某電氣公司對(duì)外投融資管理制度

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔廣州智光電氣股份有限公司對(duì)外投融資管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司投融資行為，降低投資及融資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)和廣州智光電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）章程，結(jié)合公司的具體情況，制定本制度。第二條本制度所稱投資是指為獲取未來(lái)收益而支付一定數(shù)量的貨幣、實(shí)物或出讓權(quán)利的行為，包括對(duì)內(nèi)投資和對(duì)外投資。對(duì)外投資包括：建設(shè)項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資、證券投資、產(chǎn)權(quán)交易（含專利等無(wú)形資產(chǎn)交易）、公司重組、合作聯(lián)營(yíng)等。對(duì)內(nèi)投資包括：重大技術(shù)改造項(xiàng)目和更新、基本建設(shè)（包括購(gòu)置房產(chǎn)）、購(gòu)置新型設(shè)備、新產(chǎn)品及技術(shù)開(kāi)發(fā)等。第三條本制度所指融資是指發(fā)行股票、發(fā)行債券、長(zhǎng)期貸款、短期貸款等方式獲得資金的行為。第四條投資行為必須符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要求，有利于形成公司的支柱產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)和有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，并有預(yù)期的投資回報(bào)。第五條本制度適用于本公司及其下屬控股子公司的一切投資行為。第二章投資管理的范圍第六條公司投資管理的范圍包括：投資項(xiàng)目的申報(bào)和受理；項(xiàng)目審查與評(píng)估、審批；編制公司投資預(yù)算；協(xié)調(diào)投資項(xiàng)目的籌資；監(jiān)控和協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施；組織項(xiàng)目驗(yàn)收和投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)考核評(píng)價(jià)、總結(jié)投資經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)投資的監(jiān)控管理等。第七條投資管理、股權(quán)融資、債券發(fā)行在公司總經(jīng)理指導(dǎo)下，管理歸口公司企業(yè)發(fā)展部；長(zhǎng)期貸款、短期貸款在公司總經(jīng)理的指導(dǎo)下，管理歸口公司財(cái)務(wù)部。第八條公司作為投資中心，行使投資管理職能，對(duì)所屬控股子公司、以及由公司直接管理的參股子公司的投資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、管理、監(jiān)督、和控制。第三章投資項(xiàng)目的審批第九條投資額在董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)授權(quán)范圍以內(nèi)的決策程序：公司對(duì)外投資由總經(jīng)理提出投資方案，必要時(shí)由董事會(huì)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審。對(duì)外投資審批權(quán)限根據(jù)《廣州智光電氣股份有限公司章程》相關(guān)規(guī)定。第十條我國(guó)法律法規(guī)及有關(guān)上市公司的規(guī)范性文件另有規(guī)定的，按相關(guān)要求。第四章投資決策程序及責(zé)任第十一條公司企業(yè)發(fā)展部或公司指定的項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)的準(zhǔn)備工作，編制項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告、合同、章程等文件資料。從事投資項(xiàng)目可行性研究的人員和部門(mén)應(yīng)如實(shí)、科學(xué)地進(jìn)行可行性研究分析，提供研究報(bào)告，并由主持研究的責(zé)任人在可行性報(bào)告上簽字。對(duì)于由于提供了不真實(shí)不科學(xué)的決策信息而導(dǎo)致投資失誤的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。第十二條公司企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目申報(bào)審核工作。對(duì)于不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，以及申報(bào)材料不完整、不真實(shí)的投資項(xiàng)目，不予受理或退回項(xiàng)目申報(bào)。第十三條公司企業(yè)發(fā)展部組織公司對(duì)口產(chǎn)業(yè)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)及咨詢單位對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，做出《投資項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告》。各部門(mén)在評(píng)估時(shí)要從各自分管的范圍認(rèn)真評(píng)估，提出自己明確的意見(jiàn)，并在評(píng)估報(bào)告上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。第十四條《投資項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告》在報(bào)送總經(jīng)理審核后，提交總經(jīng)理辦公會(huì)討論?？