證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理工作，審慎選擇和引導(dǎo)適合的客戶理性參加期權(quán)業(yè)務(wù)，切實(shí)保護(hù)客戶合法權(quán)益，依據(jù)有關(guān)**證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則以及公司關(guān)于規(guī)章制度，擬定本辦法。第二條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向客戶充份揭示期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，全面介紹期權(quán)產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證客戶基本情形、有關(guān)投資經(jīng)歷、金融類(lèi)資產(chǎn)狀況、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，準(zhǔn)確評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核客戶開(kāi)戶申請(qǐng)材料，全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行期權(quán)客戶適當(dāng)性制度，不得接受不符合客戶適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶從事期權(quán)交易。客戶適當(dāng)性評(píng)估及交易權(quán)限分級(jí)管理等事宜由衍生產(chǎn)品部進(jìn)行審核。第三條客戶應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)適當(dāng)性管理制度的要求及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參加期權(quán)交易。客戶應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)原則，審慎決策，自愿參加期權(quán)交易并依法獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由，拒絕承擔(dān)期權(quán)交易結(jié)果與履約責(zé)任。第四條第二章客戶適當(dāng)性管理第一節(jié)客戶適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)第五條個(gè)人客戶參加期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在公司的上一交易日日終的證券*值與資金賬戶可用50萬(wàn)元；者交易所規(guī)定的其他證券的*值，如通過(guò)港股通購(gòu)買(mǎi)的港股。(二)在公司或其他期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立**A股股東賬戶(**開(kāi)戶要求)、1**證券股份有限公司深圳A6個(gè)月并具備融資融券業(yè)務(wù)參加資格/資質(zhì)或者金融期貨交易經(jīng)歷；(三)具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的期權(quán)有關(guān)測(cè)試；(四)具備交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷：1.申請(qǐng)一級(jí)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)具備以下期權(quán)模擬交易經(jīng)歷：備兌開(kāi)倉(cāng)、持有標(biāo)的證券情形下買(mǎi)入認(rèn)沽期權(quán)以及對(duì)應(yīng)的平倉(cāng)、行權(quán)；2.申請(qǐng)二級(jí)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)具備以下期權(quán)模擬交易經(jīng)歷：申請(qǐng)一級(jí)交易權(quán)限所應(yīng)具備的模擬交易經(jīng)歷、買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)和對(duì)應(yīng)的平倉(cāng)、行權(quán)；3.申請(qǐng)三級(jí)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)具備以下期權(quán)模擬交易經(jīng)歷：申請(qǐng)二級(jí)交易權(quán)限所應(yīng)具備的模擬交易經(jīng)歷、保證金賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)和對(duì)應(yīng)的平倉(cāng)。(五)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；(六)無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；(七)交易所規(guī)定的其他條件。第六條個(gè)人客戶參加期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《股票期權(quán)個(gè)人客戶適當(dāng)性綜合評(píng)估表》(以下簡(jiǎn)稱“綜合評(píng)估表”，見(jiàn)附件一)。