公共經(jīng)濟學(xué)第三章外部效應(yīng)理論

公共經(jīng)濟學(xué)第三章外部效應(yīng)理論第1頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日一、對外部效應(yīng)的認識外部效應(yīng)：某些個人或廠商的經(jīng)濟行為影響了其他個人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費用或獲得應(yīng)有的報酬的現(xiàn)象?；蛘哒f，當(dāng)某些個人或廠商的活動不通過市場的價格傳送而直接影響別人的時候，這種一影響就被稱作外部效應(yīng)。第2頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日1、本質(zhì)外部效應(yīng)是產(chǎn)權(quán)未能或不能確立的結(jié)果。特征：（1）它既可以由企業(yè)生產(chǎn)，也可以由消費者生產(chǎn)。（2）外部效應(yīng)既可以是正的，也可以是負的?？煞譃椋合M的外部正效應(yīng)：某個人或家庭因別人或家庭的消費活動而受益。如人們接種疫苗，因此減少了這一疾病傳播的可能。消費的外部負效應(yīng)：某個人或家庭因別人或家庭的消費活動而受損。如吸煙者給在場的不吸煙者造成損害，消費的攀比心理給消費者帶來損害等。第3頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日生產(chǎn)的外部正效應(yīng)：某廠商因別的廠商的生產(chǎn)活動而受益。如一個養(yǎng)蜂者接近一個蘋果園，他養(yǎng)的蜂活動便會有益于蘋果園的主人。反過來，蘋果園的擴大，也會給養(yǎng)蜂者帶來益處。生產(chǎn)的外部負效應(yīng)：某個人或廠商因某廠商的生產(chǎn)活動而受損。如廠商的活動造成了環(huán)境污染，對附近居民的健康帶來有害影響，污水排放也對下游養(yǎng)魚者帶來損害等。（3）外部效應(yīng)天生就具有相互的特征。第4頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日2、外部負效應(yīng)的實證分析我們來考察兩個人的社會。假定張三和李四共同使用一條河流。張三經(jīng)營一家造紙廠，紙張生產(chǎn)過程中的廢棄物排放到河流中。李四靠在河中捕魚為生。曲線MB表示生產(chǎn)紙張每種產(chǎn)出水平下張三的邊際收益。假定它隨著產(chǎn)出增加而下降。MPC是張三的私人邊際成本。假定它隨著產(chǎn)出的增加而增加。假定隨著工廠產(chǎn)出的增加，它產(chǎn)生的污染也增加了。李四在每個產(chǎn)出水平上承受的邊際損害以MD表示。MD是向上傾斜的。第5頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日圖解美元MBMSC=MPC+MD

MPC

張三的損失

MD

0QQ*李四的收益每年的Q

圖3-1第6頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日負外部效應(yīng)圖解MB：邊際收益曲線MPC：邊際私人成本曲線MD：邊際損害曲線MSC：邊際社會成本曲線Q*：實際產(chǎn)出Q：對社會有效率的產(chǎn)出第7頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日結(jié)論（1）沒有理由期望私人市場以對社會有效的產(chǎn)出水平進行生產(chǎn)。特別是當(dāng)某種物品產(chǎn)生負的外部效應(yīng)時，它的產(chǎn)量遠遠超過了有效的產(chǎn)出水平。（2）該模型顯示了可以通過從Q*到Q的移動提高效率。還提供了一種方法來測量這樣做的益處。（3）污染為零對社會并不是一件好事。要找到合適的污染量需要對成本和收益進行權(quán)衡，最合適的污染量一般都是正值。第8頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日（4）為了實際運用圖3-1的框架，只作一些假設(shè)的邊際損害和邊際收益的曲線是不夠的。必須找出它們的實際形狀，至少找出它們大致的實際形狀。但在鑒別和評價污染損害時，還是會出現(xiàn)難以解決的問題：A什么活動產(chǎn)生污染？B那些污染物確實有害？C破壞造成的損失價值有多大？所以，研究污染問題絕對需要跨學(xué)科的方法。第9頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日二、從效率角度出發(fā)的外部效應(yīng)的解決方法(以污染為例)1、私人部門糾正外部效應(yīng)及其缺陷解決方法A道德規(guī)范和社會約束B兼并第10頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日第11頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日第12頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日私人部門糾正外部效應(yīng)的局限性A公共產(chǎn)品問題。外部效應(yīng)的存在往往與公共產(chǎn)品相關(guān)，比如潔凈的水或空氣。排除人們免費享受這類產(chǎn)品好處的成本是很高的。B“交易成本”。讓有關(guān)的個人或企業(yè)資源聯(lián)合起來將外部效應(yīng)內(nèi)部化，其成本是巨大的。第13頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日政府是糾正外部效應(yīng)的最好機制。2、公共解決方案（政府對外部效應(yīng)的糾正）A稅收B補貼C創(chuàng)造一個市場D確立產(chǎn)權(quán)E規(guī)制第14頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日A稅收:英國經(jīng)濟學(xué)家庇古提出,對污染者每單位的產(chǎn)出征收的與污染者在有效的產(chǎn)出水平上所造成的邊際損害等值的稅.

