2023年證券從業(yè)考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真試題

2023年證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題5

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題,每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)

選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定）

1、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是（）。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場(chǎng)價(jià)值

C.證券化率（證券市值/GDP）

D.證券市場(chǎng)指數(shù)

2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是發(fā)明股東的權(quán)利，而是

證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是（）o

A.設(shè)權(quán)證券

B.證權(quán)證券

C.要式證券

D.資本證券

3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中連續(xù)計(jì)提一定比例的（）o

A.基金交易費(fèi)

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.基金管理費(fèi)

4、期貨交易有專門的清算機(jī)構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實(shí)行（）。

A.每日限價(jià)制度

B.逐日盯市制度

C.限倉(cāng)制度

D.保證金制度

5、關(guān)于地方政府債券論述對(duì)的的是（）。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)局限性而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

6、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于（）人民幣。

A.200萬(wàn)元

B.300萬(wàn)元

C.400萬(wàn)元

D.500萬(wàn)元

7、2023年對(duì)《中華人民共和國(guó)公司法》修訂的重要內(nèi)容有關(guān)貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例：

規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的（）。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8、下列說(shuō)法中，對(duì)于債券利率沒(méi)有重要影響的是（）。

A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長(zhǎng)短

D.債券的付息方式

9、當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨

融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的（）趨勢(shì)。

A.證券市場(chǎng)一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

10、證券公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

11、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與別人共同持有

一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)成（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，告知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

12、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有合法理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將

解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

D.7

13、國(guó)際債券是指（）。

A.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

B.一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

C.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

D.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券

14、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。

A.平價(jià)發(fā)行

B.溢價(jià)發(fā)行

C.折價(jià)發(fā)行

D.都不是

15、基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的（）按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

A.資產(chǎn)總值

B.資產(chǎn)市值

C.資產(chǎn)凈值

D.資產(chǎn)面值

16、中證指數(shù)有限公司于2023年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類債券指數(shù)不涉及

A.中證金融債指數(shù)

B.中證國(guó)債指數(shù)

C.中證公司債指數(shù)

D.中證全債指數(shù)

17、（）是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。

A.指數(shù)型基金

B.LOF基金

C.開放式基金

D.ETF基金

18、外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)（）o

A.同屬發(fā)行人所在國(guó)家

B.同屬另一個(gè)國(guó)家

C.分屬不同國(guó)家

D.隨意決定

19、若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資

金額的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

20、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（）。

A.流通國(guó)債與非流通圜債

B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

D.赤字國(guó)債與建設(shè)國(guó)債

21、附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券

的購(gòu)買者（）。

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

22、金融互換交易的重要用途是改變交易者（）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

A,資產(chǎn)和負(fù)債

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.資產(chǎn)或負(fù)債

23、依據(jù)（）SF同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

A.市場(chǎng)組織形式

B.市場(chǎng)范圍

C.市場(chǎng)參與主體

D.市場(chǎng)的功能

24、某投資者買了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%,投資

者的實(shí)際收益率為（）?

A.10%

B.5%

C.15%

1）.10.05%

25、境內(nèi)上市外資股本來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份,

投資者不涉及（

A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

B.中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

D.留學(xué)海歸的中國(guó)公民

26、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于（）。

A.建設(shè)國(guó)債

B.特種國(guó)債

C.赤字國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

27、目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行（）回轉(zhuǎn)交易。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

28、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（兀

A.二級(jí)有擔(dān)保ADR

B.144A規(guī)則下的私募ADR

C.一級(jí)有擔(dān)保ADR

D.三級(jí)有擔(dān)保ADR

29、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。

A.券面形式

B.發(fā)行方式

C.流通方式

D.償還方式

30、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ǎ?

A.政府債券、公司債券、金融債券

B.金融債券、公司債券、政府債券

C.政府債券、金融債券、公司債券

D.金融債券、政府債券、公司債券

31、根據(jù)（）劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A.選擇權(quán)的性質(zhì)

B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

32、證券投資征詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

33、場(chǎng)外交易市場(chǎng)重要具有的功能有（）。

A.對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控

B.是證券發(fā)行的重要場(chǎng)合

C.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況

D.形成較為合理的價(jià)格

34、《2023年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事

權(quán)，重要是（）的下放。

A.利率期間

B.發(fā)債定價(jià)權(quán)

C.發(fā)行規(guī)模

D.債券期限與比例

35、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（兀

A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相相應(yīng)