普通機(jī)構(gòu)客戶參加期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在公司的上一日日終的證券*值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元；(二)上一季度末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元(以資產(chǎn)負(fù)債表為準(zhǔn))；(三)有關(guān)業(yè)務(wù)人員(主要是指期權(quán)投資決策人以及下單人員,下同)具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的有關(guān)測(cè)試；(四)有關(guān)業(yè)務(wù)人員具備交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷（通過(guò)該機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的賬戶，模擬交易經(jīng)歷同第五條第四款規(guī)定）；(五)無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及交易所和中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；(六)交易所規(guī)定的其他條件。材料審核表》（以下簡(jiǎn)稱“材料審核表》”，見(jiàn)附件二）。2**證券股份有限公司第七條特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品客戶參加期權(quán)交易，無(wú)須對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)估，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》中關(guān)于“特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品”的有關(guān)規(guī)定；(二)有關(guān)產(chǎn)品投資范圍包含交易所股票期權(quán)；(三)提供中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的A股證券賬戶開(kāi)戶辦理確認(rèn)單；(四)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及交易所規(guī)定的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶。第二節(jié)綜合評(píng)估基本要求第八條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的有關(guān)基本情形、投資經(jīng)歷、金融類(lèi)資產(chǎn)狀況、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。第九條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)要求客戶如實(shí)提供關(guān)于綜合評(píng)估的證明材料，并保證證明材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十條營(yíng)業(yè)部期權(quán)開(kāi)戶崗應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人客戶填寫(xiě)《綜合評(píng)估表》，機(jī)構(gòu)客營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人簽字。第十一條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)要求客戶對(duì)綜合評(píng)估表、材料審核表所有指標(biāo)提供證明材料。第十二條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)依照實(shí)名制開(kāi)戶的要求核實(shí)客戶身份。客戶應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明資料文件原件臨柜開(kāi)戶。第十三條客戶期權(quán)模擬交易經(jīng)歷，依據(jù)其參加交易所期權(quán)模擬交易的記錄數(shù)據(jù)予以核定。該記錄數(shù)據(jù)可由營(yíng)業(yè)部登陸交易所會(huì)員信息服務(wù)平臺(tái)查詢。第十四條客戶金融期貨交易經(jīng)歷，依據(jù)其提供的金融期貨交易結(jié)算單予以核定。該結(jié)算單應(yīng)當(dāng)加蓋有關(guān)期貨公司結(jié)算專用章。第十五條客戶融資融券業(yè)務(wù)參加資格/資質(zhì)，由營(yíng)業(yè)部通過(guò)新意柜臺(tái)系統(tǒng)“中登賬戶”予以核定。第十六條金融類(lèi)資產(chǎn)狀況，由營(yíng)業(yè)部依據(jù)客戶以本人名義持有的證券*值3**證券股份有限公司及資金賬戶內(nèi)的可用余額予以核定。第十七條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶誠(chéng)信情形進(jìn)行核實(shí)，若無(wú)有關(guān)資料文件資料，個(gè)人客戶須在《綜合評(píng)估表》、機(jī)構(gòu)客戶須在《材料審核表》中進(jìn)行書(shū)面承諾。第十八條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將客戶提供的證明資料文件及有關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、客戶的知識(shí)測(cè)試成績(jī)單和綜合評(píng)估表/材料審核表、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)表以及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等資料文件資料，作為開(kāi)戶資料文件資料予以保存。