偨?jīng)理辦公會(huì)議參加人員應(yīng)從公司發(fā)展戰(zhàn)略的角度慎重決策，并在決議上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的行政或決策責(zé)任。第十五條總經(jīng)理辦公會(huì)議做出評(píng)價(jià)意見(jiàn)后，交公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)。戰(zhàn)略委員會(huì)邀請(qǐng)有關(guān)專家對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估并出具專家意見(jiàn)，最后經(jīng)董事會(huì)審議形成決議。董事會(huì)在討論和表決的過(guò)程中，應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)真檢查，確保投資項(xiàng)目的正確性，并在有關(guān)決議上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任。第十六條對(duì)于已決定的投資項(xiàng)目，由公司企業(yè)發(fā)展部或項(xiàng)目單位，按規(guī)定通過(guò)行政報(bào)批渠道向有關(guān)政府部門(mén)辦理有關(guān)審批、登記、申辦手續(xù)。第十七條投資所涉及部門(mén)的責(zé)任和指責(zé)分工：參與部門(mén)財(cái)務(wù)/法律部門(mén)流程股東大會(huì)/董事會(huì)企業(yè)發(fā)展部中介機(jī)構(gòu)/人力資源部①投資機(jī)會(huì)的選擇和篩選負(fù)責(zé)提供咨詢意見(jiàn)②投資決策評(píng)估負(fù)責(zé)提供咨詢意見(jiàn)根據(jù)需要配合③立項(xiàng)申請(qǐng)批準(zhǔn)④組建項(xiàng)目小組牽頭根據(jù)需要配合⑤設(shè)計(jì)投資方案負(fù)責(zé)⑥方案批準(zhǔn)批準(zhǔn)⑦談判負(fù)責(zé)提供相關(guān)報(bào)告根據(jù)需要配合⑧達(dá)成和簽署投資協(xié)議批準(zhǔn)提供法律意見(jiàn)⑨出資與監(jiān)管簽署牽頭⑩投資總結(jié)負(fù)責(zé)第五章投資的監(jiān)控管理第十八條投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為投資項(xiàng)目的責(zé)任人，由總經(jīng)理提名，董事長(zhǎng)任命。設(shè)立公司的投資項(xiàng)目，按《公司法》和公司章程運(yùn)作。第十九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資實(shí)施方案，制訂項(xiàng)目實(shí)施工作計(jì)劃，并嚴(yán)格按計(jì)劃規(guī)定和要求實(shí)施。第二十條企業(yè)發(fā)展部有權(quán)對(duì)所有投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)，檢查內(nèi)容包括：項(xiàng)目進(jìn)度、投資情況、項(xiàng)目質(zhì)量、合作各方動(dòng)態(tài)、存在問(wèn)題和建議等，并定期形成書(shū)面文件及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理。第二十一條項(xiàng)目資金投入應(yīng)按照計(jì)劃進(jìn)行，如擬投入的資金超出批準(zhǔn)的投資方案中所確定的投資額10%時(shí)，或投資內(nèi)容發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，須及時(shí)報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)，并由主管領(lǐng)導(dǎo)決定是否重新報(bào)批投資方案或上報(bào)補(bǔ)充方案。第二十二條對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目驗(yàn)收前，或在項(xiàng)目終（中）止時(shí)，公司審計(jì)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。第二十三條公司監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部門(mén)，應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對(duì)重大問(wèn)題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論及處理。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可直接向股東大會(huì)報(bào)告。第六章投資清算第二十四條投資進(jìn)入清算程序的幾種情況：（一）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定其他解散事由出現(xiàn)；（二）股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散；（三）因公司合并或者分立需要解散；（四）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；（五）其他情形；第二十五條因出現(xiàn)上述情況，投資企業(yè)需要進(jìn)行解散，由企業(yè)發(fā)展部提出初步意見(jiàn)，經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議后決定。第二十六條企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)企業(yè)的清算工作，財(cái)務(wù)總部、審計(jì)部、人力資源部對(duì)清算工作予以配合，向具體實(shí)施部門(mén)提供清算企業(yè)的有關(guān)資料及情況。