冶金企業(yè)風(fēng)險分級管控體系實施指南

冶金企業(yè)風(fēng)險分級管控體系實施指南范圍為落實省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了冶金企業(yè)〔以下簡稱企業(yè)〕落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)治理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進”的安全治理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。本指南適用于冶金企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)〔包括焦化，原料、燒結(jié)、高爐、煉鋼、軋鋼、鐵路運輸及能源動力系統(tǒng)等〕,不管其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。編制依據(jù)以下文件對于本文件的應(yīng)用是必不行少的。但凡注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改單〕適用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國勞動法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設(shè)備安全法〔令〔2023〕4號〕國家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危急因素辨識管控提升防范事故力量行動打算》的通知〔安監(jiān)總管四〔2023〕31〕山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)工程安全設(shè)施監(jiān)視治理方法 〔山東省人民政府令第213號〕山東省危急化學(xué)品建設(shè)工程安全審查要點〔試行〕〔魯安監(jiān)發(fā)[2023]10〕焦化單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)燒結(jié)單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)球團單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)煉鋼單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)煉鐵單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)軋鋼單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)煤氣單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)危急化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)焦化安全規(guī)程燒結(jié)安全規(guī)程球團安全規(guī)程煉鋼安全規(guī)程煉鐵安全規(guī)程工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程深度冷凍法制取氧氣及相關(guān)氣體安全技術(shù)規(guī)程企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化根本標(biāo)準(zhǔn)AQ/T9006職業(yè)安康安全治理體系實施指南GB/T28002－2023生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼GB/T13861企業(yè)傷亡事故分類GB6441危急化學(xué)品重大危急源辨識GB18218總體要求、目標(biāo)與原則總體要求：結(jié)合本企業(yè)特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，實行有效措施掌握重大安全風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。目標(biāo)危急源辨識要全掩蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。原則堅持以人為本，結(jié)實樹立安全進展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進一步落實企業(yè)主體責(zé)任,夯實安全治理根底治理,強化應(yīng)急救援力量，堵塞各類安全漏洞。組建團隊企業(yè)應(yīng)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，成員至少包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車間〔科室〕單位負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的打算制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，成立體系建立各級工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實施?；鶎訂挝桓骷壷卫砣藛T、安全治理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應(yīng)全面參與風(fēng)險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和治理活動，確保風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評價得當(dāng)。職責(zé)企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作狀況進展調(diào)度、督導(dǎo)和考核。企業(yè)安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危急源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危急源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險掌握措施確定工作的監(jiān)視治理。企業(yè)安全治理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展?fàn)顩r;負(fù)責(zé)本指南的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)視檢查;負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審;負(fù)責(zé)對二級以上〔含二級〕風(fēng)險及其掌握措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)視評估;負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危急源辨識、風(fēng)險評價和掌握措施確實定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)視檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)視治理。各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危急源辨識、風(fēng)險評價和掌握措施確實定,的組織、協(xié)調(diào)，并準(zhǔn)時更。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。多部門協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危急源辨識和風(fēng)險管控工作。術(shù)語和定義以下術(shù)語和定義適用于本指南。風(fēng)險點風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危急化學(xué)品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風(fēng)險點；在罐區(qū)進展的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進展動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風(fēng)險點。風(fēng)險點有時亦稱為風(fēng)險源。識別風(fēng)險點是風(fēng)險管控的根底。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危急源或危急有害因素〔與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及治理等因素〕進展識別、評價，并依據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，實行不同掌握措施是風(fēng)險分級管控的核心。危急源可能導(dǎo)致人身損害和〔或〕安康損害和〔或〕財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。