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)第十九條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的測(cè)評(píng)，由個(gè)人客戶填寫(xiě)測(cè)評(píng)結(jié)果將客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力低、風(fēng)險(xiǎn)承受能力中和風(fēng)險(xiǎn)承受能力高三類(lèi)。風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)表需要客戶簽字確認(rèn)并存檔。第二十條營(yíng)業(yè)部不得為風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的客戶開(kāi)立衍生品協(xié)議賬戶、衍生品資金賬戶和配置交易權(quán)限。第四節(jié)期權(quán)客戶知識(shí)測(cè)試第二十一條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按要求設(shè)置“專區(qū)、專人、專機(jī)”。律要求。攝像時(shí)，應(yīng)至少完整記錄以下過(guò)程：測(cè)試組織人員驗(yàn)證投資者身份、投資者正面留影、投資者測(cè)試等全過(guò)程，影像聲音和畫(huà)面應(yīng)清晰、穩(wěn)定、流暢、無(wú)中斷。測(cè)試組織人員。“專機(jī)”指應(yīng)配備專門(mén)電腦，其配置應(yīng)保證客戶順暢履行在線測(cè)試。新設(shè)營(yíng)業(yè)部向公司總部申請(qǐng)期權(quán)業(yè)務(wù)權(quán)限的，應(yīng)具備期權(quán)知識(shí)測(cè)試條件后，方可正式開(kāi)展。4**證券股份有限公司第二十二條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)依照交易所要求組織客戶參加期權(quán)客戶知識(shí)測(cè)試營(yíng)業(yè)部測(cè)試組織人員詢問(wèn)與測(cè)試內(nèi)容關(guān)于的信息。第二十三條期權(quán)知識(shí)測(cè)試成績(jī)用于客戶交易權(quán)限級(jí)別的核定。第二十四條普通機(jī)構(gòu)客戶指定的有關(guān)業(yè)務(wù)人員（主要是指期權(quán)投資決策人第二十五條個(gè)人客戶可以選擇逐級(jí)測(cè)試，也可以選擇綜合卷測(cè)試。選擇逐級(jí)測(cè)試的，未通過(guò)前一等級(jí)考試的，不得參加后一等級(jí)的考試；選擇綜合卷的，成績(jī)合格直接成為三級(jí)客戶?？蛻艟啥啻螀⒓樱敝脸煽?jī)合格。第二十六條客戶應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行知識(shí)測(cè)試。測(cè)試完畢后，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶打印成績(jī)單，并加蓋營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶業(yè)務(wù)章。客戶本人和普通機(jī)構(gòu)客戶指定的有關(guān)業(yè)務(wù)人員、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)考試的“專人”，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)單上簽字。第二十七條對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的客戶，營(yíng)業(yè)部可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。第二十八條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)要求通過(guò)考試的客戶朗讀以下內(nèi)容：“本人承諾，期權(quán)知識(shí)測(cè)試由本人獨(dú)立、自主履行，本人對(duì)考試成績(jī)負(fù)責(zé)”。營(yíng)業(yè)部須對(duì)此進(jìn)行錄像。第二十九條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將客戶錄像資料文件資料刻盤(pán)保管，與客戶開(kāi)戶資料文件資料一同存放。第三十條知識(shí)測(cè)試成績(jī)長(zhǎng)期有效，并可用于在其他期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)戶。營(yíng)業(yè)部可登陸**證券交易所會(huì)員信息服務(wù)平臺(tái)查詢指定交易在本營(yíng)業(yè)部的客戶的知識(shí)測(cè)試成績(jī)；個(gè)人客戶可通過(guò)**證券交易所股票期權(quán)投教專區(qū)“客戶期權(quán)知識(shí)測(cè)試成績(jī)查詢”入口查詢本人測(cè)試成績(jī)。第三十一條衍生產(chǎn)品部期權(quán)投教崗負(fù)責(zé)管理交易所會(huì)員信息服務(wù)平臺(tái)期權(quán)知識(shí)測(cè)試權(quán)限，營(yíng)業(yè)部可通過(guò)郵件方式申請(qǐng)權(quán)限及重置登陸密碼。第五節(jié)其它事項(xiàng)5**證券股份有限公司第三十二條客戶開(kāi)立非首個(gè)協(xié)議賬戶的，在提供已開(kāi)立的首個(gè)協(xié)議賬戶相關(guān)憑證或交易記錄的情形下，營(yíng)業(yè)部只需執(zhí)行下述客戶適當(dāng)性評(píng)估要求，可不再對(duì)客戶的交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試成績(jī)、期權(quán)模擬交易經(jīng)歷進(jìn)行核查：(一)個(gè)人客戶：申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在公司的上一日日終的證券*值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元。