風(fēng)險管理的事中監(jiān)控流程_第1頁
風(fēng)險管理的事中監(jiān)控流程_第2頁
風(fēng)險管理的事中監(jiān)控流程_第3頁
全文預(yù)覽已結(jié)束

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請進行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

風(fēng)險管理的事中監(jiān)控流程公司各項業(yè)務(wù)在開展過程中均應(yīng)接受合規(guī)監(jiān)督部門的事中監(jiān)控。合規(guī)監(jiān)督部門可以采取包括風(fēng)控系統(tǒng)實時監(jiān)控、有關(guān)部門報告、備案材料、現(xiàn)場合規(guī)性檢查等在內(nèi)的多種方法實施對業(yè)務(wù)的事中監(jiān)控。1、對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險實時監(jiān)控2、對自營業(yè)務(wù)的事中實時監(jiān)控3、對受托管理業(yè)務(wù)的事中監(jiān)控

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論