趕超與收斂的概念演化及內(nèi)涵比較分析

趕超與收斂的概念演化及內(nèi)涵比較分析鄭長(zhǎng)江;謝富紀(jì);崔有祥【摘要】趕超和收斂是思考發(fā)展中國(guó)家如何避免或脫離中等收入陷阱經(jīng)常用到的兩個(gè)重要概.念，由趕超和收斂又衍生出經(jīng)濟(jì)趕超、技術(shù)趕超、經(jīng)濟(jì)收斂、技術(shù)收斂4個(gè)關(guān)系非常密切卻又有不同的概念.回顧這4個(gè)概念是如何伴隨著增長(zhǎng)理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的發(fā)展而出現(xiàn)和演化的，并在此基礎(chǔ)上對(duì)這4個(gè)概念的內(nèi)涵進(jìn)行比較.厘清這4個(gè)概念,對(duì)系統(tǒng)思考我國(guó)由投資驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義.％Catching-upandconvergencearetwoimportantconceptswhenwethinkabouthowdevelopingcountriestrytoavoidorbreakawayfrommiddleincometrap.Economiccatching-up,techuologicalcatching-up,economicconvergenceandtechnologicalconvergencearefourdifferentconceptscloselyassociatedwitheachother.Thepaperreviewshowthefourconceptsappearandevolvewiththedevelopmentofgrowththeory,developmenteconomicandnationalinnovationsystem,thencomparestheconnotationofthem.ItisimportanttodistinguishthefourconceptsforsystematicthinkingofhoweconomicgrowthinChiuatransformsfrominvest-basedeconomicg-rowthtoinnovationdrivingeconomicgrowth.【期刊名稱(chēng)】《科技管理研究》【年(卷)，期】2017(037)003【總頁(yè)數(shù)】5頁(yè)(P46-50)【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)趕超;技術(shù)趕超;經(jīng)濟(jì)收斂;技術(shù)收斂【作者】鄭長(zhǎng)江;謝富紀(jì);崔有祥【作者單位】上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200052;上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)人文學(xué)院，上海201418;上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200052;上海電機(jī)學(xué)院商學(xué)院，上海201306【正文語(yǔ)種】中文【中圖分類(lèi)】F061.2;G301構(gòu)建國(guó)家層次技術(shù)趕超分析框架對(duì)促進(jìn)我國(guó)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義。技術(shù)趕超、經(jīng)濟(jì)趕超、經(jīng)濟(jì)收斂和技術(shù)收斂是4個(gè)關(guān)系密切同時(shí)內(nèi)涵存在差異的概念，厘清這4個(gè)概念之間的關(guān)系與內(nèi)涵差異，是構(gòu)建國(guó)家技術(shù)趕超分析框架的重要基礎(chǔ)。我國(guó)〃十三五”規(guī)劃指出，到2020年，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值要達(dá)到7800百美元左右。到那時(shí)，按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)算，中國(guó)實(shí)際人均GDP應(yīng)該接近美國(guó)水平的三分之一?！ㄊ濉逼陂g，預(yù)計(jì)我國(guó)每年經(jīng)濟(jì)增速不會(huì)低于6.5%，雖然按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)衡量這個(gè)經(jīng)濟(jì)增速算快的，但對(duì)中國(guó)近30年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度而言卻是較慢的。這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)〃新常態(tài)”意味著，盡管中國(guó)經(jīng)濟(jì)追趕已經(jīng)走上正軌，但是經(jīng)濟(jì)趕超卻不能再依靠政府主導(dǎo)投資、出口以及以環(huán)境污染為代價(jià)的追趕模式，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展迫切需要轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，意味著中國(guó)的經(jīng)濟(jì)追趕需要以技術(shù)趕超作為戰(zhàn)略重點(diǎn)。