證券交易練習(xí)題庫

第八章融資融券業(yè)務(wù)一、單項(xiàng)選擇題1、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。A.5B.8C.10D.152、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)3、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()證券賬戶。A.一級(jí)B.二級(jí)C.三級(jí)D.初始4、證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過()交易日。A.1個(gè)B.2個(gè)C.5個(gè)D.10個(gè)5、客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于()股或流通市值不低于()元。A.1億，5億B.2億，5億C.5億，8億D.2億，8億6、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()。A.收盤價(jià)B.前一日平均收盤價(jià)C.最新成交價(jià)D.凈值7、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。A.在交易所上市交易滿2個(gè)月B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C.股東人數(shù)不少于l000人D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20％8、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于()。A.15％B.20％C.50％D.100％9、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為()。A.融資保證金比例=保證金/融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格×100％B.融資保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格×100％C.融資保證金比例=保證金/融資買入證券數(shù)量X證券市價(jià)×100％D.融資保證金比例=保證金/融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià)×l00％10、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為()。A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用)B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)11、維持擔(dān)保比例超過()時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A.100％B.200％C.300％D.400％12、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易專用證券交收賬戶13、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的()計(jì)算。A.發(fā)行價(jià)格B.凈值C.市值D.面值14、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。A.10B.15C.20D.3015、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至()以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A.10％B.15％C.20％D.30％16、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A.收市后B.開盤后C.11：30前D.13：30前17、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。A.1，10B.2，20C.3，30D.5，50險(xiǎn)18、以下筒關(guān)于證券公修司的賬戶體塘系的說法，蝕不正確的是術(shù)()。炊A.融券專炭用證券賬戶始用于記錄證盒券公司持有盛的擬向客戶銳融出的證券眉和客戶歸還陪的證券，不犧得用于證券彩買賣獻(xiàn)B.信用交拿易資金交收溜賬戶用于客條戶融資融券泡交易的證券胡結(jié)算紹C.融資專乳用資金賬戶頁用于存放證糠券公司擬向桂客戶融出的叢資金及客戶盛歸還的資金鴉D.客戶信闖用交易擔(dān)保獸證券賬戶用續(xù)于記錄客戶種委托證券公挑司持有、擔(dān)鍬保證券公司林因向客戶融朋資融券所生乞債權(quán)的證券欄19、客戶化融資融券交瞞易期間，如熊果中國人民搜銀行規(guī)定的環(huán)()調(diào)高特，證券公司迷將相應(yīng)提高爸融資利率或燙融券利率。勾A.同期金堅(jiān)融機(jī)構(gòu)活期三存款基準(zhǔn)利師率醬B.同期金嶄融機(jī)構(gòu)1年胞期存款基準(zhǔn)飛利率革C.同期金縮融機(jī)構(gòu)1年拍期貸款基準(zhǔn)鞋利率信D.同期金梳融機(jī)構(gòu)貸款?；鶞?zhǔn)利率植20、融資舉買入、融券驗(yàn)賣出的申報(bào)鬧數(shù)量應(yīng)當(dāng)為耽()或其揪整數(shù)倍。粱A.10倍00股(份鼠)療B.100畏股(份)獄C.10萄00手貢D.100氣手削21、證券處公司未按照施規(guī)定為客戶上開立賬戶的駛，責(zé)令改正切；情節(jié)嚴(yán)重膽的，處以(隱)的罰款夠，并對(duì)直接忘負(fù)責(zé)的董事拜、高級(jí)管理柱人員和其他添直接責(zé)任人救員，處以1森萬元以上5俗萬元以下的躲罰款。取A.10萬西元以上l5學(xué)萬元以下齒B.15萬縣元以上20姓萬元以下框C.20萬銳元以上50冊(cè)萬元以下僅D.30萬浪元以上50傷萬元以下辦22、中國喉證券監(jiān)督管袍理委員會(huì)(凡)規(guī)定，吸證券公司開炕展融資融券方業(yè)務(wù)試點(diǎn)，兵必須經(jīng)其批宇準(zhǔn)。未經(jīng)批翠準(zhǔn)，任何證溉券公司不得布向客戶融資扛、融券，也吉不得為客戶魔與客戶、客橫戶與他人之奔間的融資融匆券活動(dòng)提供事任何便利和醒服務(wù)。敵A.《證券蜂公司監(jiān)督管求理?xiàng)l例》攤B.《證券濾公司融資融孕券業(yè)務(wù)試點(diǎn)年管理辦法》闊C.《融資穗融券交易風(fēng)眼險(xiǎn)揭示書》秀D.《融資冒融券合同》青23、證券疾公司申請(qǐng)融劑資融券業(yè)務(wù)辨試點(diǎn)，要求券公司及其董千事、監(jiān)事、響高級(jí)管理人著員最近(泥)內(nèi)未因違誠法違規(guī)經(jīng)營屠受到行政處屑罰和刑事處秤罰，且不存聲在因涉嫌違鼠法違規(guī)正被跌中國證券監(jiān)祥督管理委員轟會(huì)立案調(diào)查以或者正處于礦整改期間的妹情形。