科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金

科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金科技部科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金管理中心2010年5月2010年創(chuàng)新基金項目聯(lián)審有關情況說明第一頁，共八十八頁。一、項目評審安排二、專家評審規(guī)范三、項目評審依據(jù)四、聯(lián)審工作流程五、項目評價要點第二頁，共八十八頁。一、項目評審安排2010年創(chuàng)新基金項目支持戰(zhàn)略促進培育具有廣闊市場前景、資源消耗低、帶動作用大、就業(yè)機會多、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產業(yè)（新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、信息網(wǎng)絡、高端制造），鼓勵科技型中小企業(yè)積極探索新興技術，優(yōu)先支持研發(fā)項目；促進經(jīng)濟持續(xù)平穩(wěn)較快發(fā)展的要求，鼓勵科技型中小企業(yè)積極為十大重點振興產業(yè)(汽車、鋼鐵、船舶、石化、輕工、紡織、有色金屬、裝備制造、電子信息和物流業(yè)）發(fā)展提供先進技術支持和配套服務；突出了科學發(fā)展觀和構建和諧社會的要求，鼓勵地方政府結合當?shù)禺a業(yè)發(fā)展特點和資源優(yōu)勢，按照產業(yè)鏈專業(yè)化分工和規(guī)?；a的要求，統(tǒng)籌布局，推動區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展；繼續(xù)支持改善民生的關鍵技術及創(chuàng)新產品。第三頁，共八十八頁。一、項目評審安排創(chuàng)新基金項目支持原則：◆創(chuàng)新性強、技術含量高、市場前景好、具有自主知識產權的項目；◆圍繞戰(zhàn)略性新興產業(yè)、十大重點振興產業(yè)，具有帶動作用、綜合效益好的關鍵技術、關鍵創(chuàng)新產品項目,為技術改造、產業(yè)升級、提高產業(yè)發(fā)展質量和效益提供先進技術支持和配套服務的創(chuàng)新項目；◆新能源開發(fā)、資源綜合利用、環(huán)境保護、衛(wèi)生健康、公共安全等領域關鍵技術及產品的創(chuàng)新項目；◆重大科技專項相關成果的市場轉化項目，尤其是前瞻性、戰(zhàn)略性產業(yè)的培育項目；◆以創(chuàng)業(yè)促就業(yè)的研發(fā)初期創(chuàng)新項目，尤其是畢業(yè)大學生、研究生（包括海外留學生）在大學科技園、創(chuàng)業(yè)中心等創(chuàng)業(yè)服務機構內的創(chuàng)新項目；◆對西部欠發(fā)達地區(qū)，增設了專門的支持方向（海南省參照）。第四頁，共八十八頁。一、項目評審安排◆工作思路調整技術發(fā)展向企業(yè)成長企業(yè)個體向群體環(huán)境項目管理向服務促進工作方式調整完善資助類型完善地方管理第五頁，共八十八頁。一、項目評審安排◆中小企業(yè)不同發(fā)展階段的項目類型

初創(chuàng)期企業(yè)成長期企業(yè)高成長企業(yè)創(chuàng)新項目重點項目公共技術服務機構創(chuàng)業(yè)投資第六頁，共八十八頁。一、項目評審安排1、研發(fā)初期創(chuàng)新項目：渡過風險期◆技術可行，有原理性樣機，或進入小試；◆驗收時應該符合研發(fā)中期項目申報條件要求。2、研發(fā)中期創(chuàng)新項目：企業(yè)進入良性循環(huán)◆有產品樣機，或進入中試；◆有明確的市場需求；◆無償資助，執(zhí)行期為24個月；◆貸款貼息資助，執(zhí)行期為36個月。第七頁，共八十八頁。一、項目評審安排重點項目的目標：促進高成長

◆企業(yè)資產不超過3億，◆職工人數(shù)不超過500人；◆完成一個創(chuàng)新項目；◆有商品樣機；◆執(zhí)行期為24個月；◆驗收時應該符合創(chuàng)業(yè)板上市申報條件要求。第八頁，共八十八頁。一、項目評審安排1、公共技術服務機構補助資金項目：支持目標------開展公共技術服務的三類服務行為支持對象------企業(yè)、事業(yè)單位2、創(chuàng)業(yè)投資引導資金支持目標------促進金融與高技術產業(yè)結合支持對象------風險投資機構及其投資的企業(yè)第九頁，共八十八頁。一、項目評審安排創(chuàng)新基金支持的項目類型直接資助公共技術服務補助資金項目西部欠發(fā)達地區(qū)項目創(chuàng)新項目重點項目簡接資助創(chuàng)業(yè)投資引導資金項目第十頁，共八十八頁。一、項目評審安排序號項目類型評審時間評審方式

1

創(chuàng)新項目

6月上旬聯(lián)審2

創(chuàng)新項目(西部欠發(fā)達地區(qū))

