房地產(chǎn)企業(yè)建設(shè)工程施工合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)問題

/講稿各位領(lǐng)導(dǎo)，大家上午好。今日和大家一起探討房地產(chǎn)企業(yè)建設(shè)工程施工合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)問題，各位在施工方面都是專家，我們相互學(xué)習(xí)相互溝通。我從律師的角度，結(jié)合多年的司法實(shí)踐，談一談我的體會(huì)。房地產(chǎn)工程施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)有很多種，其中主要有工程內(nèi)容、工程量變更、簽證、索賠、工程轉(zhuǎn)包、分包、工期、工程質(zhì)量、黑白合同、工程價(jià)款以及工程結(jié)算等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。作為房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，在簽訂施工合同前，處于主動(dòng)地位，簽訂合同后，受制于人的狀況比較多見。如何限制施工合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)是房地產(chǎn)開發(fā)過程中一項(xiàng)重要課題。我們接觸的很多房地產(chǎn)公司，在建筑施工合同履行過程管理方面存在如下問題：1、沒有建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，沒有完善的管理制度，或者有制度沒有真正落實(shí)；2、不重視合同交底；3、施工過程中不重視索賠和反索賠；4、沒有做到“文書化往來”或者法律文書不嚴(yán)謹(jǐn)，產(chǎn)生糾紛。5、資料、證據(jù)意識(shí)不強(qiáng)，不留意平常收集，用的時(shí)候處于被動(dòng)。關(guān)于第一個(gè)問題。風(fēng)險(xiǎn)管理體系是一個(gè)系統(tǒng)工程，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中重要組成部分，相當(dāng)于人體免疫系統(tǒng)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是其中的一部分，貫穿于整個(gè)企業(yè)管理中。風(fēng)險(xiǎn)管理體系事實(shí)上是有一系列管理制度組成，針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、處理的制度體系，它的重點(diǎn)在制度設(shè)計(jì)要完善，制度執(zhí)行不打折扣。這個(gè)問題講起來很困難，今日就不講了，我們重點(diǎn)關(guān)注合同履行過程中幾個(gè)重點(diǎn)問題。第一、合同交底通常，雙方在進(jìn)場(chǎng)后都會(huì)有“技術(shù)交底”，企業(yè)內(nèi)部一般也會(huì)進(jìn)行技術(shù)交底，但很少有制度化的“合同交底”。1、交底的作用：工程師及有關(guān)人員了解合同內(nèi)容、增加合同意識(shí);了解自己的權(quán)利義務(wù)界限，工作程序;提前發(fā)覺合同問題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注和實(shí)行措施。2、交底應(yīng)達(dá)到的核心志向目標(biāo)有關(guān)人員對(duì)合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款了然于胸，能夠主動(dòng)從法律證據(jù)的角度思索、理解合同的履行。例如，應(yīng)付款條件要能夠相識(shí)到：什么時(shí)候該付款，滿足什么條件，對(duì)方要有什么證據(jù)才可以付款。對(duì)方提出簽證，在什么時(shí)間提，須要什么證據(jù)，我們應(yīng)當(dāng)實(shí)行什么行動(dòng)，用什么方式。對(duì)方違約，工程質(zhì)量或者工期違約，我們應(yīng)當(dāng)實(shí)行什么方式，在什么時(shí)間內(nèi)向?qū)Ψ教岢?，以什么形式提出，須要?duì)方怎么做等等。3、合同交底的方式1）有關(guān)人員（涉及到財(cái)務(wù)、程控、工程等部門）人手一份合同，或電子合同；2）簽訂合同后，組織對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，有專業(yè)人員進(jìn)行講解；3）有關(guān)人員結(jié)合自身崗位要求，制定工作要點(diǎn)和工作文件模板。經(jīng)過公司內(nèi)部審查機(jī)制確認(rèn)。