任何窮國(guó)都希望成為富裕國(guó)家，然而工業(yè)革命以來(lái)由貧窮國(guó)家成為富裕國(guó)家越來(lái)越困難，只有少數(shù)國(guó)家成功實(shí)現(xiàn)由貧到富的轉(zhuǎn)變。準(zhǔn)確理解趕超和收斂以及由此而衍生出的經(jīng)濟(jì)趕超、技術(shù)趕超、經(jīng)濟(jì)收斂和技術(shù)收斂概念，對(duì)思考發(fā)展中國(guó)家如何避免或脫離中等收入陷阱也是很重要的。后文首先介紹趕超和收斂概念的出現(xiàn)和演化，然后分析經(jīng)濟(jì)趕超、技術(shù)趕超、經(jīng)濟(jì)收斂和技術(shù)收斂4個(gè)概念的邊界關(guān)系，最后比較這4個(gè)概念的內(nèi)涵。20世紀(jì)中后期以來(lái)，趕超和收斂是分析國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的兩個(gè)重要概念；隨著增長(zhǎng)理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，又逐漸出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)趕超(economiccatching-up)、經(jīng)濟(jì)收斂(economicconvergence)、技術(shù)趕超(technologicalcatching-up)和技術(shù)收斂(technologicalconvergence)4個(gè)概念。圖1描述了這些概念的演化過(guò)程。趕超思想最早源自德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特，格申克龍(Gerschenkron)［1］在20世紀(jì)60年代將該思想轉(zhuǎn)化為后發(fā)優(yōu)勢(shì)假設(shè)，為此后出現(xiàn)各種趕超學(xué)說(shuō)奠定了重要的理論基礎(chǔ)，此后趕超問(wèn)題研究沿著兩條主要線(xiàn)索發(fā)展，分別以增長(zhǎng)理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)。以索洛(Solow)［2］313為代表的新古典增長(zhǎng)理論預(yù)示跨國(guó)收入差異長(zhǎng)期內(nèi)將會(huì)消失，該〃預(yù)言”是否成立同時(shí)決定了后發(fā)優(yōu)勢(shì)假設(shè)是否成立。然而很多實(shí)證研究否定了全球范圍內(nèi)存在絕對(duì)收斂趨勢(shì)［3］，并發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在條件收斂現(xiàn)象［4］，即存在“富國(guó)俱樂(lè)部”現(xiàn)象，這同時(shí)推動(dòng)新古典增長(zhǎng)理論發(fā)展到新增長(zhǎng)理論階段。此后，熊彼特學(xué)派的內(nèi)生增長(zhǎng)理論將技術(shù)收斂從經(jīng)濟(jì)收斂中進(jìn)一步剖離出來(lái)，成為市場(chǎng)力量導(dǎo)向的趕超理論的重要基礎(chǔ)［5］349。以發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的趕超學(xué)說(shuō)是結(jié)構(gòu)主義導(dǎo)向的。二戰(zhàn)之后時(shí)期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要使用工業(yè)化理論解釋后發(fā)國(guó)家的趕超問(wèn)題，工業(yè)化理論的核心觀點(diǎn)是工業(yè)致富，然而關(guān)于工業(yè)化的引導(dǎo)力量卻存在自由經(jīng)濟(jì)和國(guó)家力量?jī)深?lèi)不同主張，如莫菲等［6］認(rèn)為自由主義力量是工業(yè)化的引導(dǎo)力量，而貝羅赫等［7］、張夏準(zhǔn)［8］15則認(rèn)為國(guó)家力量才是大分流格局形成之后貧窮國(guó)家工業(yè)化的關(guān)鍵。20世紀(jì)中后期，工業(yè)化學(xué)說(shuō)指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的效果并不理想。作為解釋日本在二戰(zhàn)之后迅速崛起的成果，弗里曼(Freeman)［9］31-54最先正式提出的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論以及此后出現(xiàn)的國(guó)家學(xué)習(xí)系統(tǒng)理論，將經(jīng)濟(jì)趕超轉(zhuǎn)化為國(guó)家技術(shù)趕超問(wèn)題。弗曼［10］、馬修斯［11］等認(rèn)為，構(gòu)建國(guó)家學(xué)習(xí)能力和提升自主創(chuàng)新能力是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的關(guān)鍵。