7月下旬網(wǎng)絡與會議結合

3重點項目7月上中旬會議結合+部分答辯

4公共技術服務補助資金項目

7月上旬會議返回目錄第十一頁，共八十八頁。二、專家評審規(guī)范第四條專家的聘請評審專家由評審會主辦單位負責選聘。評審專家選聘范圍，基金項目評審應從《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金專家?guī)臁分羞x擇。地方項目評審專家必須從推薦單位建立的相應項目評審專家?guī)熘羞x擇。每個專家評審有技術、管理、企業(yè)、投資和財務等方面的專家。同一行政隸屬單位相同專業(yè)的評審專家，原則上每個評審專家組只聘請一人。所聘專家應與被評審項目及企業(yè)無利益關系和直接的行政隸屬關系。第十二頁，共八十八頁。二、專家評審規(guī)范第五條專家在評審工作中的職責專家應按主辦單位提供的評審材料，按照規(guī)定的評審程序，獨立、客觀、公正、科學地對項目進行評價和打分。評審專家應按主辦單位的要求認真審查申請材料、評議并填寫《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目專家評審表》和《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目綜合評審表》。專家不得限制其他專家發(fā)表不同意見。專家不得做出與客觀事實不符的評價；專家如與申報企業(yè)或項目存在利益關系或其他可能影響公正性的關系的，應當向組長和聯(lián)絡員申明并回避；在項目評審過程中，避免與申請企業(yè)及企業(yè)相關人員直接聯(lián)系，如需補充材料或進一步說明情況，專家必須通過主辦單位進行。第十三頁，共八十八頁。二、專家評審規(guī)范第六條專家不得利用專家的特殊身份和影響力，為申請企業(yè)的項目獲得立項提供便利；不得泄露評審項目和企業(yè)清單、專家名單、和項目的評審結果；不得復制保留或向他人擴散評審資料；不得擅自披露、使用申請企業(yè)的技術信息和商業(yè)秘密；不得索取或者接受被評審項目單位以及相關人員的禮品、禮金、有價證券、支付憑證以及可能影響公正性的宴請或其他好處。第十四頁，共八十八頁。二、專家評審規(guī)范第七條工作人員不得泄露評審專家名單、項目的評審結果、項目清單和申請企業(yè)的商業(yè)秘密；不得索取或者接受被評審項目單位以及相關人員的禮品、禮金、有價證券、支付憑證以及可能影響公正性的宴請或其他好處；在評審過程中，解答專家提出的有關創(chuàng)新基金政策、規(guī)范、指標體系等方面的疑問，不得就具體的項目發(fā)表影響項目評審公正性的言論。第十五頁，共八十八頁。二、專家評審規(guī)范第八條評審方式基金項目與地方項目均要求組織專家進行評審，項目的評價指標體系由管理中心統(tǒng)一制定?；痦椖坑晒芾碇行钠刚垖＜覍σ淹ㄟ^受理審查的項目材料進行項目評審，一般采用會議評審、聯(lián)審、評估方式，必要時可采用專題評審、集中評審、答辯和專家咨詢的方式。第十六頁，共八十八頁。二、專家評審規(guī)范第九條管理中心根據(jù)企業(yè)所申請基金項目的特點，選擇相應的評審方式：（1）對于技術、產品相近的基金項目，由評審會主辦單位聘請相關領域的技術專家及財務專家，以網(wǎng)絡與會議結合或聯(lián)審的形式對項目進行會議評審；（2）對于跨學科、跨領域，技術領域，分布相對分散及個性化項目，采取評估或聯(lián)審方式進行評審。評估機構由科技部、財政部認定；（3）對申請資助金額100—200萬元的重點項目，采取集中評審方式，經(jīng)評審通過的項目，部分進行答辯或現(xiàn)場考察；第十七頁，共八十八頁。二、專家評審規(guī)范第九條（續(xù)）（4）對技術創(chuàng)新性差、不符合國家產業(yè)政策和技術發(fā)展方向、知識產權有糾紛、有環(huán)境污染、項目技術不可行、資料不真實、申請材料過于簡單無法評審的項目，經(jīng)咨詢專家后直接進入不宜立項程序；（5）為保證評審工作對項目標準的一致性，管理中心可抽取一定比例的項目進行交叉復議；（6）地方項目由項目組織單位組織專家進行評審，一般采取會議評審或聯(lián)審方式，推薦單位負責指導所轄區(qū)內所有組織單位的評審工作。

返回目錄第十八頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)4月5日科技部發(fā)布《創(chuàng)新基金項目指南》，作為評審的依據(jù)，分為三大部分：1、使用說明

介紹項目指南在申請流程中的作用，說明科技型中小企業(yè)如何確定申報項目所屬的領域、子領域及方向。

2、政策與目標

介紹國家科技創(chuàng)新與高新技術產業(yè)發(fā)展政策，說明指南編制原則。

3、優(yōu)先支持的技術領域各領域技術發(fā)展總體情況、技術和市場的熱點問題進行概述；對各領域優(yōu)先支持的項目和不支持項目進行明確界定和說明；對項目所處階段、項目成熟程度、相關證明文件以及企業(yè)申報材料時的特殊要求等進行明確界定和說明。第十九頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)

7個技術領域：管理中心審理處的主審專業(yè)分工4大技術：信息、生物、材料、自動化

特色領域：能源、環(huán)保、高技術服務；子領域：評審項目的分組依據(jù)由技術覆蓋所有項目，產業(yè)優(yōu)先；成熟程度：

領域或子領域中明確規(guī)定了對項目成熟程度和相關的特殊附件要求；軍工類項目不屬于支持范圍；農業(yè)類項目均歸入國家的農業(yè)科技成果轉化資金支持。第二十頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)一、電子信息的子領域：1、軟件產品；2、微電子技術；3、網(wǎng)絡及計算機；4、通信產品；5、廣播電視技術；6、新型電子元器件；7、信息安全產品；8、智能交通產品。第二十一頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)一、電子信息申報時提交成熟度的下列四類資料之一：專利（軟件產品可為軟件著作權證書）；省部級技術鑒定證書；產品檢測（檢驗）報告；用戶報告。第二十二頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)一、電子信息通信產品項目在申請時要有樣機（品）并提供功能測試報告，項目驗收時需提供電信設備進網(wǎng)許可證；申請3G相關項目應符合國家已頒布的相關行業(yè)標準；新型電子元器件產品的生產線設置和生產線改造項目，原則上承擔企業(yè)要已獲得一定數(shù)量的貸款。研發(fā)初期創(chuàng)新項目如果沒有專利（軟件產品可為軟件著作權證書）、省部級技術鑒定證書、產品檢測（檢驗）報告或用戶報告等四類資料，可以提供專利申請受理通知書，或者與其他企業(yè)的相關合作協(xié)議。若干項目還需注意相關條目的提示，如信息安全產品、智能交通產品等。第二十三頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)一、電子信息不支持項目：

