2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模考預(yù)測題庫(奪冠系列)

單選題（共85題）1、貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)給定的經(jīng)濟目標，運用各種方式來影響（）所采取的方針和措施的總和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.Ⅱ、IV【答案】D2、國際經(jīng)濟環(huán)境因素作為影響我國金融市場運行的主要因素，內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C3、下列行為，可以將風險轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。A.Ⅲ.、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ.、Ⅳ【答案】D4、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預(yù)定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風險【答案】C5、創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括()。A.前瞻性B.低風險C.監(jiān)管要求嚴格D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向【答案】B6、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和基金融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】C7、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、采用幾何平均法編制股票價格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D9、既是基金的當事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)的是()。A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C10、（2020年真題）以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機制一般傳導(dǎo)過程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標B.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→操作目標C.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標D.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具【答案】A11、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C12、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠期合約類別包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D13、在間接融資方式下，融資的主動權(quán)主要掌握在（）手中。A.資金需求者B.資金供應(yīng)者C.金融中介機構(gòu)D.政府【答案】C14、下列屬于申購、贖回費用及銷售服務(wù)費說法錯誤的是（）。A.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用B.—般從基金財產(chǎn)中計提不高于0.5%的銷售服務(wù)費C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0D.銷售服務(wù)費用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)【答案】B15、按基金運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D16、（2021年真題）我國企業(yè)資產(chǎn)ABS的SPV可以有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C17、股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個（），在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。A.股權(quán)交易日B.股權(quán)登記日C.股權(quán)發(fā)行日D.股權(quán)認購日【答案】B18、金融遠期合約的缺點包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設(shè)立私募基金子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過2家【答案】B20、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】D21、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、2004年1月，（）發(fā)布了《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C24、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（），履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。A.法人股B.國有股C.流通股D.限售股【答案】B25、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認購費率上限依次排序為（）。A.股票基金>債券基金>貨幣基金B(yǎng).股票基金>貨幣基金>債券基金C.債券基金>貨幣基金>股票基金D.債券基金>股票基金>貨幣基金【答案】A26、（）=期權(quán)價值變化/到期時間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D27、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設(shè)立私募基金子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過2家【答案】B28、下列選項中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況好壞的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B29、證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與()、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.資信評級機構(gòu)【答案】B30、普通股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件。一般的原則是（）。A.I、II、IIIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】A31、（2021年真題）下列關(guān)于戰(zhàn)略風險的說法，正確的是（??）A.戰(zhàn)略風險主要包括主權(quán)風險、轉(zhuǎn)移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰(zhàn)略風險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機構(gòu)等經(jīng)營活動中C.戰(zhàn)略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實體經(jīng)濟造成嚴重負面影響的風險D.戰(zhàn)略風險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標以及當前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D32、匯率傳導(dǎo)機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內(nèi)利率【答案】A33、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為（）變動損益計入當期損益。A.內(nèi)在價值B.外在價值C.公允價值D.實際價值【答案】C34、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風險債券，其收益率被稱為無風險收益率，是金融市場上最重要的價格指標。A.中央政府B.地方政府C.大型企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】A35、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國家發(fā)改委C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會【答案】D36、按照我國《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、貨幣政策中介目標應(yīng)依據(jù)（）標準選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B39、商品期貨包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D40、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】B41、以下（）不屬于服務(wù)機構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責。A.負責收取資產(chǎn)到期的本金和利息，將其交付予受托人B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務(wù)報告C.對過期欠賬服務(wù)機構(gòu)進行催收，確保資金及時、足額到位D.監(jiān)督證券化中交易各方的行為【答案】D42、（2019年真題）在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A43、《證券期貨投資者適當性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出的要求不包括（）。A.對投資進行分類評估和分類管理B.對投資提供同質(zhì)化服務(wù)C.監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引D.經(jīng)營機構(gòu)制定具體分級標準的層層把關(guān)、嚴格風險的產(chǎn)品分級機制【答案】B44、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，不符合的條件有（）。A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準D.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度【答案】B45、基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的（）％。A.4B.8C.10D.20【答案】D46、下列關(guān)于我國證券公司風險管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對股票價格的影響C.行業(yè)的發(fā)展狀況對該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實際上就是以某個行業(yè)為投資對象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟的影響【答案】A50、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導(dǎo)致跟蹤誤差的主要原因。A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、做市商交易制度的特點有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10%B.上一交易日結(jié)算價格的±10%C.上一交易日最高價的±2%D.上一交易日結(jié)算價格的±2%【答案】B53、道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)包含以下（）指標。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D54、（2018年真題）中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（）。A.實現(xiàn)貨幣政策目標B.進行短期融資C.實現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A55、下列行為中，可能引發(fā)操作風險的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D56、關(guān)于記賬式國債的特點，說法錯誤的是（）。A.可以記名、掛失B.以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發(fā)行【答案】C57、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B58、某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B59、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國家信用D.企業(yè)信用【答案】A60、公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)Ⅲ．利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、股價指數(shù)的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A62、（）是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A.要式證券B.資本證券C.設(shè)權(quán)證券D.物權(quán)證券【答案】D63、關(guān)于國債的說法，下列正確的有（）A.②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】C64、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A65、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A66、將金融市場劃分為債權(quán)市場和權(quán)益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A67、（2018年真題）股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A68、（2021年真題）下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（??）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點準冊制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異【答案】A69、（2020年真題）下列屬于聲譽風險管理方法的是（）。A.業(yè)務(wù)持續(xù)計劃B.事前識別和評估C.日間流動性管理D.融資策略管理【答案】B70、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.2【答案】B71、（2019年真題）委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C72、短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個月B.6個月C.1年D.1個月【答案】C73、下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。A.參與性B.風險性C.永久性D.流動性【答案】C75、下列關(guān)于我國國債競爭性招標的說法，錯誤的是（）。A.競爭性招標確定的票面利率保留2位小數(shù)B.利率招標時，標位變動幅度為0.01％C.國債承銷團成員于招標日后3個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款D.單一價格招標方式下，標的為價格時，全場最低中標價格為當期（次）國債發(fā)行價格，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷【答案】C76、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C77、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠期交易C.即期交易D.市場交易【答案】C78、以下關(guān)于股份變動中增發(fā)和定向增發(fā)的說法錯誤的是（）。A.增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的行為B.定向增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為C.增發(fā)或定向增發(fā)之后，公司注冊資本和股份相應(yīng)增加D.若增發(fā)價格低于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)，則增發(fā)后可能會導(dǎo)致公司每股凈資產(chǎn)提升，有利于股價上漲【答案】D79、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】C80、按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相