通過(guò)營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。(二)普通機(jī)構(gòu)客戶：申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在公司的上一日日終的證券*值與資幣100萬(wàn)元。第三十三條深滬客戶開(kāi)戶互認(rèn)。已開(kāi)立滬*衍生品協(xié)議賬戶的客戶在滿足以下條件的情形下，營(yíng)業(yè)部可視其滿足客戶適當(dāng)性綜合評(píng)估要求，可直接開(kāi)立深*衍生品協(xié)議賬戶：(一)資產(chǎn)狀況：若客戶在深*擬開(kāi)戶的營(yíng)業(yè)部與滬*相同，則不再要求此項(xiàng)；若在深*擬開(kāi)戶的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與滬*不同，則需核對(duì)客戶在公司的資產(chǎn)是否滿足深*適當(dāng)性要求。(二)投資經(jīng)歷：若客戶尚未開(kāi)立深*A股賬戶，待開(kāi)立后即可開(kāi)立深*衍生品協(xié)議賬戶。(三)知識(shí)測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信記錄：不另作要求。第三章客戶分級(jí)管理第三十四條營(yíng)業(yè)部應(yīng)依據(jù)有關(guān)本辦法的規(guī)定，對(duì)個(gè)人客戶參加期權(quán)交易的權(quán)限進(jìn)行分級(jí)管理。第三十五條個(gè)人客戶申請(qǐng)的交易權(quán)限級(jí)別分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)交易權(quán)限。第三十六條具備一級(jí)交易權(quán)限的個(gè)人客戶，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：(一)在持有期權(quán)協(xié)議標(biāo)的時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的備兌開(kāi)倉(cāng)；(二)在持有期權(quán)協(xié)議標(biāo)的時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)；(三)對(duì)所持有的協(xié)議進(jìn)行平倉(cāng)或者行權(quán)。第三十七條具備二級(jí)交易權(quán)限的個(gè)人客戶，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：(一)一級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易；6**證券股份有限公司(二)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)。第三十八條具備三級(jí)交易權(quán)限的個(gè)人客戶，以及普通機(jī)構(gòu)客戶、專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：(一)二級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易；(二)保證金賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)。第三十九條個(gè)人客戶申請(qǐng)各級(jí)別交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的知識(shí)測(cè)試中達(dá)到規(guī)定的合格分?jǐn)?shù)，并具備相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。第四十條個(gè)人客戶申請(qǐng)的交易級(jí)別若高于風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)結(jié)果對(duì)應(yīng)的客匹配警示函及客戶確認(rèn)書(shū)》參加期權(quán)交易。（表）個(gè)人客戶分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)客戶等級(jí)一級(jí)客戶二級(jí)客戶三級(jí)客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)承受能力中、高風(fēng)險(xiǎn)承受能力高風(fēng)險(xiǎn)承受能力高知識(shí)測(cè)試要求通過(guò)一級(jí)測(cè)試通過(guò)一、二級(jí)測(cè)試通過(guò)一、二、三級(jí)或綜合卷測(cè)試（表）普通機(jī)構(gòu)客戶分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)客戶等級(jí)三級(jí)客戶知識(shí)測(cè)試要求通過(guò)機(jī)構(gòu)客戶測(cè)試第四十一條個(gè)人客戶的知識(shí)測(cè)試成績(jī)、期權(quán)模擬交易經(jīng)歷以及金融類(lèi)資產(chǎn)狀況發(fā)生變化，滿足較高交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的資格/資質(zhì)要求的，可以向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)調(diào)高并提交相應(yīng)證明材料。客戶原風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)結(jié)果與客戶申請(qǐng)調(diào)整的交易級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)承受能力要,并建議客戶重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)。