4、怎樣理解合同合同說明的依次在合同條款中，都有以下合同為本合同組成部分：組成本合同的文件包括：本合同協(xié)議書施工項(xiàng)目分界點(diǎn)本合同補(bǔ)充協(xié)議本合同專用條款招標(biāo)、投標(biāo)書、中標(biāo)確認(rèn)書本合同通用條款標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件圖紙（包括聯(lián)審時(shí)的設(shè)計(jì)更改及解答）施工圖預(yù)算、編制說明及承包人書面承諾材料定價(jià)單雙方有關(guān)工程的洽談、變更等書面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分。合同依次，是確定合同條款優(yōu)先的依據(jù)，以排序靠前的合同規(guī)定為準(zhǔn)。可能對(duì)方違約的條款、默認(rèn)條款要特殊留意。看其他文件中，補(bǔ)充合同、專用條款中有沒有特殊規(guī)定，如沒有特殊規(guī)定，在履行過程中要提高警惕。對(duì)方違約的條款要留意，這是我們?cè)诼男羞^程中的落腳點(diǎn)，是有利的工具。主要包括工期違約的規(guī)定、質(zhì)量違約的規(guī)定。其次、索賠和反索賠建筑業(yè)競(jìng)爭(zhēng)比較激烈，為了能夠拿到工程，一般接受“低中標(biāo)、勤簽證、高索賠”的策略。如何應(yīng)對(duì)承包方的簽證和索賠，如何進(jìn)行反索賠，是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)限制成本的一大課題。下面談?wù)勎以谶@方面的感受。（一）講一個(gè)反索賠成功的案例1998年，武漢某房地產(chǎn)公司發(fā)包位于香港路和光華路交會(huì)處的一幢科技大樓和綜合樓工程，武漢某建筑公司中標(biāo)，并和房地產(chǎn)公司簽訂了合同。雙方約定：工程由武漢某建筑公司承建，包干價(jià)6000萬(wàn)元，當(dāng)年6月18日開工，科技大樓應(yīng)于1999年5月31日竣工，綜合樓應(yīng)于1999年2月15日完工。如承包人逾期竣工，逾期一個(gè)月以內(nèi)處35萬(wàn)元罰款，逾期超過一個(gè)月，每日按合同價(jià)的千分之一擔(dān)當(dāng)違約金。施工中，因發(fā)生了基坑塌方事故等多種緣由，建筑公司被迫停工處理，兩大樓最終分別于2000年1月8日和2001年9月竣工。2001年10月，雙方?jīng)Q算確認(rèn)工程總價(jià)款為6225萬(wàn)元，開發(fā)商已支付5020萬(wàn)元，尚欠1204萬(wàn)元。大樓交付后，雙方為逾期竣工的違約責(zé)任發(fā)生糾紛。協(xié)商未成，開發(fā)商向湖北省高院提起訴訟，索賠5280萬(wàn)元。開庭期間，建筑商稱，設(shè)計(jì)變更、延期付款等開發(fā)商方的緣由和基坑質(zhì)量事故等因素造成延期，但因未能舉出精確的證據(jù)，未被法院采信。高院審理確認(rèn)，建筑公司擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的違約責(zé)任，法院扣除雙方都認(rèn)可的誤工天數(shù)，最終判決建筑公司應(yīng)支付逾期違約金3032萬(wàn)元，抵消開發(fā)商尚欠的工程余款，還應(yīng)向開發(fā)商支付1828萬(wàn)元。建筑公司不服上訴，最高人民法院終審維持原判。目前，法院正在強(qiáng)制執(zhí)行。（二）應(yīng)對(duì)承包方簽證，防止索賠1、主動(dòng)規(guī)避索賠事務(wù)發(fā)生從業(yè)主的角度來看，在工程實(shí)施階段，要主動(dòng)規(guī)避可能成為承包商進(jìn)行索賠的事務(wù)：要切實(shí)履行供應(yīng)正常施工條件的職責(zé)；細(xì)致探討和評(píng)估承包商所提交的施工組織支配和進(jìn)度支配的可行性再進(jìn)行審批同意，避開以后再要求承包商變更施工方法或者加速施工進(jìn)度，從而造成索賠事務(wù)；嚴(yán)格甲供材料設(shè)備的檢查檢驗(yàn)工作，避開向承包商供應(yīng)不合格或不符合要求的材料或設(shè)備，不僅造成自己的損失，還要被承包商索賠；合理選擇分包商，避開由于甲方指定的分包商的緣由造成工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約狀況，成為總承包商索賠的事務(wù)等等。在工程竣工驗(yàn)收階段，開發(fā)商要按規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收的組織工作，為工程竣工驗(yàn)收的正常進(jìn)行履行自己的義務(wù)，否則因此被承包商索賠是特殊不劃算的。（1）下面一個(gè)案例是發(fā)生在成都某醫(yī)院住院部大樓工程，發(fā)包方拖延供應(yīng)場(chǎng)地造成的。承包人支配運(yùn)用以挖補(bǔ)填的做法，將挖出的松土倒在須要修建停車場(chǎng)的地方。雙方約定的開工時(shí)間為2008年2月底，但因發(fā)包人緣由，直到7月才將施工場(chǎng)地交給承包方。此時(shí)正趕上南方梅雨季節(jié)的尾巴，連月的大雨造成土質(zhì)特殊的潮濕，無法用于填筑停車場(chǎng)，須要將挖出的土運(yùn)走，再把干土運(yùn)進(jìn)來填停車場(chǎng)，為此增加了三十多萬(wàn)元的費(fèi)用，承包方提出了索賠，工期也因此延長(zhǎng)。