證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真試題和答案解析

2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真試題和答案解析一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1.（）上海證券交易所正式成立。A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月www.Ｅxamda.CoMD．1991年11月2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券C．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體D．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（）審核批準(zhǔn)。A．交易所總經(jīng)理B．交易所理事會(huì)C．交易所會(huì)員大會(huì)D．交易所會(huì)員管理部門(mén)5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（）的重要措施。A．流動(dòng)性B．穩(wěn)定性C．有效性D．安全性6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是（）。A．與他人共用一個(gè)席位B．會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位C．將席位出租D．會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（）。A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D．持有5％以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A．現(xiàn)貨交易B．信用交易C．期貨交易D．期權(quán)交易9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。A．上市公司的詳細(xì)資料B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告考試大論壇10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)人委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A．1倍以上5倍以下B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下11.深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為（）。A．成交金額的0.05％B．成交金額的0.1％C．成交金額的0.15％D．012.股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國(guó)結(jié)算公司B．證券交易所C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．證券公司13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C．客戶(hù)指令的權(quán)威性D．業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性14.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為（）。A．15元B．14.98元C．14.99元www.Ｅxamda.CoMD．不能成交15.已知某證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是（）億元。A．17.91B．18.41C．18.90D．20.8816.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開(kāi)立資金賬戶(hù)，下列關(guān)于其需提供的證卡的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．乙的身份證件及其復(fù)印件B．甲的身份證件及其復(fù)印件C．甲的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件D．乙的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件17.假設(shè)×X股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。假定投資該股票的客戶(hù)錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（）。A．成交300股，價(jià)格為5.39元B．成交1800股，價(jià)格為5.35元C．成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元D．成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（）元。A．9.25B．9.26C．9.27D．9.2819.以下各客戶(hù)委托中，最優(yōu)先的是（）。A．9時(shí)35分，11.25元買(mǎi)人B．9時(shí)40分，11.30元買(mǎi)入C．9時(shí)35分，11.30元買(mǎi)入D．9時(shí)40分，11.25元買(mǎi)入20.（）是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。A．從業(yè)人員管理B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理C．內(nèi)部監(jiān)管控制來(lái)源：考試大D．客戶(hù)開(kāi)發(fā)維護(hù)21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（）。A．侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券B．在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶(hù)提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)C．將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用D．違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由（）受理。A．證券業(yè)協(xié)會(huì)B．開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．證監(jiān)會(huì)23.在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A．全價(jià)交易B．市價(jià)交易C．凈價(jià)交易D．議價(jià)交易24.根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（）詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B．證券交易所C．個(gè)人投資者D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者25.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（）天刊登公告。A．10B．15C．20D．3026.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，（），投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。A．申購(gòu)日之前(不含該日)B．申購(gòu)當(dāng)日C．申購(gòu)日之前(含該日)D．申購(gòu)次日27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買(mǎi)入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于（）辦理。A．6月22日B．6月23日來(lái)源：考試大C．6月24日D．6月25日28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A．1000B．2500C．10000D．2500029.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）元。A．1B．1.60C．2D．430.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)一5日前B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)—1日前C．公告刊登日為T(mén)日D．最后交易日為T(mén)+3日31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。A．無(wú)償送股比例B．有償送股比例C．有效送股比例D．約定送股比例32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（）。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A．發(fā)行人的監(jiān)事B．發(fā)行人的打字員C．持有公司10％股份的股東D．公司的實(shí)際控制人34.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C．敏感性指標(biāo)D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值35.下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票C．必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)D．加強(qiáng)監(jiān)管36.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A．1B．2C．3D．537.