1：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn)著的機械〔動能〕、人在高處作業(yè)〔勢能〕、易燃液體、爆炸品〔化學(xué)能〕、噪聲源〔聲能〕、粉塵源、致病微生物〔有害物質(zhì)〕等等。行為，是指決策人員、治理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、治理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護失誤、未佩帶勞動保護用品等。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強度不夠、無防護、帶電部件暴露、高溫環(huán)境等。風(fēng)險〔或安康損害和〔或〕財產(chǎn)損失的組合。危急源辨識危急源辨識是識別危急源的存在并確定其特性的過程?！惨訥B/T28001-2023《職業(yè)安康安全治理體系要求》〕風(fēng)險評價對危急源導(dǎo)致的風(fēng)險進展評估、對現(xiàn)有掌握措施的充分性加以考慮以及對〔引自GB/T28001-2023《職業(yè)安康安全治理體系要求》。注：風(fēng)險評價的對象可針對危急源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全治理等實際狀況進展評價，也可針對危急源內(nèi)的不同危急源〔與危急源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及治理等因素〕的風(fēng)險進展評價。風(fēng)險分級風(fēng)險分級是指通過承受科學(xué)、合理方法對危急源所伴隨的風(fēng)險進展定量或定性評價，依據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級治理。風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級管控是指依據(jù)風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控力量、管控措施簡單及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險信息風(fēng)險信息是指包括危急源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴隨風(fēng)險大小等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。信息收集為全面識別、系統(tǒng)評價危急源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等；企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；組織架構(gòu)圖；在用設(shè)備清單〔特種設(shè)備可單列〕；安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；外協(xié)或外包的類型〔如土建、設(shè)備大修等〕；原材、輔材、過程、最終物料清單；過去已識別的危急源識別清單、重要危急源清單，對應(yīng)的措施〔可能在危急源清單中表達(dá)〕；危急源識別、評價及掌握方法文件、制度或指南；應(yīng)急預(yù)案文本；安全治理制度；各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；安全設(shè)施設(shè)計專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計專篇；安全評價報告；職業(yè)危害評價與監(jiān)測資料等。危急源辨識總則風(fēng)險分級管控的建立和實施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危急源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險掌握措施籌劃。作業(yè)活動劃分危險制源險險評措作業(yè)活動劃分危險制源險險評措管源源價施控分辨、的責(zé)級識分確任管級定劃控分風(fēng)控危急危圖8-1 危急源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險掌握籌劃的根本步驟作業(yè)活動〔單元〕的劃分一般可按如下方法劃分作業(yè)活動：按生產(chǎn)〔工作〕流程的階段劃分；按地理區(qū)域劃分；按裝置劃分；按作業(yè)任務(wù)劃分；上述幾種方法的結(jié)合例如1：例如：高爐區(qū)域單元劃分，依據(jù)工藝為劃分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風(fēng)五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對全部生產(chǎn)場所進展全掩蓋辨識。例如2、冶金煤氣柜區(qū)域按“工作任務(wù)”可劃分為通用煤氣作業(yè)、煤氣柜、轉(zhuǎn)爐煤氣回收凈化、焦?fàn)t煤氣脫硫、洗萘、煤氣加壓等，每項“工作任務(wù)”又可分為假設(shè)干作業(yè)步驟，如可分為清理補水、檢查水位、設(shè)備安全檢查、電氣安全檢查等作業(yè)步驟。識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太簡單，如包含多達(dá)幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡潔，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。危急源辨識：選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災(zāi)難、四周環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災(zāi)支持等方面進展分析。平面布局總圖：功能分區(qū)〔生產(chǎn)、治理、關(guān)心生產(chǎn)、生活區(qū)〕布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危急化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護距離等；運輸線路、廠區(qū)道路、危急品裝卸區(qū)。建〔構(gòu)〕筑物：構(gòu)造、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、〔操作、安全、運輸、檢修)通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施?！捕拘浴⒏g性、燃爆性、溫度、壓力、速度、作業(yè)及掌握條件、事故及失控狀態(tài)。生產(chǎn)設(shè)備、裝置：機械、液壓設(shè)備〔運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉(zhuǎn)和誤操作〕、電氣設(shè)備〔斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操作、靜電、雷電〕。危急性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。特別單體設(shè)備、裝置：變配電室、鍋爐房、煤氣柜、氧氣罐、苯槽、空壓機房、危急品庫等。粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。治理工作設(shè)施、事故應(yīng)急救援設(shè)施和關(guān)心生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。勞動組織、生理、心理因素、人機工程學(xué)因素等。確定危急源辨識的方法：危急源辨識可據(jù)活動、產(chǎn)品、效勞的性質(zhì)選用一種或多種方法進展，如根本人、機、料、法、環(huán)、管等各方面進展辨識。也可借用現(xiàn)成資料，如安全評價報告、職業(yè)衛(wèi)生評價等資料。〔JH，在分析法不能全掩蓋時，承受安全檢查表法。工作危害分析法〔JHA〕活動及每一步驟中的危急源并將其匯總。 在識別危急源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、治理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素〔人的擔(dān)憂全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等〕；其次是物的因素〔設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等〕，再分析環(huán)境因素〔主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等〕，最終再分析治理因素。高爐區(qū)域單元劃分，一級子系統(tǒng)分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風(fēng)五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對高爐爐前進展全掩蓋辨識。辨識結(jié)果如下表：作業(yè)活動辨識對象 危急源 事故類型 典型掌握措施作業(yè)人員 出鐵時未戴面罩作業(yè)人員 堵鐵口時泥炮頭未預(yù)熱爆炸作業(yè)人員 跨越渣鐵溝

