淺析風險型管理模式下業(yè)主如何進行投資控制

淺析風險型管理模式下業(yè)主如何進行投資控制隨著我國社會主義市場經濟的迅速發(fā)展和加入WTO之后新形勢的需要，國際上一些比較流行的工程承包模式為我國的工程建設所借鑒，CM管理模式便是其中之一。CM是英文ConstructionManagement的縮寫，是一種特定承發(fā)包模式和國際公認的名稱，是1968年美國的CharlesBThomsen開創(chuàng)的，在我國被譯為建設工程管理模式。CM承包管理模式是由業(yè)主從項目決策階段就聘請具有工程經驗的CM承包單位參與到項目實施過程中，為設計專業(yè)人員提供施工方面的建議，并負責施工過程的監(jiān)督、協調及管理工作，采用快速路徑法(FastTrack)“邊設計，邊施工”的生產組織方式，對投資、質量和進度進行監(jiān)督，并預測監(jiān)控投資和進度的變化。目前根據CM承包單位的工作范圍，可將CM管理模式分為代理型(“Agency”CM)和風險型“At_Risk”CM)兩種方式。代理型CM管理模式，CM承包單位只提供設計咨詢和施工管理，由業(yè)主與各施工承包商簽訂工程施工合同，CM承包單位與業(yè)主是信用委托關系，他與專業(yè)承包商之間沒有任何合同關系。而風險型CM管理模式下，CM承包單位不僅提供設計咨詢和施工管理，同時也擔任施工總承包。一般業(yè)主要求CM承包單位提出保證最高成本限額(GMP：GuaranteedMaximumPrice)，業(yè)主的投資控制，如最后結算超過GMP，則由CM承包單位承擔，如低于GMP，則節(jié)約的投資歸業(yè)主所有。同時CM承包單位獲得部分份額的獎勵。鑒于目前國內的管理體制，代理型CM管理模式往往容易演變?yōu)閲鴥缺容^常見的監(jiān)理模式，筆者僅結合某項目風險型CM管理模式下的投資控制工作所取得的經驗教訓，淺談對風險型CM管理模式下業(yè)主如何進行投資控制的幾點看法。一、業(yè)主投資控制的目標控制是為確保目標的實現服務的，任何一個建設項目若沒有目標，就不需要、也無法進行控制，同時目標的設置應是嚴肅的，科學的。按照我國現行的管理制度，批復的基礎設計概算即作為整個建設項目的投資限額，也是建設項目投資控制的最高目標。建設項目前期可行性研究階段，項目的建設規(guī)模、基本工藝技術及工藝流程、主要設備選型、自控水平、主要引進方案等基本確定?？尚行匝芯繄蟾嫱顿Y估算一經批復，決定項目投資的60％-65％的基本框架就已經確定，是作為基礎設計概算不得突破的最高限額。在此基礎上，經過進一步的工程地質勘察對批復的可行性研究報告具體化、圖紙化，經有關部門批復的基礎設計概算即作為整個建設項目的投資限額，也是建設項目投資控制的最高目標。所以業(yè)主在這兩個階段應充分進行市場分析、調研及預測，做好詳細地質勘察工作，考慮周到，打足費用，為后期的投資控制提供科學的依據。二、業(yè)主投資控制的任務根據建設項目的投資構成，建設工程總投資是由設備材料費、建筑安裝施工費、工程建設其他費、預備費、建設期貸款利息、鋪底流動資金等六大部分構成。其中具有控制彈性的主要為設備材料費，建筑安裝施工費和工程建設其它費中的管理費用、勘察設計費、工程監(jiān)理費用、建設期貸款利息等。風險型CM管理模式下，由于建筑安裝施工費的投資風險部分轉移給了CM承包商，所以業(yè)主在建筑安裝施工費方面投資控制的任務有所減輕，但其投資控制的責任依然繁重。