中國(guó)近期提出的具有國(guó)際影響的趕超學(xué)說(shuō)，如吳曉波等［12］提出的二次創(chuàng)新理論和林毅夫［13］提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)也是都結(jié)構(gòu)主義導(dǎo)向的，均較為重視以國(guó)家力量推動(dòng)技術(shù)趕超。綜上所述，經(jīng)濟(jì)趕超、技術(shù)趕超、經(jīng)濟(jì)收斂、技術(shù)收斂這4個(gè)概念關(guān)系演化是(如圖1)：(1)由經(jīng)濟(jì)趕超演化出經(jīng)濟(jì)收斂，由經(jīng)濟(jì)收斂又演化出技術(shù)收斂；(2)經(jīng)濟(jì)趕超演化出技術(shù)趕超；(3)技術(shù)趕超與技術(shù)收斂存在交叉融合，技術(shù)收斂為技術(shù)趕超提供理論和量化分析基礎(chǔ)，技術(shù)趕超能為技術(shù)收斂提供戰(zhàn)略思維支持。以發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的趕超文獻(xiàn)在20世紀(jì)60年代以來(lái)傾向于使用技術(shù)趕超這一術(shù)語(yǔ)；20世紀(jì)后期的趕超文獻(xiàn)開(kāi)始將更加便于實(shí)證研究的技術(shù)收斂概念引入到國(guó)家技術(shù)趕超理論分析框架中?？傮w上看，從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)立場(chǎng)出發(fā)的文獻(xiàn)傾向于使用叫攵斂”這一說(shuō)法，從發(fā)展中國(guó)家立場(chǎng)出發(fā)的文獻(xiàn)則更多采用〃趕超”這一用語(yǔ)。經(jīng)濟(jì)趕超、經(jīng)濟(jì)收斂、技術(shù)趕超和技術(shù)收斂這4個(gè)概念盡管關(guān)系非常密切，但是側(cè)重點(diǎn)有所不同，它們邊界關(guān)系可以用圖2表示，其中有4個(gè)方面值得注意：(1)經(jīng)濟(jì)趕超概念涵蓋的內(nèi)容最廣，涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展眾多指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)趕超很難滿(mǎn)足嚴(yán)格學(xué)術(shù)性議題需要明晰邊界的要求，圖2中經(jīng)濟(jì)趕超的邊界為虛線(xiàn)用以表示這一特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)收斂邊界較為清晰，主要指的是總體生產(chǎn)效率的收斂，即發(fā)達(dá)國(guó)家和后發(fā)國(guó)家長(zhǎng)期生產(chǎn)率趨于相同的均衡水平。技術(shù)趕超邊界也較為明晰，指的是國(guó)家技術(shù)能力實(shí)現(xiàn)重大提升。這4個(gè)概念對(duì)應(yīng)的現(xiàn)象均是在一定的宏觀環(huán)境中發(fā)生的。宏觀環(huán)境因素主要包括自然條件、文化特征、政治和經(jīng)濟(jì)體制等方面，不同國(guó)家的宏觀因素特點(diǎn)、演化方式各異，它們對(duì)趕超績(jī)效具有重要影響。從范圍關(guān)系角度看，經(jīng)濟(jì)趕超包括經(jīng)濟(jì)收斂和技術(shù)趕超，且隨著以索洛(Solow)［2］312-313增長(zhǎng)分析框架為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)核算技術(shù)不斷完善，從經(jīng)濟(jì)收斂中又演化出技術(shù)收斂這一概念。經(jīng)濟(jì)趕超是20世紀(jì)60年代后增長(zhǎng)理論重點(diǎn)關(guān)注議題之一，但是增長(zhǎng)理論中大多使用的是經(jīng)濟(jì)收斂這一說(shuō)法，并以生產(chǎn)率收斂作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)；在此后的新增長(zhǎng)理論中，大多使用技術(shù)收斂概念，這一用語(yǔ)上的變化主要是為了將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率效應(yīng)與技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)區(qū)分開(kāi)，技術(shù)收斂專(zhuān)門(mén)用來(lái)指后者的作用。技術(shù)趕超與經(jīng)濟(jì)收斂、技術(shù)收斂與趕超環(huán)境的關(guān)系存在差異。前者雖然也受到各環(huán)境因素的制約，但是作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力因素，后發(fā)國(guó)家的技術(shù)能力越接近世界技術(shù)前沿，其對(duì)環(huán)境變革要求越強(qiáng)烈，甚至?xí)鲃?dòng)推動(dòng)環(huán)境因素發(fā)生變革；而經(jīng)濟(jì)收斂和技術(shù)收斂更多反映在環(huán)境制約下效率或技術(shù)能力的被動(dòng)趨同趨勢(shì)。