2013年6月證券從業(yè)資格考試押題復(fù)習(xí)資料-證券基礎(chǔ)押題卷三(題目)

基礎(chǔ)押題卷三（題目）單選題(1)以下關(guān)于公司盈利性的說法錯(cuò)誤的是（）。A、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)不是股東權(quán)益的基本決定因素B、衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率C、通常把盈利水平高的公司股票稱為績(jī)優(yōu)股D、還需要考察盈利的構(gòu)成以及持續(xù)性等因素(2)在投資者結(jié)構(gòu)上，（）逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者。A、個(gè)人投資者B、機(jī)構(gòu)投資者C、社保基金D、保險(xiǎn)公司(3)債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（）。A、增加B、不變C、減少D、沒有影響(4)股票是一種（）。A、設(shè)權(quán)證券B、真實(shí)資本C、有價(jià)證券D、物權(quán)證券(5)香港證券市場(chǎng)的股價(jià)指數(shù)中，在指數(shù)編制過程中，整個(gè)指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是（）。A、恒生50B、恒生香港綜合指數(shù)C、恒生流通綜合指數(shù)D、恒生指數(shù)(6)證券市場(chǎng)的形成與()無關(guān)。A、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C、股份制的發(fā)展D、信用制度的發(fā)展(7)證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A、上市協(xié)議B、投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議C、有限責(zé)任協(xié)議D、收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議(8)根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以（不通過中方中介）從事的業(yè)務(wù)不包括（）。A、A股交易B、發(fā)起設(shè)立基金C、B股和H股的承銷和交易D、政府和公司債券的承銷和交易(9)以下關(guān)于股利政策的說法錯(cuò)誤的是（）。A、股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B、從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無價(jià)值C、在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅D、從會(huì)計(jì)角度來說，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無關(guān)緊要(10)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是（）。A、存券銀行B、托管銀行C、中央存托公司D、證券公司(11)由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、違約風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、政策風(fēng)險(xiǎn)(12)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A、證券公司B、基金公司C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)(13)按照中紀(jì)委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的工作要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于（）由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。A、2007年1月19日B、2008年1月19日C、2009年1月19日D、2009年10月1日(14)一般情況下,下列證券中,哪種證券是沒有期限的()。A、債券B、證券投資基金C、股票D、期貨(15)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A、12B、6C、24D、36C、信托關(guān)系D、委托代理關(guān)系(33)滬深300指數(shù)成分股原則上每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過（）。A、5%B、8%C、10%D、12%(34)權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）。A、權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)B、權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)C、權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)D、權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)(35)我國(guó)《證券法》規(guī)定,公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是:向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A、25%，20%B、25%，10%C、30%，15%D、25%，15%(36)交易所交易基金的英文簡(jiǎn)稱為()。A、LOFB、QDIIC、ETFD、QFII(37)金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股票期貨D、股指期貨(38)2002年12月31日,中央登記公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日B、基期指數(shù)為100C、該債券體系覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券D、樣本指數(shù)價(jià)格選取日終全價(jià)(39)在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是（）。A、證券公司B、財(cái)務(wù)公司C、合格境外機(jī)構(gòu)投資者D、租賃公司(40)我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。A、1，5B、2，6C、1，3D、2，4(41)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（）。A、委托證券公司包銷B、自行銷售C、委托證券公司代銷D、全額包銷(42)地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通常可以分為一般債券和()。A、普通債券B、專項(xiàng)債券C、特別債券D、政府支持機(jī)構(gòu)債券(43)根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（）萬元以下罰款。A、1B、2C、3D、4(44)在沒有優(yōu)先股的條件下,普通股票每股賬面價(jià)值是以公司()除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A、凈資產(chǎn)B、凈資本C、總資產(chǎn)D、總資本(45)股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?。A、職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東B、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東C、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東D、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、優(yōu)先股股東、普通股股東(46)無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A、跨期性B、杠桿性C、聯(lián)動(dòng)性D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性(47)在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是（）的一種特殊情形。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、期權(quán)交易D、互換交易(48)在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是（）。A、歐洲債券B、外國(guó)債券C、亞洲債券D、熊貓債券(49)股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%(50)滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（）點(diǎn)。A、0.5B、0.4C、0.3D、0.2(51)一家外國(guó)公司如果要通過ADR的方式在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則必須采用（）。A、一級(jí)ADRB、二級(jí)ADRC、三級(jí)ADRD、無擔(dān)保ADR(52)中央政府發(fā)行的債券被稱為（）。A、國(guó)債B、中央銀行票據(jù)C、地方政府債券D、赤字國(guó)債(53)中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金（）。A、增加B、減少C、不變D、不確定(54)證券公司的IB業(yè)務(wù)起源于（）。A、日本B、英國(guó)C、美國(guó)D、中國(guó)(55)我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券()超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A、資產(chǎn)凈值B、票面總值C、總資本D、總資產(chǎn)(56)在票面上不規(guī)定利率,發(fā)行時(shí)按某一折扣率,以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行,發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息,到期按票面額償還本金的債券是()。A、附息債券B、息票累積債券C、緩息債券D、貼現(xiàn)債券(57)在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為（）。A、1天B、2天C、91天D、365天(58)購(gòu)買者在向出售者支付一定費(fèi)用后,就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利,這種金融工具稱之為()。