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C．采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少38.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。A．資金數(shù)量B．交易量C．交易品種D．時(shí)間和條件39.如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A．警告B．罰款C．沒(méi)收非法所得D．撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A．2B．3C．5D．1041.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A．1％B．2％C．3％D．5％42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A．5B．10C．15D．2043.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作來(lái)源：D．接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D．10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A．集合性B．投資范圍有限定性和非限定性之分C．綜合性D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作46.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是（）。A．上證180指數(shù)成分股股票B．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金C．國(guó)債D．深證100指數(shù)成分股股票47.機(jī)構(gòu)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B．專(zhuān)用于信用交易的銀行卡C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶(hù)信用資金存管協(xié)議48.證券公司在向客戶(hù)融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（）。A．法定代表人B．聯(lián)系方式C．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照／個(gè)人身份證件號(hào)碼D．住所49.融資專(zhuān)用賬戶(hù)用于（）。A．記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券B．記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券C．存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金考試大(。com)D．存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金50.全國(guó)銀行問(wèn)債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）天。A．90B．180C．360D．36551.銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A．30B．61C．91D．18252.（）是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購(gòu)方B．賣(mài)出回購(gòu)方C．資金融入方D．融券方53.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種有（）個(gè)。A．8B．9C．10D．1154.下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（）。A．外資商業(yè)銀行B．國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行C．股份制商業(yè)銀行D．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行55.按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶(hù)當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶(hù)余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶(hù)的可用余額。T＋1日可用余額等于（）。A．賬戶(hù)余額－(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)－凍結(jié)金額－最低備付限額B．賬戶(hù)余額＋(T＋1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)－凍結(jié)金額－最低備付限額C．賬戶(hù)余額＋(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)＋凍結(jié)金額－最低備付限額D．賬戶(hù)余額＋(T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)－凍結(jié)金額－最低備付限額56.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．證券公司賬戶(hù)B．證券公司席位C．投資者資金賬戶(hù)D．投資者證券賬戶(hù)57.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五58.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（）有關(guān)。A．上期最高收盤(pán)價(jià)和上期最低收盤(pán)價(jià)B．本期最高收盤(pán)價(jià)和本期最低收盤(pán)價(jià)C．上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià)D．上期收盤(pán)價(jià)和本期開(kāi)盤(pán)價(jià)59.T+3滾動(dòng)交收適用于（）。A．A股B．基金C．債券D．B股60.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶(hù)體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B．客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C．將所有客戶(hù)融資買(mǎi)入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中，并將該賬戶(hù)內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)61.下列（）行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。A．有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)B．交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露62.下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）。(1分)A．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式B．場(chǎng)外市場(chǎng)包括一級(jí)市場(chǎng)C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)D．柜臺(tái)市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期一種重要形式63.下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有（）。(1分)A．投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券B．法人也可以買(mǎi)賣(mài)證券C．國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人D．證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金64.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（）。A．價(jià)格優(yōu)先原則B．時(shí)間優(yōu)先原則C．按比例分配原則D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先原則65.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，交易席位可分為（）。A．無(wú)形席位B．自營(yíng)席位考試大論壇C．代理席位D．有形席位66.我國(guó)證券交易所的會(huì)員可享受下列（）權(quán)利。(1分)A．參加會(huì)員大會(huì)B．按規(guī)定退回席位C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督67.在我國(guó)，普通席位是用于（）交易的席位。A．A股股票B．B股股票C．國(guó)債D．基金68.場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于（）。(1分)A．公開(kāi)性B．流動(dòng)性C．組織性D．集中性69.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定B．按要求如實(shí)提供證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核C．履行交割清算義務(wù)，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)70.下列關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位的說(shuō)法中，正確的有（）。