承包方提出的索賠是有道理的：因?yàn)橥涎庸?yīng)場(chǎng)地，趕上了雨季，被迫運(yùn)用成本較高的施工方法，增加了成本。這一事務(wù)，事實(shí)上是發(fā)包方?jīng)]有盡到供應(yīng)施工條件的義務(wù)造成的。避開的方法就是在簽訂合同之前，要有充分的預(yù)見性，對(duì)自己何時(shí)供應(yīng)場(chǎng)地做到心中有數(shù)。同時(shí)，主動(dòng)解除障礙，在規(guī)定的期限內(nèi)完成供應(yīng)施工場(chǎng)地義務(wù)。（2）加強(qiáng)指定分包商管理某總包合同中，發(fā)包人指定了乙公司為門窗供應(yīng)商。同時(shí)為了避開施工過程中總承包人和乙公司之間的糾紛，合同規(guī)定總承包公司和乙公司之間的門窗供應(yīng)合同是總包合同的一部分，假如乙公司未能依據(jù)規(guī)定交貨，發(fā)包人應(yīng)依據(jù)合同條款的規(guī)定給和補(bǔ)償或延長(zhǎng)工期。后來，由于乙公司拖延、中斷供應(yīng)，造成了工程延誤，承包方向發(fā)包方提出了大量索賠。2、加強(qiáng)施工索賠管理加強(qiáng)施工索賠管理，限制工程造價(jià)的關(guān)鍵是要加強(qiáng)開發(fā)商自身的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的管理，主要有以下三點(diǎn)：（1）要確立工程造價(jià)全過程動(dòng)態(tài)管理的概念，在工程實(shí)施階段引入專業(yè)的工程造價(jià)管理人員，專業(yè)處理工程索賠和反索賠工作。（2）要建立完善的管理制度，提高項(xiàng)目管理人員的責(zé)任心和業(yè)務(wù)水平，增加重視工程索賠工作的意識(shí)。開發(fā)商要明確業(yè)主項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、預(yù)算等有關(guān)人員的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，確立完善的獎(jiǎng)懲制度，只有責(zé)權(quán)利明白，獎(jiǎng)懲嚴(yán)格，才能促使各級(jí)工程管理人員能夠全面了解合同及施工圖并經(jīng)常深化現(xiàn)場(chǎng)，主動(dòng)實(shí)行措施規(guī)避索賠事務(wù)，主動(dòng)發(fā)覺可反索賠的事務(wù)，即使發(fā)生索賠事務(wù)，在處理索賠事務(wù)的過程中也能做到剛好辦理，有理有據(jù)，把損失降到最低。（3）主動(dòng)應(yīng)對(duì)簽證和索賠建筑施工合同通用條款是有利于承包方的，對(duì)于工期、階段性驗(yàn)收、隱藏工程驗(yàn)收、工程量確認(rèn)、試車記錄的認(rèn)可、款項(xiàng)調(diào)整等等，一般接受了不處理即默認(rèn)的方式。例如13.2關(guān)于延誤工期的處理：承包人在13.1款狀況發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤工期以書面形式向工程師提出報(bào)告。工程師在收到報(bào)告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不確認(rèn)，也不提出修改看法，視為同意順延。因此，在承包方提出簽證或索賠后，應(yīng)當(dāng)立刻啟動(dòng)應(yīng)對(duì)機(jī)制，依據(jù)合同要求作出相應(yīng)處理。因此，對(duì)于發(fā)包方我們提出如下要求：首先，要明確簽證及索賠處理的程序，逐級(jí)審核上報(bào)，最終蓋章確認(rèn)；其次有關(guān)人員要審查簽證、索賠是否是在合同規(guī)定的期限內(nèi)提出，是否屬于合同規(guī)定的簽證或索賠事項(xiàng)，是否具備足夠的證據(jù)。（4）索賠轉(zhuǎn)嫁案例：某高速公路工程施工過程中，原來合同標(biāo)明存在大量堅(jiān)硬巖石的沒有出現(xiàn)，卻出現(xiàn)在了沒有標(biāo)明的地方，而且?guī)r石量更多，開挖工作變得更加艱難，為此額外增加了近百萬(wàn)元的費(fèi)用，工期也拖了近六個(gè)月。承包人向發(fā)包方提出了索賠。追究其緣由，是因?yàn)榈刭|(zhì)勘探?jīng)]有做好，發(fā)包方依據(jù)勘探合同，要求其擔(dān)當(dāng)全部損失，成功將損失轉(zhuǎn)嫁。也就是說，在遇到承包人索賠時(shí)，確定要分析緣由，找到相應(yīng)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)者，盡可能的分散風(fēng)險(xiǎn)。（三）加強(qiáng)反索賠反索賠是開發(fā)商向設(shè)計(jì)單位、承包商提出的索賠。業(yè)主對(duì)承包商的反索賠策略，要著眼于對(duì)損失的防止和挽回，是為了取得項(xiàng)目實(shí)施管理的主動(dòng)權(quán)實(shí)行的措施。