第四十二條客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力及專業(yè)知識(shí)評(píng)測(cè)結(jié)果符合相應(yīng)交易級(jí)別要求7**證券股份有限公司通過(guò)系統(tǒng)設(shè)置并提交有關(guān)材料，經(jīng)衍生產(chǎn)品部審核通過(guò)后系統(tǒng)設(shè)置生效。衍生產(chǎn)品部將調(diào)整后結(jié)果反饋營(yíng)業(yè)部期權(quán)開(kāi)戶崗，由其通過(guò)錄音電話通知客戶。個(gè)人客戶可以向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)調(diào)低其交易權(quán)限，客戶應(yīng)當(dāng)持本人有效身份證明資料文件核申請(qǐng)材料無(wú)誤后，通過(guò)系統(tǒng)設(shè)置并提交有關(guān)材料，經(jīng)衍生產(chǎn)品部審核通過(guò)后系統(tǒng)設(shè)置生效。衍生產(chǎn)品部將調(diào)整后的結(jié)果反饋營(yíng)業(yè)部期權(quán)開(kāi)戶崗，由其通過(guò)錄音電話通知客戶。第四十三條客戶提供的用于適當(dāng)性評(píng)估的有關(guān)信息和材料發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)告知營(yíng)業(yè)部。營(yíng)業(yè)部有依據(jù)有關(guān)認(rèn)為客戶不再符合其交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的資格條件的，可以對(duì)客戶的交易權(quán)限進(jìn)行限制或?qū)灰准?jí)別進(jìn)行降低。營(yíng)業(yè)部調(diào)整客戶交易級(jí)別的，應(yīng)提前三個(gè)交易日通過(guò)電子郵件或錄音電話等方式通知客戶。第四十四條營(yíng)業(yè)部調(diào)整客戶交易權(quán)限的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)投資者交易級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)揭示行提示，并對(duì)有關(guān)告知和提示材料予以記錄保存。第四十五條衍生產(chǎn)品部發(fā)現(xiàn)客戶的實(shí)際情形已經(jīng)不符合其交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的資格/資質(zhì)要求的，可依據(jù)有關(guān)情形主動(dòng)調(diào)低客戶交易級(jí)別，對(duì)于主動(dòng)調(diào)整客戶交易級(jí)別的，衍生產(chǎn)品部提前五個(gè)交易日通知營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗，由營(yíng)業(yè)部依據(jù)投資者日通知客戶，提示客戶可能增加的投資風(fēng)險(xiǎn)或者可能喪失的交易權(quán)限,并予以記錄留存第四十六條客戶交易權(quán)限級(jí)別發(fā)生調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)依照調(diào)整后的交易權(quán)限進(jìn)行期權(quán)交易。第四十七條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場(chǎng)交流等方式，動(dòng)態(tài)跟蹤客戶開(kāi)立衍生品協(xié)議賬戶時(shí)提供的基本信息，延續(xù)了解客戶的基本情8**證券股份有限公司況、財(cái)務(wù)狀況以及期權(quán)交易參加情形等信息?？蛻籼峁┑幕拘畔l(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)告知營(yíng)業(yè)部。營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)客戶提供的聯(lián)絡(luò)方式等重要信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解并更新。第四十八條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)對(duì)客戶情形的動(dòng)態(tài)跟蹤和延續(xù)了解，至少每?jī)赡陮?duì)所有已開(kāi)戶的客戶的交易情形、誠(chéng)信記錄、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行一次全面評(píng)估，判斷其是否符合適當(dāng)性管理以及交易權(quán)限分級(jí)管理的有關(guān)要求。評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄留存。第四十九條衍生產(chǎn)品部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。第五十條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)參考客戶適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果，對(duì)享有不同交易權(quán)限的客戶擬定相應(yīng)的服務(wù)方案和管理流程，在期權(quán)投資咨詢、資產(chǎn)管理、客戶教育等方面提供有針對(duì)性的服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資。