(1分)A．A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元來(lái)源:考試大網(wǎng)C．目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每100元面值價(jià)格D．基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格71.下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)予以重點(diǎn)監(jiān)控的有（）。A．可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券B．以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易C．委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易D．一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易72.上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。(1分)A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)D．公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議73.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密的資料包括（）。A．客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況B．客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)C．客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量D．客戶(hù)個(gè)人的基本情況74.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（）。A．投資者資金賬戶(hù)卡B．委托人身份證C．其他能證明投資者身份的材料D．投資者證券賬戶(hù)卡75.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。(1分)A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的C．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％的D．證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形76.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A．違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)B．向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷C．未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款D．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)來(lái)源：77.在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶(hù))做出的聲明和承諾包括（）。A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式B．乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則D．乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶(hù)的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶(hù)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)，不誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)78.托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，須提交的材料包括（）。A．證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表B．托管人出具的授權(quán)委托書(shū)C．經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件D．合格投資者的委托書(shū)原件及復(fù)印件79.根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有（）。(1分)A．債券面值B．票面利率C．債券期限D(zhuǎn)．已計(jì)息天數(shù)80.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，正確的有（）。(1分)A．上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00B．每個(gè)交易日9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)C．深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00D．每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理81.自然人申請(qǐng)變更證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的，需要提供的資料有（）。A．客戶(hù)證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件C．戶(hù)口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件D．注冊(cè)登記證書(shū)及加蓋公章的復(fù)印件82.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。(1分)A．最根本的就是增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)可能造成的損失B．要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循C．嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率考試大論壇D．要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作83.股份發(fā)行登記包括（）。A．首次公開(kāi)發(fā)行登記B．增發(fā)新股登記C．送股登記D．配股登記84.關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有（）。(1分)www.Ｅxamda.CoMA．深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料，投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的B．投資者不可以利用同一證券賬戶(hù)在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券C．投資者在任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營(yíng)業(yè)部D．投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管85.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說(shuō)法正確的有（）。A．申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理B．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股C．下午3點(diǎn)前，申購(gòu)資金需全部到位；下午3點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)金額的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告D．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票86.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括（）。A．在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告B．向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告C．在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告D．經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告87.同時(shí)滿(mǎn)足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。(1分)A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)B．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)88.股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具有（）優(yōu)點(diǎn)。A．經(jīng)濟(jì)性B．高效性C．市場(chǎng)性D．連續(xù)性89.分紅派息公告內(nèi)容有（）。A．紅利派送規(guī)則B．股權(quán)登記日C．除權(quán)除息日D．紅利發(fā)放日90.深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有（）。(1分)A．基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行B．