證券從業(yè)資格金融市場基礎知識-試卷6-真題-無答案

證券從業(yè)格（金融市基礎知識）-試卷6總分考試時間90分鐘)選題在司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱()。股票公債券C.商票據(jù)金證券由中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為()低風險債券B.無險債券C.風債券高險債券根有關規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)()％B.10％C.％D.15()是證券市場最廣泛的投資者。政府機構B.保公司C.各基金個中銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它(業(yè)務。公開市場操作B.投資C.政性D.保證公司設立限定性集合資產管計劃的凈資本限額()。億元B.億C.3億5億下關于證券公司融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的(。證公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶證公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券C.客融資買入證的以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券客融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1日交易目，上市證券的集中交易主要采用的()方?？傤~結算B.凈結算C.差結算統(tǒng)結算在查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主

要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超()個交易日。1015C.10.我《司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票()。賬面價格B.票金額C.清價值內價值11.配的象()。原有股東B.金機構C.政D.社公眾12.股大作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權()上通過。／3B.／2C.3113.()是指注冊地在我國內地、上市地在新加坡的外資股。B股B.股C.N股14.改后司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定()自改革方案實施之日起，在個月內不得上市交易或轉讓持上市公司股份總數(shù)％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在個內不得超過％C.持上市公司股總數(shù)3以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在個內不得超過5％持上市公司股份總數(shù)％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在個內不得超過％15.()是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資股。AHC.N16.我《券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民()，當由承銷團承銷。1000萬元C.萬元億元17.下說錯誤的()。注冊制要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)有關的一切信息發(fā)人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任C.證發(fā)行注冊制實行公開管理制度，實質上是一種發(fā)行公司的財務公布制度實證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，并保證發(fā)行的證券質優(yōu)良、價格適當18.按《華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列說法不正確的()。發(fā)人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議發(fā)人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣萬，應當由承團承銷C.證承銷采取代或包銷方式

上公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行19.除般定的條件以外開發(fā)行可轉換債券還必須滿足最近會計年度加權平均凈資產收益率平均不低()的條件％B.％C.4320.上A股數(shù)的基期指數(shù)()點。1050C.15021.證市上最活躍的機構投資者()商業(yè)銀行B.證經營機構C.保公司基公司22.()發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的債券。公募債券B.私債券C.付債券貼債券23.()動產或權利作擔保，通常以股票、債券或其他證券為擔保。抵押債券B.質債券C.保債券無保債券24.以人發(fā)行對象()時被稱為儲蓄債券。短期國債B.流國債C.非通國債D.中國債25.下關儲蓄國(子式特點的說法中，錯誤是)針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行采實名制，不可流通轉讓C.收安全穩(wěn)定，人民銀行負責還本付息，免繳利息稅采電子方式記錄債權26.證公借入期限()以上含此年的次級債務為長期次級債務。B.C.3D.527.集票是指2個含)以上()個以下()具有法人資格的中小非金融企業(yè)聯(lián)合發(fā)行的債務融資工具。B.C.28.20078月()正式頒布實《司券發(fā)行試點辦法著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。國務院中人銀行C.中證監(jiān)會D.中銀監(jiān)會29.封式金期限屆滿后需將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出()行公正合理的分配。形式比C.順D.幣30.開式金的份額資產凈值()交易日公布一次。B.C.3D.431.根規(guī)()以上的基金資產投資于債券的，為債券基。

80％70C.％D.5032.下關股票基金的說法中，正確的()。股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基股基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值C.按金投資的標劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金基管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，達到分散投資、降低風險的目的33.()基金管理公司最核心的一項業(yè)務。證券投資基金業(yè)務受托資產管理業(yè)務C.企年金管理投咨詢服務34.基管費通常按照每個估值日基()一定比率逐日提取?？傎Y產凈產C.總債D.凈債35.某投基金總資產為．億元，負債為0億元，基金總份額為46．8億，則基金份額凈值)元。．94B.．93C.0．36.按新計準則的相關規(guī)定，下列關于估值的基本原則的說法中，錯誤的()。對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采市價確定公允價值對存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值C.有足理由表明估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值有足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管公司應根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值37.基參股指期貨交易的目的(。套利套保值C.投D.增市場流動性38.基在何交易日日終有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的％。B.C.39.結所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內()交價作為當日結算價。平均最C.最D.最40.投者不在委托單上特別注明，有效期均()處理當日有效B.約日有效C.無D.撤41.對持和買賣上海證券交易所上市證券的投資者辦指定交易的資者的證券暫由托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易可領取。中國證券登記結算有限責任公司B.中證券登記結算有限責任公上海分公司C.交參與人D.證公司42.()記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，