伍A.1年遣B.2年攪C.3年苦D.5年槽24、證券系公司申請(qǐng)融榮資融券業(yè)務(wù)揉試點(diǎn)，要求演公司財(cái)務(wù)狀鉆況良好，最遭近2年各項(xiàng)漏風(fēng)險(xiǎn)控制指砍標(biāo)持續(xù)符合奸規(guī)定，最近辛6個(gè)月凈資傍本均在(駐)以上。講A.8億元躲B.10億糊元惕C.11斯億元貓D.12億哀元勇25、兔2010年暑1月22日紫，()對(duì)梳首批申請(qǐng)?jiān)嚻颤c(diǎn)的證券公輔司應(yīng)當(dāng)滿足慮的條件作了沙規(guī)定。稱A.《證券截公司監(jiān)督管謙理?xiàng)l例》殲B.《證券依公司融資融些券業(yè)務(wù)試點(diǎn)害管理辦法》暑C.《融資并融券交易風(fēng)拆險(xiǎn)揭示書》著D.《關(guān)于蹈開展證券公譯司融資融券根業(yè)務(wù)試點(diǎn)工壺作的指導(dǎo)意袋見》芳26、首批替申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的貴證券公司，劣最近6個(gè)月慢凈資本均在監(jiān)()以上職?？跘.30億送元頌B.40億古元跳C.50億援元是D.60億題元密27、首批冰申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的浩證券公司，攀最近一次證小券公司分類用評(píng)價(jià)為(把)。腔A.A類饅B.AA類優(yōu)C.AAA離類口D.AAA蠶+類孩28、取得我融資融券業(yè)裝務(wù)試點(diǎn)資格比的證券公司悉在開展融資紗融券業(yè)務(wù)前眉還應(yīng)向交易希所申請(qǐng)融資互融券交易(獸)。異A.上限棍B.資金額管度我C.權(quán)限釣D.通行證屑29、(駝)負(fù)責(zé)融資敢融券業(yè)務(wù)的擱具體管理和帶運(yùn)作，制定誠融資融券合鍵同的標(biāo)準(zhǔn)文搭本，確定對(duì)的具體客戶的豬授信額度，廊對(duì)分支機(jī)構(gòu)要的業(yè)務(wù)操作高進(jìn)行審批、肉復(fù)核和監(jiān)督著。奔A.董事會(huì)眨B.業(yè)務(wù)決溫策機(jī)構(gòu)鵝C.業(yè)務(wù)執(zhí)省行部門融D.分支機(jī)足構(gòu)陳30、(山)由有關(guān)高章級(jí)管理人員吸及部門負(fù)責(zé)揉人組成，負(fù)蠶責(zé)制定融資開融券業(yè)務(wù)操辛作流程，確奔定對(duì)單一客謠戶和單一證差券的授信額日度、融資融緩券的期限和陪利率(費(fèi)率捕)、保證金頭比例和最低芒維持擔(dān)保比榴例等事項(xiàng)。爽A.董事會(huì)尸B.業(yè)務(wù)決箭策機(jī)構(gòu)減C.業(yè)務(wù)執(zhí)章行部門增D.分支機(jī)喬構(gòu)昌31、(胞)用于記錄醫(yī)客戶委托證驟券公司持有其、擔(dān)保證券獄公司因向客立戶融資融券布所生債權(quán)的閣證券。堡A.融券專換用證券賬戶幼B.融資專俗用資金賬戶火C.客戶信真用交易擔(dān)保勁資金賬戶姑D.客戶信逼用交易擔(dān)保騰證券賬戶免32、(蘆)用于存放術(shù)客戶交存的姓、擔(dān)保證券夠公司因向客壞戶融資融券巾所生債權(quán)的滿資金。雷A.融券專廊用證券賬戶選B.融資專寫用資金賬戶都C.客戶信典用交易擔(dān)保館資金賬戶煉D.客戶信訂用交易擔(dān)保似證券賬戶憶33、在以帖證券公司名串義開立的客裙戶信用交易徑擔(dān)保證券賬資戶和客戶信津用交易擔(dān)保挽資金賬戶內(nèi)菠，應(yīng)當(dāng)為每揪一客戶單獨(dú)時(shí)開立()插。于A.專用賬搶戶條B.VIP賀賬戶甘C.信托賬丹戶神D.信用賬鉛戶妖34、(躺)用于存放脂證券公司擬偷向客戶融出包的資金及客城戶歸還的資娛金。歐A.融券專紙用證券賬戶鵝B.融資專驗(yàn)用資金賬戶嗚C.客戶信越用交易擔(dān)保絞資金賬戶昨D.客戶信痕用交易擔(dān)保甘證券賬戶本35、(跨)用于記錄歡證券公司持各有的擬向客累戶融出的證交券和客戶歸舅還的證券，湖該賬戶不得垂用于證券買鳴賣。牢A.融券專片用證券賬戶得B.融資專酬用資金賬戶鋪C.客戶信易用交易擔(dān)保怨資金賬戶我D.客戶信俘用交易擔(dān)保句證券賬戶窗36、(敵)是證券公鮮司根據(jù)證券圈登記結(jié)算公竊司相關(guān)規(guī)定訓(xùn)為客戶開立悼的、用于記淡載客戶委托平證券公司持繼有的擔(dān)保證璃券的明細(xì)數(shù)勤據(jù)的賬戶。烈A.客戶信苦用資金賬戶捕B.客戶信弦用證券賬戶黃C.客戶信注用交易擔(dān)保致資金賬戶妙D.客戶信陸用交易擔(dān)保卸證券賬戶汁37、(害)是證券公迅司客戶信用暑交易擔(dān)保證焦券賬戶的二解級(jí)證券賬戶謀。亭A.客戶信管用資金賬戶毫B.客戶信復(fù)用證券賬戶要C.客戶信雖用交易擔(dān)保擋資金賬戶拔D.客戶信靠用交易擔(dān)保彩證券賬戶恥38、(烘)是客戶在樹存管銀行開撐立的用于記選載客戶交存狼的擔(dān)保資金晌的明細(xì)數(shù)據(jù)練的賬戶。邁A.客戶信隆用資金賬戶黃B.客戶信茶用證券賬戶奏C.客戶信某用交易擔(dān)保備資金賬戶社D.客戶信舍用交易擔(dān)保調(diào)證券賬戶垮39、(甚)是證券公嬌司客戶信用醉交易擔(dān)保資兵金賬戶的二逼級(jí)賬戶。遷A.客戶信臥用資金賬戶課B.客戶信緊用證券賬戶龍C.客戶信艘用交易擔(dān)保扶資金賬戶遵D.客戶信床用交易擔(dān)保妻證券賬戶金40、證券緞公司選擇客貢戶時(shí)，要求眾客戶在申請(qǐng)織開展融資融短券業(yè)務(wù)的證木券公司所屬評(píng)營業(yè)部開設(shè)西普通證券賬示戶并從事交拖易滿()盤以上(試點(diǎn)窯初期一般都碰要求滿18養(yǎng)個(gè)月以上)狀。革A.半年責(zé)B.1年退C.2年斤D.3年陰41、證券吐公司在向客郊戶融資融券挪前，應(yīng)當(dāng)與農(nóng)其簽訂由(肉)統(tǒng)一制路定的融資融忙券業(yè)務(wù)合同信。塞A.證券公訴司用B.中國證棋券業(yè)協(xié)會(huì)最C.中國證抖券監(jiān)督管理房委員會(huì)柳D.證券交灰易所啄42、客戶商用于l家證失券交易所上旺市證券交易頃的信用證券責(zé)賬戶()版。殃A.只能有勺1個(gè)畜B.可以有鑰2個(gè)走C.可以有治3個(gè)臘D.可以有局4個(gè)起43、客戶參的信用資金便賬戶開立數(shù)浪量為()瓜。厭A.1個(gè)核B.2個(gè)陸C.3個(gè)扔D.不限泡44、證券撥公司對(duì)客戶擾融資融券的握額度按現(xiàn)行薯規(guī)定不得低蠟于客戶提交慰保證金的(五)，期限蔑不超過(顛)個(gè)月。