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文檔簡介

資產(chǎn)理計合同資產(chǎn)理計劃事人優(yōu)先益委托:證件名稱:□身證□照□官證□他證件號碼:地址:

有效期限:聯(lián)系電話:投資資金:大寫小寫):劣后益委托:證件名稱:□身證□照□官證□他證件號碼:地址:投資資金:大寫小寫)資產(chǎn)理人:證件名稱:□身證□照□官證□他證件號碼:地址:三方管銀行戶名:開戶銀行:中國行賬號:證券司賬號戶名:證券營業(yè)部:中證券證券資金賬號:

有效期限:聯(lián)系電話:有效期限:聯(lián)系電話:以上有賬戶優(yōu)先受委托人優(yōu)先受人指定開立的包括銀賬戶、券賬戶和戶證券金臺賬專用賬,優(yōu)先益委托作為資管理計資產(chǎn)保人負(fù)有證資管理計資產(chǎn)安責(zé)任。優(yōu)先益委托簽名:日

期:

第一釋在本資產(chǎn)管理計合同中,非上下文另有解釋或文義另所指,下詞語具以下含義:委托:集資產(chǎn)管理計劃中委托人。資產(chǎn)管計劃委托分為優(yōu)先益委托人和劣后受益委人。優(yōu)先益委托人與劣后受益委托人主要區(qū)別于本集計劃利益分配與風(fēng)險承擔(dān)不同、對產(chǎn)保全責(zé)任的不同。資產(chǎn)理人:接受委托方委托為資管理計劃供具體細(xì)的投資理與操建議,資產(chǎn)管理人劣后受益托人指定,劣后受益委托人資產(chǎn)管理操作過中的所產(chǎn)生的損失承擔(dān)一責(zé)任。資產(chǎn)管人:接委托方委為資產(chǎn)管計劃提保委托人資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。資產(chǎn)管理計劃保人由優(yōu)先益委托人作為受托方進(jìn)行資保管,優(yōu)委托受人可以指定其認(rèn)可的賬戶為資產(chǎn)管賬戶,對資產(chǎn)管理計劃的資安全有擔(dān)責(zé)任。劣后金:劣受委托人在資產(chǎn)管理劃成立日付或之后追加參與利潤分配風(fēng)險承擔(dān)的資產(chǎn)理計劃資總和。優(yōu)先金:優(yōu)受委托人在資產(chǎn)管理劃成立日付或之后追加參與利潤分配資產(chǎn)管理計劃資總和。保證:是指超過過程由于市值波動而優(yōu)先資金受到損害增加保證優(yōu)先資金安全的資金該部分不與利潤分配,但當(dāng)風(fēng)險解除即投資金后恢復(fù)初始投資金額之上)則須額退還的金。計劃用賬戶指優(yōu)受益委人名義開的銀行戶、證券戶和客戶券資金臺賬等專用賬戶第二資產(chǎn)理計計劃的的委托人與資產(chǎn)管人基于相的信任,將自己合法資金委資產(chǎn)管理進(jìn)行投管理。由劣后人按有委托人意愿用于證券投資從而為受人獲取收。資產(chǎn)理人將在計劃成立后,按合同的規(guī)對委托的資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化的理、運用謀求資管理計劃內(nèi)資產(chǎn)的增值。第三資管理計的規(guī)模期限和益分配(一)資產(chǎn)管理劃的規(guī)模資產(chǎn)管理計劃的模為資產(chǎn)理計劃存續(xù)期間,所有委托交付的資管理資總額。(二)資產(chǎn)管理劃的期限本資產(chǎn)管理計劃續(xù)期限為資產(chǎn)管理計劃計劃成立之日的年即年月30)。發(fā)本資產(chǎn)管理計劃計劃規(guī)定的止情形的況下,資產(chǎn)管理劃計劃可前終止。(三)資產(chǎn)管理劃的受益結(jié)構(gòu)本資產(chǎn)管理計劃束后,所資產(chǎn)變現(xiàn)(若有證券資產(chǎn)因可抗力在牌或其原因未能變現(xiàn)則按照關(guān)規(guī)定進(jìn)清算)將按照如下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行配。、值大于始資管理計計劃的模(盈狀態(tài))(1)先受益托人受結(jié)構(gòu)。優(yōu)先受益人收益優(yōu)資金+(先資金/期資管理資金額)*期末賬戶產(chǎn)總額期賬資產(chǎn)總額*0.5(2)后受益托人受結(jié)構(gòu)。劣后受益人收益劣資金+(后資金/期資管理資金額)*期末賬戶產(chǎn)總額期賬資產(chǎn)總額*0.5(3)產(chǎn)管理受益結(jié)。資產(chǎn)管理人收=(末戶資產(chǎn)總額-初賬戶產(chǎn)總額*0.5