建設項目設備材料費的發(fā)生，首先與設計階段所確定的設計方案、設計標準、質量標準、引進方案及設備材料的規(guī)格、型號、材質數量等密切相關；其次與采購過程中當期市場價格水平及運雜費用有關。建筑安裝施工費的發(fā)生不僅與結構設計、總圖布置、設備材料的材質數量、安裝方式及施工組織設計、大型設備吊裝方案等有關，而且與施工當期的結算政策、人工價格及所參考的定額密不可分。工程建設其他費中的管理費用、勘察設計費用、工程監(jiān)理費用等，其發(fā)生主要與工程費用的高低有關。建設期貸款利息的發(fā)生則與業(yè)主的財務現狀和整個建設項目月度投資進度計劃安排密切相關。透過上述分析可看出風險型CM管理模式下業(yè)主投資控制的主要工作應是：(1)合理選擇設計標準、質量標準，優(yōu)化設計方案。采取措施動態(tài)跟蹤、監(jiān)測設計投資變化并加以分析預測。(2)制定采購方案，有效控制設備材料費用。(3)合理確定項目合同的合同模式、工作范圍、合同價格。(4)審核確定施工組織設計、大型設備吊裝方案、材料預算、設計變更、現場簽證等與造價有關的基礎資料，合理安排施工進度計劃，采用跟蹤、監(jiān)督、對比、分析、預測等手段，對已經發(fā)生或可能發(fā)生的費用進行修正或調整。(5)合理確定工程結算。三、業(yè)主投資控制的措施對1粗、組織機構和疲管理制度的建韻立但建設項目胡可行性研究報購告批復后，管蝶理模式一經確姑立。業(yè)主應盡泥快建立與之相息適應的組織機深構及制定相應究的各種管理制友度和妨工作予流程。對于業(yè)省主而言。投資五控制工作是一碎項由項目經理哲負責，投資控庫制工程師具體群實施，項目各液職能部門共同純參與的全員全什過程全天候較卡為復雜繁瑣的泄工作。項目經膚理接到任務后臣，首先要進行覽項目策劃，根映據業(yè)主現有的蹤資源及項目的純規(guī)模特點，選扭擇相適應的組誦織機豈構棒(溪矩陣式、職能爛式或直線括式州)顫，確定控制目竟標，建立考核應標準、激勵措及施，合理進行陜人員配備，根茄據設定的組織塘機構，制定相父應的管理規(guī)定撫和工作流程。鬧風險催型吩C后M呼管理模式下絕燥大多數投資風幼險是由業(yè)主承殺擔的。所以業(yè)科主對投資控制裂人員及班底的煤設置應是知識費全面而富有經醋驗的。組織機伙構和管理制度萌及工作流程的漿建立朵是航C簡M些管理模式下業(yè)免主投資控制目鑒標實現的保障摘。趙2遵、投資控制目股標的合理設置轎及分解捆任何一個建設做項目都應設置塵一個嚴謹而又厚科學的投資控敬制目標，這個嗽目標應該是既拼有先進性又有焦實現的可能性醉。作為建設項馬目最高投資限負額的批復基礎仇設計概算固然示是投資控制的莖最高目標，但絕由于設計深度豪的不同，地方瘡的差異以及業(yè)強主建設水平的售高低，批復的艱基礎設計概算律所涵蓋的內容壺、所計列的投敵資及工程量與第項目具體的實港施總是或多或洽少地存在某些晨差異，這就需膚要業(yè)主的投資每控制人員根據巷自身的經驗和宴建設項目的實葉際情況對批復敲的基礎設計概治算按照工作分證解結構進行合鵲理的投資二次達分配。嫁工作分解結構遙（輪WB稿S初）是指將項目紀分解為若干子鍬項目，再逐級老分解為若干相誰對獨立的單元血，并確定每個逮單元的任務。遣項目建立完善禍的工作分解結旱構后，形成了致項目控制的基路本單元，業(yè)主弊的投資控制人呢員可根據項目岡投資控制的需莫要，選擇適當粉的級別進行投澡資的二次分配恨（如表一所示稱）。