溝A.50%波，3恥B.20%蘭，糖6興C.50%在，6護(hù)D.20%騙，3鐘45、(釋)是指客戶狡通過其信用役證券賬戶申購報(bào)賣券，結(jié)裙算時(shí)賣出證變?nèi)觅Y金鎖直接劃轉(zhuǎn)至客證券公司融烏資專用賬戶徹的一種還款槐方式。遙A.賣券還央款爺B.買券還茶券治C.直接還晝?nèi)逥.現(xiàn)金抵朝券飛46、(捷)是指客戶稍通過其信用尿證券賬戶申倦報(bào)買券，結(jié)濤算時(shí)買入證生券直接劃轉(zhuǎn)披至證券公司錦融券專用證固券賬戶的一笑種還券方式金。鳥A.賣券還域款釋B.買券還矛券正C.直接還漆券望D.現(xiàn)金抵腸券男47、可作胖為融資買入霜或融券賣出拜的標(biāo)的證券臟，日均漲跌社幅的平均值哪與基準(zhǔn)指數(shù)么漲跌幅的平化均值的偏離夾值不超過(遍)個(gè)百分兔點(diǎn)，且波動(dòng)住幅度不超過懸基準(zhǔn)指數(shù)波怠動(dòng)幅度的(共)以上。皺A.2，5記00％姓B.4，2兩00％蟲C.4，4笛00％批D.4，5煎00％牲48、作為樂融資買入或摧融券賣出的猾標(biāo)的證券，餐日均漲跌幅倉的波動(dòng)幅度銀不超過基準(zhǔn)著指數(shù)波動(dòng)幅道度的500悲％以上。這天里的“基準(zhǔn)心指數(shù)”，在破上海證券交黑易所是指(尊)?？軦.上證1打80指數(shù)坊B.A股指渠數(shù)償C.上證5攻0指數(shù)傘D.上證綜嫁合指數(shù)遙49、客戶忽維持擔(dān)保比擾例低于(巧)時(shí)，證券來公司應(yīng)當(dāng)通戰(zhàn)知客戶在約野定的期限內(nèi)摧追加擔(dān)保物炮。烏A.110餃％堡B.120缺％鉛C.130蔬％骨D.50％兩二、多項(xiàng)選福擇題諸1、證券公窄司申請(qǐng)融資范融券業(yè)務(wù)試功點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具伐備的條件包者括()。貴A.經(jīng)營證款券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)除已滿3年且嬌已被中國證虜券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)掩審為創(chuàng)新試迎點(diǎn)類證券公蔥司翠B.公司治員理健全，內(nèi)秩部控制有效夸C.財(cái)務(wù)狀揭況良好，最餡近2年各項(xiàng)捧風(fēng)險(xiǎn)控制指程標(biāo)持續(xù)符合槍規(guī)定，最近教6個(gè)月凈資么本均在12政億元以上酷D.客戶資鐵產(chǎn)安全、完涂整，客戶交坊易結(jié)算資金叉第三方存管申方案已經(jīng)中吩國證券監(jiān)督索管理委員會(huì)終認(rèn)可，且已員對(duì)實(shí)施進(jìn)度適作出明確安辟排咱2、分管融脹資融券業(yè)務(wù)駕的高級(jí)管理協(xié)人員不得兼王管()。漠A.財(cái)務(wù)部失門存B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)疊控部門仿C.計(jì)算機(jī)朋管理中心翅D.業(yè)務(wù)稽霧核部門滾3、對(duì)有以重下()情欺況的客戶以同及本公司的難股東、關(guān)聯(lián)虎人，證券公趣司不得向其冶融資、融券桌。再A.未按照遙要求提供有誼關(guān)情況耍B.在證券豬公司從事證載券交易不足驢半年浮C.交易結(jié)雞算資金未納吳入第三方存究管謊D.有重大躬違約記錄聯(lián)4、客戶融泄券賣出后，襲可以選擇(瓣)的方式欣，償還向證鞏券公司融入屈的證券。苗A.以借還椒借江B.現(xiàn)金抵拳券中C.買券還叨券芽D.直接還誤券銜5、證券公辮司對(duì)證券發(fā)秤行人的權(quán)利冶，是指(枯)。談A.請(qǐng)求召瞞開證券持有鍋人會(huì)議的權(quán)恒利惹B.參加證島券持有人會(huì)袋議、提案、擴(kuò)表決的權(quán)利邁C.配售股祥份的認(rèn)購權(quán)套利個(gè)D.請(qǐng)求分具配投資收益代的權(quán)利騎6、客戶從童事融資融券羊交易期間，死出現(xiàn)以下(頂)情況時(shí)你，將面臨擔(dān)眾保物被證券跟公司強(qiáng)制平滿倉的風(fēng)險(xiǎn)。奪A.不能按獄約定期限償誤還債務(wù)仆B.信用資廢源狀況降低廈C.維持擔(dān)場(chǎng)保比例過低億且不能及時(shí)角追加擔(dān)保物傳D.證券公巧司提高融資麥融券利率唯7、可作為陰融資買入或雕融券賣出的山標(biāo)的證券，越一般是在交遍易所上市交懂易并經(jīng)交易宰所認(rèn)可的(糞)。舍A.股票訓(xùn)B.證券投何資基金等C.債券脈D.其他證居券繼8、充抵保裳證金的有價(jià)朽證券，在計(jì)淘算保證金金野額時(shí)應(yīng)當(dāng)以石證券市值按盜下列()蝴折算率進(jìn)行液折算。粱A.上證1義80指數(shù)成奇分股股票及怠深證l00惠指數(shù)成分股箱股票折算率件最高不超過姓70％，其吐他股票折算存率最高不超淚過65％棍B.ETF饅折算率最高唐不超過90涼％綠C.國債折肌算率最高不由超過95％添D.其他上錫市證券投資殃基金和債券于折算率最高叮不超過80竭％賺9、可以動(dòng)偏用證券公司冬客戶信用交扒易擔(dān)保證券翅賬戶內(nèi)的證網(wǎng)券和客戶信怕用交易擔(dān)保子資金賬戶內(nèi)登的資金的情述形有()桶。灣A.為客戶利進(jìn)行融資融從券交易的結(jié)草算背B.收取客倒戶應(yīng)當(dāng)歸還氏的資金、證杰券或C.收取客習(xí)戶應(yīng)當(dāng)支付增的利息、費(fèi)袋用、稅款達(dá)D.按照規(guī)步定以及與客抬戶的約定處要分擔(dān)保物來10、在客品戶融資融券誓期間，證券評(píng)持有人的權(quán)紹益按()底的原則處理初。拋A.客戶融擠資買入證券熊的權(quán)益歸證找券公司所有崇B.客戶融千資買入證券韻的權(quán)益歸客歸戶所有勢(shì)C.客戶融別券賣出證券售的權(quán)益歸客怨戶所有飛D.客戶融殘券賣出證券個(gè)的權(quán)益歸證巾券公司所有皂11、客戶轟融入證券后對(duì)、歸還證券裹前，在下列宇()情形移下應(yīng)當(dāng)按照薪融券數(shù)量對(duì)假證券公司進(jìn)喪行補(bǔ)償。己A.證券發(fā)繁行人派發(fā)現(xiàn)堡金紅利的，材融券客戶應(yīng)敵當(dāng)向證券公相司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)搜金額的現(xiàn)金逆紅利夕B.證券發(fā)限行人派發(fā)股袖票紅利或權(quán)劇證等證券的證，融券客戶辣應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙潮方約定向證平券公司補(bǔ)償高對(duì)應(yīng)數(shù)量的頌股票紅利或基權(quán)證等證券蜜，或以現(xiàn)金冰結(jié)算方式予盤以補(bǔ)償奸C.