B.同一種類型的債券,長(zhǎng)期債券的利率高于短期債券

C.股票的收益率一般會(huì)高于債券

D.不同債券的利率不同，這是對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

36、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。

A.股票

B.另一種債券

C.期貨

D.鈔票

37、（）的股息和價(jià)格重要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公

司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素。

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.固定收益政府債券

D.固定收益金融債券

38、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由（）產(chǎn)生。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.證券交易所理事會(huì)選舉

C.證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉

D.證券交易所董事會(huì)選舉

39、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指（）。

A.債券交易期限

B.債券發(fā)行期限

C.利息償還期限

D.債券償還期限

40、新《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留

存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）0

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

41、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（）。

A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系

C.合作關(guān)系

I）.競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

42、關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列結(jié)識(shí)對(duì)的的是（）。

A.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金,并獲取利益

C.證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的

D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開始沒(méi)有獲得政府的支持

43、公司證券是指公司、公司等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的

行為而發(fā)行的證券，其中（）是證明持有者擁有購(gòu)買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑

證。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C.認(rèn)股證書

D.股票期權(quán)證書

44、在我國(guó)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資

金進(jìn)行證券投資，但對(duì)其投資范圍做了嚴(yán)格限定，僅限于投資（）o

A.國(guó)債

B.股票

C.基金

D.證券衍生產(chǎn)品

45、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.看跌期權(quán)

D.看漲期權(quán)

46、政府債券之所以被稱為“金邊債券”，重要是由于（）。

A.安全性高

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.享有免稅待遇

47、有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.董事長(zhǎng)

D.公司全體員工

48、2023年鐵道部在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行中國(guó)鐵路建設(shè)債券，這個(gè)債券屬于（）。

A.政府支持債券

B.政府支持機(jī)構(gòu)債券

C.地方政府債券

D.中央政府債券

49、對(duì)指數(shù)基金結(jié)識(shí)對(duì)的的是（）。

A.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

B.由于指數(shù)基金的投資非常分散,可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低

D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

50、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主

體是（）。

A.私人部門

B.政府

C.法院

D.地方政府

51、證券交易所必須限定（）。

A.上市公司數(shù)量

B.會(huì)員數(shù)量

C.證券交易數(shù)額

D.交易席位數(shù)量

52、證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別

向（）和股東會(huì)提供書面說(shuō)明。

A.國(guó)務(wù)院

B.證券監(jiān)管部門

C.證券交易所

D.所有股東

53、我國(guó)選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)（）的重要形式。

A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

B.小微公司專項(xiàng)金融債券

C.混合資本債券

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債券

54、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。

A.買方

B.賣方

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.交易所（或期貨清算公司）

55、下列對(duì)我國(guó)證券投資基金的結(jié)識(shí)對(duì)的的是（）。

A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)

經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式

C.中國(guó)還沒(méi)有中外合資基金

D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

56、下列各項(xiàng)中，（）不是證券投資基金的作用。

A.有助于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

B.有助于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

C.有助于減少通貨膨脹率

D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

57、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不對(duì)的的是（）。

A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增長(zhǎng)股份公司的股本

D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證

58、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈贊本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比

例不得低于（

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

59、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市

場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。

A.開盤價(jià)

B.收盤價(jià)

C.最高價(jià)

D.最低價(jià)

60、QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的

外匯資金，并轉(zhuǎn)換本地貨幣，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資本地（），其資本利得、股息等

經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場(chǎng)

B.基金市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題,每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)

選項(xiàng)中,至少有兩項(xiàng)符合題目規(guī)定）

61、可互換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）。

A.發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東,后者是上市公司自

身

B.可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可互換債券更接近于股權(quán)融資

C.發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的涉及投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一

定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)行目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目

D.所換股份的來(lái)源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來(lái)發(fā)行

的新股

62、目前，在我國(guó)滬深交易所已經(jīng)分別推出的交易所交易的開放式基金的類別有（）。

A.積極成長(zhǎng)型基金

B.交易型開放式指數(shù)基金

C.上市開放式基金

D.穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金

63、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有（）o

A.股息分派以年度為界

B.股息分派以固定股息率為上限

C.股東收入的穩(wěn)定性高

D.公司股息分紅的承擔(dān)輕

64、保證期貨交易正常進(jìn)行的規(guī)則涉及（）。

A.集中交易制度

B.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.限倉(cāng)制度

D.大戶報(bào)告制度

65、證券交易所的組織形式大體可以分為（）。

A.股份制

B.公司制

C.合作制

D.會(huì)員制

66、下列計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式對(duì)的的是（）。

A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負(fù)債

B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債

C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

D.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額

67、證券監(jiān)管部門重要從（）幾個(gè)方面建立誠(chéng)信問(wèn)責(zé)制度。

A.進(jìn)一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度

B.建立健全誠(chéng)信記錄檔案，督促履行誠(chéng)信義務(wù)

