2012年證券從業(yè)資格考試(附答案)理論考試試題及答案

1、下列關于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管D．從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理2、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規(guī)B．客戶相關資料C．收費項目D．收費標準3、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事B．高級管理人員C．經(jīng)營管理的主要負責人D．財務負責人4、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所B．證券公司的組織機構C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型D．證券公司的解散事由與清算辦法5、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案C．建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制D．制訂接受監(jiān)管的方案6、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的7、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定，收購個人債權、彌補客戶的交易結(jié)算資金C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應由中國證監(jiān)會批準D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定8、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》9、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現(xiàn)金B(yǎng)．上市證券C．央行票據(jù)D．企業(yè)債券10、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行B．客戶變更指定商業(yè)銀行C．客戶變更銀行賬戶D．客戶撤銷資金賬戶11、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資B．資金拆借C．對外擔保D．可能承擔無限責任的投資12、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人B．經(jīng)營管理的主要負責人C．全體員工D．工會代表13、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A．內(nèi)部控制制度B．合規(guī)制度C．人力資源狀況D．財務狀況14、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時C．持有公司股份10%以上的股東請求時D．董事會認為必要時15、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明B．相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度D．公司財務狀況的報告及相關材料16、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規(guī)32、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)33、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C．代銷、包銷的期限及起止日期D．代銷、包銷的費用和結(jié)算方式34、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則35、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內(nèi)幕交易B．證券欺詐C．市場操縱D．正常交易36、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。A．身份證B．學歷證書C．中國證監(jiān)會同意印制的申請表D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單38、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B．證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券C．資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行D．資產(chǎn)托管機構、證券登記結(jié)算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告39、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構B．證券登記結(jié)算機構C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會40、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員B．保險公司的從業(yè)人員C．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員D．基金管理公司的從業(yè)人員41、下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇42、財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。A．真實B．準確C．完整D．及時43、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會B．季度會C．月會D．臨時會議44、在證券自營業(yè)務中，不得（）。A．將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作B．以他人名義開立自營賬戶C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務D．超比例持倉或操縱市場45、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則46、非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。A．網(wǎng)絡B．公開勸誘C．說明會D．公告47、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系B．代理期間C．執(zhí)業(yè)地域范圍D．代理權限48、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的（），應當報中國證監(jiān)會批準。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法B．考試大綱C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法D．執(zhí)業(yè)行為準則49、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員B．期貨交易所的從業(yè)人員C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員D．銀行工作人員50、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件B．客觀要件C．主體要件D．主觀要件51、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股B．基金券C．人民幣優(yōu)先股D．期貨52、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分D．構成犯罪的，依法追究刑事責任53、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。A．代理投資人從事證券、期貨買賣B．向投資人承諾證券、期貨投資收益C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失54、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作B．違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行C．未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料55、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正B．平等C．自愿D．誠實信用56、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A．網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構投資者名稱D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序57、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定B．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)58、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定B．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)59、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事B．高級管理人員C．控股股東D．基層員工60、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司B．商業(yè)銀行C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會61、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括（）。A．向投資人承諾證券、期貨投資收益B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易D．代理投資人從事證券、期貨買賣62、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力B．具有中華人民共和國國籍C．具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰63、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業(yè)務資質(zhì)B．管理能力C．業(yè)績D．財務狀況64、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人B．上市公司的董事C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人D．有過錯的實際控制人65、下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇66、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員B．保險公司的從業(yè)人員C．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員D．基金管理公司的從業(yè)人員67、證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告B．上市公司的詳細資料C．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告D．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究68、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶B．明確授權C．業(yè)務隔離D．風險監(jiān)控69、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當證券買賣的媒介B．提供咨詢服務C．直接買賣證券D．擅自改變委托人的意愿70、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務收入B．處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款71、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立（）。A．定向資產(chǎn)管理計劃B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃C．集合資產(chǎn)管理計劃D．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃72、證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶B．證券交易賬戶C．資金賬戶D．資金交易賬戶73、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A．商業(yè)銀行B．國有企業(yè)C．民營企業(yè)D．證券交易所74、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括（）。A．向投資人承諾證券、期貨投資收益B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易D．代理投資人從事證券、期貨買賣75、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資B．資金拆借C．對外擔保D．可能承擔無限責任的投資76、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價B．開盤價與收盤價C．持倉量與持有期D．最高價與最低價77、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人B．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人C．證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密D．證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務78、基金銷售機構應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名B．從業(yè)資質(zhì)證明C．年齡D．所在營業(yè)網(wǎng)點79、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份B．財產(chǎn)與收入狀況C．證券投資經(jīng)驗D．風險偏好80、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進行管理B．對證券交易活動進行管理C．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制D．對會員進行管理81、下列關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理B．防范公司與客戶之間的利益