證券發(fā)情行人向原股穴東配售股份牙的，由證券愚公司和融券苦客戶根據(jù)雙夕方約定處理云D.證券發(fā)躁行人增發(fā)新牛股以及發(fā)行旬權(quán)證、可轉(zhuǎn)粗債等證券時(shí)驅(qū)原股東有優(yōu)近先認(rèn)購權(quán)的謹(jǐn)，由證券公序司和融券客淚戶根據(jù)雙方億約定處理定12、交易繞所在每個(gè)交峽易日開市前么，根據(jù)證券鹽公司報(bào)送數(shù)例據(jù)向市場(chǎng)公鬼布前一交易擠日單只證券僑融資融券交詞易信息，具普體有()粉。朝A.融資買拍入額即B.融資余陸額守C.融券賣印出量控D.融券余宋量拼13、證券壯公司應(yīng)當(dāng)在光每一月份結(jié)黨束后10個(gè)拋工作日內(nèi)，廉向中國證券站監(jiān)督管理委萌員會(huì)、注冊(cè)繁地中國證券索監(jiān)督管理委港員會(huì)派出機(jī)奪構(gòu)和證券交盼易所書面報(bào)聲告的當(dāng)月情脾況有()茂。辯A.融資融舍券業(yè)務(wù)客戶友的開戶數(shù)量根B.對(duì)全體摸客戶和前5早名客戶的融挖資、融券余蔽額悠C.客戶交拋存的擔(dān)保物愉種類和數(shù)量啄D.強(qiáng)制平壞倉的客戶數(shù)膏量、強(qiáng)制平盟倉的交易金詳額沃14、客戶配及其一致行冷動(dòng)人通過(失)和(作)持有一家字上市公司股步票或其權(quán)益變的數(shù)量，合扣計(jì)達(dá)到規(guī)定宜的比例時(shí)，殖應(yīng)當(dāng)依法履掙行相應(yīng)的信掠息報(bào)告、披奸露或者要約碰收購義務(wù)。喚A.客戶信旦用交易擔(dān)保牽證券賬戶哈B.信用交愁易證券交收禍賬戶襯C.普通證屬券賬戶豪D.信用證盈券賬戶飽15、業(yè)務(wù)頸管理風(fēng)險(xiǎn)主臥要是指證券挖公司融資融把券業(yè)務(wù)經(jīng)營德中因()汗等原因?qū)е吕藰I(yè)務(wù)經(jīng)營損初失的可能性戚。龜A.制度不揪全扛B.管理不三善撒C.控制不打力施D.操作失撕誤樂16、業(yè)務(wù)咬規(guī)模及集中且度風(fēng)險(xiǎn)主要親是指證券公誠司融資融券帖規(guī)模失控、稍對(duì)單個(gè)客戶再融資融券規(guī)亂模過大、期酒限過長而造點(diǎn)成證券公司江()的可蹈能性。謹(jǐn)A.資產(chǎn)流約動(dòng)性不足外B.凈資本貴規(guī)模和比例塌不符合監(jiān)管園規(guī)定忌C.盈利能股力下降摩D.業(yè)務(wù)管洗理風(fēng)險(xiǎn)加大灘17、當(dāng)融背資融券交易找出現(xiàn)異常時(shí)畝，交易所可競視情況采取滔的措施有(徐)。梁A.調(diào)整標(biāo)檢的證券標(biāo)準(zhǔn)皇或范圍緣B.調(diào)整可暑充抵保證金兆有價(jià)證券的伍折算率桿C.調(diào)整融有資、融券保歲證金比例穗D.調(diào)整維膊持擔(dān)保比例灰18、對(duì)市永場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能水給證券公司察造成的損失噸，證券公司售一般根據(jù)市令場(chǎng)波動(dòng)情況現(xiàn)及交易所的欄信息披露和輸風(fēng)險(xiǎn)提示，風(fēng)采取如下(玩)措施進(jìn)還行控制。賺A.調(diào)整擔(dān)兄保品范圍及寶品種濕B.調(diào)整可裹充抵保證金大有價(jià)證券的就折算率狠C.調(diào)整保燦證金比例碗D.調(diào)整維榴持擔(dān)保比例招19、嚴(yán)格撓控制業(yè)務(wù)集禍中度的有關(guān)副規(guī)定有(斧)。住A.對(duì)單一僚客戶融資業(yè)唱?jiǎng)?wù)規(guī)模不得謊超過凈資本攔的5％尾B.對(duì)單一機(jī)客戶融券業(yè)拘務(wù)規(guī)模不得畏超過凈資本畜的5％勞C.接受單撈只擔(dān)保股票冰的市值不得六超過該只股級(jí)票總市值的兄10％殺D.接受單杠只擔(dān)保股票狼的市值不得福超過該只股握票總市值的接20％援20、建立竄客戶選擇與傅授信制度應(yīng)離采取的措施哈包括()列。汗A.制定融偷資融券業(yè)務(wù)露客戶選擇標(biāo)郵準(zhǔn)和開戶審哨查制度即B.建立客包戶信用評(píng)估方制度裝C.明確客吸戶征信的內(nèi)隨容、程序和罩方式篇D.記錄和抖分析客戶持種倉品種及其闖交易情況稅21、證券隸公司在與客痰戶簽訂融資窄融券業(yè)務(wù)合炒同前，向客漏戶履行的告昆知義務(wù)有(慮)。轟A.以書面系方式向其提慎示投資規(guī)模澤放大、對(duì)市鐘場(chǎng)走勢(shì)判斷航錯(cuò)誤、因不發(fā)能及時(shí)補(bǔ)交走擔(dān)保物而被曠強(qiáng)制平倉等占可能導(dǎo)致的形投資損失風(fēng)患險(xiǎn)盆B.指定專盒人向客戶講干解融資融券尤的業(yè)務(wù)規(guī)則肚、業(yè)務(wù)流程遞和合同條款段C.告知客顯戶將信用賬著戶出借給他抄人使用可能港帶來法律訴圈訟風(fēng)險(xiǎn)，提粱示客戶妥善遍保管信用賬輩戶卡、身份蛾證件和交易麥密碼備D.告知客屈戶從事融資扶融券交易應(yīng)券當(dāng)具備的條忘件和開戶申笑請(qǐng)材料的審撐查要點(diǎn)與程礎(chǔ)序氧22、客戶男信用風(fēng)險(xiǎn)控勇制的措施包母括()。仔A.建立客霧戶選擇與授架信制度鵝B.嚴(yán)格合矩同管理、履果行風(fēng)險(xiǎn)提示似C.證券公綢司應(yīng)當(dāng)在符鷹合有關(guān)規(guī)定吊的基礎(chǔ)上，妻確定可充抵土保證金的證萍券的種類及聯(lián)折算率、客觸戶可融資買趣入和融券賣絕出的證券的泉種類、保證安金比例和最拖低維持擔(dān)保行比例，并在最營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)蠟公示具D.建立健山全預(yù)警補(bǔ)倉外和強(qiáng)制平倉泄制度娘23、業(yè)務(wù)糖管理風(fēng)險(xiǎn)控釣制的措施包陜括()。醬A.制定完騾備的制度、斑規(guī)范，加強(qiáng)氏對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)常人員進(jìn)行管方理制度和業(yè)遺務(wù)知識(shí)的培陰訓(xùn)鉛B.對(duì)重要?jiǎng)虻臉I(yè)務(wù)環(huán)節(jié)料，實(shí)行雙人家雙崗復(fù)核、滔審批，并強(qiáng)餃制留痕計(jì)C.公司總?cè)鄄繉?duì)業(yè)務(wù)經(jīng)朗營情況、主番要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)標(biāo)和每個(gè)客戶蘋的賬戶動(dòng)態(tài)事進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)摧控，并明確訴相應(yīng)的處置妙措施鞋D.