C.加大對(duì)不誠(chéng)信行為的懲處力度

D.完善上市公司信息披露制度

68、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。

A.協(xié)商定價(jià)

B.一般詢價(jià)

C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

69、根據(jù)選擇權(quán)性質(zhì)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為（）。

A.買入期權(quán)

B.賣出期權(quán)

C.美式期權(quán)

D.歐式期權(quán)

70、在編制股價(jià)指數(shù)時(shí),選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)涉及（）。

A.樣本股已發(fā)行三年以上

B.樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)

C.樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的所有股票市價(jià)總值的大部分

D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)

71、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于（）。

A.兩者的發(fā)行時(shí)間相同

B.持有者都有權(quán)利而無(wú)義務(wù)

C.兩者都有杠桿效應(yīng)

D.兩者的價(jià)格波動(dòng)幅度都大于股票

72、債券票面上除了具有四個(gè)基本要素之外，還可以包含（）。

A.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

B.附有出售選擇權(quán)條款

C.附有可轉(zhuǎn)換條款

D.附有互換條款

73、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)

大，證券交易日趨活躍，并且逐漸形成（）的全新特性。

A.金融證券化

B.證券市場(chǎng)國(guó)際化

C.投資者機(jī)構(gòu)化

D.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

74、宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。

A.波及范圍廣

B.影響時(shí)間長(zhǎng)

C.作用機(jī)制復(fù)雜

D.干擾限度深

75、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的重要業(yè)務(wù)有（）o

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營(yíng)性買賣

D.其他征詢業(yè)務(wù)

76、對(duì)沖基金的特點(diǎn)是（）。

A.投資效應(yīng)的高杠桿性

B.投資活動(dòng)的復(fù)雜性

C.籌資方式的私募性

D.操作的隱蔽性和靈活性

77、在債券的計(jì)息方式中，分次付息一般涉及（）等三種方式。

A.按年付息

B.半年付息

C.按季付息

D.一次付息

78、國(guó)際金融市場(chǎng)上的重要參考利率期貨有（）。

A.股票價(jià)格指數(shù)期貨

B.聯(lián)邦基金利率期貨

C.倫敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨

D.3個(gè)月期港元利率期貨

79、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)、要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)（）

的未來(lái)變化趨勢(shì)。

A.利率

B.匯率

C.股價(jià)

D.利率政策

80、證券公司不得接受下列全權(quán)委托：（）o

A.決定證券買賣

B.選擇證券種類

C.決定買賣數(shù)量

D.決定買賣價(jià)格

81、次貸危機(jī)以來(lái)，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在哪幾個(gè)方面?

（）

A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿性

B.金融監(jiān)管的改革

C.金融機(jī)構(gòu)的混業(yè)化

D.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

82、市場(chǎng)利率通過(guò)（）的途徑影響股票價(jià)格。

A.改變公司利息承擔(dān)

B.改變資金流向

C.改變投資者融資成本

D.改變法定存款準(zhǔn)備率

83、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段涉及（）。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.發(fā)行國(guó)債

C.調(diào)節(jié)稅率

D.再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

84、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（）。

A.經(jīng)濟(jì)手段

B.法律手段

C.行政手段

D.自律方式

85、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為（）。

A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票

86、如發(fā)生下列情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并規(guī)定上市公司立即

公布有關(guān)信息。（）

A.公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

I）.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法做出暫停股票交易的決定期以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)

87、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般涉及（）。

A.優(yōu)先股票分派股息的順序和定額

B.優(yōu)先股票分派公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

88、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素是（）。

A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

B.行業(yè)前景

C.投資者預(yù)期

D.宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)狀況

89、有價(jià)證券自身并沒(méi)有價(jià)值,但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定

量的（）。

A.商品

B.貨幣

C.利息收入

D.股息收入

90、證券公司應(yīng)以（）為重點(diǎn)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。

A.規(guī)范經(jīng)營(yíng)

B.公司治理

C.防范風(fēng)險(xiǎn)

D.公平競(jìng)爭(zhēng)