單位或個人自己開發(fā)以及委托他人開發(fā)的自用專用軟件。網(wǎng)站建設類項目、一般管理信息系統(tǒng)MIS、辦公自動化系統(tǒng)OA、電子出版物技術含量低、低水平重復技術引進軟件產品。第二十四頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)二、生物、醫(yī)藥的子領域：1、醫(yī)藥生物技術；2、中藥、天然藥物；3、化學藥；4、新劑型、制劑技術及產品；5、輕工和化工生物技術。第二十五頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)二、生物、醫(yī)藥的申報要求應有完整的研究計劃和切實可行的目標或技術指標；技術成熟成度要求至少已完成小試，驗收時完成中試或產業(yè)化；對于創(chuàng)新性較高的且具有自主知識產權的化藥3類以上、中藥5類以上、生物藥5類以上新藥，在基本完成臨床前的主要藥學和藥效研究工作后即可申請創(chuàng)新基金，在項目驗收時應至少取得臨床研究受理通知書；其余類別的新藥品種在獲得臨床受理通知書后即可申請創(chuàng)新基金，項目驗收時應至少完成二期臨床研究工作。第二十六頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)二、生物、醫(yī)藥的申報要求研發(fā)初期創(chuàng)新項目應有比較完整的研究計劃和切實可行的目標或技術指標,已完成研發(fā)，處于小試階段，申報時需提供查新報告和自有或授權使用的知識產權證明，驗收時至少完成小試；創(chuàng)新藥物類項目基本完成臨床前的主要研究工作，申報項目可不設定經(jīng)濟指標，驗收時藥品應根據(jù)新藥類別達到可申報臨床或已取得臨床研究受理通知書或取得臨床研究批件；未取得臨床批件的藥品項目驗收時應提供已完成的主要研究資料作為驗收依據(jù)；非新藥類項目驗收時應能達到中試水平并提供三批中試試驗結果報告。第二十七頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)二、生物、醫(yī)藥本年度不支持項目：農業(yè)類包括：肥料、獸藥、農藥、飼料、花果、水產；

保健品、化妝品、飲料、煙酒及消毒類產品；簡單的類同方復方制劑、簡單的改變劑型和給藥途徑的品種、簡單的改變制備工藝的品種；附加值和技術含量均較低的醫(yī)藥中間產物，如出現(xiàn)在合成線路中前幾步的中間產物。第二十八頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)三、新材料的子領域1、金屬材料；2、無機非金屬材料；3、高分子材料；4、生物醫(yī)用材料；5、精細化學品。第二十九頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)三、新材料的申報要求產品名稱和技術創(chuàng)新點進行檢索的查新報告，由省級或省級以上科技查新部門出具；自有或授權使用知識產權證明，成果鑒定，專利受理通知書，專利授權證書和專利公開說明書等；提供權威檢測部門的測試、檢測報告或產品認證；涉及對環(huán)境有影響的項目，需提供環(huán)保解決方案；須有明確的可實現(xiàn)工業(yè)化的應用對象；特殊行業(yè)產品須提供符合該行業(yè)管理規(guī)定的相關證明材料。第三十頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)三、新材料的申報要求研發(fā)初期：已完成研發(fā)，處于小試階段；提交查新報告和自有或授權使用的知識產權證明；已經(jīng)在實驗室或小試驗階段研制出的新材料，須提供國家或行業(yè)產品權威檢測部門對樣品的測試、檢測報告或產品認證；涉及對環(huán)境有影響的項目，需提供環(huán)保解決方案；技術創(chuàng)新應通過產品方式體現(xiàn)，須有明確的可實現(xiàn)工業(yè)化的應用對象；特殊行業(yè)產品須提供符合該行業(yè)管理規(guī)定的相關證明材料。第三十一頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)三、新材料本年度不支持項目：資源消耗為代價的初級產品生產和粗加工項目；無產品檢測報告；借用納米概念不具有明顯納米材料尺寸效應；僅以開發(fā)技術為考核指標、無法形成銷售額的材料制備、加工和成形項目；暫不支持火工品；指南中各子領域規(guī)定的不支持內容。

第三十二頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)四、光機電一體化的子領域1、工業(yè)生產過程控制系統(tǒng)；2、高性能、智能化儀器儀表；3、先進制造技術；4、新型機械產品；5、醫(yī)療儀器技術、設備與醫(yī)學專用軟件；6、電力系統(tǒng)信息化與自動化；7、汽車行業(yè)相關技術產品。第三十三頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)四、光機電一體化的申報要求成套設備或整機開發(fā)項目必須有樣機檢測報告或知名企業(yè)提供的用戶使用報告；醫(yī)療器械項目提供臨床試驗報告；汽車行業(yè)相關產品必須提供樣機研制報告、同類產品性能對比報告（附數(shù)據(jù)來源出處）；提供國家認可的查新報告；行業(yè)內由國家認可的第三方機構出具的檢測（試驗）報告等。研發(fā)初期項目：已研制出原理樣機并完成了實驗室調試；醫(yī)療器械項目完成動物試驗，應提供試驗報告或測試報告；對于研發(fā)初期的引進國外人才的合作創(chuàng)新項目，能夠提供核心技術成果的證明材料或專利證書即可。第三十四頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)四、光機電一體化不支持項目：一般的流量、溫度、物位、壓力計或變送器；采用傳統(tǒng)工藝且性能沒有顯著提高的傳感器；普通紡織機械、包裝機械及柔性版印刷機、卷筒進料多色凹版印刷機、不干膠商標印刷機；普通泵、閥門等機械基礎件產品及常規(guī)通用工藝技術；普通塑料模具和冷沖壓模具；常規(guī)的發(fā)、供、配電設備。