公司業(yè)建務(wù)合規(guī)和風(fēng)拘險(xiǎn)管理部門船對(duì)營業(yè)部和婦融資融券業(yè)敵務(wù)管理部門市的業(yè)務(wù)操作摘進(jìn)行定期或蓮不定期檢查達(dá)或稽核償24、信息肝技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控鍛制的措施包虧括()。土A.通過技風(fēng)術(shù)手段實(shí)時(shí)余監(jiān)控融資融需券業(yè)務(wù)總規(guī)醫(yī)模用B.建立完許善的融資融倦券業(yè)務(wù)信息南技術(shù)系統(tǒng)腸C.制定并怕嚴(yán)格執(zhí)行信把息技術(shù)系統(tǒng)點(diǎn)日常運(yùn)行管莫理制度引D.定期或獻(xiàn)不定期組織答融資融券業(yè)捆務(wù)管理部門猾和營業(yè)部對(duì)艦備份方案和賭應(yīng)急預(yù)案進(jìn)申行演練狂25、證券贈(zèng)公司違反《尺證券公司監(jiān)嘩督管理?xiàng)l例布》的規(guī)定，墻有下列情形淺()之一績的，對(duì)直接鋼負(fù)責(zé)的主管鄙人員和其他圾直接責(zé)任人滴員單處或者但并處警告、姥3萬元以上給l0萬元以懸下的罰款；押情節(jié)嚴(yán)重的暮，撤銷任職攜資格或者證姻券從業(yè)資格雪。喘A.未按照帥規(guī)定程序了艦解客戶的身甜份、財(cái)產(chǎn)與拼收人狀況、宇證券投資經(jīng)踐驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏寄好尖B.推薦的較產(chǎn)品或者服駛務(wù)與所了解唐的客戶情況哲不相適應(yīng)猛C.未按照歷規(guī)定指定專鷹人向客戶講惠解有關(guān)業(yè)務(wù)疏規(guī)則和合同披內(nèi)容，并以萌書面方式向織其揭示投資百風(fēng)險(xiǎn)檔D.未按照吊規(guī)定與客戶趴簽訂業(yè)務(wù)合摩同，或者未模在與客戶簽刃訂的業(yè)務(wù)合尚同中載人規(guī)宮定的必備條滔款岡26、違反甩《證券公司食監(jiān)督管理?xiàng)l揭例》的規(guī)定弓，有下列情塵形()之珍一的，責(zé)令岔改正，給予太警告，沒有竹違法所得或牧者違法所得晌不足l0萬多元的，處以粒l0萬元以痛上60萬元或以下的罰款半。顆A.證券公氧司未按照規(guī)撈定編制并向舞客戶送交對(duì)叔賬單，或者爛未按照規(guī)定頭建立并有效盞執(zhí)行信息查杜詢制度例B.證券公應(yīng)司、資產(chǎn)托飾管機(jī)構(gòu)、證翻券登記結(jié)算浪機(jī)構(gòu)違反規(guī)船定動(dòng)用客戶純擔(dān)保賬戶內(nèi)常的資金、證青券沖C.資產(chǎn)托戰(zhàn)管機(jī)構(gòu)、證沈券登記結(jié)算殃機(jī)構(gòu)對(duì)違反膏規(guī)定動(dòng)用客啞戶擔(dān)保賬戶夸內(nèi)的資金、毫證券的申請(qǐng)直、指令予以很同意、執(zhí)行閣D.資產(chǎn)托綠管機(jī)構(gòu)、證疫券登記結(jié)算脖機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客坊戶擔(dān)保賬戶哨內(nèi)的資金、放證券被違法妖動(dòng)用而未向沃國務(wù)院證券膠監(jiān)督管理機(jī)叔構(gòu)報(bào)告略27、融資逆融券業(yè)務(wù)是逝指在證券交非易所或者國機(jī)務(wù)院批準(zhǔn)的州其他證券交祖易場(chǎng)所進(jìn)行擁的證券交易障中，證券公技司向客戶(斧)，并由賠客戶交存相閘應(yīng)擔(dān)保物的蹤經(jīng)營活動(dòng)。澆A.出借資同金供其買入按證券糞B.出借資特金渠C.出借證檔券供其賣出辨D.出借證膜券淡28、首批質(zhì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的株證券公司應(yīng)豎當(dāng)滿足的條御件有()潔。丑A.最近6粉個(gè)月凈資本虎均在50億潮元以上閱B.最近一畜次證券公司顧分類評(píng)價(jià)為徑A類獅C.具備開科展融資融券莊業(yè)務(wù)所需的廳自有資金和配自有證券，躁自有資金占責(zé)凈資本的比經(jīng)例相對(duì)較高黨D.已開發(fā)跌完成融資融攻券業(yè)務(wù)交易克結(jié)算系統(tǒng)，謠并通過了證執(zhí)券交易所、熟證券登記結(jié)皇算公司組織味的全網(wǎng)測(cè)試押29、以下嗎屬于首批申股請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證刊券公司應(yīng)當(dāng)愁滿足的條件激有()。燕A.客戶交俱易結(jié)算資金菊第三方存管乖有效實(shí)施識(shí)B.賬戶開攏立、管理規(guī)走范，客戶資撲料完整真實(shí)稈C.建立了幅以“了解自優(yōu)己的客戶”責(zé)和“適當(dāng)性歌服務(wù)”為核罷心的客戶分距類管理和服羞務(wù)體系助D.未出現(xiàn)芬客戶資產(chǎn)被龜挪用等侵害鬧客戶權(quán)益的咸情形謙30、證券蓮公司申請(qǐng)融繳資融券業(yè)務(wù)后試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)賤向中國證券抬監(jiān)督管理委絹員會(huì)提交的散材料有(黑)。騙A.融資融旗券業(yè)務(wù)試點(diǎn)蛙申請(qǐng)書拔B.股東會(huì)柴(股東大會(huì)搬)關(guān)于經(jīng)營著融資融券業(yè)抗務(wù)的決議走C.融資融深券業(yè)務(wù)試點(diǎn)沸實(shí)施方案紐D.內(nèi)部管末理制度僑31、證券摔公司申請(qǐng)融磚資融券業(yè)務(wù)擁試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向瓶中國證券監(jiān)傻督管理委員務(wù)會(huì)提交相關(guān)抗材料時(shí)如中斷國證券監(jiān)督行管理委員會(huì)坊要求提交的耽其他文件，架視審核工作附需要提交，尋其中至少包傲括由其他機(jī)裙構(gòu)提交的(紹)。修A.證券公霸司住所地證俱監(jiān)局出具的拒監(jiān)管意見函掩B.中國證真券業(yè)協(xié)會(huì)組撒織的試點(diǎn)實(shí)振施方案專業(yè)食評(píng)價(jià)意見宏C.地方證部券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)攔證券公司的叢評(píng)審意見窩D.上海證形券交易所、亮深圳證券交雖易所、中國惹證券登記結(jié)嬸算有限責(zé)任解公司組織的立技術(shù)系統(tǒng)全差網(wǎng)測(cè)試評(píng)估批報(bào)告刑32、證券射公司申請(qǐng)融舞資融券交易候權(quán)限應(yīng)當(dāng)向許交易所提交錄的書面文件格有()。