當(dāng)承包商就某一事提出索賠時(shí)，業(yè)主對(duì)其索賠要求進(jìn)行反對(duì)，推卸自己對(duì)該事務(wù)的合同責(zé)任，否定或部分否定對(duì)方要求，使自己不受或少受損失；另一方面，要就承包商應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，獲得應(yīng)得的補(bǔ)償。1、開發(fā)商可以就以下幾點(diǎn)向承包商提出索賠要求：首先，工程質(zhì)量索賠。這類索賠通常表現(xiàn)為，要求承包商對(duì)有缺陷的產(chǎn)品進(jìn)行修補(bǔ)；要求承包商對(duì)不能通過驗(yàn)收的產(chǎn)品進(jìn)行返工；要求承包商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)修復(fù)存在質(zhì)量問題的工程等。其次，工程進(jìn)度索賠。合同中已明確規(guī)定了工程竣工日期，除在合同執(zhí)行中業(yè)主代表已批準(zhǔn)的延長(zhǎng)工期外，承包商必需在合同規(guī)定日期內(nèi)完成合同規(guī)定的內(nèi)容。否則，業(yè)主可以提出索賠。第三，承包商未能如約遞交履約保函，未能按合同中的規(guī)定對(duì)其保險(xiǎn)責(zé)任范圍內(nèi)的項(xiàng)目進(jìn)行保險(xiǎn)，未能履行現(xiàn)場(chǎng)文明施工和平安施工的承諾，未能對(duì)已完成的成品和半成品（指其它承包商或甲供材料）實(shí)行有效的愛惜措施等等，也是開發(fā)商可依據(jù)合同向相關(guān)的違約單位提出索賠的事務(wù)。最終，工程保修款。工程保修款是工程竣工階段后的保修制約，當(dāng)保修期內(nèi)工程質(zhì)量有問題時(shí)，業(yè)主通知承包商限期內(nèi)修理。否則，業(yè)主可以請(qǐng)其他單位或人員進(jìn)行修補(bǔ)，并預(yù)扣承包商的保修款支付外請(qǐng)人員進(jìn)行修補(bǔ)的一切費(fèi)用。2、業(yè)主向承包商的索賠的特點(diǎn)(1)發(fā)生的頻率要低得多；(2)在向承包商的索賠處理中業(yè)主處于主動(dòng)地位。他可以干脆從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵；從滯留金中扣款補(bǔ)償損失；因承包商嚴(yán)峻違約不得不中止合同時(shí)，業(yè)主可用履約保函從銀行中得到補(bǔ)償，甚至還可以留置承包商的材料設(shè)備作為抵押。而承包商向業(yè)主要求索賠時(shí)，則須經(jīng)過索賠申請(qǐng)、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準(zhǔn)程序，才能從業(yè)主那里得到補(bǔ)償，承包商處于較被動(dòng)的地位。3、索賠程序參見通用條款36條。(1)索賠事務(wù)發(fā)生后28天內(nèi)，向承包方發(fā)出索賠意向通知；(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向承包方提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；(3)承包方在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)賜予答復(fù)，或要求發(fā)包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；(4)承包方在收到發(fā)包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)發(fā)包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；(5)當(dāng)該索賠事務(wù)持續(xù)進(jìn)行時(shí)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)階段性向承包方發(fā)出索賠意向，在索賠事務(wù)終了后28天內(nèi)，向發(fā)包方送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序和(3)、(4)規(guī)定相同。4、反索賠的詳細(xì)要求對(duì)反索賠要有足夠的重視，確定在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出，要做到書面形式，手續(xù)齊全，內(nèi)容要明確，項(xiàng)目要清楚，索賠金額要清楚。同時(shí)還應(yīng)做到一事一簽，一次一簽。索賠意向通知發(fā)出后，索賠的一方應(yīng)向?qū)Ψ綍嫣岢鼋?jīng)濟(jì)損失索賠報(bào)告及有關(guān)資料，主要有：索賠事務(wù)發(fā)生的詳細(xì)過程；弄清干擾事務(wù)的緣由及責(zé)任范圍；比照合同，確定索賠的合法性和合理性；收集索賠證據(jù)，包括有關(guān)文件、記錄、來往函件、簽證、通知單及計(jì)算依據(jù)；計(jì)算損失，確定索賠價(jià)值；起草索賠報(bào)告，細(xì)致審查、定稿。