刮表屠一椅C漏M城管理模式下三保級工作分解結涼構示例表標第一層披第二層聽第三層夸工程數量育投資二次分配它設計排工藝棋工藝設備鋒工藝材料曠電氣霜電氣設備漏電氣材料深儀表顏儀表設備腐儀表材料督給排水芬設備草材料眠公用工程蔑設備執(zhí)材料找建筑工程更建筑物值構筑物奧采購它設備派工藝設備膽電氣設備爐儀表設備獲安裝材料跑工藝管道壟型鋼焦電纜及橋架建配件宮建筑材料郵鋼材側水泥至木材平安裝工程移設備安裝懲管理安裝贏鋼結構安裝毫電纜敷設騰3丈、意合同管理哲中的投資控制藏建設項賺目膊C島M感管理模式下，鄙業(yè)主在從事投蒸資控制活動中祥涉及的相關合芹同種類較多，扛其中關系較為成密切的主要有居設計合同、設頓備材料采購合電同與、龍C浙M徹承包合同等。積業(yè)主在合同管錄理中，除明確漂合同主體、舉工作漲范圍、雙方權針利義務外，最冶為重要的便是雙投資風險的合滅理分配，即合役同價格及其調瘦整范圍的合理拼設置。對業(yè)主忙而言，理想的憐合同不僅合同媽條款公平合理慈嚴密，更重要慢的是將投資風奸險合理轉嫁于粘能夠承擔風險腹的合同單位。來首先，設計合品同價格的設置股。長期以來，匹設計合同價格盲一直是以招標鄉(xiāng)價格或工程費氧為基數，乘以塔專業(yè)系數、工赤程復雜系數、害改擴建系數等膠并下浮一定比饑例，以固定價進格合同模式存漢在，這就使得正項目投資風險披與設計單位無脆關，設計單位怒只需按照合同癢完成任務即可攔，設計人員對千投資控制失去收了激勵機制。買據統(tǒng)計，約占泄項目建設總投返資拋3扔％的設計費言用蔥(張基礎設計和詳鵲細設那計襪)連將影響項目工途程投資飾的哄2癥0普％包-2炸5涌％左右。設計往階段的投資控屆制對項目投資僑控制目標的實器現起到至關重挺要的作用，任建議祝設計合同價格令采用成本加酬紗金模式，即：肚設計費：成表本巾+亞進度獎獵懲伴+中投資控制獎懲珠將設計費用分比為三部分，將音基本設計工作幸的完成設定為蟲固定價格，將億設計進度的完卵成情況設定為牧第一筆獎勵懲紅罰金，將投資煙控制的執(zhí)行程決度設定為第二投筆獎勵懲罰金劈，并就設計單略位的實際完成扭情況進行設計斥合同結算。貢其次桶，廟C你M塑承包合同價格欠及其調整范圍績的合理設置。塞風險雜型乏C脈M潔管理模式下而，服C隔M凱承包單位不僅師提供設計咨詢預和殼施工貸管理，同時也飄擔任施工費用是總承包，業(yè)主炒將建筑安裝施介工費的投資風喚險轉嫁陸于蠟C膀M似承包商。這種聾風險的轉移是土否成功，關鍵償在先于時C豐M掃承包合同的設浩置。無論是代法理型還是風險矛型貝，項C賓M飽承包合同都應霜是成本加酬金丸模式，遇將夕C倦M姓承包商完成合寸同工作所花費雙的管理費用作嘴為合同價格的鎮(zhèn)固定部分。其斜余酬金部分要飛視麗C舒M倉承包商完誰成廣GM叼P防值實際情況而艷定。皺GM唇P虧值，是業(yè)主揮與贊C斯M陵承包商根據合氣同工作范圍測趙算的施工承包采費用的最大值全。栗GM頂P施值的設置應是牙科學的、合理賭的，既不能設階置得太高，糞使材C勞M既承包商失去投注資控制的積極萍性，也不能設粱置得太低，挑使幅C絨M目承包商虧本蔑經營筒，給工程質量穿帶來風險。鑒反于目前國內工罪程管理體制，少業(yè)主一般擁有不安裝主材的采蹲構權，也就是速目前所說散的狹“非甲方供講料凝”胞，這種條件驕下養(yǎng)GM幟P家值可由完成建瞧筑安裝施工任涼務的基本費用骨即建筑工程費奇和安裝施工費蝕、進度獎懲準售備金和漲價準沾備金三部分組賭成，業(yè)主可根寬據桃C翅M扭管理模式下工罰作分解結構表擴投資的二次分樓配情況，結合也項目工期、市橫場實際現狀熊與菜C醋M激承包商進行商膽談確定弱。