灼燙其他爆炸灼燙

戴好面罩作業(yè)前對頭進展預(yù)熱嚴(yán)禁跨越溝高爐爐前 鐵溝蓋板作業(yè)環(huán)境安全治理

濕渣鐵溝蓋板損壞粉塵濃度大

…………..其他爆炸其他損害、灼燙…………..職業(yè)病職業(yè)病……………灼燙

充分烘烤日檢查及修復(fù)戴好防護用品佩戴好防護用品聯(lián)系確認(rèn)盛裝的鐵水、熔渣液位為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的擔(dān)憂全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的擔(dān)憂全因素，然后確定檢查工程，以提問的方式把檢查工程按系統(tǒng)的組成挨次編制成表，以便進展檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置〔如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等〕制定具體的安全檢查表。檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。如：煤氣發(fā)生爐檢查標(biāo)準(zhǔn)制定可參考GB50195《發(fā)生爐煤氣站設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)》、《煤氣安全〔或本單位的設(shè)備安全檢查表。依據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差，即違反安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容為危急源。序號檢查工程檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)危急源依據(jù)參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》進展分類，綜合考慮起因序號檢查工程檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)危急源落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他損害。辨識的危急源應(yīng)掩蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危急因素辨識管控提升防范事故力量行動打算的通知》〔安監(jiān)總管四〔2023〕31號〕中《冶金行業(yè)較大危急因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》中提及的較大危急因素，確保不遺漏。在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：正?！怖纾涸谡５倪\行或操作過程存在的危急危害〕b.特別〔例如：設(shè)備修理、檢修〕c.緊急〔例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的狀況〕還要考慮三種時態(tài)：過去〔例如：是指某個危急源“過去”發(fā)生過損害事故〕〔例如：是指某個危急因素“現(xiàn)在”始終就危害著人體，如高溫、噪聲〕將來〔例如：是指某個危急源存在“將來”對人體造成損害的可能〕危急源的辨識是一個動態(tài)的過程，在發(fā)生下述狀況時，要準(zhǔn)時進展危急源辨識：與風(fēng)險評價和實施必要掌握措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；企業(yè)業(yè)務(wù)進展、設(shè)備改造、工藝更、原材料替代、產(chǎn)品試制、建、改建、擴建工程等，導(dǎo)致組織、活動或材料的變更，包括已納入打算的變更；機構(gòu)變動、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更；d.事故、大事的發(fā)生。信息保存與風(fēng)險評價信息一覽表》，企業(yè)可結(jié)合實際參照實施。9、風(fēng)險評價及分級風(fēng)險評價方法常見的風(fēng)險評價方法主要有危急指數(shù)法、危急性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危急和可操作性爭論、故障類型和影響分析、故障樹分析、大事樹分析、作業(yè)條件危急性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件風(fēng)險程度評價〔MES〕、安全檢查表法、作業(yè)條件危急性評價法〔LEC〕、風(fēng)險矩陣評價法等簡易的風(fēng)險評價方法是在冶金企業(yè)常用的方法。從便利推廣和使用角度，建議企業(yè)可承受作業(yè)條件風(fēng)險程度評價〔MES〕1〕或作業(yè)條件危急性評價法〔LEC〕〔具體方法參見附件2〕。風(fēng)險分級依據(jù)《危急化學(xué)品重大危急源辨識》(GB18218-2023)推斷是否存在重大危急源，如存在，依據(jù)法規(guī)要求登記備案重點管控?！睲ES〕或作業(yè)條件危急性評價法〔LEC〕進展分級，識別出的風(fēng)險分為一、二、三、四、五級風(fēng)險。四級。企業(yè)可以將五級風(fēng)險并入四級風(fēng)險，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險，也可以自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險進展分級。風(fēng)險管控原則依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的要求，結(jié)合企業(yè)實際，風(fēng)險掌握措施的原則是按以下挨次考慮降低風(fēng)險：工程掌握措施；b治理掌握措施； c)個體防護措施； d)應(yīng)急掌握措施。