圖2中分別用雙向和單向箭頭連線(xiàn)表示這種與環(huán)境關(guān)系方面的差異。由前文可知，由趕超與收斂演化出經(jīng)濟(jì)趕超、經(jīng)濟(jì)收斂、技術(shù)趕超和技術(shù)收斂4個(gè)概念，這4個(gè)概念關(guān)系密切邊界卻不同，這意味著它們的內(nèi)涵是不同的，各自在內(nèi)容、衡量指標(biāo)等方面是存在差異的。這些內(nèi)涵差異及聯(lián)系可用圖3表示。3.1經(jīng)濟(jì)趕超經(jīng)濟(jì)趕超體現(xiàn)的是趕超國(guó)家資源動(dòng)員能力高低，其內(nèi)容涵蓋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，乃至社會(huì)進(jìn)步等方面，通常以經(jīng)濟(jì)總量或人均量作為主要衡量指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步3個(gè)概念的內(nèi)容有很大不同：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指產(chǎn)出總量或人均數(shù)量的增加；經(jīng)濟(jì)發(fā)展指社會(huì)均衡生產(chǎn)方式的演進(jìn)，如從工業(yè)社會(huì)發(fā)展到知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì);社會(huì)進(jìn)步則在前二者所含內(nèi)容基礎(chǔ)上還要再加上收入分配公平程度等社會(huì)性指標(biāo)。當(dāng)談及經(jīng)濟(jì)趕超時(shí)，它的實(shí)際內(nèi)涵是非常寬泛的，具體所指與研究者所界定的內(nèi)容有很大關(guān)系。資源動(dòng)員能力對(duì)遠(yuǎn)離世界技術(shù)前沿的國(guó)家具有重要意義。Acemoglu等[14]39認(rèn)為，后發(fā)國(guó)家在遠(yuǎn)離技術(shù)前沿的時(shí)候，采取投資為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略(investment-basedstrategy)以加快追趕速度是理性的，此階段如果放任市場(chǎng)力量反而不利于經(jīng)濟(jì)趕超，在遠(yuǎn)離技術(shù)前沿的時(shí)候?qū)嵤┩顿Y為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略是需要較強(qiáng)國(guó)家資源動(dòng)員能力作為保障的。3.2經(jīng)濟(jì)收斂經(jīng)濟(jì)收斂概念體現(xiàn)的是后發(fā)國(guó)家資源配置能力高低，資源配置能力高或低是決定后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率或人均收入水平與世界技術(shù)前沿國(guó)家趨同還是分流(divergence)的決定性因素。新古典增長(zhǎng)理論預(yù)測(cè)世界經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期看是趨于收斂的，這一預(yù)測(cè)本質(zhì)上與后發(fā)優(yōu)勢(shì)假設(shè)是一致的。經(jīng)濟(jì)收斂文獻(xiàn)以總體生產(chǎn)率作為評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)收斂程度的主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，然而經(jīng)濟(jì)歷史數(shù)據(jù)卻不支持新古典增長(zhǎng)理論關(guān)于經(jīng)濟(jì)收斂的預(yù)測(cè)［15］，跨國(guó)范圍看并不存在經(jīng)濟(jì)收斂趨勢(shì)，因此增長(zhǎng)理論定義了兩種收斂：絕對(duì)收^(absoluteconvergence)和條件收^(conditionalconvergence)［16］366。絕對(duì)收斂是指貧窮經(jīng)濟(jì)體人均收入或產(chǎn)出傾向于比富裕經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)得更快，進(jìn)而窮國(guó)傾向于趕上富國(guó)；條件收斂則描述了富國(guó)之間出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收斂，然而富國(guó)與窮國(guó)相比經(jīng)濟(jì)差距擴(kuò)大的事實(shí)，因而又被稱(chēng)為俱樂(lè)部收斂(clubconvergence)。經(jīng)濟(jì)收斂文獻(xiàn)將經(jīng)濟(jì)趕超理解為落后國(guó)家的生產(chǎn)效率向世界技術(shù)前沿(theworldtechnologyfrontier)收斂的過(guò)程［14］68，即其所理解的經(jīng)濟(jì)趕超是以實(shí)現(xiàn)收斂作為趕超的終點(diǎn)的。