第二十七條對(duì)于普通清算的情況，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，由企業(yè)發(fā)展部委派人員進(jìn)入清算委員會(huì)，對(duì)清算工作中的有關(guān)事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告。對(duì)于破產(chǎn)清算的情況，公司以投資方身份由企業(yè)發(fā)展部派遣代表參加清算委員會(huì)。第二十八條投資轉(zhuǎn)讓由企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)有關(guān)文件材料的準(zhǔn)備，并對(duì)投資的轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)提出初步意見(jiàn)，報(bào)公司總經(jīng)理審核后，提交總經(jīng)理辦公會(huì)議討論。第二十九條總經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)投資的轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)形成相應(yīng)意見(jiàn)，經(jīng)公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)評(píng)估并出具意見(jiàn)，最后經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施；若需公司要股東大會(huì)做出決議，在報(bào)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第七章融資審批程序第三十條發(fā)行股票或債券的方案，由董事會(huì)提出并經(jīng)審議通過(guò)后，報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)；第三十一條公司貸款的審批權(quán)限，規(guī)定如下：（一）短期貸款：根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)預(yù)算，董事會(huì)決定公司年度短期貸款總額度范圍，并授權(quán)董事會(huì)批準(zhǔn)在此范圍內(nèi)短期貸款轉(zhuǎn)期和新增短期貸款；（二）長(zhǎng)期貸款：根據(jù)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的年度投資計(jì)劃或財(cái)務(wù)預(yù)算，董事會(huì)決定公司長(zhǎng)期貸款額度，由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)審批。第八章附則第三十二條本制度自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起執(zhí)行。第三十三條本制度解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。第三十四條本制度未盡，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第三十五條本制度則如與國(guó)家日后頒布的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或經(jīng)修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。廣州智光電氣股份有限公司2006年10月10日精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔思源電氣股份有限公司投資和融資管理制度思源電氣股份有限公司投資和融資管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司投資及融資行為，降低投資及融資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等國(guó)家法律行政法規(guī)以及《公司章程》有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱投資是指為獲取未來(lái)收益而預(yù)先支付一定數(shù)量的貨幣、實(shí)物或出讓權(quán)利的行為，包括對(duì)外和對(duì)內(nèi)投資。對(duì)外投資包括：建設(shè)項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資、證券投資、產(chǎn)權(quán)交易（含專利等無(wú)形資產(chǎn)交易）、公司重組、合作聯(lián)營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)等。對(duì)內(nèi)投資包括：重大技改項(xiàng)目和更新、基本建設(shè)（包括購(gòu)置房產(chǎn)）、購(gòu)置新型設(shè)備、新產(chǎn)品及技術(shù)開(kāi)發(fā)等。第三條本制度所指融資是指發(fā)行股票、發(fā)行債券、長(zhǎng)期貸款、短期貸款等方式獲得資金。第四條投資管理應(yīng)遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)要素優(yōu)化配置、創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。第五條本制度適用于公司子公司或公司控制的其他企業(yè)的一切投資行為。第二章投資項(xiàng)目的審批第六條投資額在董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)授權(quán)范圍以內(nèi)的決策程序：由總經(jīng)理提出投資方案，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。董事長(zhǎng)可聘請(qǐng)有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)備案。第七條投資額在《公司章程》對(duì)董事會(huì)規(guī)定的權(quán)限以內(nèi)的決策程序：由董事會(huì)投資決策委員會(huì)或總經(jīng)理提出投資方案，報(bào)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施。