風(fēng)險分級管控依據(jù)風(fēng)險評價的分級結(jié)果，實行不同的管控措施，由不同層級管控，依據(jù)風(fēng)險級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控力量、管控措施的簡單性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風(fēng)險分級管控根本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必需負(fù)責(zé)管控。如：一級、二級風(fēng)險可由公司直接收控；三級可由廠級管控；四級可由車間〔班組〕管控。依據(jù)風(fēng)險分級狀況，可結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進展風(fēng)險管控的責(zé)任安排。參見《隱患排查治理體系實施指南》。典型風(fēng)險管控措施典型風(fēng)險管控措施包括：工程掌握；治理〔行政〕掌握；個體防護掌握；應(yīng)急掌握。工程掌握包括：消退或減弱危害——消退是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消退危急源，如承受機械提升裝置以去除手舉或提重物這一危急行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。封閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進展密閉；隔離——通過隔離帶、柵欄、戒備繩等把人與危急區(qū)域隔開，承受隔聲罩以降低噪聲等；移開或轉(zhuǎn)變方向——如危急及有毒氣體的排放口。治理〔行政〕掌握包括：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；削減暴露時間〔如特別溫度或有害環(huán)境〕；監(jiān)測監(jiān)控〔尤其是使用高毒物料的使用〕；警報和警示信號；安全互助體系；培訓(xùn)；風(fēng)險轉(zhuǎn)移〔共擔(dān)〕。個體防護包括：個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；當(dāng)工程掌握措施不能消退或減弱危急有害因素時，均應(yīng)實行防護措施；當(dāng)處置特別或緊急狀況時，應(yīng)考慮佩戴防護用品；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險掌握措施還沒有準(zhǔn)時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護用品。應(yīng)急掌握包括：緊急狀況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的預(yù)備；通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急力量，以防止和削減安全不良后果。風(fēng)險管控措施確定典型掌握措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型掌握措施是否適宜進展評審，并依據(jù)評審結(jié)果進展完善，最終由風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險掌握措施的根底信息。變更治理當(dāng)發(fā)生以下情形之一時，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員準(zhǔn)時進展危急源識別和風(fēng)險評價分級，必要時，修改管控措施：a) 公布或變更的法律法規(guī)或其他要求；b)“四”變化：工藝、材料、設(shè)備、技術(shù)；、改、擴建工程完成后；結(jié)合事故案例；日常隱患排查狀況；本企業(yè)發(fā)生事故、大事后，必要時，應(yīng)重進展危急源識別、評價、風(fēng)險管控措施的籌劃。持續(xù)改進企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進展評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間、安排和頻次：——法律法規(guī)的變化；——危急源的相應(yīng)需求；——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；——外部因素；——檢查、事故大事、緊急狀況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反響影響；——掌握技術(shù)的進步。當(dāng)說明現(xiàn)有的風(fēng)險管控措施照舊有效時，則無必要實施的風(fēng)險評價。反之，必需準(zhǔn)時更。公告警示企業(yè)需要將主要危急源、風(fēng)險等級、典型管控措施和應(yīng)急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危急源的根本狀況及防范、應(yīng)急對策。在安全風(fēng)險崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書，同時將本企業(yè)的一、二級危急源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。14、記錄治理記錄結(jié)果應(yīng)形成文件，至少應(yīng)保存以下記錄：——生產(chǎn)經(jīng)營單位根本信息；——危急源識別記錄；——與危急源相關(guān)的評價分級記錄；——掌握危急源所實行措施的描述或引用；建立企業(yè)安全風(fēng)險管控檔案〔或電子版檔案〕，形成“一企一冊”。