第三、竣工和結(jié)算確定合同應(yīng)當(dāng)竣工的日期基本遵循以下原則：對(duì)于合同中有約定竣工日期的，應(yīng)以合同約定為準(zhǔn);如另行協(xié)議將工期順延的，應(yīng)以重新確定的竣工日期為準(zhǔn);因發(fā)包人緣由延誤工期的，應(yīng)當(dāng)將延誤的合理時(shí)間在工期中扣除，然后在此基礎(chǔ)上確定工程應(yīng)當(dāng)竣工的日期;建設(shè)工程竣工前，當(dāng)事人對(duì)工程質(zhì)量發(fā)生爭(zhēng)議，工程質(zhì)量經(jīng)鑒定合格的，鑒定期間為順延工期期間，在此基礎(chǔ)上再確定應(yīng)當(dāng)竣工日期。因不行抗力導(dǎo)致工期延誤的，在不行抗力消退后，工期應(yīng)順延，在此基礎(chǔ)上確定應(yīng)當(dāng)竣工日期。在實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)有這樣的狀況：建設(shè)工程的施工基本完成，并且符合國(guó)家規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，承包人因此發(fā)出驗(yàn)收通知，但發(fā)包人沒有在合理期限內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收;還有一種狀況，則是發(fā)包人未經(jīng)竣工驗(yàn)收，或者驗(yàn)收未通過就擅自運(yùn)用了工程。在這種狀況下，實(shí)際竣工日期如何確定呢?《司法說明》第14條對(duì)此作出明確規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程實(shí)際竣工日期有爭(zhēng)議的，依據(jù)以下情形分別處理：①建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期;②承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期;③建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自運(yùn)用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期?！薄皩?duì)于發(fā)包方?jīng)]有在合理期限內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收”，原委多長(zhǎng)時(shí)間算“合理驗(yàn)收”的時(shí)間?對(duì)此，《建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于印發(fā)〈建設(shè)工程施工合同(示范文本)〉的通知(修正)》中有如下表述：發(fā)包人收到承包人送交的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后28天內(nèi)不組織驗(yàn)收，或驗(yàn)收14天內(nèi)不提出修改看法，視為竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告已被認(rèn)可。這一規(guī)定體現(xiàn)在《通用條款》第32條，假如沒有專用條款或其他的變更，雙方應(yīng)遵守這一約定。對(duì)于發(fā)包方而言，防止出現(xiàn)被默認(rèn)的狀況，在接到承包人提交的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之后，要主動(dòng)的實(shí)行措施。假如離交房時(shí)間還早，那就給他多提寶貴看法，這些看法要以書面形式，送交承包方，承包方要簽字確認(rèn)收到。承發(fā)包方修改之后，發(fā)包方還可以再提處修改看法。工程竣工時(shí)間違約，可以要求索賠。假如時(shí)間不充裕了，那就接受其他的策略，終歸交房是大事，拖不起，否則名譽(yù)受損。工程款結(jié)算一般狀況下，工程竣工驗(yàn)收合格后，雙方就應(yīng)當(dāng)結(jié)算。結(jié)算中，一般先由承包人供應(yīng)竣工結(jié)算報(bào)告，由發(fā)包人進(jìn)行審核。而有的發(fā)包人收到承包人提交的工程結(jié)算文件后遲遲不予答復(fù)或者根本不予答復(fù)，以達(dá)到拖欠或者不支付工程價(jià)款的目的。這種行為嚴(yán)峻地?fù)p害了承包人的合法權(quán)益。為此，《最高人民法院關(guān)于設(shè)立建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的說明》(以下簡(jiǎn)稱《建設(shè)》)第20條明確規(guī)定：“當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)的，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件，依據(jù)約定處理。