第三十五頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)五、資源與環(huán)境的子領域1、水污染防治技術；2、大氣污染防治技術；3、固體廢棄物的處理與綜合利用技術；4、環(huán)境監(jiān)測、應急和預警技術；5、發(fā)展清潔生產與循環(huán)經(jīng)濟的關鍵技術；6、資源高效開發(fā)與綜合利用技術。第三十六頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)五、資源與環(huán)境的申報要求必須要有一定的前期研究基礎，不能是一些新概念性的或國內外沒有驗證過的技術；要提供小試或中試研制報告、同類技術性能對比報告（附數(shù)據(jù)來源出處）；且要符合國家相關標準；技術集成項目必須提供應用示范用戶意見，要有獨特的實用性和可推廣性。第三十七頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)五、資源與環(huán)境的申報要求應用于環(huán)保設備中的新材料、機電產品零部件等請參閱新材料領域和光機電一體化領域；機動車排放廢氣污染控制技術與設備請參閱光機電一體化領域。研發(fā)初期項目：要有一定的前期研究基礎，要提供小試或中試研制報告、同類技術性能對比報告（附數(shù)據(jù)來源出處）；有發(fā)明專利或實用新型專利證書。第三十八頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)五、資源與環(huán)境不支持的項目：1、常規(guī)工藝技術裝備組合的水處理技術及產品；2、城市混合垃圾和畜禽糞便制肥技術及產品；3、20噸以下的鍋爐脫硫除塵技術和設備；4、油煙凈化技術及設備（吸附、靜電、噴淋）；5、技術含量低的用工業(yè)廢物制造建材項目；6、一次性餐具及相關材料技術和設備；7、未經(jīng)安全評價生物菌劑技術及設備；8、室內空氣凈化空氣清新劑及常規(guī)消毒產品；9、低技術水平重復生產的低端微濾/超濾膜材料；10、簡單復配的水處理藥劑與絮凝劑產品；11、缺乏核心技術（關鍵部件仍需進口）、無擴展的自動監(jiān)測系統(tǒng)或不符合環(huán)境監(jiān)測技術規(guī)范要求的采樣制樣設備。第三十九頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)六、新能源與高效節(jié)能的子領域1.可再生清潔能源技術和相關產品；2.新型高效能量轉換與儲存技術和相關產品；3.高效節(jié)能技術和相關產品。第四十頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)六、新能源與高效節(jié)能的申報要求完成的產品樣機測試報告或知名企業(yè)提供的用戶意見，用戶意見應包括產品的名稱、型號、性能以及使用期間實測的數(shù)據(jù)及情況分析；工藝、裝備系統(tǒng)集成技術項目，必須提供應用示范用戶意見，要有獨特的實用性和可推廣性；提交項目的查新報告必須是當年度查新報告，報告須由省級或省級以上有資質的科技查新部門完成；研發(fā)初期項目：必須詳細準確地闡述技術創(chuàng)新內容，提交原理樣機的外觀圖片及實際測試數(shù)據(jù)；應當提供相應專利證書及附件材料。采用轉移而來的技術，要專門說明如何在技術、工藝、裝備上保證生產的產品和設備的能效指標。應用于新能源與高效節(jié)能設備中的機電產品零部件（電器、電機、泵、閥等）參閱光機電一體化領域。第四十一頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)六、新能源與高效節(jié)能不支持的項目：對環(huán)境有污染的鎘鎳電池和普通鉛酸電池；10噸以下燃煤鍋爐等。

第四十二頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)七、高技術服務業(yè)的子領域1.現(xiàn)代物流服務 2.集成電路設計和測試服務 3.業(yè)務流程外包（BPO）服務 4.生物、醫(yī)藥的研究開發(fā)評價服務5.研究開發(fā)新型制劑的技術服務6.新材料產品研發(fā)技術服務 7.拓展產品產業(yè)鏈技術服務 8.產品技術的集成創(chuàng)新服務 第四十三頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)七、高技術服務業(yè)的子領域9.精密復雜模具設計服務10.多層密集微型復雜電路設計服務11.數(shù)字化健康診斷技術服務 12.工業(yè)污染治理專業(yè)環(huán)保設施運營服務13.市場化環(huán)境監(jiān)測(包括室內空氣)服務 14.工業(yè)有毒有害廢物處理設施的專業(yè)化運營服務 15.可再生能源與高效節(jié)能工藝技術、產品檢測及系統(tǒng)管理服務 16.“合同能源管理”的節(jié)能技術服務 第四十四頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)七、高技術服務業(yè)的申報要求服務內容應是一般企業(yè)單獨完成成本高，須借助專業(yè)化技術服務手段來實現(xiàn)，有明確的服務目標群體，須附已有的技術服務合同；以贏利為目的，服務收入不低于60%；有行業(yè)背景和技術優(yōu)勢，有成功服務的經(jīng)歷，提供相關用戶報告；企業(yè)應是智力密集型企業(yè)，企業(yè)中具備職業(yè)資格的專業(yè)人員和專業(yè)技術人員比例不低于60%，高級專業(yè)人員的比例不少于20%；須提供相關的自主知識產權證明。第四十五頁，共八十八頁。三、項目評審依據(jù)七、高技術服務業(yè)項目不支持：科技成果與產品的交易檢測、科技（管理）咨詢服務服務對象為本企業(yè)（集團）成員以會員費為主要贏利手段的服務等項目公益性的服務項目返回目錄第四十六頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程聯(lián)審

自2008年開展創(chuàng)新基金項目國家、地方聯(lián)合評審工作，目的是為了更充分發(fā)揮地方專家的優(yōu)勢，更有效的促進國家創(chuàng)新基金與地方創(chuàng)新基金評審工作的有機融合，實現(xiàn)專家優(yōu)勢集成和資源共享，進一步體現(xiàn)公開透明的專家評審方式。