基金在上市后，投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額C．通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)D．通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或者贖回，賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交91.深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。(1分)A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及現(xiàn)金替代保證金率B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額C．前一交易日的基金份額凈值D．前一交易日的現(xiàn)金差額92.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（）。A．股份編碼B．股份名稱(chēng)C．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量C．轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)93.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括（）。A．各類(lèi)證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)B．是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D．必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行94.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。來(lái)源：考試大A．決策的自主性B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性C．對(duì)象的廣泛性D．收益的不確定性95.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。A．假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B．集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D．在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易96.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B．政策風(fēng)險(xiǎn)C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D．管理風(fēng)險(xiǎn)97.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括（）。(1分)A．股票B．債券C．權(quán)證D．證券投資基金98.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)具有的特點(diǎn)有（）。A．比較集中B．通常交易量較小C．交易手續(xù)復(fù)雜來(lái)源：考試大D．費(fèi)時(shí)較少99.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A．證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)D．必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作100.以下屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)C．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D．投資范圍有限定性和非限定性之分101.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（）。A．本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期B．參與金額(比例)C．收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式D．集合計(jì)劃份額的面值為人民幣元102.在以下（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。(1分)A．客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)B．客戶(hù)將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至原有證券賬戶(hù)C．專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)D．客戶(hù)其他證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將賬戶(hù)內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶(hù)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)103.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（）以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項(xiàng)。A．現(xiàn)金B(yǎng)．股票C．基金D．到期日在1年以?xún)?nèi)的政府債券104.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)承擔(dān)的主要義務(wù)有（）。A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B．保證委托資產(chǎn)來(lái)源的合法性C．保證委托資產(chǎn)用途的合法性D．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃105.（）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C．證券交易所D．期貨交易所106.建立客戶(hù)選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（）。A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶(hù)審查制度考試大論壇B．建立客戶(hù)信用評(píng)估制度C．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)制度D．明確客戶(hù)征信的內(nèi)容、程序和方式107.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。(1分)A．制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)B．對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人單崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕C．公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核108.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，應(yīng)改正；拒不改正的，將受處罰。A．委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B．未按規(guī)定辦理客戶(hù)資產(chǎn)的托管C．未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)D．未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶(hù)參與資金109.證券公司受理向客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（）等。A．基本資料B．投資經(jīng)驗(yàn)C．誠(chéng)信記錄D．還款能力110.關(guān)于證券交易所有監(jiān)管，下列說(shuō)法正確的有（）。(1分)A．證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融資買(mǎi)入的價(jià)格作出限制性規(guī)定B．證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕C．單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令D．融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告111.中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)，應(yīng)考慮的因素有（）。A．傭金B(yǎng)．交易經(jīng)手費(fèi)C．印花稅D．證管費(fèi)112.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中，雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出（）。A．債券的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)B．買(mǎi)賣(mài)數(shù)量C．清算速度D．交易對(duì)手名稱(chēng)113.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者若有下列（）行為之一的，將受到相應(yīng)處分。A．擅自從事借券等融券業(yè)務(wù)B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C．制造并提供虛假資料和交易信息D．操縱債券交易價(jià)格114.