第五十一條按本辦法為客戶核定或者調(diào)整交易權(quán)限分級(jí)結(jié)果后，衍生產(chǎn)品部依照交易所要求的時(shí)間和格式，將客戶的名單及分級(jí)結(jié)果提交交易所。第四章適當(dāng)性管理工作獎(jiǎng)懲與責(zé)任追究第五十二條各分公司、各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為期權(quán)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理工作的第一責(zé)任人。第五十三條營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)定時(shí)對(duì)客戶的期權(quán)開(kāi)戶資料文件資料、知識(shí)測(cè)試影像等客戶適當(dāng)性管理工作進(jìn)行自查，建立長(zhǎng)效自查機(jī)制，明確自查目標(biāo)及整改方案。履行股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理工作的責(zé)任，督促營(yíng)業(yè)部期權(quán)有關(guān)崗位人員嚴(yán)格貫徹客戶適當(dāng)性管理制度的有關(guān)要求，并將自查情形及整改結(jié)果上報(bào)法律合規(guī)部、衍生產(chǎn)品部。第五十四條衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)適當(dāng)性進(jìn)行監(jiān)督管理。衍生產(chǎn)品部將不定時(shí)對(duì)營(yíng)業(yè)部適當(dāng)性管理貫徹情形進(jìn)行抽查，抽查形式為對(duì)營(yíng)機(jī)對(duì)客戶進(jìn)行電話回訪。發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部存在以下情形之一的，衍生產(chǎn)品部將視情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)營(yíng)業(yè)部采取通報(bào)批評(píng)、暫停或取消營(yíng)業(yè)部期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)等處罰措施，同時(shí)將營(yíng)業(yè)部違規(guī)情形通報(bào)法律合規(guī)部、所屬分公司、分支機(jī)構(gòu)管理委員會(huì)執(zhí)行辦公室。(一)營(yíng)業(yè)部未按“專區(qū)、專人、專機(jī)”要求設(shè)立考場(chǎng)；9**證券股份有限公司(二)客戶的客戶測(cè)試錄像缺失；(三)存在替考、工作人員在測(cè)試過(guò)程中與客戶交流、客戶查閱手機(jī)等違反測(cè)試紀(jì)律等情形；(四)存在其他弄虛作假、舞弊等行為；(五)開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)中出現(xiàn)其他違反監(jiān)管規(guī)定及公司適當(dāng)性管理制度要求的情形。第五十五條法律合規(guī)部、分公司協(xié)助配合衍生產(chǎn)品部對(duì)股票期權(quán)業(yè)務(wù)適當(dāng)性工作進(jìn)行管理與監(jiān)督。營(yíng)業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理工作情形納入營(yíng)業(yè)部管理考核評(píng)估的重點(diǎn)考核項(xiàng)目；營(yíng)業(yè)部股票期權(quán)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理情形納入法律合規(guī)部、分公司合規(guī)考核范圍。第五章附則第五十六條營(yíng)業(yè)部依據(jù)有關(guān)本辦法的規(guī)定對(duì)有關(guān)記錄進(jìn)行留存的，有關(guān)記錄保存期限不得少于20年。第五十七條本辦法由衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)說(shuō)明。第五十八條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件一：股票期權(quán)個(gè)人客戶適當(dāng)性綜合評(píng)估表附件二：股票期權(quán)普通機(jī)構(gòu)客戶適當(dāng)性材料審核表附件三：股票期權(quán)個(gè)人客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)表附件四：股票期權(quán)普通機(jī)構(gòu)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)表附件五：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配警示函及客戶確認(rèn)書(shū)附件六：**證券股票期權(quán)投資者交易級(jí)別變更風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)10**證券股份有限公司附件一、股票期權(quán)個(gè)人客戶適當(dāng)性綜合評(píng)估表是否達(dá)到要求（勾選）指標(biāo)項(xiàng)目一、有關(guān)投資經(jīng)歷具備擬申請(qǐng)交易權(quán)限要求的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷開(kāi)立**A股/A股股東賬戶滿6具備融資融券業(yè)務(wù)參加資格/資質(zhì)或者金融期貨交易經(jīng)歷二、金融類(lèi)資產(chǎn)狀況金）合計(jì)不低于人民幣萬(wàn)元三、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)水平一級(jí)知識(shí)測(cè)試通過(guò)二級(jí)知識(shí)測(cè)試通過(guò)期權(quán)知識(shí)測(cè)試成績(jī)?nèi)?jí)知識(shí)測(cè)試通過(guò)綜合知識(shí)測(cè)試通過(guò)四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估（風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為五、不良誠(chéng)信記錄）無(wú)不良誠(chéng)信記錄本人承諾1、本人對(duì)所提供有關(guān)證明材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并自愿承擔(dān)因材料不實(shí)致使的所有后果。