2010年聯(lián)審單位的選取原則：建立了地方創(chuàng)新基金的49家組織單位；相關高區(qū)、縣、市等單位的企業(yè)必須直接報49家；2009年度的地方評審工作做的比較規(guī)范，評審結果與創(chuàng)新基金管理中心的評審結果吻合度較高，立項率高于2008年度平均立項率；專家?guī)旖ㄔO基礎比較好；有一定的地區(qū)代表性，并具有較高的積極性。第四十七頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程17家項目組織單位為2010年度聯(lián)審單位：上海市科學技術委員會天津市科學技術委員會重慶市科學技術委員會河北省科學技術廳山西省科學技術廳吉林省科學技術廳黑龍江省科學技術廳浙江省科學技術廳安徽省科學技術廳江西省科學技術廳河南科技廳湖北省科技廳廣東省科學技術廳四川省科學技術廳寧波市科學技術局廣州市科學技術局西安市科學技術局第四十八頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程聯(lián)審工作是在地方立項評審節(jié)點上由國家評審專家與地方評審專家共同進行項目評審，評審結果地方立項和國家立項同時使用。聯(lián)審專家評審工作在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)上進行，采用同一套項目評價指標體系，同一地區(qū)參加聯(lián)審的所有項目在網(wǎng)上同時進行評審。聯(lián)審單位確定聯(lián)審業(yè)務聯(lián)系人和網(wǎng)絡聯(lián)系人，截止時間為5月25日；聯(lián)審培訓時間5月份。聯(lián)審單位推薦參加聯(lián)審項目，截止時間為6月10日。各聯(lián)審單位參加聯(lián)審的項目數(shù)不超過其上年度立項項目數(shù)的150%。不符合創(chuàng)新基金申請條件的項目不參加聯(lián)審。聯(lián)審單位負責其參加聯(lián)審項目的申請材料和附件的審核工作。第四十九頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程附件資料圖片上網(wǎng)具體要求如下：一、紙制附件材料按照原有的規(guī)定要求準備，所有附件都要按照創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)的要求提供文字摘要，指南中規(guī)定的部分附件資料還需要提供該附件資料的電子圖片在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)中供專家審閱；二、如果企業(yè)沒有提供指南中相關技術領域要求的部分附件資料的圖片或者提供的圖片不可閱讀，在聯(lián)審過程中均視同為企業(yè)無法提供或者附件資料不可用、或者附件資料內容無法核實；第五十頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程附件資料圖片上網(wǎng)具體要求如下：三、聯(lián)審單位負責對相關附件資料進行掃描或數(shù)碼相機拍照成JPG圖片格式、上掛到創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)，并且負責審核附件資料圖片與紙質附件相關內容的一致、以及圖片的可視性；四、為提高專家在網(wǎng)上評審的效率：附件資料圖片保存為JPG文件其文件大小控制在50K~200K。在保證圖片可閱讀的前提下，盡量減小文件的空間，最大不要超過400K。建議掃描儀掃描時分辨率設定為200DPI；第五十一頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程附件資料圖片上網(wǎng)具體要求如下：五、需要提供的附件資料圖片范圍（一）必須提供的附件資料圖片：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本），需要有工商年檢章；企業(yè)成立后的年度和最近月份的財務報表——資產負債表和損益表、現(xiàn)金流量表；本產品的知識產權證明或協(xié)議、鑒定、驗收證明，其中專利和軟件著作權的規(guī)定如下：對于已獲批準的專利，要按照系統(tǒng)要求提供專利的文字摘要，還需要要提供專利證書的圖片。本產品的軟件著作權的圖片；第五十二頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程附件資料圖片上網(wǎng)具體要求如下：五、需要提供的附件資料圖片范圍（二）各技術領域有不同申報資料要求，按照相關要求選擇提供以下附件資料的圖片：科技查新報告；第三方權威機構所做的產品檢測（檢驗）報告；動物試驗報告；本產品的知名客戶用戶報告，而一般客戶的用戶報告只要摘要；與其他企業(yè)（機構）的相關合作協(xié)議；特殊行業(yè)的準入證明或許可等相關證書；環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價報告或相關證明文件；整機廠的合作配套意向書或配套試驗報告；樣機外觀圖片。第五十三頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程基金中心審核參加聯(lián)審項目。沒有通過審核的項目，聯(lián)審單位可以自行評審，但是不參加本次聯(lián)審，也不得向基金中心做為2010年項目推薦；聯(lián)審時間：6月4日～6月24日；聯(lián)審結束后，各聯(lián)審單位首先按地方支持的重點和聯(lián)審結果進行地方立項，然后根據(jù)基金中心規(guī)定的申報時間和要求，優(yōu)選部分項目推薦到基金中心；基金中心受理后，按照推薦項目的聯(lián)審結果，并考慮各地方評審專家對聯(lián)審項目評審尺度掌握的差異，確定國家項目立項標準和立項項目。第五十四頁，共八十八頁。雙方同意進入聯(lián)審項目建議聯(lián)審項目項目數(shù)據(jù)庫專家評審組專家?guī)祉椖吭u審平臺基金中心在網(wǎng)上看到上報內容企業(yè)注冊申報項目地方受理上報數(shù)量不超過上年的150%聯(lián)審單位能看到本地區(qū)項目分組和評審專家選取情況，每個項目選取4位專家，并指定匯總專家?；鹬行倪x3位專家匯總專家填寫《匯總意見表》，打印，簽字，交聯(lián)審單位，并網(wǎng)絡提交結果。基金立項項目地方立項項目基金正常申請程序進行項目分組，基金中心和聯(lián)審單位分別通知專家，在第3個工作日結束時，由基金中心將聯(lián)審項目掛到外網(wǎng)專家選取、變更和確定專家3天內完成項目評價將《評價意見表》上傳定性和定量評價匯總專家結束基金項目數(shù)據(jù)庫地方項目數(shù)據(jù)庫推薦項目將聯(lián)審專家匯總表裝訂在項目申報資料中，報到管理中心受理處。聯(lián)審流程第五十五頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程評審流程：（1）主辦單位按技術領域或行業(yè)進行項目分類、聘請專家，組成專家評審組，將評審項目分配給相關專家。（2）主辦單位為每個項目選擇技術專家三人，并指定其中一名匯總人。同時，每個項目配備一名財務專家，并負責財務匯總；（3）管理中心按技術領域、子領域或方向，進行項目分類，為每個項目分配技術專家兩人，一名財務專家，并將評審項目分配給相關專家。第五十六頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程評審流程：（4）專家填寫評價表：技術和財務專家在審閱項目申請材料及相關附件，填寫《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目專家評審表》（以下簡稱《技術評價表》）和《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目（財務部分）評價表》（以下簡稱《財務評價表》）。每位專家應按相應的評審標準進行獨立審查，必須填寫意見和打分，專家的打分情況應與填寫的文字意見相吻合；第五十七頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程評審流程：（5）專家集中討論匯總方式（建議方式）：在網(wǎng)絡預審的基礎上召開會議評審，由專家組長負責召集當?shù)乇窘M成員（含財務專家）進行項目的小組討論、評議，匯總專家應對項目的紙質材料進行審閱，形成對網(wǎng)絡材料的補充。討論時專家交換各自的初步審查意見及打分情況，經(jīng)過充分討論，修改后最終形成本人的評價表并提交。匯總專家填寫《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目綜合評審表》（以下簡稱《綜合評價表》）和《財務部分綜合評價表》（以下簡稱《財務綜合表》），打印后，經(jīng)組長檢查無誤后簽名，交主辦單位。第五十八頁，共八十八頁。四、聯(lián)審工作流程評審流程：（6）匯總專家獨立匯總方式：在網(wǎng)絡審閱申報材料的基礎上，技術匯總專家必須分析所有專家在網(wǎng)上提交的《技術評價表》，填寫《綜合評價表》，打印后，簽名，交主辦單位。財務填寫《財務綜合表》，打印后，簽名，交主辦單位。不同意見應在《綜合評價表》和《財務綜合表》中予以表述。返回目錄第五十九頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評審篩選性指標和4個評價指標：