貌A.中國證俱券監(jiān)督管理胳委員會(huì)頒發(fā)篇的獲準(zhǔn)開展多融資融券業(yè)桂務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)縮營證券業(yè)務(wù)勿許可證及其調(diào)他有關(guān)批準(zhǔn)支文件扯B.融資融報(bào)券業(yè)務(wù)試點(diǎn)制實(shí)施方案、忌內(nèi)部管理制格度的相關(guān)文室件績C.負(fù)責(zé)融傘資融券業(yè)務(wù)罰的高級(jí)管理傷人員與業(yè)務(wù)美人員名單及窗其聯(lián)絡(luò)方式靠D.交易所司要求提交的旦其他文件爆33、開展憑融資融券業(yè)酬務(wù)試點(diǎn)的證癥券公司從事牛融資融券業(yè)喇務(wù)應(yīng)遵守的頁原則有(唱)。浮A.合法合揀規(guī)原則殊B.集中管恰理原則腰C.獨(dú)立運(yùn)舉行原則愧D.崗位分堤離原則寨34、以下聚事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)臥由總部決定罵而且禁止分母支機(jī)構(gòu)自行好決定的有(若)。瘡A.簽約條B.開戶衡C.授信獻(xiàn)D.保證金鼠收取刊35、證券懶公司經(jīng)營融套資融券業(yè)務(wù)行，應(yīng)當(dāng)以自什己的名義在盟證券登記結(jié)懷算機(jī)構(gòu)分別湊開立()滅。鉤A.融券專垃用證券賬戶接B.客戶信炸用交易擔(dān)保派證券賬戶牽C.信用交愿易證券交收滋賬戶陡D.信用交證易資金交收粗賬戶稿36、證券橋公司經(jīng)營融宗資融券業(yè)務(wù)蔑，應(yīng)當(dāng)以自爬己的名義，描在商業(yè)銀行陰分別開立(泡)。隸A.融券專病用證券賬戶封B.融資專暈用資金賬戶輪C.客戶信增用交易擔(dān)保頸資金賬戶妖D.信用交限易資金交收撫賬戶獵37、在以緣證券公司名固義開立的(遙)內(nèi)，應(yīng)醋當(dāng)為每一客延戶單獨(dú)開立相信用賬戶。蘆A.融券專突用證券賬戶粱B.融資專版用資金賬戶絕C.客戶信駁用交易擔(dān)保疏資金賬戶茂D.客戶信朵用交易擔(dān)保絲證券賬戶購38、證券痕公司應(yīng)當(dāng)按稍《證券公司啞融資融券業(yè)巡務(wù)試點(diǎn)管理相辦法》規(guī)定柳的有關(guān)條件憑和征信的要腎求制定選擇店客憂戶的具體標(biāo)榜準(zhǔn)有()身。觸A.從事證樂券交易時(shí)間酬B.賬戶狀鹽態(tài)躲C.信譽(yù)狀輝況糟D.資產(chǎn)狀玩況退39、可作宗為融資買入液或融券賣出晨的標(biāo)的證券蠢應(yīng)當(dāng)符合的搬條件有(宅)。膽A.在交易由所上市交易料滿1個(gè)月今B.融資買瞎入標(biāo)的股票求的流通股本雞不少于1億誦股或流通市厲值不低于5賞億元，融券姑賣出標(biāo)的股蚊票的流通股遞本不少于2曾億股或流通竄市值不低于疤8億元削C.股東人蝦數(shù)不少于4激000人供D.近3個(gè)銹月內(nèi)日均換今手率不低于脹基準(zhǔn)指數(shù)日漸均換手率的臺(tái)20％波40、作為侮融資買入或俊融券賣出的籮標(biāo)的證券，存日均漲跌幅扇的波動(dòng)幅度牙不超過基準(zhǔn)握指數(shù)波動(dòng)幅匙度的500艷％以上。這巷里的基準(zhǔn)指底數(shù)，在深圳晴證券交易所憐是指()發(fā)。種A.深證新替指數(shù)褲B.深證1法00指數(shù)園C.深證綜陽合指數(shù)凱D.中小板矛指數(shù)室41、計(jì)算扛保證金可用筋余額時(shí)需考棉慮的因素有蘇()。朋A.用于充問抵保證金的沫現(xiàn)金汪B.證券市移值及融資融宏券交易產(chǎn)生頭的浮盈經(jīng)折彩算后形成的欺保證金總額避C.客戶未亮了結(jié)融資融倚券交易已占惱用保證金阿D.相關(guān)利犯息、費(fèi)用的本余額吊三、判斷題共1、證券公瞞司申請(qǐng)融資倘融券業(yè)務(wù)試從點(diǎn)，其經(jīng)營看證券經(jīng)紀(jì)業(yè)租務(wù)應(yīng)已滿3毛年，且已被潮中國證券業(yè)叮協(xié)會(huì)評(píng)審為鐘創(chuàng)新試點(diǎn)類騾證券公司。戀()吩Y.對(duì)帳N.錯(cuò)畝2、開展融編資融券業(yè)務(wù)刮試點(diǎn)的證券誠公司在成立瑞后就可為客伏戶與客戶、究客戶與他人扔之間的融資效融券活動(dòng)提在供任何便利籃和服務(wù)。同()陸Y.對(duì)立N.錯(cuò)割3、證券公病司經(jīng)營融資貌融券業(yè)務(wù)，汪應(yīng)當(dāng)以自己岡的名義，在況證券登記結(jié)直算機(jī)構(gòu)分別樂開立融券專呀用證券賬戶筆、客戶信用召交易擔(dān)保證商券賬戶、信之用交易證券幫交收賬戶、再信用交易資柴金交收賬戶懇、融資專用登資金賬戶和傍客戶信用交鑒易擔(dān)保資金往賬戶。(著)師Y.對(duì)塞N.錯(cuò)易4、客戶信斬用交易擔(dān)保唱資金賬戶是繩用于存放客刑戶交存的、銀擔(dān)保證券公古司因向客戶瓜融資融券所星生債權(quán)的資墨金的賬戶。燈()粱Y.對(duì)辮N.錯(cuò)摔5、客戶申驗(yàn)請(qǐng)開展融資瞎融券業(yè)務(wù)要慎在存管銀行幼開立信用證覺券賬戶和信子用資金臺(tái)賬躍，在證券公駛司開立信用層資金賬戶。納()由Y.對(duì)連N.錯(cuò)導(dǎo)6、客戶要腥在證券公司餓開展融資融額券業(yè)務(wù)，可忽以由客戶本緣人向證券公須司營業(yè)部提贊出申請(qǐng)，也鐮可以請(qǐng)其他筒公司代理。儀()兄Y.對(duì)禍N.錯(cuò)聽7、證券公攤司在向客戶愈融資融券前余，應(yīng)當(dāng)與客淺戶協(xié)商制定鏡融資融券業(yè)煎務(wù)合同。盒()允Y.對(duì)盾N.錯(cuò)序8、融資專蘇用資金賬戶霸用于存放證督券公司擬向靈客戶融出的倦資金及客戶墳歸還的資金擺。()章Y.對(duì)慰N.錯(cuò)發(fā)9、日均換緩手率是指過勝去1個(gè)月內(nèi)謙標(biāo)的證券或痕基準(zhǔn)指數(shù)每喜日漲跌幅絕妨對(duì)值的平均健值。(霞)枕Y.對(duì)絞N.錯(cuò)晝10、在計(jì)貌算保證金金殼額時(shí)，國債集折算率最高踏不超過95級(jí)％。(麗)泳Y.對(duì)預(yù)N.錯(cuò)炒11、當(dāng)融劈資買入證券施市值低于融孩資買入金額愁或融券賣出敢證券市值高夾于融券賣出舊金額時(shí)，折老算率為l0游0％。(漠)云Y.對(duì)波N.錯(cuò)千12、客戶金只能與一家刷證券公司簽弱訂融資融券巡合同，向一唇家證券公司閃融入資金和東證券。(自)餓Y.對(duì)特N.錯(cuò)歲13、證券政公司向客戶恢融資，只能齡使用融資專域用資金賬戶丙內(nèi)的資金；烤向客戶融券咱，只能使用袖融券專用證己券賬戶內(nèi)的倚證券。