承包人請(qǐng)求依據(jù)竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價(jià)款的，應(yīng)予支持?！币罁?jù)此條內(nèi)容，若當(dāng)事人在合同中約定竣工結(jié)算的期限，同時(shí)約定“若不在該期限內(nèi)結(jié)算就視為認(rèn)可承包人提交的決算報(bào)告”，則承包人要求發(fā)包人依據(jù)遞交的結(jié)算文件結(jié)算的主見成立。但假如只約定前者而未約定后者，在司法實(shí)踐中一般這樣處理：先由雙方協(xié)商，假如雙方對(duì)結(jié)算不能協(xié)商一樣，則可以提交鑒定單位鑒定，以鑒定結(jié)論作為判案依據(jù)。因此，承包方為了更好地維護(hù)自己權(quán)益，有必要在合同中約定結(jié)算期限，并同時(shí)約定若不在該期限內(nèi)計(jì)算則視為發(fā)包方認(rèn)可該提交的角色報(bào)告的法律后果。工程款結(jié)算“黑白合同”?在建設(shè)工程招投標(biāo)過程中，有的當(dāng)事人為了獲得不當(dāng)利益，在簽訂中標(biāo)合同前后，往往就同一工程項(xiàng)目再簽訂一份或者多份和中標(biāo)合同的工程價(jià)款等主要內(nèi)容不一樣的合同。例如：一份建設(shè)工程中標(biāo)合同，提交備案的合同造價(jià)是每平方米1000余元，然而雙方私下簽訂了另一合同，這份實(shí)際履行的合同每平方米造價(jià)卻只有幾百元，這就是涉及到當(dāng)前建筑領(lǐng)域所謂的“黑白合同”問題，也就是“陰陽(yáng)合同”問題。前者稱為“白合同”或“陽(yáng)合同”，后者稱為“黑合同”或“陰合同”?！昂诎缀贤焙炗喌臅r(shí)間問題兩份合同在簽訂時(shí)間上可以存在三種狀況，即和中標(biāo)合同內(nèi)容不一樣的合同可以在中標(biāo)合同之前簽訂、在中標(biāo)合同之后簽訂或和中標(biāo)合同同一天簽訂且難以確定先后依次?！昂诤贤钡奶卣饕罁?jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的說明》(以下簡(jiǎn)稱《說明》)第21條規(guī)定：當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同和經(jīng)過備案的招標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一樣的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)?？梢?，兩份合同的不一樣必需是實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不一樣。原委哪方面的內(nèi)容為“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”呢?對(duì)于這個(gè)問題，現(xiàn)行我國(guó)法律沒有明確規(guī)定，但在法學(xué)界通常認(rèn)為是工程價(jià)款、工程質(zhì)量或者工程期限等方面的內(nèi)容。因?yàn)榧偃邕@些內(nèi)容違反招標(biāo)合同中的相應(yīng)內(nèi)容時(shí)將會(huì)導(dǎo)致雙方當(dāng)事人之間的利益失衡，而其他方面的變更都不會(huì)涉及雙方利益的重大調(diào)整?！昂诎缀贤钡淖兏葐栴}是否只要是對(duì)上述幾方面內(nèi)容的變更，以致和中標(biāo)合同不一樣就是“黑白合同”問題呢?這就涉及到變更的幅度問題。比如只是工程期限稍有變更或者在合同實(shí)際履行過程中存在設(shè)計(jì)變更而導(dǎo)致工程量增加，承包人和發(fā)包人經(jīng)協(xié)商對(duì)中標(biāo)合同的內(nèi)容進(jìn)行修改，這都屬于正常的合同變更狀況，不宜一概認(rèn)定為“黑合同”。上述幾方面內(nèi)容原委變更到何種程度才是“黑合同”呢?現(xiàn)行法律上沒有明確規(guī)定，這就涉及到法官的自由裁量權(quán)問題。在詳細(xì)案件中，假如法官認(rèn)為變更的幅度達(dá)到“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更”，屬于“黑白合同”問題，則依據(jù)《說明》第21條的規(guī)定，以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)，即以“白合同”為準(zhǔn);若法官認(rèn)定屬于正常的合同變更狀況，不屬于“黑白合同”問題，則依據(jù)當(dāng)事人實(shí)際履行的合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。在這種狀況下，合同當(dāng)事人就要依據(jù)詳細(xì)狀況正確維護(hù)自己的合法權(quán)益。第四、要實(shí)現(xiàn)文書化往來，運(yùn)用規(guī)范的語(yǔ)言（一）先給大家講一個(gè)我自己做的案例，是一個(gè)因?yàn)榉晌臅粐?yán)謹(jǐn)造成爭(zhēng)議的案例。