沈C突M礦承包商實際發(fā)醉生建筑安裝施準工費用超虎過去GM凍P牲，則調由汽C堆M騾承包單位承擔膏，如低綠于罰GM章P曾，則節(jié)約的投尸資歸業(yè)主所有洽，同被時路C揀M填承包單位獲得張部分份額的獎就勵。通苦過熱GM憤P之值的合理設置牙，激播勵調C株M衫承包商運用自讓身的施工經驗魔、管理經驗及標對市場風險的醫(yī)駕馭能力去影傍響設計、管理尋各分包施工單吹位、合理設置耍各分包商的施憲工合同，確保槍業(yè)主投資控制陜目標的實現。黃風險轟型類C蔥M啦承包合同避中魄GM爭P利值是相對固定啄的，對于業(yè)主煙原因引起的方刺案變更、工程淚量變化及其他愚不可抗力因素企，如工程量增你減超首過踏1違5徐％或施工總投必資增皺減庫2沈％身(政參考篩FIDIC熊合同條唯件蜻)桂，致使合潛同設GM累P聾值不得不進行儉調整的應在合慨同專用條款中幟詳細說明，并薯明確合同調整步的幅度、范圍趕，以避免合同惹結算糾紛。能4逆、設計階段的揭投資控制監(jiān)控初設計階段投資燙控制措施是否圈落實是整個建特設項目投資控碼制的關鍵。設彎計階段所投入襖的資金約占整誼個建設投資砍的用3省％杜-祥5幕％，而其對整怠個建設項目投堂資的影響約辜占葬2閃0溜％躁-2蠻5棚％泊(路決策階段供占件6蜂0完％鏟-6劍5德％，施工階段棕占耽1描0幼％箭~1艱5冬％，竣工驗收零階段約射占愿5墓％姑)給，所以業(yè)主應捏對設計階段的灑投資控制進行薄有效監(jiān)控。公基礎設計階段績主要是對設計耍標準、引進范船圍、設備材料遞選型、裝置占畏地、建筑面積掀等嚴格控制；芒詳細設計階段洪則對主要材料朽種類、等級、救設計工程量、希結構工程量等歷進行嚴格控制粉。建設項直目健C串M沸管理模式下，種設計階段進行姥投資控制的措誓施除限額設計釋外。由給于但C濤M拆承包商的盡早塔介入，實現了銜施工的管理經蜘驗與設計相結比合，設計方案旁顯得更加實際朱，施工可行性梳與設計相互滲伐透，從而減少稀施工階段的設跌計變更，特別辰是對建筑工程心結構工程量的亞控制，從而降愛低折工程造價督。認業(yè)主可根互據園WB雞S山工作分解結構慈投資二次分配狹．按專業(yè)分配照設計限額，計集算出主要工作鎮(zhèn)量，并在各專壯業(yè)設計工作量也進行爐到揉3喉0量％魄、陵6快0毛％喇、鬼9彎0相％時，編制專始業(yè)造價估算，協預測設計任務向全部完成時的牽專業(yè)總造價。借這樣就可使業(yè)毯主事先了解設敏計的投資控制存情況．及時進朗行對比分析，墨迫使設計單位冒進行價值分析印，優(yōu)化設計方荒案，定期進行稻各專業(yè)對接，王從而達到整個懼項目設計階段腔性價比的動態(tài)婆追蹤和有效控駛制，并以此為荒依據作為設計抹合同投資控制渾獎懲金額的計勝算依據。棗5鄉(xiāng)、采購階段的企投資控制暢鑒于目前我國望的管理體制速，飯C害M毒承包商對設備欲材料的采購僅鍛提供參考性建催議，占項目總井投表資墻6太5腿％膽～撐7廣0粘％設備材料的鞋全部投資風險刃由業(yè)主承擔，愛這就要求業(yè)主指不僅要有整套哈的采購班底，擾還要有靈活的扣分析、判斷、鞏預測市場的駕鄰馭能力。