經(jīng)濟(jì)收斂文獻(xiàn)將總體生產(chǎn)效率當(dāng)做總體技術(shù)［17-18］，然而這種做法是存在爭(zhēng)議的，如Basu等［19］988認(rèn)為非市場(chǎng)條件經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率是不能等同于技術(shù)變革的，此時(shí)的生產(chǎn)率指標(biāo)主要是提供福利方面的啟示?，F(xiàn)實(shí)中，很多后發(fā)國(guó)家恰恰是不具有發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)體系的，強(qiáng)調(diào)讓后發(fā)國(guó)家采用發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、政治政策，在實(shí)踐上不僅面臨諸多困難，而且是存在風(fēng)險(xiǎn)的。3.3技術(shù)收斂技術(shù)收斂是在經(jīng)濟(jì)收斂概念基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的，且其與技術(shù)趕超概念存在交叉。技術(shù)收斂重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移和資源配置效率提高對(duì)后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的影響，在研究方法上依賴(lài)新增長(zhǎng)理論，在理念上提倡發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的力量，其所指的技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)趕超概念中的破壞式創(chuàng)新對(duì)應(yīng)(如圖3)。技術(shù)收斂概念將技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)收斂的重要原因，如Verspagen［20］認(rèn)為效率追趕的原因是存在技術(shù)溢出效應(yīng)。隨著增長(zhǎng)理論的發(fā)展，學(xué)者們逐步明確了總體生產(chǎn)率提升有兩個(gè)主要來(lái)源，一是要素配置效率的提高，二是技術(shù)進(jìn)步的作用［21］；相應(yīng)的，后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)收斂有兩個(gè)動(dòng)力因素，一是經(jīng)濟(jì)體系中要素配置體系的完善，二是技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的技術(shù)溢出效應(yīng)。技術(shù)收斂文獻(xiàn)大多提倡后發(fā)國(guó)家應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)、政治體制改革以促進(jìn)要素效率水平提高，以及主動(dòng)融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系以便于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，利用領(lǐng)先國(guó)際技術(shù)紅利來(lái)提高后發(fā)國(guó)家技術(shù)水平。技術(shù)收斂研究趕超問(wèn)題面臨一個(gè)兩難問(wèn)題，一方面是后發(fā)國(guó)家生產(chǎn)率提升的主要影響因素是技術(shù)擴(kuò)散［22］，另一方面是后發(fā)國(guó)家按照主流增長(zhǎng)核算得到的生產(chǎn)率不能等同于技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)，這個(gè)兩難問(wèn)題的主要原因是后發(fā)國(guó)家大多并不具備發(fā)達(dá)國(guó)家那樣運(yùn)行良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件。巴蘇［19］964指出，總生產(chǎn)率(aggregateproductivity)與總體技術(shù)(aggregatetechnology)之間的關(guān)系是，在不存在扭曲的經(jīng)濟(jì)中，索洛生產(chǎn)率剩余可以表示技術(shù)變革效應(yīng)，非市場(chǎng)條件經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率則不能等同于技術(shù)變革。發(fā)展中國(guó)家存在明顯的資源誤置［23-24］，這對(duì)后發(fā)國(guó)家的技術(shù)收斂有重要影響。增長(zhǎng)文獻(xiàn)關(guān)于測(cè)定技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)有兩種思路：一種是對(duì)索洛剩余做減法，另一種是對(duì)總體生產(chǎn)函數(shù)形式重新設(shè)定。前者的思路是隨著增長(zhǎng)核算技術(shù)的完善不斷地對(duì)索洛剩余做減法，每減去一項(xiàng)可以確定的因素(如文化、制度、區(qū)位等)的影響，則索洛剩余剩下部分就距離體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)更接近一些。