◆5個篩選性技術指標該項目技術是否有創(chuàng)新？一票否決該項目技術是否可行？如提供的原理、工藝是一種臆測，是不可行的，一票否決；該項目知識產權是否清晰？企業(yè)應該擁有項目的知識產權，如有產權糾紛，一票否決；該項目技術是否符合國家鼓勵發(fā)展的方向？屬于國家不鼓勵發(fā)展或限制發(fā)展的技術和產業(yè)，一票否決；項目對環(huán)保的影響？“經(jīng)環(huán)保治理后，仍不符合環(huán)保要求”為一票否決。第六十頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（1）企業(yè)發(fā)展能力：①企業(yè)家精神及企業(yè)經(jīng)營管理團隊的能力企業(yè)家精神：主要評價企業(yè)家的創(chuàng)新意識、市場開拓能力、領導才能、專業(yè)知識等，評判企業(yè)家是否具有創(chuàng)辦企業(yè)和實施基金項目的能力和經(jīng)驗。企業(yè)經(jīng)營管理團隊：主要考慮企業(yè)是否在企業(yè)管理、技術開發(fā)、市場開拓等方面已形成具有一定經(jīng)驗的經(jīng)營管理團隊，并根據(jù)過去的業(yè)績或經(jīng)歷，看經(jīng)營管理團隊是否能繼續(xù)友好合作，確保企業(yè)正常開展生產、經(jīng)營活動，并獲取盈利。第六十一頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（1）企業(yè)發(fā)展能力：②企業(yè)人力資源配置及技術開發(fā)實力主要是考慮企業(yè)經(jīng)營、技術人員的知識結構、業(yè)務技能是否與基金項目研發(fā)、銷售相匹配，主要技術開發(fā)人員背景情況，是否專職，科技型中小企業(yè)的科技人員一般不得少于30%。同時考慮研發(fā)、生產、市場等人員的比例，是否有一支開發(fā)創(chuàng)新、市場開拓的隊伍。第六十二頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（1）企業(yè)發(fā)展能力：③企業(yè)項目產業(yè)化基礎的合理性企業(yè)現(xiàn)有生產的基礎條件（如廠房、設備、儀器等）通過新增固定資產后的硬件條件是否能滿足基金項目產業(yè)化生產需求。對于技術轉移項目應重點評價企業(yè)對轉移技術的消化、吸收、應用能力。第六十三頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（1）企業(yè)發(fā)展能力：④企業(yè)經(jīng)營能力及抵御風險能力：企業(yè)經(jīng)營能力：主要根據(jù)企業(yè)近三年企業(yè)獲利規(guī)模、獲利水平、總資產、凈資產、銷售收入、凈利潤等的增長速度判斷企業(yè)的歷史經(jīng)營能力。抵御風險能力：主要考慮企業(yè)對基金項目實施及企業(yè)未來發(fā)展所面臨的風險（技術、資金、政策、市場、人員等）是否有清晰、明確的認識，提出保障措施的合理性、充分性。第六十四頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（2）項目技術創(chuàng)新性①該項目技術創(chuàng)新程度根據(jù)行業(yè)的不同來判斷在該領域中項目的創(chuàng)新程度，主要判斷其新穎性和獨創(chuàng)性。是原創(chuàng)性的、是綜合技術的集成、是技術延展還是應用領域的開拓。②該項目技術先進性項目技術的先進程度?？煞譃椋簢H領先或國際先進；國內領先；國內先進。項目的技術水平處于國內同行業(yè)前列的可視為國內領先。第六十五頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（2）項目技術創(chuàng)新性③該項目的技術開發(fā)進展主要是指基金項目本身的技術開發(fā)成熟程度是否符合《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金若干重點項目指南》中各技術領域的相關規(guī)定。④該項目技術轉化為產品的可行性一是考慮申報的項目技術方案、工藝路線的可行性、合理性；二是結合申報企業(yè)人員的業(yè)務素質、生產線硬件設施等條件，看技術方案和工藝路線是否能落實；三是該技術可否生產（轉化）出可供市場銷售的產品。第六十六頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（3）項目產品市場①該項目產品市場的需求程度主要是根據(jù)該項目產品的技術和性能，評判市場接納該產品的容量，評價國內、國際市場有多大，未來市場、主要市場在哪里。②該項目產品市場定位合理性一是看企業(yè)是否對項目產品的細分市場了解；二是看企業(yè)是否根據(jù)自己的市場基礎和該產品技術性能，確定了相對準確的細分市場。第六十七頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（3）項目產品市場③該項目產品與市場同類產品的競爭優(yōu)勢通過產品的獨特性、新穎性、技術性能、生產成本、市場、行業(yè)的認知、營銷方案、銷售網(wǎng)絡、人員等情況來綜合反映項目產品與市場同類產品相比的競爭優(yōu)勢有多大，在哪里。④該項目合同目標的合理性及實現(xiàn)的可能性結合企業(yè)現(xiàn)有基礎和實施計劃，判斷項目提出的合同目標是否合理，是否有故意縮小或夸大，是否能在要求的時間內予以實現(xiàn)和按期完成。合同的技術與經(jīng)濟指標應是經(jīng)過努力后能夠達到的最佳值。第六十八頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（4）商業(yè)模式①該項目產品開發(fā)、生產策略的合理性主要考慮這些策略是否能充分發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢、合理利用各種資源、在較短時間內開發(fā)和生產出具有競爭力的項目產品。如產品開發(fā)策略：主要是考慮該產品開發(fā)是否能很好地利用企業(yè)現(xiàn)有的基礎；或能與企業(yè)現(xiàn)有產品進行組合、提高綜合競爭力；或能很好地滿足市場的需求、便于銷售等。生產策略：主要考慮企業(yè)采取的生產方式（如自行加工、委托加工等）與企業(yè)現(xiàn)有的基礎或產品的特性是否匹配等。第六十九頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（4）商業(yè)模式②該項目產品的市場營銷策略及實現(xiàn)的基礎條件一是考慮市場計劃制定的可行性、合理性，包括產品定價、推廣、廣告制定、公共關系制定策略的合理性、可行性，企業(yè)現(xiàn)有基礎對該策略的支撐；二是銷售計劃制定的可行性、合理性，包括銷售體系的搭建、銷售目標的確定、銷售隊伍的管理，以及企業(yè)已具備的基礎條件等。第七十頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術評價指標：（4）商業(yè)模式③該項目產品獲利方式主要考慮獲利方式（如依靠技術的先進性、獨占性、創(chuàng)新性、靠規(guī)模效益、靠低價、靠資金、靠政策等）是否符合基金項目特點，是否是最佳的，及這種獲利方式的持久性。④企業(yè)未來1-5年的定位及發(fā)展規(guī)劃的合理性主要考慮規(guī)劃的制定是否清晰，是否符合實際；定位是否準確，發(fā)展規(guī)劃是否可行等。第七十一頁，共八十八頁。五、項目評價要點技術匯總意見：200字左右，不超過500字。企業(yè)特點：是民營企業(yè)吸引人才創(chuàng)辦的企業(yè)，或者上是技術創(chuàng)業(yè)（大學生、留學人員），或者是從大企業(yè)的主導產業(yè)技術衍生出的新企業(yè)。技術創(chuàng)新：確認項目的核心技術、技術來源，作出創(chuàng)新程度、先進性、技術的復雜程度的判斷。描述技術進展的關鍵附件材料，作出技術成熟度的判斷。市場前景：描述產品用戶、市場需求量，作出價格競爭優(yōu)勢或性能競爭優(yōu)勢的判斷。商業(yè)模式：研發(fā)初期的項目可以省略。服務業(yè)項目確認服務模式，作出贏利模式合理性判斷。其他項目簡述開發(fā)策略或生產策略或營銷策略的特點。合同草本：確認合同技術、經(jīng)濟指標是否合理，作出能否完成合同的判斷。第七十二頁，共八十八頁。五、項目評價要點財務評價2個篩選性指標：資金籌措方案的可行性。一票否決財務信息真實完整性。一票否決修正性指標：企業(yè)財務資料真實完整性分為三檔：真實完整，修正系數(shù)分別為1。企業(yè)提供全部的財務資料，各項數(shù)據(jù)前后一致，相互之間的勾稽關系正確；基本真實完整，修正系數(shù)分別為0.95。財務資料不是很完整，前后數(shù)據(jù)不完全一致，或相互之間的勾稽存在一定問題，但并不影響評價；一般