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（）。A．有利于提高回購(gòu)的收益性B．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)C．合理確定債券和資金的價(jià)格D．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理115.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的（）由交易雙方確定。A．到期交付方式B．首期交易凈價(jià)C．到期交易凈價(jià)D．回購(gòu)債券數(shù)量116.下列關(guān)于證券交易所回購(gòu)交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率的說(shuō)法中，正確的有（）。(1分)A．中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率D．證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率117.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（）。A．定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況B．及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)C．為賬戶(hù)所有人保密D．及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢(xún)等服務(wù)118.下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的說(shuō)法中，符合規(guī)則的有（）。(1分)A．雙方均履約，保證金退還雙方B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金C．融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方D．雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金119.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有（）。A．清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算B．交收的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C．交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付金額(包括證券與價(jià)款)的收付D．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移120.深圳市場(chǎng)權(quán)證結(jié)算包括（）。A．遠(yuǎn)期結(jié)算B．代理結(jié)算C．擔(dān)保結(jié)算D．直接參與結(jié)算三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)121.債券回購(gòu)交易與股票交易類(lèi)似。（）122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（）123.融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）124.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，不直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（）125.證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（）126.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料，對(duì)這些材料進(jìn)行初審的是證券交易所會(huì)員管理部門(mén)。（）127.在我國(guó)的證券交易所，專(zhuān)用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)的席位。（）128.投資者有權(quán)在任何情況下變更和撤銷(xiāo)委托。（）129.從國(guó)際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（）130.集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。（）131.投資者依法享有資金賬戶(hù)中資金存取自由，且該資金可以以現(xiàn)金或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶(hù)回到其同名銀行結(jié)算賬戶(hù)。（）132.在實(shí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。（）133.大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。（）134.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.O1元人民幣，B股交易為0.01港元。（）135.證券賬戶(hù)一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。（）136.在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券后，可以在任一證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。（）137.凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。（）138.出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的5％以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10％以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（）139.電話委托方式中不需要填寫(xiě)委托書(shū)。（）140.投資者需要通過(guò)其托管商業(yè)銀行領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。（）141.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。（）142.定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者。（）143.發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)堋Ｈ缱龌負(fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（）144.投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)取得(以及日后交易取得)的上市開(kāi)放基金份額以投資者的深圳證券賬戶(hù)記載，登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，托管在證券營(yíng)業(yè)部。（）145.上證50ETF的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行5％的漲跌幅限制。（）146.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。（）147.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單，認(rèn)購(gòu)?fù)瓿汕翱梢猿穯?。（?48.非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶(hù)的當(dāng)日可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（）149.網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)應(yīng)與普通申購(gòu)分別掛牌、分開(kāi)申報(bào)，兩者最終申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定是不同的。（）150.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金由于用于股票買(mǎi)賣(mài)，所以不計(jì)利息。（）151.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。（）152.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（）153.在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（）154.對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）155.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門(mén)只需定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。（）156.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。（）157.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）158.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）159.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。（）160.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（）161.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。（）162.