做減法的思路能讓生產(chǎn)率變動(dòng)一步步地逼近技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，但是這種方法并不能從根本上解決理論上準(zhǔn)確界定技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)問(wèn)題。第二種方法主要是構(gòu)建創(chuàng)新內(nèi)生化增長(zhǎng)模型并以此為基礎(chǔ)分析技術(shù)收斂問(wèn)題，如熊彼特學(xué)派的內(nèi)生增長(zhǎng)理論的創(chuàng)新內(nèi)生化技術(shù)將技術(shù)收斂從經(jīng)濟(jì)收斂中進(jìn)一步剖離出來(lái)，成為主張市場(chǎng)力量導(dǎo)向的趕超理論的重要基礎(chǔ)［5］329-331。3.4技術(shù)趕超在后發(fā)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的經(jīng)濟(jì)趕超學(xué)說(shuō)在20世紀(jì)90年代后融合結(jié)構(gòu)主義和戰(zhàn)略視角發(fā)展出多種國(guó)家技術(shù)趕超學(xué)說(shuō)。從研究目標(biāo)看，技術(shù)趕超將靠近世界技術(shù)前沿作為關(guān)注焦點(diǎn)，并以尋求脫離中等收入陷阱策略為主要任務(wù)；從關(guān)注內(nèi)容看，技術(shù)趕超是以國(guó)家創(chuàng)新效率作為趕超關(guān)鍵因素，它不僅是動(dòng)態(tài)的，而且是非均衡的理論體系。技術(shù)趕超分析框架中有3個(gè)重要構(gòu)成因素（如圖3），分別是技術(shù)差距、創(chuàng)新和國(guó)家能力，這與技術(shù)收斂分析框架中的3個(gè)重要構(gòu)成因素即技術(shù)差距、創(chuàng)新和市場(chǎng)機(jī)制有所區(qū)別。盡管技術(shù)趕超和技術(shù)收斂都包含有創(chuàng)新因素，但是二者所關(guān)注的創(chuàng)新類(lèi)型是不同的：技術(shù)收斂重點(diǎn)關(guān)注的是與技術(shù)轉(zhuǎn)移密切關(guān)聯(lián)的破壞式創(chuàng)新，而技術(shù)趕超則同時(shí)重視破壞式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新，既重視技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴(kuò)散對(duì)追趕的作用，同時(shí)又十分強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力建設(shè)。技術(shù)趕超文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)政府力量對(duì)創(chuàng)新效率的支持作用而非阻礙作用，同時(shí)認(rèn)為任由市場(chǎng)力量是無(wú)法完成技術(shù)追趕目標(biāo)的；盡管政府力量會(huì)存在一定程度的對(duì)創(chuàng)新的不利影響，但是對(duì)于有志于崛起的發(fā)展中國(guó)家而言，這些困難均是次要的和有能力克服的。二戰(zhàn)之后日本的快速恢復(fù)和20世紀(jì)中后期韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣等“經(jīng)濟(jì)奇跡”為這些學(xué)說(shuō)提供了經(jīng)驗(yàn)支持。國(guó)家技術(shù)趕超學(xué)說(shuō)有多個(gè)不同的理論體系，具有國(guó)際影響的主要有進(jìn)一步完善后的雁行理論［25-27］、國(guó)家學(xué)習(xí)系統(tǒng)理論［28］、技術(shù)撬動(dòng)理論［29］、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)［30］、二次創(chuàng)新理論［31］以及熊彼特經(jīng)濟(jì)趕超理論［32］等，這些理論為思考技術(shù)趕超問(wèn)題提供了很好的理論基礎(chǔ)和啟示。20世紀(jì)中期以來(lái)，國(guó)家間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)以及發(fā)展中國(guó)家尋求富國(guó)道路的政策需求吸引了增長(zhǎng)理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)說(shuō)等領(lǐng)域很多學(xué)者的關(guān)注，趕超和收斂是分析國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的兩個(gè)重要概念；由趕超和收斂概念又進(jìn)一步演化出4個(gè)關(guān)系極為密切但是內(nèi)涵卻不同的概念，即經(jīng)濟(jì)趕超、技術(shù)趕超、經(jīng)濟(jì)收斂和技術(shù)收斂，這4個(gè)概念在思考發(fā)展中國(guó)家如何避免和脫離中等收入陷阱問(wèn)題上都很重要，然而這4個(gè)概念的內(nèi)涵存在的差異性是在制定趕超政策時(shí)必須重視的。