2、本人不存在重大未申報(bào)的不良信用記錄。3事期權(quán)交易的情形。4、本人身體健康，不存在不適宜從事期權(quán)交易的情形。投資者（簽字）：日期：日期：分支機(jī)構(gòu)開(kāi)戶經(jīng)辦人（簽字）：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人（簽字）：評(píng)估建議或意見(jiàn)：經(jīng)綜合考慮，建議授予投資者日期：級(jí)股票期權(quán)交易權(quán)限。提示：評(píng)估建議或意見(jiàn)不構(gòu)成投資建議，亦不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。11**證券股份有限公司附件二、股票期權(quán)普通機(jī)構(gòu)客戶適當(dāng)性材料審核表是否達(dá)到要求（勾選）指標(biāo)項(xiàng)目一、有關(guān)投資經(jīng)歷賬戶）二、金融類(lèi)資產(chǎn)狀況金）合計(jì)不低于人民幣萬(wàn)元凈資產(chǎn)不低于人民幣一百萬(wàn)元（以上一季度末凈資產(chǎn)為依據(jù)）三、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)水平有關(guān)業(yè)務(wù)人員期權(quán)知識(shí)測(cè)試通過(guò)四、不良誠(chéng)信記錄無(wú)不良誠(chéng)信記錄本單位承諾12、本單位不存在重大未申報(bào)的不良信用記錄。3止從事期權(quán)交易的情形。投資者（簽字）：日期：日期：日期：分支機(jī)構(gòu)開(kāi)戶經(jīng)辦人（簽字）：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人（簽字）：審核建議或意見(jiàn)：經(jīng)綜合考慮，投資者符合申請(qǐng)三級(jí)股票期權(quán)交易權(quán)限。提示：審核建議或意見(jiàn)不構(gòu)成投資建議，亦不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。12**證券股份有限公司附件三、股票期權(quán)個(gè)人客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)表個(gè)人客戶衍生品資金賬號(hào)：__________________客戶名稱：____________________1、您的家庭年收入是（A、100萬(wàn)以上B、50萬(wàn)-100萬(wàn)C、10萬(wàn)-50萬(wàn)D、10萬(wàn)以下2、您的家庭總資產(chǎn)是（A、500萬(wàn)以上B、100萬(wàn)-500萬(wàn)C、50萬(wàn)-100D、50萬(wàn)以下3、您投資的資金占家庭總資產(chǎn)的比例是（）））A、70%以上B、30%-70%4、您的證券投資經(jīng)驗(yàn)是（A、5年以上B、3-5年5、您證券投資的期限是（A、5年以上B、3-5年C、10%-30D、10%以內(nèi)））C、1-3年D、1年以內(nèi)C、1-3年D、1年以內(nèi)6、您主要的證券投資的品種是（A、權(quán)證、股票B、混合型）C、基金D、債券7、您對(duì)證券投資年收益率有何期望（）A、追求超高的收益率，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)所謂B、追求較高的收益率，自愿承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)C、追求穩(wěn)定的收益率，要求低風(fēng)險(xiǎn)D、高于同期存款利率即可，希望無(wú)風(fēng)險(xiǎn)8、您的證券知識(shí)或?qū)崙?zhàn)經(jīng)驗(yàn)如何（）A、兩者都非常豐富C、兩者都很一般B、證券知識(shí)不多，但具備一些實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)D、兩者都是初次接觸9、您今后三個(gè)月內(nèi)的可承受的虧損是（A、30%以上B、30%以內(nèi)C、20%以內(nèi)D、10%以內(nèi)10、假如證券*場(chǎng)在今后幾年表現(xiàn)較差，您可承受的虧損是（A、60%以B、60%以內(nèi)C、40%以內(nèi)D、20%以內(nèi)））帶來(lái)的損失。13**證券股份有限公司評(píng)分原則如下：選A、B、C、D分別得1分、2分、3分、4分。1、風(fēng)險(xiǎn)承受能力高——進(jìn)取投資型（總分值范圍：10—25）投資類(lèi)型分析：進(jìn)取型投資者在投資中注重取得豐厚的投資回報(bào)，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)難以監(jiān)控的領(lǐng)域敬而遠(yuǎn)之。為了追求最大回報(bào)，自愿承受資產(chǎn)價(jià)格的短期大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，甚至相對(duì)長(zhǎng)時(shí)間的虧損。這類(lèi)投資者的投資時(shí)間較長(zhǎng)，投資品種風(fēng)險(xiǎn)偏高，因此，在投資期限內(nèi)，最終取得的投資回報(bào)也往往較為可觀。