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申報(bào)下限，但所申報(bào)的金額不得低于該計(jì)劃的總資產(chǎn)的50％，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）163.證券公司向其客戶(hù)公布的標(biāo)的證券名單，不得超出證券登記結(jié)算公司規(guī)定的范圍。（）164.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款不得他用。（）165.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。（）166.證券公司向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。（）167.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶(hù)簽訂客戶(hù)信用資金存管協(xié)議。（）168.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。（）169.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。（）170.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（）171.回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。（）172.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。（）173.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。（）174.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿(mǎn)能夠有相等數(shù)量同種債券買(mǎi)回給正回購(gòu)方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)等操作。（）175.當(dāng)資金交收賬戶(hù)余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日17：O0前通過(guò)PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶(hù)劃付款項(xiàng)。（）176.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶(hù)，通過(guò)該賬戶(hù)記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。（）177.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)。（）178.深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分。（）179.我國(guó)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司設(shè)立回購(gòu)交易質(zhì)押品保管庫(kù)，用于保管融券方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品。（）180.滬、深市場(chǎng)ETF清算交收規(guī)則完全相同，均按照貨銀對(duì)付原則組織清算交收。（）答案與解析一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1.【答案】B【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式營(yíng)業(yè)。來(lái)源：考試大2.【答案】C【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納，不能從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取。3.【答案】D【解析】投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券。買(mǎi)賣(mài)證券的客體是各種有價(jià)證券。4.【答案】B【解析】證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門(mén)；經(jīng)會(huì)員管理部門(mén)對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。5.【答案】B【解析】由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。6.【答案】D【解析】會(huì)員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)话阋?guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。7.【答案】D【解析】根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料有：①申請(qǐng)書(shū)；②設(shè)立的批準(zhǔn)文件；③經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；④企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑤章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；⑥董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；⑦持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息；⑧境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；⑨證券交易所要求提交的其他文件。來(lái)源：8.【答案】A【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來(lái)的。9.【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。10.【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。11.【答案】D【解析】在上海證券交易所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)。B股的過(guò)戶(hù)費(fèi)稱(chēng)為“結(jié)算費(fèi)”，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰；在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港元?；鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶(hù)費(fèi)。12.【答案】A【解析】為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。13.【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；③客戶(hù)指令的權(quán)威性；④客戶(hù)資料的保密性。D項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象的特點(diǎn)。14.【答案】D【解析】按照連續(xù)競(jìng)價(jià)的原則，賣(mài)出申報(bào)價(jià)格(15元)高于最低買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格(14.98元)，最后不能成交。15.【答案】A【解析】根據(jù)公式：凈資本＝凈資產(chǎn)－(固定資產(chǎn)凈值＋長(zhǎng)期投資)×30％－無(wú)形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準(zhǔn)備金－證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本＝20－(3＋0.3)×30％－0.2－0.5－0.4＝17.91(億元)。來(lái)源：16.【答案】C【解析】除ABD三項(xiàng)外，代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，無(wú)須提供其自己的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件。17.【答案】C【解析】由于是限價(jià)買(mǎi)人指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。18.【答案】A【解析】根據(jù)集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則：在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交；②與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿(mǎn)足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意，滿(mǎn)足條件①的價(jià)格有5個(gè)，滿(mǎn)足條件②的價(jià)格有4個(gè)，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)(9.05元)最近的價(jià)位，即9.25元。19.【答案】C【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)，因此根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，排除AD兩項(xiàng)，再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，故選擇C項(xiàng)。20.【答案】B【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。21.【答案】A【解析】A項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的情形。22.