，修正系數(shù)分別為0.90。企業(yè)提供財務資料不完整，或數(shù)據(jù)失真，對評價有一定的影響。第七十三頁，共八十八頁。五、項目評價要點財務評價指標：（1）企業(yè)財務狀況評價A.資產負債率=（總負債÷總資產）×100%B.流動比率=流動資產÷流動負債C.主營業(yè)務利潤率=（主營業(yè)務利潤÷主營業(yè)務收入）×100%D.凈資產收益率=（凈利潤÷平均凈資產）×100%對A-D四個財務指標在計算時，主要應依據(jù)企業(yè)上年度財務報表的有關數(shù)據(jù),但是還應結合最近一個月的財務報表，綜合判斷分析和評價企業(yè)的財務狀況。第七十四頁，共八十八頁。五、項目評價要點財務評價指標：（1）企業(yè)財務狀況評價E.企業(yè)生產經(jīng)營產生凈現(xiàn)金流的能力：經(jīng)營活動產生的現(xiàn)金流量凈額=經(jīng)營活動產生的現(xiàn)金流入小計-經(jīng)營活動產生的現(xiàn)金流出小計F.銷售收入增長情況：銷售收入增長率=銷售收入增量÷基期銷售收入×100%G.凈利潤增長情況：凈利潤增長率=凈利潤增量÷基期凈利潤×100%對于企業(yè)成長性的判斷（E-G三個財務指標），一是要考慮產生的凈現(xiàn)金流是正、是負，還要考慮額度大??；二是既要考慮增長率的因素，還要結合增長基數(shù)的因素，即規(guī)模因素，不能單純地按照增長率來判斷其增長情況。另外，還應對企業(yè)近兩年的虧損問題，重點從以下兩個方面予以分析和說明：一方面，分析企業(yè)虧損的趨勢是增加的，還是減少的，另一方面，通過企業(yè)的經(jīng)營（財務）活動，分析其虧損的原因是投入性虧損，還是經(jīng)營性虧損。第七十五頁，共八十八頁。五、項目評價要點財務評價指標：（2）項目評價A.項目投資預算的合理性主要是結合技術專家對項目投資方向及構成方面的意見，評價企業(yè)的投資內容及規(guī)模與預計的階段生產目標等是否匹配，并判斷其固定資產和流動資金投資估算是否合理。B.已完成投資的真實性根據(jù)企業(yè)對近期（上年度1月1日——申報前一個月內）完成投資部分的資金來源以及主要用途的表述，結合企業(yè)提供的財務報表（主要結合固定資產、在建工程、研發(fā)費用或管理費用等項目），評價已完成投資的真實性。第七十六頁，共八十八頁。五、項目評價要點財務評價指標：C.新增資金籌措可行性對資金籌措方式、預計到位時間的可行性進行判斷。具體包括：①銀行貸款，對于已獲得貸款的，在附件中是否提供了貸款合同；對于尚未取得貸款的，是否說明目前貸款的進展情況，若銀行已承諾貸款或擔保機構承諾擔保的，是否提供了令人信服的銀行承諾證明或擔保證明；同時結合企業(yè)現(xiàn)在的資產、資本結構、經(jīng)營狀況以及資信等級，判斷企業(yè)獲得銀行貸款的可能性；②企業(yè)自有資金，財務專家將企業(yè)闡述的資金籌措渠道、籌集額度、預計到位時間，與財務報表相關科目加以對照，重點分析：貨幣資金和應收賬款的期末金額，以前年度的盈利能力，企業(yè)未來持續(xù)現(xiàn)金流入的能力以及未來的盈利能力，以及關系企業(yè)自籌資金能力的其他方面；如果是股東增資，須說明是現(xiàn)有股東增資，還是吸收新股東，企業(yè)是否提供了股東會決議等材料,并分析判斷其增資方案的可實現(xiàn)性；③地方政府撥款部分，應說明撥款部門、資金使用方式、資金到位時間，已經(jīng)撥款的，是否提供了相關證明文件。第七十七頁，共八十八頁。五、項目評價要點財務評價指標：（2）項目評價D.項目經(jīng)濟效益預測與分析的合理性主要評價企業(yè)成本費用估算是否合理、產品定價是否合理、產銷量預計是否合理，進而判斷其銷售收入、凈利潤等經(jīng)濟指標是否合理、項目的投資利潤率、內部收益率是否合理。并結合對資金風險、成本風險、價格風險、市場風險和政策風險等方面的險等方面的評價，判斷有關經(jīng)濟指標的可實現(xiàn)程度。第七十八頁，共八十八頁。五、項目評價要點財務評價60-65分，需要特征說明：