2、風(fēng)險(xiǎn)承受能力中——穩(wěn)健投資型（總分值范圍：26—35）投資類(lèi)型分析：穩(wěn)健型投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注要大于對(duì)收益的關(guān)注，希望在較低風(fēng)險(xiǎn)下獲取穩(wěn)健的收益。盡管投資時(shí)間較短，但風(fēng)險(xiǎn)較低，投資者的資產(chǎn)可能保持一個(gè)穩(wěn)步上升的態(tài)勢(shì)。3、風(fēng)險(xiǎn)承受能力低——保守投資型（總分值范圍：36—40）投資類(lèi)型分析：保守型投資者是典型的風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，注重取得相對(duì)確定的投資回報(bào)，但不追求高額的回報(bào)，且忍受不了短期內(nèi)的資產(chǎn)大幅波動(dòng)。投資期限內(nèi)，回報(bào)率的波動(dòng)性較小。這種類(lèi)型的投資者，能夠在短期內(nèi)克服風(fēng)險(xiǎn)，取得穩(wěn)定收益，但從中長(zhǎng)期來(lái)看，回報(bào)率較低。投資者承諾：且自愿承擔(dān)期權(quán)投資可能帶來(lái)的損失。投資者簽名：日期：年月日**證券客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果告知函（本表由**證券營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)）尊敬的客戶：依據(jù)有關(guān)您的的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)結(jié)果，本公司對(duì)您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了綜合評(píng)估，現(xiàn)得到評(píng)估結(jié)果如下：您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：__________________（□高風(fēng)險(xiǎn)承受能力□中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力□低風(fēng)險(xiǎn)承受能力）經(jīng)辦人：日期：年月日14**證券股份有限公司附件四、股票期權(quán)普通機(jī)構(gòu)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)表客戶期權(quán)資金賬號(hào)：__________________客戶簡(jiǎn)稱：____________________1、貴公司的總資產(chǎn)是（A、5000萬(wàn)以上B、1000萬(wàn)-5000萬(wàn)C、500萬(wàn)-1000萬(wàn)D、500萬(wàn)以下2、貴公司目前的證券投資規(guī)模是（A、大于1000萬(wàn)元B、500萬(wàn)-1000萬(wàn)C、200萬(wàn)-500萬(wàn)D、200萬(wàn)以下3、貴公司的證券投資的期限是（A、5年以上B、3-5年4、貴公司能承受多少的經(jīng)營(yíng)收益用于證券投資（）））C、1-3年D、1年以內(nèi)）A、80%以上5、貴公司主要的證券投資的品種是（A、權(quán)證、股票B、混合型6、貴公司對(duì)證券投資年收益率有何期望（B、50%-80%C、10%-50%D、10%以內(nèi)D、債券）C、基金）ABC、追求穩(wěn)定的收益率，要求低風(fēng)險(xiǎn)D、高于同期存款利率即可，希望無(wú)風(fēng)險(xiǎn)7、貴公司今后三個(gè)月內(nèi)的可承受的虧損是（A、30%以上B、30%以內(nèi)C、20%以內(nèi)8、假如證券*場(chǎng)在今后幾年表現(xiàn)較差，貴公司可承受的虧損是（A、60%以上B、60%以內(nèi)C、40%以內(nèi)D、20%以內(nèi)）D、10%以內(nèi)）投資可能帶來(lái)的損失。15**證券股份有限公司評(píng)分原則如下：選A、B、C、D分別得1分、2分、3分、4分。1、風(fēng)險(xiǎn)承受能力高——進(jìn)取投資型（總分值范圍：10—25）投資類(lèi)型分析：進(jìn)取型投資者在投資中注重取得豐厚的投資回報(bào)，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)難以監(jiān)控的領(lǐng)域敬而遠(yuǎn)之。為了追求最大回報(bào)，自愿承受資產(chǎn)價(jià)格的短期大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，甚至相對(duì)長(zhǎng)時(shí)間的虧損。這類(lèi)投資者的投資時(shí)間較長(zhǎng)，投資品種風(fēng)險(xiǎn)偏高，因此，在投資期限內(nèi)，最終取得的投資回報(bào)也往往較為可觀。2、風(fēng)險(xiǎn)承受能力中——穩(wěn)健投資型（總分值范圍：26—35）投資類(lèi)型分析：穩(wěn)健型投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注要大于對(duì)收益的關(guān)注，希望在較低風(fēng)險(xiǎn)下獲取穩(wěn)健的收益。盡管投資時(shí)間較短，但風(fēng)險(xiǎn)較低，投資者的資產(chǎn)可能保持一個(gè)穩(wěn)步上升的態(tài)勢(shì)。3、風(fēng)險(xiǎn)承受能力低——保守投資型（總分值范圍：36—40）投資類(lèi)型分析：保守型投資者是典型的風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，注重取得相對(duì)確定的投資回報(bào)，但不追求高額的回報(bào)，且忍受不了短期內(nèi)的資產(chǎn)大幅