A、金融期貨B、金融遠(yuǎn)期合約C、金融期權(quán)D、金融互換(59)在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。A、貼現(xiàn)債券B、附息債券C、息票累積債券D、浮動(dòng)債券(60)負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是（）。A、保護(hù)基金公司B、證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、財(cái)政部多選題(61)基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、提前終止基金合同B、提高基金管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額5%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集(62)在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合（）制定的上市條件。A、美國(guó)證券交易所B、上市所在地區(qū)證券交易所C、上市所在地國(guó)家證券交易所D、香港聯(lián)交所(63)我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損B、公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用C、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D、公司有重大違法行為(64)關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，下列表述正確的是（）。A、股票本身有價(jià)值B、股票只是一張資本憑證C、股票的內(nèi)在價(jià)值時(shí)股票未來收益的現(xiàn)值D、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定(65)開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）。A、基金份額交易方式不同B、基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同C、投資策略不同D、基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同(66)下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有()。A、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段B、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因C、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展D、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)(67)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A、操作風(fēng)險(xiǎn)B、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)(68)以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的有（）。A、股票、基金反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系B、股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C、股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)較大D、基金的收益可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票(69)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為,金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有()。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)(70)關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有（）。A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系B、公司型基金反映的是信托關(guān)系C、契約型基金反映的是信托關(guān)系D、債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系(71)發(fā)放股票股息的目的是（）。A、可以使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要B、有助于提高股票價(jià)格，吸引更多的投資者C、滿足股東的現(xiàn)金需要D、使公司股票數(shù)量增加，股價(jià)下降，有利于股票流通(72)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定（）。A、發(fā)行價(jià)格區(qū)間B、市盈率區(qū)間C、發(fā)行價(jià)格D、市盈率(73)基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。A、對(duì)基金收益的享有權(quán)B、對(duì)基金投資策略的決定權(quán)C、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)D、對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)(74)關(guān)于股票與債券，以下說法正確的是（）。A、債券與股票都屬于有價(jià)證券B、債券與股票都是籌措資金的手段C、債券與股票的收益率相互影響D、股票和債券的目的相同(75)關(guān)于滬深300股指期貨合約的漲跌幅度說法正確的是（）。A、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%B、季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±20%C、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%D、上市首日無成交的，下一交易日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度(76)根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為（）。A、成長(zhǎng)型基金B(yǎng)、收入型基金C、增長(zhǎng)型基金D、平衡型基金(77)20世紀(jì)90年代是國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生的時(shí)期，影響較大的事件有（）。A、英國(guó)英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制B、美國(guó)安然公司造假事件C、東南亞金融危機(jī)D、巴林銀行事件(78)作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（）。A、籌資成本相同B、都是直接融資的手段C、都是間接融資的手段D、都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段(79)廣義的有價(jià)證券包括（）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、金融證券(80)2007年全球金融危機(jī)發(fā)生后，中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以制度創(chuàng)新作為應(yīng)對(duì)危機(jī)的重要武器，推進(jìn)了資本市場(chǎng)的建設(shè)，體現(xiàn)在（）。A、創(chuàng)業(yè)板的啟動(dòng)B、滬深300股指期貨的啟動(dòng)C、融資融券制度的啟動(dòng)D、QDII業(yè)務(wù)的啟動(dòng)(81)以下關(guān)于中央銀行票據(jù)說法正確的有（）。A、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B、中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券C、是一種重要的貨幣政策日常操作工具D、期限通常在3個(gè)月-3年(82)被采取市場(chǎng)禁入措施的人員應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定包括（）。A、停止從事證券業(yè)務(wù)B、停止履行上市公司職務(wù)C、停止從事上市公司任何職務(wù)D、由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)(83)通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（）。A、期權(quán)交易B、遠(yuǎn)期交易C、期貨交易D、現(xiàn)貨交易(84)基金份額持有人的義務(wù)包括（）等。A、遵守基金契約B、繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用C、承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任D、不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)(85)以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有（）。A、現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利B、最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息C、股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息D、財(cái)產(chǎn)股息是一種負(fù)債股息(86)我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A、公司債券的期限為一年以上B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元C、公司股本總額不少于人民幣三千萬元D、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件(87)可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有（）。A、利率B、股票價(jià)格指數(shù)C、股票面值D、天氣指數(shù)(88)我國(guó)證券交易所對(duì)權(quán)證上市資格的要求包括()。A、標(biāo)的股票的流通股份市值B、標(biāo)的股票的活躍性C、權(quán)證存量D、權(quán)證存續(xù)期(89)證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括（）。