保證等。2013年8月軌道交通項目管理第八十九頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（二）招標文件

2.招標文件的主要內(nèi)容我國最新頒布的《建設項目施工招標文件范本》中規(guī)定，我國進行國內(nèi)工程項目建設施工招標的招標文件的主要內(nèi)容有：投標者須知；合同條件及合格格式；技術(shù)規(guī)范；投標文件和圖紙等。2013年8月軌道交通項目管理第九十頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（二）招標文件

2.招標文件——投標者須知主要包括：

1）總則工程說明、資金來源、資格與合格條件的要求和投標費用等。在邀請招標、議標中一般不包括資格和合格條件的要求。

2）招標文件包括招標文件組成、招標文件的解釋、招標文件的修改等。2013年8月軌道交通項目管理第九十一頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件2）招標文件第一卷投標者須知、合同條件和合同格式第一章

投標須知前附表和投標須知第二章

合同條件第三章

合同協(xié)議條款第四章

合同格式第二卷技術(shù)規(guī)范第五章

技術(shù)規(guī)范第三卷投標文件第六章

投標書及投標書附錄第七章

工程量清單與報價表

輔助資料表第九章

資格審查表（資格預審的不采用）第四卷圖紙第十章

圖紙

2013年8月軌道交通項目管理第九十二頁，共一百一十六頁。四、工程招標標底及招標文件（二）招標文件2.招標文件

1）總則2）招標文件3）投標報價說明4）投標文件的編寫5）投標文件的遞交6）開標7）評標

8）授予合同2013年8月軌道交通項目管理第九十三頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標

投標有時也叫“報價”，即承包商作為買方，根據(jù)業(yè)主的招標條件，以報價形式爭取得到承包項目的活動。投標則揭示承包商的活動內(nèi)容。2013年8月軌道交通項目管理第九十四頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標一、投標組織競爭十分激烈，需要有專門的機構(gòu)和人員對投標全過程加以組織與管理，以提高工作效率和中標的可能性。對招標人而言，招標就是擇優(yōu)。擇優(yōu)一般包含四個方面：較低的價格；優(yōu)良的質(zhì)量；較短的工期；先進的技術(shù)。2013年8月軌道交通項目管理第九十五頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標一、投標組織

（一）投標工作機構(gòu)人員組成

精心挑選、精明強干、富有經(jīng)驗的人員組成投標工作機構(gòu)。能及時掌握市場動態(tài)，能基本判斷擬投標項目的競爭態(tài)勢，注意搜集和積累有關(guān)資料，熟悉工程招標投標的基本程序，能針對具體項目的各種特點制定出恰當?shù)耐稑藞髢r策略，至少應能使其報價進行預選圈內(nèi)。投標工作機構(gòu)應由經(jīng)營管理類人才、專業(yè)技術(shù)類人才、商務金融類人才組成，具體人員如下：

1.決策人。2.技術(shù)負責人。3.投標報價人員。4.有關(guān)部門的參謀人員。2013年8月軌道交通項目管理第九十六頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標一、投標組織（二）投標機構(gòu)人才應具備的基本素質(zhì)1.經(jīng)營管理類人才的素質(zhì)1）知識淵博、視野廣闊、有識有膽、勇于開拓，在經(jīng)營管理領域有造詣，對其它相關(guān)學科也應有相當知識水平。能全面、系統(tǒng)地觀察和分析問題。2）具有一定的法律知識和實際工作經(jīng)驗，對開展投標業(yè)務所遵循的各項規(guī)章制度有充分的了解，有豐富的閱歷和預測、決策能力。3）有較強的思維能力和社會活動能力，具有綜合、概括分析判斷和決策能力，有擴大信息交流，不斷吸收投標業(yè)務工作所必需的新知識和情報。4）能掌握一套科學的研究方法和手段，具有大專以上學歷。2013年8月軌道交通項目管理第九十七頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標一、投標組織（二）投標機構(gòu)人才應具備的基本素質(zhì)1.經(jīng)營管理類人才的素質(zhì)

2.專業(yè)技術(shù)類人才的素質(zhì)指工程設計施工中的各類人才即總工程師、工程師，他們具備熟練的實際操作能力，能在投標時從本公司的實際技術(shù)水平出發(fā)，考各項專業(yè)實施方案。

3.商務金融類人才的素質(zhì)即所謂技術(shù)報價人員，是指從事金融、貿(mào)易、稅法、保險、預決算等專業(yè)知識方面人才。財務人員需具備會計師資格。2013年8月軌道交通項目管理第九十八頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標二、施工投標的程序和工作內(nèi)容報名參加投標辦理資格預審取得招標文件研究招標文件調(diào)查投標環(huán)境確定投標策略制定施工方案編制標書投送標書圖2—7施工投標的一般程序2013年8月軌道交通項目管理第九十九頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標二、施工投標的程序和工作內(nèi)容（一）研究招標文件

1.研究工程綜合說明。2.熟悉并詳細研究設計圖紙的技術(shù)說明書。3.研究合同主要條款，明確義務、責任、權(quán)利。4.熟悉投標單位須知。(二)調(diào)查投標環(huán)境

1.施工現(xiàn)場條件，2.自然條件，影響施工的風、雨、氣溫等因素；3.器材供應條件；4.專業(yè)分包的能力和分包條件；5.生活必需品的供應情況。2013年8月軌道交通項目管理第一百頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標二、施工投標的程序和工作內(nèi)容（三）確定投標策略正確的策略，來自實踐經(jīng)驗的積累和對客觀規(guī)律的認識以及對具體情況的了解。同時，決策者的能力和魄力也是不可缺少的，投標策略主要解決兩個問題：

1.決定是否投標2.指導報價，爭取中標做出對某一具體工程投標的決定之后，就需采取一定的投標策略。2013年8月軌道交通項目管理第一百零一頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標二、施工投標的程序和工作內(nèi)容常見的投標策略有以下幾種：1）靠經(jīng)營管理水平高取勝。2）靠改進設計取勝。3）靠縮短建設工期取勝，即采取有效措施。4）低利政策。5）雖報低價，著眼于索賠，從而得到高額利潤。6）著眼于發(fā)展，爭取將來優(yōu)勢，寧愿目前少賺錢。以上這些策略不是互相排斥的，須根據(jù)具體情況，綜合、靈活運用。2013年8月軌道交通項目管理第一百零二頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標二、施工投標的程序和工作內(nèi)容（四）制定施工方案

是投標報價的一個前提條件。也是招標單位評標時重點考慮的因素之一。應由投標單位的技術(shù)負責人主持制定。主要應考慮施工方法，主要機械設備，施工進度及分批竣工的安排，現(xiàn)場工人數(shù)目的平衡以及安全措施等，要求在技術(shù)和工期兩方面對招標單位有吸引力，同時又有助于降低施工成本。2013年8月軌道交通項目管理第一百零三頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標二、施工投標的程序和工作內(nèi)容（五）報價報價是投標的關(guān)鍵性工作。通常在投標單位的決策人主持之下，由預算部門負責，與有關(guān)業(yè)務部門配合進行。報價的主要工作步驟和內(nèi)容如下：1.校核或計算工程量2.編制分部分項目工程單價表3.施工管理費率的測算4.獨立費率的確定5.資金占用和利息的分析6.不可預見因素的考慮2013年8月軌道交通項目管理第一百零四頁，共一百一十六頁。第三節(jié)工程施工投標二、施工投標的程序和工作內(nèi)容（五）報價

7.預期利潤率的確定