這4個(gè)概念各自與增長(zhǎng)理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)等學(xué)說(shuō)的聯(lián)系情況是不同的，進(jìn)而有著不同的趕超理念和政策主張。中國(guó)目前面臨的重要挑戰(zhàn)是如何避免和脫離陷入中等收入陷阱，持續(xù)地縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)差距。借鑒國(guó)際成功趕超經(jīng)驗(yàn)和構(gòu)建適合中國(guó)的巨型經(jīng)濟(jì)趕超分析框架必然涉及與趕超和收斂相關(guān)的概念，在使用這些概念的時(shí)候，分清它們之間內(nèi)涵差異，對(duì)進(jìn)行學(xué)術(shù)探討和政策制定具有重要意義?！鞠嚓P(guān)文獻(xiàn)】GERSCHENKRONA.Economicbackwardnessinhistoricalperspective[M].Cambridge,Massachusetts:HarvardUniversityPress,1962:5-30SOLOWRM.Technicalchangeandtheaggregateproductionfunction[J].TheReviewofEconomicsandStatistics，1957,39(3):312-320BREZISES，KRUGMANPR，TSIDDOND.Leapfroggingininternationalcompetition:atheoryofcyclesinnationaltechnologicalleadership[J].TheAmericanEconomicReview，1993,83(5):1211-1219BARRORJ，SALA-I-MARTINX.Technologicaldiffusion,convergence,andgrowth[J].JournalofEconomicGrowth，1997,2(1):1-26AGHIONP，HOWITTP.AModelofgrowththroughcreativedestruction[J].Econometrica，1992,60(2):323-351MURPHYKM，SHLEIFERA，VISHNYRW.Industrializationandthebigpush[J].TheJournalofPoliticalEconomy，1989,97(5):1003-1026BAIROCHP，KOZUL-WRIGHTR.Globalizationmyths:somehistoricalreflectionsonintegration,industrializationandgrowthintheworldeconomy[C]//WIDERConferenceontransnationalcorporationsandtheglobaleconomy.Cambridge:UnitedNationsConferenceonTradeandDevelopment.1995張夏準(zhǔn).富國(guó)陷阱——發(fā)達(dá)國(guó)家為何踢開(kāi)梯子[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2009FREEMANC.Technologypolicyandeconomicperformance:lessonsfromJapan[M].NewYork:FrancesPrinterPublishers,1987:31-54FURMANJL，HAYESR.Catchinguporstandingstill?nationalinnovativeproductivityamong‘follower7countries,1978—1999[J].ResearchPolicy,2004,33(9):1329-1354MATHEWSJ.China,IndiaandBrazil:tigertechnologies,dragonmultinationalsandthebuildingofnationalsystemsofeconomiclearning[J].AsianBusiness&Management.,2009,8(1):5吳曉波，許慶瑞.二次創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)模型與后發(fā)優(yōu)勢(shì)分析[J].管理工程學(xué)報(bào)，1995,9(1):7-15林毅夫.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)——重構(gòu)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊).2010,10(1):1-32ACEMOGLUD，AGHIONP，ZILIBOTTIF.Distancetofrontier,selection,andeconomicgrowth[J].JournaloftheEuropeanEconomicAssociation，2006,4(1):37-74ROBERTE.LUCASJ.Onthemechanicsofeconomicdevelopment[J].JournalofMonetaryEconomics.1988,22(1):3-42羅伯特J巴羅，夏威爾薩拉-伊-馬丁.經(jīn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