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)安康安全治理體系中的記錄治理程序，或依據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔治理制度，對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進展治理。確保記錄或文檔的標(biāo)識、存放、保護、檢索、保存和處置受控。15信息溝通企業(yè)應(yīng)明確需溝通、公布、警示的內(nèi)容、對象準(zhǔn)時機。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)安康安全治理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。附件1： 風(fēng)險程度評價方法1、根本原理是依據(jù)危急源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響大事發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。馬上可能性L的大小和后果S的嚴(yán)峻程度分別用說明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險RR=LS=MES2、事故發(fā)生的可能性L:人身損害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的掌握措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害〔危急狀態(tài)〕的頻繁程度E1;單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的掌握措施的狀態(tài)M〔危急狀態(tài)〕消滅的頻次E2.3M對于特定危害引起特定事故〔這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等，也包含“程度”的含義，如死亡、永久性局部喪失勞動力量、臨時性全部喪失勞動力量、僅需急救、稍微設(shè)備損失等〕而言，無掌握措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小。掌握措施的狀態(tài)〔M〕的賦值見表B.1B.1M分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值掌握措施(包括體系文件、防護措施、警示裝置等)5無掌握措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，包括警報系統(tǒng)、個體防護用品等11有預(yù)防措施、掌握文件，如機電防護裝置，但須保證有效4、人體暴露或危急狀態(tài)消滅的頻繁程度E人體暴露于危急狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生損害事故的可能性越大；危急狀態(tài)消滅的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大，人體暴露的頻繁程度或危急狀態(tài)消滅的頻次EB.2E分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值E1〔人身損害和職業(yè)相關(guān)病癥〕：E2〔財產(chǎn)損失和環(huán)境污染〕：人員暴露于危急環(huán)境的頻繁程度危急狀態(tài)消滅的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間消滅3每周一次，或偶然暴露每周一次或間或消滅2每月一次暴露每月一次消滅1每年幾次暴露每年幾次消滅0.5更少的暴露更少的消滅備注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”，危急狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危急狀態(tài)消滅一至幾次，算“每天工作時間消滅”。5.事故的可能后果〔S〕B.3分分?jǐn)?shù) 可能的后果值損害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失〔元〕 環(huán)境影響＞1有重大環(huán)境影響的不行10有多人死亡控排放8有1人死亡或 職業(yè)病〔多人〕100 萬-1000 有中等環(huán)境影響的不行多人永久失能多人永久失能萬控排放永久失能〔110-100有較輕環(huán)境影響的不行4 職業(yè)病〔1〕人〕 控排放需醫(yī)院治理，1-10有局部環(huán)境影響的可控2 職業(yè)性多發(fā)病缺工 排放稍微，近需急職業(yè)因素引起＜1無環(huán)境影響1救的身體不適注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可依據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進展適當(dāng)調(diào)整。6、風(fēng)險程度〔R〕：RMES將掌握措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度〔1或2一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S并賜予肯定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為假設(shè)干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰中選取M、E、SR〔EE2S可能的后果〕。風(fēng)險程度的分級見下表。風(fēng)險程度的分級RR風(fēng)險程度〔等級〕>180一級90—150二級40—80三級≤38四級注：風(fēng)險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險程度的大小時，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響方向程度的相1。