91、普通股票的特性有（）。

A.普通股票是最基本的股票

B.普通股票是最重要的股票

C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票

D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

92、下面關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說(shuō)法對(duì)的的是（）。

A.期權(quán)交易就是對(duì)選擇權(quán)的買賣

B.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

C.期權(quán)的買方以支付期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，同時(shí)承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)

D.期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇

93、固定收益證券綜合電子平臺(tái)是為（）提供交易商之間批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人

提供投資和流動(dòng)相管理的交易平臺(tái)。

A.國(guó)債

B.公司債券

C.公司債券

D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

94、證券是指（）。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

95、下列各項(xiàng)中，包含貨幣互換衍生工具的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.金融互換

D.風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱型金融衍生工具

96、發(fā)放股票股利的目的是（）。

A.增長(zhǎng)公司資產(chǎn)總額

B.增長(zhǎng)公司股東權(quán)益總額

C.使公司保存鈔票,解決公司發(fā)展對(duì)鈔票的需要

D.使公司股票數(shù)量增長(zhǎng)、股價(jià)下降，有助于股票的流通

97、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上應(yīng)涉及（）。

A.分支機(jī)構(gòu)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D.董事會(huì)

98、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了初次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股

票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述對(duì)的的是（）。

A.對(duì)在深圳證券交易所中小公司板上市的公司，必須通過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)

階段定價(jià)

B.在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)

C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才干參與網(wǎng)下申購(gòu)

D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步

詢價(jià)

99、國(guó)債按資金用途可以分為（）。

A.赤字債券

B.建設(shè)債券

C.特種國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券

100、深圳證券交易所在擬定和調(diào)整成分時(shí)一般要考慮的因素有（）。

A.公司財(cái)務(wù)狀況

B.市值規(guī)模

C.交易活躍限度

I）.行業(yè)代表性

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，對(duì)的的選

A,錯(cuò)誤的選B）

101、

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股

票。（）

102、與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（）

103、證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式加

以分散。（）

104、股票的賬面價(jià)值是指股票票面上標(biāo)明的金額。（）

105、證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。（）

106、2023年4月28日公布了《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》。健

全股份有限公司發(fā)行股票和上市交易的基礎(chǔ)性制度，推動(dòng)各市場(chǎng)主體進(jìn)一步歸位盡責(zé)。

（）

107、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地區(qū)分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證

券化.（）

108、證券交易所作為證券市場(chǎng)的核心，可以買賣證券，擬定證券價(jià)格。（）

109、我國(guó)公司發(fā)行公司債券必須符合一定的條件，并且要按規(guī)定進(jìn)行審批。（）

110、由于基金的具體投資操作和平常管理是由基金管理人來(lái)執(zhí)行的，因此，基金托管人

對(duì)托管的基金不承擔(dān)法律及行政責(zé)任。（）

11k境內(nèi)居民可以使用外幣現(xiàn)鈔存款或者外幣現(xiàn)鈔從事B股交易。（）

112、從理論上講，假如利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的

差價(jià)就是其持有債券這段時(shí)間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。（）

113、債券基金的管理費(fèi)用在所有類型的基金中最低。（）

114、我國(guó)境內(nèi)上市的外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)流通。（）

115、權(quán)證的發(fā)行過(guò)程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證,履約擔(dān)保

系數(shù)由證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。（）

116、證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域,它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。（）

117、投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

118、金融期權(quán)交易雙方都必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需。而金融

期貨在成交時(shí)，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何鈔票流轉(zhuǎn)。（）

119、金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)的交易。（）

120、外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。

（）

121、證券的收益性是指持有證券自身可以獲得一定數(shù)額的收益,這是投資者轉(zhuǎn)讓資本

所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。（）

122、股票既可以平價(jià)發(fā)行，也可以溢價(jià)發(fā)行。（）

123、具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立

于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國(guó)有法人股。（）

124、短期政府債券重要用于建設(shè)支出或填補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。（）

125、證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對(duì)買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全

權(quán)委托。（）

126、假如在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本,則必須采用一級(jí)ADRo（）

127、深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時(shí)，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計(jì)算。

當(dāng)某一股票暫停買賣時(shí)，將其暫時(shí)剔除于指數(shù)的計(jì)算之外。（）

128、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具有一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

或者國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）

129、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。（）

130、我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。（）

131、股票雖然具有永久性特性，但股東構(gòu)成并不具有永久性。（）

132、從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是無(wú)限的，而他也許取得的賺錢

卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。（）

133、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。（）

134、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主

管部門。（）

135、發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)

動(dòng)?（）

136、私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。（）

137、契約型基金