舉:優(yōu)先資金500,劣后資萬,最終計劃資1100萬則各分配如下優(yōu)先受益人收=(500/550*—)750萬劣后受益人收=50+(50)(—)*0.5=萬資產(chǎn)管理人收=(1100—)*0.5=275萬2、凈小于初資產(chǎn)管計劃計的規(guī)模虧損狀)(1)先受益受益結(jié)。優(yōu)先受益人收益=優(yōu)資金(2)后受益受益結(jié)。劣后受益人收益=期末產(chǎn)管理資產(chǎn)總額期初優(yōu)先益人投金額(3)產(chǎn)管理受益結(jié)。資產(chǎn)管理人收益舉:優(yōu)先資金500,劣后資萬,最終計劃資505萬各方分配如下優(yōu)先受益人收=500萬(對初始投持平)劣后受益人收=萬相對初始投虧損45萬資產(chǎn)管理人收=注:當(dāng)清算后期賬戶資產(chǎn)額小于優(yōu)先受益委托人投資額,則劣受益人將差額部分5個作日內(nèi)補,保證優(yōu)受益委人收益不于優(yōu)先受委托人投資金額。(四劣后受人追加證金收為了保證優(yōu)先委受益人的始投資資金不受損失,當(dāng)賬虧損金額到劣后益委托人初始投資的80%時劣后受益托人按照失情況加轉(zhuǎn)入的證金不參受益分配,但在賬戶凈回到(前期損失經(jīng)回補)可將所增加的保證金轉(zhuǎn)出,次轉(zhuǎn)入的保證金則累計(五收益分方式在資產(chǎn)管理計劃止后5個工作內(nèi),保管人根據(jù)本合第三條第三)點進(jìn)行收益劃分,并以貨幣金形式向資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先受益委托、劣后受委托人資產(chǎn)管理人制定的利潤分賬戶進(jìn)行潤的分配。本資產(chǎn)管理計劃止時計劃財產(chǎn)暫時無法變現(xiàn)、在該部財產(chǎn)變現(xiàn)進(jìn)行的配。如果本資產(chǎn)管理止時,計內(nèi)財產(chǎn)由于客觀原因暫停交或暫時無變現(xiàn)的受托人就可供分配的現(xiàn)金產(chǎn),向劣受益委托人先行分配該部分產(chǎn)管理計財產(chǎn)。利潤配指定戶:優(yōu)先益委托:戶名:開行中國銀行劣后益委托:戶名:開行建設(shè)銀行資產(chǎn)理人:戶名:開行建設(shè)銀行第四資產(chǎn)管計劃財?shù)莫毩?/p>