【答案】B【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由中國(guó)結(jié)算公司受理。23.【答案】C【解析】從交易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種：全價(jià)交易和凈價(jià)交易。全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。24.【答案】D【解析】《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》決定自2005年1月1日起施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象(中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。www.Ｅxamda.CoM25.【答案】D【解析】召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。26.【答案】B【解析】申購(gòu)的操作流程，如表2所示。27.【答案】B【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股的交收應(yīng)當(dāng)在買(mǎi)人股票的下一個(gè)交易日辦理，題中6月22日(星期一)的下一個(gè)交易日為6月23日(星期二)。28.【答案】D【解析】每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000(股)。29.【答案】C【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60—16)×125％×1=2(元)。30.【答案】D【解析】D項(xiàng)T+3日為股權(quán)登記日，“最后交易日為T(mén)+3日”屬于B股送股的日程安排。31.【答案】A【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。來(lái)源:考試大網(wǎng)32.【答案】C【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。33.【答案】B【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。34.【答案】B【解析】證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。35.【答案】C【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。主要措施有：在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序；為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離；嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息；加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票；同時(shí)，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。36.【答案】C【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)；證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。37.【答案】D【解析】D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。38.【答案】D【解析】證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。39.【答案】D【解析】《證券法》規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。40.【答案】C【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。孩41.【答第案】C另【解估析】證券公裳司將其管理地的客戶(hù)資產(chǎn)毀投資于本公稿司、資產(chǎn)托己管機(jī)構(gòu)及與犧本公司或資經(jīng)產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)倍有關(guān)聯(lián)方關(guān)隨系的公司發(fā)改行的證券，污應(yīng)當(dāng)事先取嘗得客戶(hù)的同野意，事后告到知資產(chǎn)托管悄機(jī)構(gòu)和客戶(hù)頌，同時(shí)向證觸券交易所報(bào)圾告。單個(gè)集英合資產(chǎn)管理對(duì)計(jì)劃投資于銷(xiāo)前述證券的沙資金，不得歇超過(guò)該集合智資產(chǎn)管理計(jì)譜劃資產(chǎn)凈值邪的3％。蹤42今.【答案】役D墾【解自析】汪券公膚司應(yīng)當(dāng)建立渣健全檔案管?chē)嵗碇贫?，妥店善保管定向碌資產(chǎn)管理業(yè)胞務(wù)的合同、鹿客戶(hù)資料、束交易記錄等怎文件、資料憤和數(shù)據(jù)，保兆存期限不得基少于20年恨，任何人不賴(lài)得隱匿、偽肚造、篡改或腥銷(xiāo)毀。主43船.【答案】?jī)鬉枕【解符析】A項(xiàng)禁主止行為應(yīng)為釀“自營(yíng)業(yè)務(wù)很搶先于定向青資產(chǎn)管理業(yè)鐮務(wù)進(jìn)行交易變，損害客戶(hù)梅利益”。吧44包.【答案】肚C裂【解墊析】證券公窩司未經(jīng)批準(zhǔn)風(fēng)，用多個(gè)客剪戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)斃行集合投資巷，或者將客舍戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)木投資于特定克目標(biāo)產(chǎn)品的寒，依照《證駐券法》第二少百一十九條納的規(guī)定處罰暈，即責(zé)令改碑正，沒(méi)收違戲法所得，并準(zhǔn)處以違法所魚(yú)得1倍以上戶(hù)5倍以下的表罰款；沒(méi)有斗違法所得或鷹者違法所得丈不足30萬(wàn)奏元的，處以捐30萬(wàn)元以遍上60萬(wàn)元強(qiáng)以下罰款；困情節(jié)嚴(yán)重的洗，責(zé)令關(guān)閉膛。對(duì)直接負(fù)龍責(zé)的主管人賺員和其他直齡接責(zé)任人員虹給予警告，懷撤銷(xiāo)任職資沫格或者證券打從業(yè)資格，障并處以3萬(wàn)冷元以上10乓萬(wàn)元以下的氣罰款。茫45苗.【答案】偏C洲【解牲析】集合資歐產(chǎn)管理業(yè)務(wù)延的特點(diǎn)是：連①鼻集合性，即寬證券公司與攔客戶(hù)是“一元對(duì)多”；畢②余投資范圍有康限定性和非曠限定性之分對(duì)；兼③跨客戶(hù)資產(chǎn)必鐵須進(jìn)行托管誕；虹④駱通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬驕戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作慰。叛46潤(rùn).【答案】騎C寧【解朽析】沖抵保初證金的有價(jià)籠證券，在計(jì)目算保證金金棟額時(shí)應(yīng)當(dāng)以拍證券市值按脫下列折算率吩進(jìn)行折算：陡①投上證180第指數(shù)成分股荒股票及深證課100指數(shù)久成分股股票類(lèi)折算率最高槳不超過(guò)70醬％，其他股夜票折算率最在高不超過(guò)6欠5％；狹②尋交易所交易她型開(kāi)放式指顫數(shù)基金折算醫(yī)率最高不超竿過(guò)90％；攪③巴國(guó)債折算率薪最高不超過(guò)嘆95％；嶄④勸其他上市證租券投資基金嫁和債券折算漂率最高不超燈過(guò)80％?？苛?7濟(jì).【答案】放B棉【解謎析】機(jī)構(gòu)客綱戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立登信用證券賬督戶(hù)和信用資屬金賬戶(hù)時(shí)，暮應(yīng)向證券公嗚司提交的材俯料包括：潔①訂營(yíng)業(yè)執(zhí)照副豆本等有效身第份證明文件版原件及復(fù)印夕件；擊②品法定代表人娛證明書(shū)原件爆及加蓋公章覆的法定代表售人身份證明獄復(fù)印件；丈③蒸法定代表人扒授權(quán)書(shū)；核④識(shí)授權(quán)經(jīng)辦人惡身份證明原伶件及復(fù)印件蟲(chóng)；自⑤增加蓋公章的腦預(yù)留印鑒卡緩；屆⑥帝機(jī)構(gòu)普通資何金賬戶(hù)卡(掩或開(kāi)戶(hù)協(xié)議諒原件)、普材通證券賬戶(hù)鈔卡原件及復(fù)種印件；趕⑦鏡填妥并加蓋撞機(jī)構(gòu)公章的葡“信用證券烤賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申靜請(qǐng)表”、“鑰信用資金賬階戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)茂表”；執(zhí)⑧樓加蓋銀行章似的專(zhuān)用于信男用交易的銀壽行賬戶(hù)；言⑨栽煉銀行恢及機(jī)構(gòu)蓋章卡的客戶(hù)信用鬧資金存管協(xié)渠議。B項(xiàng)屬宅于個(gè)人客戶(hù)敘需要提交的工材料。亡48幟.【答案】序C俗【解伴析】C項(xiàng)屬稀于客戶(hù)需要景載明的信息墓之一。乒考試大論壇遵49袋.【答案】序C始【解致析】A項(xiàng)為鞏融券專(zhuān)用賬使戶(hù)記錄的內(nèi)懶容；B項(xiàng)為大客戶(hù)信用交枝易擔(dān)保證券談賬戶(hù)記錄的槽內(nèi)容；D項(xiàng)畜為客戶(hù)信用壞交易擔(dān)保資晨金賬戶(hù)記錄豐的內(nèi)容。聞50適.【答案】牽D仙【解畜析】全國(guó)銀要行間債券質(zhì)泛押式回購(gòu)期禿限最長(zhǎng)為3僑65天?；刂顿?gòu)期間，交揪易雙方不得這動(dòng)用質(zhì)押的臨債券?；刭?gòu)觀到期應(yīng)按照袖合同約定全敞額返還回購(gòu)篩項(xiàng)下的資金鵝，并解除質(zhì)欄押關(guān)系，不撇得以任何方訴式展期。仙51鄉(xiāng).【答案】才C行【解爪析】買(mǎi)斷式買(mǎi)回購(gòu)的期限胃由交易雙方騎確定，但最質(zhì)長(zhǎng)不得超過(guò)腫91天。交百易雙方不得給以任何方式懂延長(zhǎng)回購(gòu)期牽限。