A：企業(yè)研發(fā)投入較大，呈現(xiàn)虧損狀態(tài)；B:企業(yè)資金實力與項目實施要求極不匹配；C:三年出現(xiàn)大幅度下滑或持續(xù)經(jīng)營性虧損；D：企業(yè)資產負債水平過高，償債能力弱。第七十九頁，共八十八頁。五、項目評價要點初創(chuàng)期企業(yè)項目的評價初創(chuàng)期企業(yè)申報的一般創(chuàng)新項目不進行單獨的財務評審。對于篩選性指標，專家對其否定的理由和事實應作充分的論述。評審內容包括5個方面：①創(chuàng)業(yè)者及管理團隊，②技術創(chuàng)新，③市場前景，④計劃目標的合理性，⑤實施項目的基本資金條件。第八十頁，共八十八頁。五、項目評價要點初創(chuàng)期企業(yè)項目的評價：（1）創(chuàng)業(yè)者及管理團隊：主要從創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)目的性、創(chuàng)業(yè)精神、經(jīng)歷背景及管理團隊的組合搭配、創(chuàng)新意識、能力條件、專業(yè)素質及開拓能力等方面進行評價。A.好（20—18分）：創(chuàng)業(yè)者目的性強，精神面貌好，經(jīng)歷非常有助于創(chuàng)業(yè)，管理團隊搭配合理，素質及能力條件好；B.較好（17—14分）：創(chuàng)業(yè)者目的性較強，精神面貌較好，經(jīng)歷有助于創(chuàng)業(yè)，管理團隊比較整齊，素質及能力條件較好；C.一般（13—10分）：創(chuàng)業(yè)者目的性一般，有一定精神面貌，有一定的工作經(jīng)歷，管理團隊搭配略顯不足，素質及能力條件一