元

MSC=MPC+MDMPC+CD

庇古稅收入

idMPC

jcMD

MBQ每年的Q

圖3-2第15頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日若將政府取得的庇古稅收入去補貼受害者，盡管損害會減少，但有可能會激勵較多的人去捕魚，從而出現(xiàn)大量無效的捕魚活動。所以，對污染的受害者進行補償不一定得到效率。實際運用中，估計MD很困難，找到正確的稅率也很困難。但我們可以做出讓步。如對于汽車尾氣的排放。稅收的方法假定誰以及什么樣的量造成了污染。在許多情況下，這些問題都難以回答。需新技術(shù)的發(fā)明和使用。第16頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日B補貼:在產(chǎn)生污染的企業(yè)數(shù)量不便的假設(shè)條件下,可以通過向污染者支付一筆錢使他不產(chǎn)生污染以達到有效的生產(chǎn)水平.

元

MSC=MPC+MD

補貼MPC+cdkMPCidfjcghMDMBe0QQ1每年的Q*

圖3-3第17頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日稅收和補貼制度在分配上的后果是截然不同的。圖3-3分析假定企業(yè)不多。補貼會帶來高利潤，引起更多企業(yè)在河邊開廠。可能會造成總污染實際上增加。補貼在道德上是站不住腳的。第18頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日C創(chuàng)造一個市場(出售污染許可證):創(chuàng)造相關(guān)的資源市場.政府將出售許可證，允許向環(huán)境排放Z污染物（與產(chǎn)出Q相對應(yīng)的污染量）

每年金額

S

PD

Z每年生產(chǎn)的權(quán)力

圖3-4

第19頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日有些學(xué)者認為，排污費在時間上比稅收制度更有優(yōu)勢。最重要的一點就是排污費制度減少了最終污染水平的不確定性。如果政府對MPC，MB，MD所知不多，采用排污許可證制度更能達到有效目標(biāo)。。。。第20頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日D確立產(chǎn)權(quán):為市場的產(chǎn)生創(chuàng)造條件,同時又不涉足所產(chǎn)生的這個市場;把產(chǎn)生外在性的資源置于私人手中.河的產(chǎn)權(quán)分配給了張三。張三不生產(chǎn)，只要他得到的錢超過生產(chǎn)該單位產(chǎn)出的凈增量收益（MB-MPC）。李四也愿意為張三不生產(chǎn)某單位的產(chǎn)出付錢，只要付的錢少于她的邊際損害MD。MD＞MB-MPC，雙方就有談判的機會。在Q右邊的所有產(chǎn)出水平上，李四愿意支付的錢都超過MB-MPC，在Q左邊的所有產(chǎn)出水平上，讓張三減少產(chǎn)出需要的錢超過李四愿意支付的。因此李四付錢讓張三把產(chǎn)出正好減到Q。河的產(chǎn)權(quán)分配給李四.最終,他們達成協(xié)議,使李四賣給張三生產(chǎn)Q單位產(chǎn)出的權(quán)利.結(jié)論:只要有人分配到產(chǎn)權(quán),有效的解決方案與誰獲得產(chǎn)權(quán)獨立無關(guān).即科斯定理,意味著一旦產(chǎn)權(quán)確立,就不需要政府來處理外部效應(yīng)問題.科斯定理只使用于牽涉幾方,外部效應(yīng)來源清楚的情況.第21頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日E規(guī)制：把一個確定的降低污染量告知每個污染者，否則就面臨污染制裁。

當(dāng)企業(yè)的數(shù)量超過一個時，規(guī)制可能是無效的?？紤]兩家企業(yè),X和Z，他們都排放二氧化碳，都有相同的MC曲線和利潤最大化產(chǎn)出X1=Z1元

MPCX+d=MPCZ+ddMPCX=MPC

MBZMBX0Z*X*X1=Z1

每年的Q

圖3-5第22頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日評估外部效應(yīng)的存在常常要求某種干預(yù)來獲得效率。任何環(huán)境政策的實施都會產(chǎn)生一大批困難的技術(shù)問題。沒有一種政策盡善盡美。但，在這些可供選擇的方案中，大部分經(jīng)濟學(xué)家頃向于庇古稅或銷售污染許可證。它們比起補貼和直接規(guī)制來，可能更有效。第23頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日三、對收入分配的影響1、誰受益？2、誰承擔(dān)成本？第24頁，共27頁，2023年，2月20日，星期日總結(jié)當(dāng)一個人