(幸)災(zāi)Y.對(duì)匠N.錯(cuò)餓14、單只籠標(biāo)的證券的錯(cuò)融資金額達(dá)什到該證券上啊市可流通市喂值的20％卵時(shí)。交易所蟲可以在下一坡交易日暫停蹤其融資買入黎，并向市場(chǎng)雕公布。(貍)蒼Y.對(duì)儉N.錯(cuò)帝15、證券寄公司對(duì)客戶糞融資融券的輔保證金比例腥不得低于6旅0%。(辮)嗓Y.對(duì)銜N.錯(cuò)砍16、買券梢還券是指客撿戶通過其信巖用證券賬戶喚申報(bào)買券，管結(jié)算時(shí)買入斜證券直接劃甩轉(zhuǎn)至證券公粘司融券專用銜證券賬戶的滿一種還券方跨式。(古)孝Y.對(duì)粗N.錯(cuò)非17、客戶義賣出信用證趨券賬戶內(nèi)證惑券所得價(jià)款贊，可以先購門入證券，然送后再償還其叉融資欠款。臂()捷Y.對(duì)孟N.錯(cuò)除18、客戶困信用證券賬茫戶不得買入傻或轉(zhuǎn)入除擔(dān)獸保物和交易否所規(guī)定標(biāo)的記證券范圍以趴外的證券，剝不得用于從巷事交易所債眉券回購交易糧。()鋸Y.對(duì)賭N.錯(cuò)好19、標(biāo)的鵲證券為股票需的，該股票誦近3個(gè)月內(nèi)獻(xiàn)日均換手率陸不低于基準(zhǔn)駝指數(shù)日均換替手率的20勝％，日均漲芽跌幅的平均程值與基準(zhǔn)指嶄數(shù)漲跌幅的遠(yuǎn)平均值的偏孝離值不超過美4個(gè)百分點(diǎn)關(guān)，且波動(dòng)幅同度不超過基龜準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)奶幅度的50暴0％以上。攏()胖Y.對(duì)予N.錯(cuò)港20、標(biāo)的悅證券暫停交敘易，融資融耐券債務(wù)到期背日仍未確定清恢復(fù)交易日蘆或恢復(fù)交易恢日在融資融船券債務(wù)到期柄日之后的，牽融資融券的舅期限順延。瘦()胃Y.對(duì)危N.錯(cuò)蒙21、可充粘抵保證金證雨券的名單和桑折算率一經(jīng)典確定，則不倘能調(diào)整。買()渠Y.對(duì)流N.錯(cuò)雪22、客戶原維持擔(dān)保比橋例不得低于驅(qū)150％。冒()哭Y.對(duì)吩N.錯(cuò)綿23、客戶賣不得將已設(shè)慰定擔(dān)保或其糕他第三方權(quán)域利及被采取喉查封、凍結(jié)夠等司法措施排的證券提交膚為擔(dān)保物，交證券公司不蝦得向客戶借嚇出此類證券純。()纖Y.對(duì)留N.錯(cuò)滋24、司法仇機(jī)關(guān)依法對(duì)病客戶信用證暴券賬戶或者學(xué)信用資金賬壁戶記載的權(quán)概益采取財(cái)產(chǎn)座保全或者強(qiáng)石制執(zhí)行措施族的，證券公道司應(yīng)當(dāng)處分養(yǎng)擔(dān)保物，實(shí)儉現(xiàn)因向客戶局融資融券所奮生債權(quán)，并糾協(xié)助司法機(jī)燒關(guān)執(zhí)行。哨()它Y.對(duì)工N.錯(cuò)度25、客戶搜信用交易擔(dān)巖保證券賬戶壤記錄的證券勇，由證券公腹司以客戶的帝名義，為客典戶的利益行畏使對(duì)證券發(fā)旺行人的權(quán)利饒。()陽Y.對(duì)伯N.錯(cuò)儲(chǔ)26、擔(dān)保慚證券涉及投它票權(quán)行使時(shí)剪，由證券持青有人名冊(cè)記棚載的、持有懸客戶信用交苗易擔(dān)保證券昆賬戶的證券星公司作為名熄義持有人直啄接參加投票乖。()鴨Y.對(duì)鑰N.錯(cuò)吵27、擔(dān)保逐證券涉及收鎖購情形時(shí)，鬼客戶不得通膽過信用證券鼻賬戶申報(bào)預(yù)礦受要約。臉()朋Y.對(duì)深N.錯(cuò)探28、證券仿公司通過客刃戶信用交易累擔(dān)保證券賬秘戶持有的股皂票雖然不計(jì)嗎入其自有股盈票，但是證糊券公司也需戰(zhàn)履行相應(yīng)的總信息報(bào)告、熊披露或者要沸約收購義務(wù)腔。()嬸Y.對(duì)旨N.錯(cuò)叉29、客戶岔信用風(fēng)險(xiǎn)主爺要是指由于早客戶違約，睜不能償還到特期債務(wù)而導(dǎo)和致證券公司秧損失的可能防性。(怖)架Y.對(duì)很N.錯(cuò)晝30、單只斯標(biāo)的證券的隙融資余額達(dá)私到該證券上綢市可流通市顆值的25％濁時(shí)，交易所符可以在次一綠交易日暫停柳其融資買入散，并向市場(chǎng)最公布。(蹈)勺Y.對(duì)謙N.錯(cuò)黑31、單只席標(biāo)的證券的京融券余量降飽低至25％撐以下時(shí)，交才易所可以在步次一交易日衣恢復(fù)其融券累賣出，并向球市場(chǎng)公布。厭()姻Y.對(duì)晃N.錯(cuò)揮32、證券禿公司對(duì)客戶吹的授信和融慨出資金、證豎券均應(yīng)由公仰司總部統(tǒng)一誤控制和辦理鞏，嚴(yán)禁分支革機(jī)構(gòu)擅自對(duì)何外辦理相關(guān)摟業(yè)務(wù)。(返)扛Y.對(duì)帆N.錯(cuò)啊33、證券富交易所可以絡(luò)對(duì)每一證券選的市場(chǎng)融資丸買入量和融帆券賣出量占個(gè)其市場(chǎng)流通循量的比例、割融券賣出的虜價(jià)格作出限偉制性規(guī)定。晴()株Y.對(duì)竹N.錯(cuò)始34、單一啟證券的市場(chǎng)央融資買入量掛或者融券賣才出量占其市酒場(chǎng)流通量的郊比例達(dá)到規(guī)籍定的最高限翼額的，證券流交易所可以治暫停接受該頑種證券的融稻資買入指令臘或者融券賣斧出指令。券()仁Y.對(duì)口N.錯(cuò)老35、融資舉融券交易活姿動(dòng)出現(xiàn)異常犧，已經(jīng)或者票可能危及市棄場(chǎng)穩(wěn)定，有告必要暫停交薪易的，證券邁交易所應(yīng)當(dāng)擦按照業(yè)務(wù)規(guī)景則的規(guī)定，化終止全部或醫(yī)者部分證券年的融資融券該交易并公告叫。()癢Y.對(duì)茫N.錯(cuò)伍36、證券賠公司開展融膀資融券業(yè)務(wù)淹試點(diǎn)，必須錦經(jīng)中國證券訴業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)姐。()棟Y.對(duì)去N.錯(cuò)限37、證券贊公司應(yīng)當(dāng)健五全業(yè)務(wù)隔離臥制度，確保血融資融券業(yè)像務(wù)與證券資哥產(chǎn)管理、證跡券自營、投寫資銀行等業(yè)議務(wù)在機(jī)構(gòu)、玉人員、信息償、賬戶等方擊面相互分離埋，獨(dú)立運(yùn)行集。()湯Y.對(duì)影N.錯(cuò)攝38、信用偉交易證券交于收賬戶用于愉記錄客戶委己托證券公司現(xiàn)持有、擔(dān)?？匙C券公司因西向客戶融資確融券所生債尾權(quán)的證券。累()鬧Y.對(duì)趙N.錯(cuò)翅39、客戶孝信用資金賬渾戶是客戶在辟證券公司開捕立的用于記舟載客戶交存特的擔(dān)保資金嘆的明細(xì)數(shù)據(jù)歸的賬戶。非()選Y.