賬號:賬號:賬號:資產(chǎn)管理計劃中財產(chǎn)所有均歸各委托人獨立擁有,保人并不擁其所有。保

管人與委托人由一主體擔(dān)其責(zé)任和義務(wù)按照各自角色行分割。如本資產(chǎn)管理計委托人發(fā)繼承事項,合法繼承人有權(quán)保管人提繼承申(一式二份),并提合法的繼法律文件正本,保管人不得自將委托產(chǎn)占為有。第五資產(chǎn)管計劃財?shù)墓芾碛茫ㄒ唬┕芾磉\用式本資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)的管理運用由受托人、管理人、保人共同完。各方據(jù)本資產(chǎn)管理計劃計下的相關(guān)同與協(xié)議履行各自的職責(zé)。托人根據(jù)身的投風(fēng)險偏好自主決定加入本產(chǎn)管理計的委托方。(二)管理運用向資產(chǎn)管理計劃賬由受托人據(jù)資產(chǎn)管理計劃的約定,主投資于證二級市。計劃的財產(chǎn)只限于下運用方:1、投資在上海證券交所、深圳券交易或已經(jīng)公發(fā)行并即公開掛牌交易的股票、債券等所投資產(chǎn)品銀行間市場投資品種、基金金融機構(gòu)行的金產(chǎn)品,以及公開募集基金資產(chǎn)管理劃產(chǎn)品可以投資的其他品種、投資資產(chǎn)理計劃資僅限存于證券保金賬戶、不違反國相關(guān)法律規(guī)的前下,委托有權(quán)協(xié)決定本資管理計劃資范圍的擴大。(三)資產(chǎn)管理劃資產(chǎn)投運用的限制資產(chǎn)管理計劃內(nèi)產(chǎn)投資運需滿足如下規(guī)定:、有單只股的比例不超過資管理計劃產(chǎn)總額;2、買單只閉式基金債券的資額不能過資產(chǎn)管計劃計劃資產(chǎn)總值的;、被動持有過投資范限制的應(yīng)在10個交易日內(nèi)減持規(guī)定的比范圍內(nèi);(四)禁止行為本資產(chǎn)管理計劃劃不得有下投資行為:、事內(nèi)幕交,操縱證市場及他違法、規(guī)等證交易活;(五)資產(chǎn)管理劃財產(chǎn)的管、資產(chǎn)管理劃計劃財由優(yōu)先作為保管,并由后委托人定證券經(jīng)。、資產(chǎn)管理劃證券交資金賬、股東賬、銀行方存管賬均由優(yōu)先益委托人作為保管人立證券、行等賬戶保管。、資產(chǎn)管理劃證券交資金賬資金轉(zhuǎn)賬碼由劣受益委托保管。第六資產(chǎn)管計劃計的終止清算與配(一資產(chǎn)管計劃計的終止發(fā)生下列情形之,本資產(chǎn)理計劃計劃終止:1、本產(chǎn)管理計計劃期限滿;2、本產(chǎn)管理計計劃的所受益人一同意終止本資產(chǎn)管理計劃計;3、達(dá)資產(chǎn)管理劃規(guī)定的止風(fēng)險平線,即按照當(dāng)天收盤價格計資產(chǎn)管理劃資產(chǎn)損失金額達(dá)到劣委托人委資產(chǎn)總額的,并且劣后益委托不愿意繼保證金,優(yōu)先方有權(quán)接將賬戶股票全額變現(xiàn),變現(xiàn)后的資低于優(yōu)先益委托的投資資金劣后受益方必在5個作日內(nèi)補足。4、受人認(rèn)為需終止本資管理計劃劃的其他情況;(二資產(chǎn)管計劃收分配發(fā)生下列情形之,本資產(chǎn)理計劃將如下分配1、當(dāng)產(chǎn)管理計收益率達(dá),則將其中按第三條第點第一小“凈值于初資產(chǎn)管計劃計的規(guī)模盈利狀)”進(jìn)分配但分配資產(chǎn)管理計劃凈值不能低于。

第七條資管理計劃委托人的義務(wù)和責(zé)(一)劣后受益托人劣后受益委托人須保證優(yōu)受益委托人在投資過程中的金不受損,并在終的清算后對損失有任補足優(yōu)受益委托人。劣后受益委托人定資產(chǎn)管人,對資產(chǎn)管理人的一切操均接受其作結(jié)果若因資產(chǎn)管理人操作對優(yōu)先受人本金產(chǎn)生損失承擔(dān)無限連責(zé)任。(二)優(yōu)先受益托人優(yōu)先受益委托人須保證劣委托人的初始投資資金、后保證金資的安全并且對其所指定使用賬戶所產(chǎn)的銀證轉(zhuǎn)賬等一切資產(chǎn)轉(zhuǎn)移均視為優(yōu)受益人行為并且對行為負(fù)全部責(zé)。若因資管理計劃所使用的賬戶出現(xiàn)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移優(yōu)先受人承擔(dān)無限

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