2006年4月，中鐵A局和B房地產(chǎn)公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》，約定將某住宅項(xiàng)目交由A施工，其中包括小高層11棟，多層9棟，公建2棟，總面積約20萬(wàn)平米，合同價(jià)款約2.2億元。2007年3月9日，因?yàn)楣こ炭顔栴}，A擅自全面停工。2007年5月14日，B致函A解除雙方簽訂的《建設(shè)工程施工合同》。2007年7月，A向山東省高級(jí)人民法院起訴，要求B支付工程款4600余萬(wàn)元并賠償經(jīng)濟(jì)損失400余萬(wàn)元。A在法定期限內(nèi)提出反訴，要求A支付違約金570萬(wàn)元并賠償損失130萬(wàn)元。本案一個(gè)主要焦點(diǎn)是誰(shuí)違約的問題。假如A違約，應(yīng)當(dāng)賠償B的損失，自己的損失自己擔(dān)當(dāng)；假如B違約，要擔(dān)當(dāng)A的損失。我們回到雙方簽訂的建筑工程施工合同中，關(guān)于工程款支付是這樣描述的：“工程形象進(jìn)度款須達(dá)到3200萬(wàn)元，單體工程達(dá)到地上三層以上。”這里出現(xiàn)了一個(gè)概念“形象進(jìn)度款”。這個(gè)工程在停工后，法院進(jìn)行了鑒定。工程形象進(jìn)度款假如理解為“已完工程量”，也就是包括全部的干脆費(fèi)用、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、零星費(fèi)用及簽證費(fèi)用，進(jìn)度款達(dá)到了3500萬(wàn)元，超過了付款節(jié)點(diǎn)而B沒有付款，屬于B違約。假如工程形象進(jìn)度款理解為只包括干脆費(fèi)用，不包括臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、零星費(fèi)用及簽證費(fèi)用等，則形象進(jìn)度款只有3000萬(wàn)元，達(dá)不到付款條件，此時(shí)A擅自停工，屬A違約。那么我們?cè)倩剡^頭來看“形象進(jìn)度款”這個(gè)詞，查遍了全部的法律法規(guī)，沒有找到形象進(jìn)度款的定義。查詞典，可以查到“形象進(jìn)度”，它是建筑施工領(lǐng)域業(yè)內(nèi)通用的名詞，是表明工程活動(dòng)進(jìn)度的主要指標(biāo)之一，它用文字或結(jié)合數(shù)字，簡(jiǎn)明扼要地反映工程實(shí)際達(dá)到的形象部位，借以表明該工程的總進(jìn)度?！靶蜗筮M(jìn)度款”這個(gè)詞我們也在用，但是卻沒有查到任何說明，沒有明確規(guī)定原委包括哪些款項(xiàng)。這個(gè)時(shí)候，就須要法院進(jìn)行說明，這個(gè)時(shí)候，法院一般是傾向于承包方的。這個(gè)案子最終雙方和解。因?yàn)楣こ炭⒐?bào)驗(yàn)時(shí)，須要承包方出具工程資料、各種合格證、試驗(yàn)報(bào)告、隱藏工程資料等等，假如發(fā)包方拿不到這些東西，即使法院判了，也很難強(qiáng)制執(zhí)行，工程竣工驗(yàn)收不能備案，發(fā)包方的損失就大了去了。在這種狀況下，B做出了確定的讓步，事實(shí)上就是多掏了一部分錢。后來經(jīng)了解，這個(gè)合同是老板自己簽的，讓工程部的看了看，沒有細(xì)致細(xì)致的探討就蓋章了，結(jié)果出了大問題。從這個(gè)案子可以看出，假如B公司合同審查機(jī)制運(yùn)行正常，假如運(yùn)用規(guī)范的語(yǔ)言，這樣的問題完全可以避開。下面一個(gè)例子是表達(dá)意思不清造成的，是我在上海的一個(gè)案子。也是一個(gè)工程款糾紛，在訴訟過程中，承包方供應(yīng)了這樣一張簽證：16毫米以上的鋼筋接頭用電扎壓力焊。這個(gè)“16毫米以上”大家說表述的清楚嗎？包不包括16毫米？說不清了。這個(gè)工程16毫米的鋼筋接頭有十萬(wàn)只之多，比其他焊接方式多花費(fèi)九十余萬(wàn)元。我們成功找到了依據(jù)，就是上海市的93定額說明中規(guī)定，以上不包括本數(shù)，以下包括本數(shù)。成功為發(fā)包方節(jié)約了90萬(wàn)。（二）建立文書化往來制度1、和承包方的往來確定要接受書面形式2、書面形式的要求文書確定要運(yùn)用規(guī)范語(yǔ)言，文意表達(dá)要清楚，不能出現(xiàn)歧義。或許、可能、可以、相關(guān)、力爭(zhēng)等等字眼盡量不要出現(xiàn)，不要出現(xiàn)難以界定的狀況。有的補(bǔ)充協(xié)議寫“如遇惡劣天氣，工期順延”。惡劣天氣就是難以界定的，大風(fēng)大到幾級(jí)、大雨、雪下到多少毫米才算是天氣惡劣呢？運(yùn)用這樣的字眼，會(huì)給以后產(chǎn)生糾紛埋下隱患，確定要避開。3、要送達(dá)給承包方送達(dá)有很多種方式：干脆送，對(duì)方簽收；郵寄送達(dá)，留下相同的文件和郵寄的回執(zhí)；電子郵件等電子方式；傳真；公證送達(dá)。接受電子郵件等電子方式的，最好是在事前雙方以協(xié)議形式，確認(rèn)電郵等電子方式，確定一個(gè)郵箱、qq號(hào)碼等，同時(shí)在發(fā)送文件后要留有證據(jù)。