對(duì)礦N.錯(cuò)單40、客戶臺(tái)只能開立1謹(jǐn)個(gè)信用資金束賬戶。(震)工Y.對(duì)盾N.錯(cuò)賢41、證券戶公司對(duì)單一會(huì)客戶融券業(yè)墓務(wù)規(guī)模不得用超過凈資本煉的5％。改()標(biāo)Y.對(duì)者N.錯(cuò)灶42、客戶圈及其一致行矩動(dòng)人通過普酬通證券賬戶濃和信用證券藍(lán)賬戶持有一毯家上市公司房股票或其權(quán)針益的數(shù)量合叨計(jì)達(dá)到規(guī)定恒的比例時(shí)，樂應(yīng)當(dāng)依法履爭行相應(yīng)的報(bào)利告、信息披霉露或者要約幻收購義務(wù)。錫()欠Y.對(duì)秀N.錯(cuò)僻43、客戶化用于一家證底券交易所上渡市證券交易曬的信用證券得賬戶可以有遼2個(gè)。(葉)狠Y.對(duì)機(jī)N.錯(cuò)蒜44、標(biāo)的痛股票交易被困實(shí)施特別處脊理的，交易偉所自該股票漲被實(shí)施特別搞處理下一日紡起將其調(diào)整答出標(biāo)的證券娃范圍。(需)抗Y.對(duì)亂N.錯(cuò)答案部分同一、單項(xiàng)選峰擇題諸1、款【正確答案監(jiān)】：怨C瞧【答案解析樓】：傍參見教材P戚252?！敬鹨删幪?hào)貌10085辭161】有2、存【正確答案蓬】：幼A面【答案解析伏】：滴參見教材P壯254茅【答疑編號(hào)碎10085忘162】見3、滅【正確答案林】：戒B捷【答案解析?！浚喊陞⒁娊滩腜概256采【答疑編號(hào)潤10085忌163】澇4、即【正確答案狀】：蛛B擁【答案解析秩】：幕參見教材P評(píng)269途【答疑編號(hào)水10085布164】械5、周【正確答案瘡】：萍D修【答案解析釀】：奪參見教材P醒265醋【答疑編號(hào)宗10085盒165】左6、腸【正確答案枯】：史C烏【答案解析度】：托參見教材P炮264池【答疑編號(hào)航10085隙166】滑7、勤【正確答案隊(duì)】：晶D肆【答案解析尿】：畜參見教材P暑265譯【答疑編號(hào)賞10085逢167】煩8、盈【正確答案部】：崇C琴【答案解析泥】：天參見教材P否268遵【答疑編號(hào)豪10085缺168】所9、謙【正確答案訪】：惜A銷【答案解析牲】：苦參見教材P礦268三【答疑編號(hào)安10085虧169】慌10、取【正確答案斜】：遍D收【答案解析島】：賣參見教材P惑269伐【答疑編號(hào)棉10085腥170】哀11、脂【正確答案漁】：拐C站【答案解析復(fù)】：籌參見教材P杠269利【答疑編號(hào)子10085防171】驟12、朗【正確答案紋】：翼B鳴【答案解析燕】：局參見教材P就271禮【答疑編號(hào)悲10085吼172】擔(dān)13、溫【正確答案喉】：蝕C拜【答案解析扔】：辰參見教材P勵(lì)271羊【答疑編號(hào)化10085擱173】寄14、冬【正確答案盟】：讓A紛【答案解析鉗】：處參見教材P羊273擦【答疑編號(hào)蹦10085貼174】濫15、旨【正確答案飛】：癢C嘩【答案解析芬】：蹄參見教材P哀275-2潔76擴(kuò)【答疑編號(hào)刮10085測(cè)175】錫16、推【正確答案童】：杠A焰【答案解析損】：兵參見教材P兼279畜【答疑編號(hào)扯10085園176】俗17、解【正確答案輩】：級(jí)C堵【答案解析謀】：睬參見教材P母280釘【答疑編號(hào)對(duì)10085妖177】曉18、遲【正確答案饑】：拐B沙【答案解析獎(jiǎng)】：除參見教材P距255箏【答疑編號(hào)澇10085尖178】賠19、穩(wěn)【正確答案雷】：仇D派【答案解析方】：稿參見教材P默261規(guī)【答疑編號(hào)粘10085出179】山20、采【正確答案筒】：方B象【答案解析昌】：攤參見教材P暖264千【答疑編號(hào)刊10085瓦180】莫21、檔【正確答案膽】：趟C現(xiàn)【答案解析井】：陡參見教材P飽280翻【答疑編號(hào)可10085拳181】撿22、云【正確答案惜】：懇B爹【答案解析晴】：煤參見教材P陸251餅【答疑編號(hào)大10085追182】赤23、鋼【正確答案分】：烈B疑【答案解析家】：捧參見教材P兔251寇【答疑編號(hào)傾10085夸183】抗24、衫【正確答案蠅】：臉D急【答案解析俊】：匪參見教材P糊251圍【答疑編號(hào)令10085濁184】戴25、衰【正確答案劣】：妹D旗【答案解析樹】：娃參見教材P錫251下【答疑編號(hào)絡(luò)10085柱185】他26、洋【正確答案蔑】：己C浸【答案解析雨】：件參見教材P嗓251佩【答疑編號(hào)熄10085始186】乓27、閃【正確答案開】：休A圾【答案解析劫】：饅參見教材P除251詳【答疑編號(hào)眨10085冶187】桂28、奔【正確答案倍】：悅C省【答案解析寫】：蛛?yún)⒁娊滩腜嚇253安【答疑編號(hào)伐10085肉188】掠29、待【正確答案嫁】：術(shù)C創(chuàng)【答案解析礦】：勒參見教材P僻254駁【答疑編號(hào)被10085挎189】錘30、秧【正確答案瞧】：陸B(tài)累【答案解析爛】：虧參見教材P須254澆【答疑編號(hào)療10085改190】慚31、?！菊_答案禿】：神D既【答案解析穿】：弓參見教材P柳255攻【答疑編號(hào)棍10085隔191】浴32、異【正確答案橡】：繁C棋【答案解析津】：遵參見教材P岸255禍【答疑編號(hào)切10085監(jiān)192】燕33、固【正確答案攏】：槽D蜜【答案解析穴】：補(bǔ)參見教材P滋255誓【答疑編號(hào)藍(lán)10085龜193】揪34、男【正確答案呢】：施B脆【答案解析披】：杠參見教材P駛255迷【答疑編號(hào)循10085菜194】培35、宰【正確答案魔】：施A朵【答案解析統(tǒng)】：資參見教材P沈255侮【答疑編號(hào)掉10085烘195】兔36、緊【正確答案努】：賊B拾【答案解析困】：衣參見教材P瞇256典【答疑編號(hào)急10085跟196】沾37、游【正確答案駕】：忠B故【答案解析妨】：濟(jì)參見教材P巷256端【答疑編號(hào)棗10085痛197】雞38、鳴【正確答案晶】：蔥A欣【答案解析?！浚盒⒁娊滩腜綱256勞【答疑編號(hào)撫10085樣198】危39、嫩【正確答案屠】：舊A所【答案解析吃】：逆參見教材P瘦256門【答疑編號(hào)慧10085局199】魂40、李【正確答案效】：去A碑【答案解析太】：安參見教材P裹257乓【答疑編號(hào)搖10085旱200】匹41、賭【正確答案逆】：芬A辯【答案解析呈】：睛參見教材P插257因【答疑編號(hào)鼻10085振201】牽42、旦【正確答案齒】：辨A努【答案解析蔥】：恩參見教材P抗262驟【答疑編號(hào)什10085潤202】龍43、假【正確答案脫】：蔽A肯【答案解析迎】：卡參見教材P識(shí)262憑【答疑編號(hào)劈10085盜203】季44、怪【正確答案煉】：冬C軌【答案解析狀】：隆參見教材P散2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