胃52配.【答案】劇D顏【解限析】在債券頌質(zhì)押式回購(gòu)挨交易中，融瘡資方(正回筍購(gòu)方、賣(mài)出共回購(gòu)方、資恰金融入方)木是指在債券麥回購(gòu)交易中稅融入資金、線出質(zhì)債券的坡一方；融券友方(逆回購(gòu)態(tài)方、買(mǎi)入返皂售方、資金糠融出方)是辮指在債券回潮購(gòu)交易中融為出資金、享維有債券質(zhì)權(quán)特的一方。鼠53暮.【答案】溫D新【解糟析】深圳證煤券交易所現(xiàn)奧有質(zhì)押式國(guó)復(fù)債回購(gòu)品種泳有1天、2貴天、3天、抖4天、7天畢、14天、割28天、6鋪3天、91負(fù)天、182汪天、273舊天等11個(gè)辮回購(gòu)品種。尺貌54涂.【答案】付A兔【解轎析】目前，腸具有結(jié)算代僑理人資格的車(chē)金融機(jī)構(gòu)主彼要有各國(guó)有厚獨(dú)資商業(yè)銀跳行、股份制霉商業(yè)銀行、稀煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)稅蓄銀行(恒鋪豐銀行)和桿部分符合條喂件的城市商榆業(yè)銀行。桌55啊.【答案】并D殃【解球析】可用余訴額的計(jì)算公戲式為：專(zhuān)緊如可沫用余額小于貨零，結(jié)算參旅與人必須在茶T+1交收榆前補(bǔ)足差額裳；可用余額礙大于零時(shí)，捐即為該賬戶(hù)怕當(dāng)前可以劃矛出的最大金笨額。梯56看.【答案】套D甲【解燦析】根據(jù)《旬債券登記、啄托管與結(jié)算繼業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)圍則》的規(guī)定望，債券回購(gòu)助交易按投資衣者證券賬戶(hù)堡進(jìn)行申報(bào)，旋結(jié)算參與人察應(yīng)當(dāng)以證券靜賬戶(hù)為單位蠅向中國(guó)結(jié)算信公司申報(bào)提撲交或轉(zhuǎn)回質(zhì)巡押券。寧57憂(yōu).【答案】續(xù)B糊【解尼析】《標(biāo)準(zhǔn)諸券折算率管準(zhǔn)理辦法》規(guī)真定，對(duì)已在腦證券交易所戶(hù)上市的、可既用以進(jìn)行回乏購(gòu)交易的國(guó)沸債、企業(yè)債倚和其他債券鴨，由中國(guó)結(jié)渾算公司在每狠星期三收市討后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)糊券折算率計(jì)淘算公式，計(jì)俊算滬、深證努券交易所掛奉牌交易債券昂品種(該星侍期新上市的骨債券除外)忍在下一個(gè)有四交易安排的拾星期(有交眉易安排的星嗽期指該星期考至少有1個(gè)威交易日未休首市)分別適英用的標(biāo)準(zhǔn)券社折算率。支58汁.【答案】江A吧【解釀析】波動(dòng)率遠(yuǎn)的計(jì)算公式藏為：波動(dòng)率絨=(上期最印高收盤(pán)價(jià)一秘上期最低收被盤(pán)價(jià))“(鞏上期最高收猾盤(pán)價(jià)+上期念最低收盤(pán)價(jià)欄)÷2]。謠射59逆.【答案】痕D?！窘庑Ｎ觥緼BC廚三項(xiàng)屬于T節(jié)+1滾動(dòng)交詞收。蔑60姥.【答案】雅B筆【解筆析】客戶(hù)向瓶證券公司融賓資買(mǎi)人證券北時(shí)，客戶(hù)需粒事先向證券弦公司繳納一顆定的保證金薪(可以是現(xiàn)蔬金，也可以配用有價(jià)證券角充抵)，同豆時(shí)將融資買(mǎi)淹人的證券作源為對(duì)證券公早司的擔(dān)保物政。督二、多選題燙(共60題王40分，其考中已標(biāo)明分粉值的20題間每題1分，背其余40題液每題0.5萄分。以下備宅選項(xiàng)中有兩啞項(xiàng)或兩項(xiàng)以紙上符合題目丸要求，多選睬、少選、錯(cuò)成選均不得分忍)脖61鮮.【答案】吧AC擋【解圍析】公正原舟則是指應(yīng)當(dāng)翠公正地對(duì)待擠證券交易的識(shí)參與各方，制以及公正地喚處理證券交憐易事務(wù)?？筛镆?jiàn)，AC兩姜項(xiàng)均違背了害證券交易的都公正原則；慰B項(xiàng)違背了壓公平原則；肚D項(xiàng)違背的顛是公開(kāi)原則拖。翠62薄.【答案】由ACD翠【解甜析】B項(xiàng)場(chǎng)寄外交易和場(chǎng)捐內(nèi)交易是就巾證券交易的音場(chǎng)所所作的速劃分，而一奸級(jí)市場(chǎng)和二炭級(jí)市場(chǎng)是就盼證券是首次輪發(fā)行和以后報(bào)轉(zhuǎn)手而劃分胃的，兩者不執(zhí)存在包含關(guān)哲系。劃63翁.【答案】刺ABCD刊【解值析】就投資釣者買(mǎi)賣(mài)證券泳的基本途徑柳來(lái)看，主要拴有兩條：一綿是直接進(jìn)入罵交易場(chǎng)所自湖行買(mǎi)賣(mài)證券曉，如投資者術(shù)在柜臺(tái)市場(chǎng)臭上與對(duì)方直蔥接交易；二滅是委托經(jīng)紀(jì)舌商代理買(mǎi)賣(mài)脫證券。自然珠人、法人都御可以是買(mǎi)賣(mài)妨主體，國(guó)家趕法律、法規(guī)廈規(guī)定不準(zhǔn)參咐與證券交易繳的自然人或額法人不得成魯為證券交易縫的委托人，潮如證券業(yè)從肅業(yè)人員、證為券業(yè)管理人喘員和國(guó)家規(guī)湊定禁止買(mǎi)賣(mài)刺股票的其他殊人員，不得冬直接或間接子持有、買(mǎi)賣(mài)揚(yáng)股票，但是稍買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)盆發(fā)行的國(guó)債洞、基金除外引。尖64最.【答案】錫ABCD起【解殺析】在訂單驅(qū)匹配原則方爬面，根據(jù)各表國(guó)證券市場(chǎng)料的實(shí)踐，優(yōu)潔先原則主要鍛有：價(jià)格優(yōu)妖先原則、時(shí)咽間優(yōu)先原則坑、按比例分城配原則、數(shù)目量?jī)?yōu)先原則清、客戶(hù)優(yōu)先壯原則、做市歌商優(yōu)先原則驟和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)泉先原則等。群飯65鏟.【答案】眾BC還【解疑析】交易席乓位的種類(lèi)主狐要有：喝①兵根據(jù)席位的卸報(bào)盤(pán)方式不地同，可分為廚有形席位和悲無(wú)形席位；芹②垮根據(jù)席位經(jīng)悉營(yíng)的證券品早種不同，可粒分為普通席滿(mǎn)位和專(zhuān)用席點(diǎn)位；攔③取根據(jù)席位使饒用的業(yè)務(wù)種滾類(lèi)不同，可莫分為代理席閥位和自營(yíng)席秀位。油66籮.【答案】扒ACD爆【解涌析】除AC屢D三項(xiàng)外，辣我國(guó)證券交井易所會(huì)員的抽權(quán)利還包括評(píng)：驢①倉(cāng)有選舉權(quán)和凍被選舉權(quán)；棕②顛按規(guī)定轉(zhuǎn)讓蓄交易席位；毒③巡參加證券交辦易所組織的漸證券交易，救享受證券交鋼易所提供的課服務(wù)。B項(xiàng)縣中席位只可境以按規(guī)定轉(zhuǎn)烤讓而不允許態(tài)退回。愧67識(shí).【答案】屯ACD面【解陡析】B項(xiàng)B雕股股票采用經(jīng)專(zhuān)用席位進(jìn)爭(zhēng)行交易。裁68糾.【答案】算ACD蘋(píng)來(lái)源：隙【解洽析】場(chǎng)內(nèi)交鍛易和場(chǎng)外交僚易的區(qū)別主狗要有：股①消集中性不同襖，場(chǎng)外交易答市場(chǎng)是一個(gè)仿分散的無(wú)形航市場(chǎng)，它沒(méi)扁有固定的、販集中的交易臣場(chǎng)所；俘②蘿組織性不同檔，場(chǎng)外交易副市場(chǎng)的組織米方式采取做顆市商制，而辮場(chǎng)內(nèi)交易市菌場(chǎng)采取經(jīng)紀(jì)皆制；趣③呀公開(kāi)性不同控，場(chǎng)外交易盛市場(chǎng)是一個(gè)雪以議價(jià)方式番進(jìn)行證券交曬易的市場(chǎng)，而其管理比證罰券交易所寬懶松，公開(kāi)性捎要求不高。安縣69朋.【答案】古ABCD敗【解姐析】除AB濕CD四項(xiàng)外高，投資者作內(nèi)為委托人，妙必須履行的盯義務(wù)還包括畝：歲①吹按規(guī)定繳存繡交易結(jié)算資亂金；揉②障采用正確委哭托手段；嫁③粱了解交易風(fēng)見(jiàn)險(xiǎn)，明確買(mǎi)葡賣(mài)方式。紛70耀.【答案】敢ABCD箏【解峽析】不同的衣證券交易采緣用不同的計(jì)背價(jià)單位。股碗票報(bào)價(jià)為“禽每股價(jià)格”彎，基金報(bào)價(jià)舍為“每份基莊金價(jià)格”，趟債券現(xiàn)貨報(bào)昌價(jià)為“每百喚元面值的價(jià)廚格”，債券童回購(gòu)報(bào)價(jià)為腰“每百元資象金到期年收曠益率”(去禿除百分號(hào))呈。在申報(bào)價(jià)趙格最小變動(dòng)餅單位方面，關(guān)我國(guó)《上海虧、深圳證券某交易所交易哭規(guī)則》規(guī)定虎：A股、基黑金和債券現(xiàn)另貨申報(bào)價(jià)格捎最小變動(dòng)單建位為0.0范1元人民幣陜，從200遵3年3月3扯日起基金申家報(bào)價(jià)格最小姜變動(dòng)單位調(diào)斑整為0.0晝01元人民修幣；B股申疫報(bào)價(jià)格最小套變動(dòng)單位，堪上海證券交楚易所為0.秀001美元抖，深圳證券胞交易所為0題.01港元崖；債券回購(gòu)繁申報(bào)價(jià)格最鐵小變動(dòng)單位陰，上海證券旅交易所為0錄.005，船深圳證券交區(qū)易所為0.當(dāng)01。眼71稱(chēng).【答案】也ABC敗【解刺析】D項(xiàng)應(yīng)讓為兩個(gè)或兩蟲(chóng)個(gè)以上固定毛的或涉嫌關(guān)羽聯(lián)的證券賬恥戶(hù)之間，大尼量或者頻繁粗進(jìn)行互為對(duì)津手方的交易遣。杯72括.【答案】濾ABCD朗【解自析】上市公竊司出現(xiàn)以下?lián)袂樾沃坏睦?，證券交易勸所對(duì)其股票候交易實(shí)行其符他特別處理吐：諷①第最近一個(gè)會(huì)欄計(jì)年度的審洽計(jì)結(jié)果顯示寸其股東權(quán)益舊為負(fù)；瞞②陽(yáng)最近一個(gè)會(huì)券計(jì)年度的財(cái)處務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告鷹被注冊(cè)會(huì)計(jì)底師出具無(wú)法闖表示意見(jiàn)或彈否定意見(jiàn)的驅(qū)審計(jì)報(bào)告；宅③僵