公證送達(dá)是在的確無法以其他方式送達(dá)的狀況下，對(duì)于特殊重要的文件接受公證送達(dá)。也就是在公證員在場(chǎng)監(jiān)督的狀況下，干脆送交、郵寄等。留意平常資料、證據(jù)的收集（一）建立嚴(yán)格的資料記錄和保管制度首先要建立制度；其次雙方往來過程中，產(chǎn)生的大量文件要進(jìn)行記錄，做到分門別類，妥當(dāng)保管，專人保管。保管的文件資料包括雙方會(huì)議紀(jì)要、信函往來、交接簽收記錄等等我們做著一些，都是為了防范將來可能出現(xiàn)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。打官司打的就是證據(jù)。在法庭上，須要用證據(jù)說話，我們叫他證據(jù)事實(shí)。很所時(shí)候，證據(jù)事實(shí)和真實(shí)狀況相去甚遠(yuǎn)，主要緣由就是證據(jù)不足。發(fā)覺了承包方存在違約行為，要?jiǎng)偤霉潭ㄗC據(jù)。這些證據(jù)，可以作為推遲支付進(jìn)度款的抗辯材料，一旦訴訟到法院，發(fā)包方為什么沒有付款？理由就是對(duì)方違約在先，我們依據(jù)合同有理由拒付，發(fā)包方得以不擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任。例如質(zhì)量違約，要現(xiàn)場(chǎng)取證，拍照、要求監(jiān)理工程師出具報(bào)告，發(fā)函要求承包方確認(rèn)并進(jìn)行整改，整改完成后，要求承包方出具整改報(bào)告，三方進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)，形成文件，各方簽字、蓋章。如工期違約，要收集承包方向我們要求確認(rèn)的總體進(jìn)度支配、月度支配等。達(dá)不到支配要求的，就應(yīng)當(dāng)向其發(fā)函督促其整改，此時(shí)還可以暫停進(jìn)度款的撥付。收集相應(yīng)的違約資料；證據(jù)如下：1．招標(biāo)文件、合同文本及附件，其他各種簽約（備忘錄、修正案等），工程實(shí)施支配，各種工程圖紙（包括圖紙修改指令），技術(shù)規(guī)范等；承包商的報(bào)價(jià)文件，包括各種工程預(yù)算和其他作為報(bào)價(jià)依據(jù)的資料，如環(huán)境調(diào)查資料、標(biāo)前會(huì)議和澄清會(huì)議資料等。2．來往信件（書信、電子郵件等）。如業(yè)主的變更指令，各種認(rèn)可信、通知，對(duì)承包商問題的答復(fù)信等。這里留意，商討性的和意向性的信件通常不能作為變更指令或合同變更文件。3．各種會(huì)議紀(jì)要。4．施工進(jìn)度支配和實(shí)際施工進(jìn)度記錄。包括總進(jìn)度支配，開工后業(yè)主的工程師批準(zhǔn)的詳細(xì)的進(jìn)度支配、每月進(jìn)度修改支配、實(shí)際施工進(jìn)度記錄、月進(jìn)度報(bào)表等。5．工程照片。如表示工程進(jìn)度的照片、隱藏工程覆蓋前的照片、返工和工程損壞的照片等。6．工程中各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告。工程水文地質(zhì)勘探報(bào)告、土質(zhì)分析報(bào)告、文物和化石的發(fā)覺記錄、地質(zhì)承載力試驗(yàn)報(bào)告、隱藏工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、材料試驗(yàn)報(bào)告、材料設(shè)備開箱驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。7．工地的交接記錄（應(yīng)注明交接日期，場(chǎng)地平整狀況，水、電、路狀況等），圖紙和各種資料交接記錄。8．各種會(huì)計(jì)付款資料。9、往來文件交接記錄。合同分包、轉(zhuǎn)包問題建設(shè)工程合同的履行尤其是大型建設(shè)工程的建設(shè)，涉及眾多的專業(yè)技能，承包人往往并不具備實(shí)施全部工程業(yè)務(wù)的實(shí)力，因此，分包和轉(zhuǎn)包事實(shí)上成為建設(shè)工程施工工程中普遍存在的現(xiàn)象。就其實(shí)質(zhì)而言，分包就是承包人將其合同義務(wù)部分轉(zhuǎn)讓給第三人的行為。但分包又不同于通常意義上所說的合同義務(wù)的部分轉(zhuǎn)讓，因?yàn)榉职?，承包人仍?yīng)對(duì)其全部合同義務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任。依據(jù)《建筑法》第29條第2款的規(guī)定，建筑工程總承包單位依據(jù)總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé);分包單位依據(jù)分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒?duì)建設(shè)單位