并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。中國證券登記結算有限責任公司B.中證券登記結算有限責任公上海分公司C.基托管公司證交易所43.()屬中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券經紀商在同投資者清算交收時代為扣收。過戶費印稅C.會會費資利得稅44.地政債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行用(招標方式招標的為利率。多種價格美國式單一價格荷蘭式C.公D.邀45.我的合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的償序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限()以上、發(fā)行之日起年內不可贖回的債券。1015C.46.企債籌集的資金可用(。房地產買賣B.本業(yè)的生產經營C.股買賣彌虧損47.下關被認定為市場禁人者的說法中，錯誤的(?？梢該紊鲜泄镜母呒壒芾砣藛TB.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務C.不繼續(xù)擔任原市公司董事不在其他任何機構中從證券業(yè)務48.任企集合票據(jù)募集資金額不超()民幣。億元B.億C.8億億49.國開機構申請在中國境內發(fā)行人民幣債券應經兩家及以上評級公司評級中至少應有一家在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級幣券信用級別為或相當)AA級上，已為中國境內項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金()上。億美元B.5億元C.8億元D.10億美元50.基管人、基金托管人和基金投資者的權利和義務()會有詳細約定?；鸱蓊~上市交易公告書招說明書C.基合同基成立公告綜型選擇題下情況中，可以回購本公司股票的()。Ⅰ公司減少注冊資Ⅱ．進行投資Ⅲ將股份獎勵給本公司職工Ⅳ．與持有本公司股份的其他公司合并ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ下說法中正確的()Ⅰ．是我國人幣沒有實現(xiàn)可自由兌換，資本項目尚未開放的情況下度允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排Ⅱ．基不得利用融資投金融衍生品Ⅲ．境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時當具有證券投基金托管資格的銀行負責資產托管業(yè)務Ⅳ內構投資者進行證券投資時委境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服

務ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ下關于基金財務指標的說法中不正確的是)。Ⅰ未分配利潤余額年末不結轉Ⅱ果末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)期末可供分類利潤等于期末未分類利潤Ⅲ本期利潤扣減本公允價值變動損益的凈額，反映基金本期已實現(xiàn)損益Ⅳ．本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ股票價格指數(shù)的編制方法有()Ⅰ拉斯貝爾加權指數(shù)Ⅱ費雪理想式Ⅲ．簡單算術股價指數(shù)Ⅳ加權股價指數(shù)ⅠⅡB.Ⅲ、ⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅣ公的主要財務報表包(。Ⅰ銷售明細表Ⅱ產負債表Ⅲ潤表Ⅳ現(xiàn)金流量表ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅢC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ下選項中()屬于常用來反映股票基風險的指標。Ⅰ貝系數(shù)Ⅱ阿爾法系數(shù)Ⅲ標準差Ⅳ持股數(shù)量ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ下關于現(xiàn)券業(yè)務的說法中，正確的()。Ⅰ從年7月起，全國銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用全價交易Ⅱ現(xiàn)券交易的結算按單一券種辦理算日為＋0或＋，可以選擇任意一種結算方式Ⅲ市場參與者進行每筆現(xiàn)券交易均應訂立書面形式的合同書形式包全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單者同書信和數(shù)據(jù)電文等形式Ⅳ現(xiàn)券業(yè)務債券的即期交易是交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅢC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ道瓊指數(shù)包()Ⅰ業(yè)股價平均數(shù)Ⅱ運業(yè)股價平均數(shù)Ⅲ公用事業(yè)股價平均數(shù)Ⅳ．綜指數(shù)ⅠⅡⅢB.ⅠⅡ、Ⅲ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ下關于短期政府債券的說法中，正確的。Ⅰ短期政府債券，是由一國的政府部門發(fā)行并承擔到期償付本息責任的限在1年1年以內的債務憑證Ⅱ期政府債券以貼現(xiàn)形式發(fā)行無票債券Ⅲ期政府債券的投資者獲得的投資收益是證券的購買價和證券票面價值的差額Ⅳ政府債券存在發(fā)行過多或發(fā)行不足的問題ⅠⅡⅣB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ10.下關市盈率、市凈率比較的說法中，正確的是)。Ⅰ每股凈資產常是一個累積的正值，因此市凈率也適用于經營暫時陷入困難的以及有破產風險的公司Ⅱ對資產包含大量現(xiàn)金的公司盈率是更為理想的比較估值指標Ⅲ市凈率尤其適用于公司股本的市場價值完全取決于有形賬面價值的行業(yè)行產司Ⅳ計學證明每股凈資產數(shù)值普遍比每股收益穩(wěn)定得多

ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ11.下屬非系統(tǒng)性風險的是()。Ⅰ財務風險Ⅱ經營風險Ⅲ．利率風險Ⅳ流動性風險ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ12.下關基金資產估值的說法中，不正確的是()。Ⅰ我國封閉式基金每周估值一次Ⅱ值法的一致性指基金進行資產估值時均應采用同樣的估值方法守樣的估值原則Ⅲ對市場交易價格的證券接采用市場交易價格估值Ⅳ海的基金多數(shù)不是每個交易日估值ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ13.根利支付方式不同，貨幣互換可分為)。Ⅰ固定對固定Ⅱ．固定對浮動Ⅲ浮動對固定Ⅳ浮動對浮動ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ14.下關跟蹤誤差的說法中，正確的()。Ⅰ跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關周越短其準確率越高Ⅱ抽樣復制金留存基金分紅以及基金費用等都會導致跟蹤誤差Ⅲ蹤誤差指指數(shù)基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關程度示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況Ⅳ．跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風險越高ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅢC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ15.股回方式包()。Ⅰ場內公開市場回購Ⅱ要約回購Ⅲ場外協(xié)議回購Ⅳ直接回購ⅠⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ16.可換司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī))Ⅰ．轉換期限Ⅱ轉換條件Ⅲ．轉換利率Ⅳ．轉換價格ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢ、Ⅳ17.下關混合基金的風險的說法中，正確的是()。Ⅰ混合基金的投資風險主要取決于股票與債券配置的比例Ⅱ一般而言偏股型基金靈配置型基金的風險較高，而且預期收益率也較低Ⅲ偏債型基金的風險較低預期收益率也較低Ⅳ股債平衡型基金的風險與收益較為適中ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ18.()屬基金資產承擔的費用。Ⅰ．基金份額持有人大會費用Ⅱ基金管理費Ⅲ基金發(fā)行費Ⅳ基金托管費ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅡⅢ、Ⅳ19.基會報表一般包()。Ⅰ現(xiàn)金流量表Ⅱ．資產負債表Ⅲ利潤表Ⅳ凈值變動表

ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅢC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ20.下屬基金業(yè)績評價需考慮的因素的是)。Ⅰ基金風險水平與基金規(guī)模Ⅱ．時期選擇Ⅲ投資目標與范圍Ⅳ基金經理過往業(yè)績ⅠⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ21.基資估值需要考慮的因素包()Ⅰ頻Ⅱ時Ⅲ值方法的一致性及公開性Ⅳ交易價格及其公允性ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ22.下關金融債券的說法中，正確的()。Ⅰ我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券Ⅱ非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券Ⅲ商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券Ⅳ證券公司短期融資券也屬于金融債券ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ23.開式金份額變化的核算內容包括基金份額的)。Ⅰ申購Ⅱ．轉換Ⅲ．轉托管Ⅳ贖回ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅡⅢ、Ⅳ24.基資的利息核算包()。Ⅰ清備付金利息Ⅱ購利息Ⅲ券利息Ⅳ股息ⅠⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ25.下屬另類投資局限性的()。Ⅰ流動性較差，杠桿率偏高Ⅱ不能夠分散風險Ⅲ估值難度大以對資產價值進行準確評估Ⅳ缺乏監(jiān)管和信息透明度ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ26.下選中，屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的()。Ⅰ財政部Ⅱ．商業(yè)銀行Ⅲ中國人民銀行Ⅳ．中央結算公司ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅠⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ27.下關傭金的說法中，正確的是)。Ⅰ．A股傭金標準的起點與B股同Ⅱ傭的收費標準因交易品種易場所的不同而有所差異Ⅲ債券交易傭金由證券交易所指定Ⅳ目前我國證投資基金傭金實行固定制度ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅠⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ28.下屬企業(yè)盈利能力比率的是()。Ⅰ．資收益率Ⅱ．凈資產收益率Ⅲ．存貨周轉率Ⅳ．銷售利率ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅡⅢ、Ⅳ29.市風的類型包括()。Ⅰ購買力風險Ⅱ流動性風險Ⅲ匯率風險Ⅳ政策風險ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、Ⅳ