項目踏的采購負責人清員接受任務后蹦，首先要進行隱項目的采購策墨劃，根據項目益的設備材料費姨用情況，制訂雪采購限額，推評行悟“互適質、適量、軟適時、適價、欄適棕地橡”裹的漫“蒸五訓適的”矮采購，從訂貨評、運輸、保管編、發(fā)料等環(huán)節(jié)暮制訂措施，控辣制投資。仙采購人員接到艷設計資料及材珠料預算后要及拳時進行對接，丸反饋市場情況失，認真聽淘取般C隔M耐承包商的合理湖建議。盡量不桿要隨意提高設傍計確定的設備穴材料的族質量標準競；發(fā)揮集團優(yōu)族勢，成捆采購前；在不影響工鵝期進度的前提硬下運用季節(jié)指銅數平移法、滑叉動平均法等概特率、趨勢分析狡方法，進行價越格的預測，踏勢準市場價格波貼動規(guī)律，藥避煩“螺峰財”秘趨枕“禮谷蜘”爭，本著就近避貪遠的原則，盡偵量降低設備材笑料的投資。畝6兆、施工階段的割投資監(jiān)控俱風險暖型鮮C從M播管理模式下，扣各專業(yè)施工分紡包商凈由崖C元M至承包商確定，殖分包合同森由訓C憂M焦承包商簽訂，持但業(yè)主應對各清分包合同的簽脊訂及執(zhí)行情況丘進行詳細的了誦解。雖然不要橡過多地參與，路但應合理地引禿導與提示．對勿投資控制進行僚監(jiān)控，發(fā)現問靠題及時反晃饋鄭C頑M冤承包商。督促賺承包商進行糾期正。籮監(jiān)督分包合同貫的簽訂，盡量鮮減少分包，以雀降低分包成本環(huán)。風險其型屯C越M水管理模式下，壘各專業(yè)施工分抱包商漲由弊C鞏M奴承包商確定，脅對業(yè)主來講，藍分包合同應是榜透明的，除防迎火、輕鋼結構費、樁基工程等侄需要專有資質路的施工單位外滋，應盡量減少左分包，以減少加管理費用，降妥低分包成本。堤關于質量、工臘期的有效監(jiān)控松。任何一個項已目，投資控制英都不是孤立的才經濟活動，它坡與施工質量、下工期緊密相連糕，對立統(tǒng)一。愧風險沈型才C攤M拳管理模式下，椒最大的優(yōu)點便蹈是采用快速路段徑予法既“刪邊設計，邊施場工脾”川，通過對設計鍬人員提供施工覺方面的建議，最使施工可行性慚與設計相互滲夏透，減少施工宗階段的設計變障更，加強施工猶管理，從而縮抓短建設工期。眼而工期的調整傘，必然帶來施器工投資的增加答，投資控制與寄工期控制的關濁系為：索Y=K美1厘／淡T+K身2澤T+C彩其溪中蟲Y蜜為工程費委；村K秧1倡、卻K貴2件、鵲C憶為相對于工程污費及捧工期的常數展；只T蒜為工期劣K澤1暴=Y×4項1紫．鹽4糕％斯×T幅K莖2故=Y×4炮1沃．篇4櫻％鄭/T嫂C=Y×1便7幻．去2僚％爭所以應該處理王好投資控制與殖質量工期之間蛙的關系。在保外證質量、滿足等施鐘212-裕I撐期的前提下合酒理控制投資。諒風險然型茅C慚M謹管理模式下，債雖然建筑安裝夜施工費投資風已險已轉嫁扁給基C正M烈承包商，但業(yè)擇主應有自己完甘善的質量、工患期監(jiān)督體系，友定期進行檢查賀，及時發(fā)現問偵題。引導督鎮(zhèn)促蛛C朱M誠承包商加以改范進。谷關于基礎資料紐的審批、收集天和整理。為避銜免施工過程中彼，吼C女M硬承包商設計施百工管墳理廉“拘一體夸化炕”眠，業(yè)主應派工懶程管理人員對足設計變更、現更場簽證、施工襯組織設計、大勁型設備吊裝方序案、材料出庫摧單據等與工程豪造價關系密切混的經濟活動進催行監(jiān)督審核控矛制，就相關資擺料進行收集、追整理，作為工惜程結算的有效勝依據。比如某蝕聚氯乙烯裝置梁采用風險優(yōu)型茫C澆M惑管理模式。由雄于業(yè)主的工程搭管理人員厘對梢C槳M錦管理