A、證券發(fā)行人B、保薦人C、證券投資者D、證券中介機(jī)構(gòu)(90)保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的（）作出必要的承諾。A、發(fā)行人的信息披露質(zhì)量B、發(fā)行人的獨(dú)立性C、發(fā)行人將來的經(jīng)營(yíng)效益D、發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力(91)短期國(guó)債的一般特征是（）。A、周期短B、周期長(zhǎng)C、流動(dòng)性強(qiáng)D、流動(dòng)性差(92)根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，基金管理公司主要股東通常由（）等組成。A、證券公司B、外匯公司C、信托公司D、其他機(jī)構(gòu)(93)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中,正確的有()。A、獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)B、可對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見C、獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明D、為履行相關(guān)職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)(94)奇異型期權(quán)通常在（）等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。A、選擇權(quán)性質(zhì)B、投資者C、基礎(chǔ)資產(chǎn)D、期權(quán)有效期(95)基金公開披露基金信息，不得有的行為是（）。A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失(96)證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（）。A、經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)B、新法規(guī)的出臺(tái)C、市場(chǎng)供求的變化D、政策的改變(97)在我國(guó),按投資主體的不同性質(zhì),將股票分為()。A、國(guó)家股B、法人股C、社會(huì)公眾股D、外資股(98)按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（）。A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B、貨幣衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具(99)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為（）。A、上市證券與非上市證券B、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券C、公募證券和私募證券D、股票、債券和其他證券(100)政府債券的功能包括（）。A、是籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段B、金融商品職能C、信用工具職能D、是實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具(101)在歐洲債券市場(chǎng)中，由于計(jì)息方式不同，債券可分為（）。A、浮動(dòng)利率債券B、零息債券C、固定利率債券D、附黃金權(quán)證債券(102)上證綜合指數(shù)是（）。A、以全部上市股票為樣本B、以經(jīng)流動(dòng)性調(diào)整后的全部上市股票為樣本C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)D、按加權(quán)平均法計(jì)算(103)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（）。A、損害社會(huì)公眾利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益B、貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)C、拒絕從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾(104)根據(jù)人民銀行公布《遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以（）計(jì)算的利息的金融合約。A、合同利率B、參考利率C、浮動(dòng)利率D、固定利率(105)計(jì)算凈資本的主要目的之一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的（）等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)(106)在國(guó)外，政府債券的舉債主體主要包括（）。A、財(cái)政部B、國(guó)務(wù)院C、中央政府D、地方政府(107)證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(108)下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的表述中,正確的有()。A、是擬上市公司首次在證券市場(chǎng)公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為B、通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開發(fā)行C、在證券交易所上市D、通過首次公開發(fā)行，發(fā)行人僅募集到所需的資金(109)按發(fā)行對(duì)象不同,證券發(fā)行分為()。A、公募發(fā)行B、上市發(fā)行C、非上市發(fā)行D、私募發(fā)行(110)下列項(xiàng)目中屬于債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的有（）。A、定期存款單B、短期債券C、商業(yè)票據(jù)D、長(zhǎng)期債券判斷題(111)盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大。A、正確B、錯(cuò)誤(112)第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代是全球證券市場(chǎng)進(jìn)入加速發(fā)展的階段，20世紀(jì)70年代至80年代進(jìn)入了平穩(wěn)發(fā)展階段。A、正確B、錯(cuò)誤(113)除金融遠(yuǎn)期合約、金融互換、金融期貨、金融期權(quán)這4種常見的金融衍生工具外,還可以利用其結(jié)構(gòu)化特性,通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合,開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特征的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A、正確B、錯(cuò)誤(114)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行前股本不得少于3000萬元。A、正確B、錯(cuò)誤(115)我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。A、正確B、錯(cuò)誤(116)按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。A、正確B、錯(cuò)誤(117)在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤(118)普通股股東有權(quán)利隨時(shí)要求分配公司資產(chǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤(119)從自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，社會(huì)生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集。A、正確B、錯(cuò)誤(120)《公司法》規(guī)定,股票由法定代表人簽名,公司蓋章。A、正確B、錯(cuò)誤(121)期貨交易是指交易雙方在集中性的交易所市場(chǎng),以公開競(jìng)價(jià)方式、以期貨合約為交易對(duì)象的交易。A、正確B、錯(cuò)誤(122)對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶，證券交易所無權(quán)直接限制交易，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、正確B、錯(cuò)誤(123)創(chuàng)業(yè)板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)情形的,由深圳證券交易所暫停其股票上市交易。A、正確B、錯(cuò)誤(124)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金不得投資于流通受限證券。A、正確B、錯(cuò)誤(125)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,證券公司可以選擇是否加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A、正確B、錯(cuò)誤(126)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司擔(dān)任。A、正確B、錯(cuò)誤(127)上市公司披露的所有定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。A、正確B、錯(cuò)誤(128)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)設(shè)立的證券投資基金均為公司型基金。A、正確B、錯(cuò)誤(129)結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品,但它們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。A、正確B、錯(cuò)誤(130)公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券,包括的范圍有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等,但銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的“金融證券”不屬于公司證券。A、正確B、錯(cuò)誤(131)證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時(shí)擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。A