C.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ30.私股投資基金的組織結構包()Ⅰ制Ⅱ責任制Ⅲ限合伙制Ⅳ公司制ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ31.下關基金份額分拆、合并的說法中，正確的是)。Ⅰ通常將分拆例小于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例大于的分拆則定義為基金份額的合并Ⅱ金額分拆通過直接調整金份額數(shù)量達到降低基金份額凈值的目的并不影響基金的已實現(xiàn)收益未實現(xiàn)利得等Ⅲ基金份額分拆可以降低投資者對價格的敏感性利于基金持續(xù)營銷于善金份額持有人結構于基金經理更為有效地運作基金，從而貫徹基金運作的投資理念與投資哲學Ⅳ金額分拆能有效解決被分”的問題，有效降低交易成本，減少頻繁買賣對證券市場的沖擊ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅢC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ32.下屬投資風險主要因素的是)。Ⅰ借款方還債的能力和意愿Ⅱ在規(guī)定時間和價格范圍內買賣證券的難度Ⅲ市場價格Ⅳ．人力、系統(tǒng)、流程出錯ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、Ⅳ，C.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ33.下關基金利潤分配的說法中，正確的()。Ⅰ．開放式基金應該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)Ⅱ資者周五申請贖回的貨幣基金份額享有周六周日的利潤分配Ⅲ基進行利潤分配會導致基金份額凈值下降并不意味著投資者有投資損失Ⅳ封式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ34.我提基金評價業(yè)務的公司包()Ⅰ公Ⅱ證Ⅲ商證券Ⅳ招商銀行ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅠⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ35.下不于系統(tǒng)性風險的()。Ⅰ財務風險Ⅱ經營風險Ⅲ利率風險Ⅳ流動性風險ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅡⅢ、Ⅳ36.下選中屬于顯性成本的()。Ⅰ傭金Ⅱ．過戶費Ⅲ對沖費用Ⅳ．印花稅ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅡⅢ、Ⅳ37.現(xiàn)流表中現(xiàn)金流量活動的三大來源包()。Ⅰ．經營活動產生的現(xiàn)金流量Ⅱ籌活動產生的現(xiàn)金流量Ⅲ異常活動產生的現(xiàn)金流量Ⅳ投活動產生的現(xiàn)金流量ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ38.下關信用利差特點的說法中，正確的()。Ⅰ．對于給定的非政府部門的債券給的信用評級信用利隨著期限增加而擴大Ⅱ信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化受濟預期響Ⅲ信利差隨著經濟周期的擴張而縮小隨著經

濟周期的收縮而擴張Ⅳ信利差的變化一般發(fā)生在經濟周期發(fā)生轉換之后ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅠⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ39.銀間券市場的交易制度包括()。Ⅰ．做商制度Ⅱ．撮合交易制度Ⅲ．結算代理制度Ⅳ．公開市場一級交易商制度ⅠⅡⅢB.ⅠⅢ、ⅣC.ⅡⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅳ40.下用反映貨幣市場基金風險的指標包()。Ⅰ融資比例Ⅱ投資組合平均剩余期限Ⅲ．日每萬基金凈收益Ⅳ浮動利率債券投資情況ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ、ⅣC.ⅠⅡ、ⅣD.ⅠⅢ、Ⅳ41.下屬債券投資風險的(。Ⅰ率險Ⅱ前贖回風險Ⅲ用風險Ⅳ匯率風險ⅡⅢⅣB.ⅠⅡ、ⅣC.ⅠⅢ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ42.下關定向資產管理業(yè)務的內部控制的說法中，正確的是)Ⅰ．證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易下申購等特殊交易Ⅱ券司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的當時向證券交易所報告Ⅲ證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務Ⅳ券司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平理