附件2： 作業(yè)條件危急性評價法〔LEC〕根本原理是依據(jù)危急源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響大事發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種危急源所帶來的風(fēng)險可承受如下方法：D=LEC式中：D——風(fēng)險值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危急環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小〔L〕時，確定不行能發(fā)生的事故概率為0；而必定發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，確定不發(fā)生事故是不行能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性微小的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種狀況之間的狀況指定為假設(shè)干中間值，如表D.1D.1事故發(fā)生的可能性〔L〕分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值10631事故發(fā)生的可能性相當(dāng)可能可能，但不常?？赡苄孕。耆馔夥?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性0.50.20.1很不行能，可能設(shè)想極不行能實際不行能當(dāng)確定暴露于危急環(huán)境的頻繁程度〔E〕時，人員消滅在危急環(huán)境中的時間越多，則危急性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危急環(huán)境的狀況定為10，而格外罕見地消滅在危急環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種狀況規(guī)定假設(shè)干個D.2。D.2暴露于危急填平的頻繁程度〔E〕分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0．5格外罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C〕，由于事故造成的人身損害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要搶救的稍微損傷或較小財產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分1001100D.3.D.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C〕分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果100大災(zāi)難，很多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15格外嚴(yán)峻，一人死亡1引人關(guān)注，不利于根本的安全衛(wèi)生要求風(fēng)險值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)依據(jù)其具體狀況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表D.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險掌握籌劃的參考。D.4風(fēng)險等級劃分DD＞320160～320危急程度極度危急高度危急風(fēng)險等級1270～16070～16020～10＜20顯著危急一般危急稍有危急345企業(yè)依據(jù)表D.4的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危急逐一進展風(fēng)險評價，列出風(fēng)險評價表，見表D.5。企業(yè)歸口治理部門將各部門通過上述方法辨識的危急源加以匯總，列出本企業(yè)的危急源清單并進展風(fēng)險評價〔D.5〕。序號危急源序號危急源活動/場 風(fēng)險等所 級責(zé)任部門危急源類別風(fēng)險評價備LECD注附件3： 風(fēng)險矩陣評價法應(yīng)用細(xì)則根本原理是依據(jù)危急源識別確定的危害及影響程度與危害及影響大事發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。1、確定危害大事發(fā)生的嚴(yán)峻程度〔S〕比照表1從人員傷亡狀況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴(yán)峻程度進展評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S表1 危害大事發(fā)生的嚴(yán)峻程度〔S〕等級 狀況無損傷無損傷一次事故直接經(jīng)濟212人輕傷上，1312重傷一次事故直接經(jīng)濟36上，1041236一次事故直接經(jīng)濟或嚴(yán)峻職業(yè)病上，100

施損壞一次事故直接經(jīng)濟

性點不符合公司規(guī)點不符合公司規(guī)設(shè)備、設(shè)施周沒有造成公眾章制度要求圍受影響影響不符合公司程作業(yè)點范圍內(nèi)序要求受影響影響潛在不符合法造成作業(yè)區(qū)域引起國家主流律法規(guī)要求內(nèi)環(huán)境破壞媒體報道

環(huán)境破壞

聲譽影響本崗位或作業(yè)5 亡傷

一次事故直接經(jīng)濟以上

違法 破