董事會(huì)可聘請(qǐng)有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并抄送監(jiān)事會(huì)備案。第八條投資額在《公司章程》對(duì)董事會(huì)規(guī)定的權(quán)限以外的決策程序：由董事會(huì)投資決策委員會(huì)或總經(jīng)理提出投資方案，報(bào)董事會(huì)審議，再提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施。第九條公司參股子公司的投資，根據(jù)其投資金額及參股比例，折算后形成相應(yīng)決策意頁(yè)碼：1/3思源電氣股份有限公司投資和融資管理制度見(jiàn)，并通過(guò)公司委派的董事在該公司董事會(huì)上行使表決權(quán)。第十條我國(guó)法律法規(guī)及有關(guān)上市公司的規(guī)范性文件另有規(guī)定的，按相關(guān)要求。第三章投資所涉部門(mén)的責(zé)任第十一條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)，負(fù)責(zé)投資的前期準(zhǔn)備工作，形成書(shū)面意見(jiàn)，報(bào)總經(jīng)理或董事會(huì)投資決策委員會(huì)。其投資方面主要職能如下：（一）組織對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)選、策劃、論證、籌備，并組織對(duì)實(shí)施過(guò)程的控制與監(jiān)督；（二）組織對(duì)投資項(xiàng)目終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評(píng)價(jià)與總結(jié)；（三）審核項(xiàng)目的財(cái)務(wù)預(yù)算及投資測(cè)算，擬定財(cái)務(wù)決算。第十二條各相關(guān)部門(mén)的基本職能如下：（一）負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目投資計(jì)劃和投資項(xiàng)目建議書(shū)；（二）開(kāi)展項(xiàng)目可行性研究，擬訂項(xiàng)目實(shí)施方案；（三）編制并實(shí)施項(xiàng)目投資預(yù)算，按時(shí)報(bào)告項(xiàng)目投資執(zhí)行情況；（四）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目終（中）止的清算和交接工作，提出項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。第四章投資項(xiàng)目的管理第十三條投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為投資項(xiàng)目的責(zé)任人，由總經(jīng)理提名，董事長(zhǎng)任命。設(shè)立公司的投資項(xiàng)目，按《公司法》和《公司章程》運(yùn)作。第十四條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資實(shí)施方案，制訂項(xiàng)目實(shí)施工作計(jì)劃，并嚴(yán)格按計(jì)劃規(guī)定和要求實(shí)施。第十五條董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)應(yīng)對(duì)所有投資項(xiàng)目實(shí)施情況行使檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)，檢查內(nèi)容包括：項(xiàng)目進(jìn)度、投資情況、項(xiàng)目質(zhì)量、合作各方動(dòng)態(tài)、存在問(wèn)題和建議等，并定期或不定期形成書(shū)面文件及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理及分管領(lǐng)導(dǎo)。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)可委派公司審計(jì)部門(mén)具體負(fù)責(zé)前款事項(xiàng)，相關(guān)部門(mén)應(yīng)積極配合。第十六條投資項(xiàng)目實(shí)行月報(bào)制，每月第五個(gè)工作日前各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)向總經(jīng)理和相關(guān)部門(mén)報(bào)送每月項(xiàng)目進(jìn)展情況。第十七條項(xiàng)目資金投入應(yīng)按照計(jì)劃進(jìn)行，如擬投入的資金超出批準(zhǔn)的投資方案中所確定的投資額10%或投資內(nèi)容發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理或董事會(huì)投資決策委員會(huì)，并由總經(jīng)理或董事會(huì)投資決策委員會(huì)決定是否重新報(bào)批投資方案或上報(bào)補(bǔ)充方案。第十八條對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目驗(yàn)收前，或在項(xiàng)目終（中）止時(shí)，公司審計(jì)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。頁(yè)碼：2/3思源電氣股份有限公司投資和融資管理制度第十九條公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對(duì)重大問(wèn)題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論處理。第五章融資審批程序第二十條發(fā)行股票或債券的方案，由董事會(huì)提出并經(jīng)審議通過(guò)后，報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。第二十一條公司貸款批準(zhǔn)權(quán)限，規(guī)定如下：（1）短期貸款。根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)預(yù)算，董事會(huì)決定公司年度短期貸款總額度范圍，