2023公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)模板

第5頁共5頁202?3公司?風(fēng)險(xiǎn)控?制管理?工作總?結(jié)模板?基金?管理公?司風(fēng)險(xiǎn)?控制制?度（私?募股權(quán)?基金內(nèi)?___?_文件?）第?一章目?標(biāo)和原?則第?一條公?司制定?本制度?旨在保?護(hù)特定?客戶資?產(chǎn)委托?人的合?法權(quán)益?，促進(jìn)?公司特?定客戶?資產(chǎn)業(yè)?務(wù)的規(guī)?范發(fā)展?，有效?防范和?化解風(fēng)?險(xiǎn)，防?范利益?輸送及?其他有?損害特?定資產(chǎn)?客戶利?益的行?為。?公司特?定資產(chǎn)?風(fēng)險(xiǎn)控?制的總?體目標(biāo)?是。保?證公司?特定資?產(chǎn)運(yùn)作?嚴(yán)格遵?守國家?有關(guān)法?律法規(guī)?和資產(chǎn)?管理合?同規(guī)定?；確保?特定資?產(chǎn)的穩(wěn)?健運(yùn)行?和受托?財(cái)產(chǎn)的?安全完?整，防?范和化?解風(fēng)險(xiǎn)?，防范?可能存?在的利?益輸送?行為，?確保公?平對待?公司所?管理的?各類資?產(chǎn)。?第二條?特定資?產(chǎn)管理?內(nèi)部控?制應(yīng)當(dāng)?遵循的?原則：?合法性?原則?公司應(yīng)?在合法?合規(guī)的?前提下?簽署資?產(chǎn)管理?合同，?忠實(shí)履?行合同?義務(wù)，?特定客?戶資產(chǎn)?管理運(yùn)?作應(yīng)與?資產(chǎn)管?理合同?和委托?人的收?益目標(biāo)?和風(fēng)險(xiǎn)?承受度?相一致?，充分?依據(jù)資?產(chǎn)管理?合同規(guī)?定構(gòu)建?投資組?合。?健全性?原則?風(fēng)險(xiǎn)控?制必須?覆蓋特?定客戶?資產(chǎn)管?理的各?個(gè)環(huán)節(jié)?和各級?人員，?滲透到?決策、?執(zhí)行、?監(jiān)督、?反饋等?各個(gè)經(jīng)?營環(huán)節(jié)?。獨(dú)?立性原?則公?司設(shè)風(fēng)?險(xiǎn)控制?委員會?、督察?長和監(jiān)?察稽核?部，各?風(fēng)險(xiǎn)控?制機(jī)構(gòu)?和人員?具有并?保持高?度的獨(dú)?立性和?權(quán)威性?，負(fù)責(zé)?對公司?各部門?風(fēng)險(xiǎn)控?制工作?進(jìn)行監(jiān)?察和稽?核。?防火墻?原則?特定資?產(chǎn)管理?部應(yīng)與?公司各?機(jī)構(gòu)、?部門和?崗位保?持相對?獨(dú)立，?公司自?有資產(chǎn)?與公募?基金、?特定客?戶資產(chǎn)?等各類?不同資?產(chǎn)的運(yùn)?作應(yīng)當(dāng)?嚴(yán)格分?離，分?別獨(dú)立?運(yùn)作。?公平?原則?公司應(yīng)?當(dāng)恪守?職責(zé)、?履行誠?實(shí)信用?、謹(jǐn)慎?勤勉的?義務(wù)，?杜絕利?益輸送?行為，?通過完?善相關(guān)?制度、?流程，?在公平?的基礎(chǔ)?上使特?定客戶?資產(chǎn)的?投資管?理可以?充分1?利用公?司既有?的行政?、系統(tǒng)?、研究?資源，?同時(shí)防?范公司?其他資?產(chǎn)向特?定客戶?資產(chǎn)輸?送利益?，保證?公平對?待各類?投資者?。第?二章公?司內(nèi)控?風(fēng)險(xiǎn)控?制架構(gòu)?與流程?第三?條公司?設(shè)風(fēng)險(xiǎn)?控制委?員會。?風(fēng)險(xiǎn)控?制委員?會的主?要職責(zé)?是根據(jù)?公司相?關(guān)制度?規(guī)定，?對公司?經(jīng)營管?理的全?過程進(jìn)?行風(fēng)險(xiǎn)?控制。?風(fēng)險(xiǎn)控?制委員?會由公?司總經(jīng)?理、監(jiān)?察稽核?部總監(jiān)?、市場?部總監(jiān)?、金融?工程部?總監(jiān)和?基金運(yùn)?營部總?監(jiān)組成?，總經(jīng)?理任風(fēng)?險(xiǎn)控制?委員會?主任。?風(fēng)險(xiǎn)?控制委?員會負(fù)?責(zé)制定?公司內(nèi)?控制度?并執(zhí)行?；對公?司運(yùn)作?中存在?的風(fēng)險(xiǎn)?問題和?隱患進(jìn)?行研究?并作出?控制決?策；負(fù)?責(zé)聽取?各部門?風(fēng)險(xiǎn)情?況匯報(bào)?，對潛?在的風(fēng)?險(xiǎn)問題?提出解?決建議?，并部?署相關(guān)?的風(fēng)險(xiǎn)?解決方?案。?第四條?公司設(shè)?督察長?。督察?長負(fù)責(zé)?___?_指導(dǎo)?公司監(jiān)?察稽核?工作。?督察長?履行職?責(zé)的范?圍，應(yīng)?當(dāng)涵蓋?基金及?公司運(yùn)?作的所?有業(yè)務(wù)?環(huán)節(jié)。?督察長?對董事?會負(fù)責(zé)?，對基?金運(yùn)作?、內(nèi)部?管理、?制度執(zhí)?行及遵?規(guī)守法?情況進(jìn)?行內(nèi)部?監(jiān)察稽?核。督?察長定?期獨(dú)立?向中國?證監(jiān)會?及全體?董事提?交監(jiān)察?稽核報(bào)?告。?第五條?公司?設(shè)監(jiān)察?稽核部?。監(jiān)察?稽核部?具體負(fù)?責(zé)公司?內(nèi)部的?監(jiān)察稽?核工作?，就內(nèi)?部風(fēng)險(xiǎn)?控制制?度的執(zhí)?行情況?獨(dú)立地?履行檢?查、評?價(jià)、報(bào)?告及建?議職能?，對總?經(jīng)理負(fù)?責(zé)，并?協(xié)助督?察長工?作。?第六條?公司?各部門?應(yīng)根據(jù)?公司經(jīng)?營計(jì)劃?、業(yè)務(wù)?規(guī)則及?各部門?具體情?況制定?本部門?標(biāo)準(zhǔn)化?的作業(yè)?流程及?風(fēng)險(xiǎn)控?制制度?，將風(fēng)?險(xiǎn)控制?在最小?范圍內(nèi)?。第?七條公?司在風(fēng)?險(xiǎn)控制?方面實(shí)?行自上?而下和?自下而?上相結(jié)?合的內(nèi)?控流程?：自上?而下：?即通過?風(fēng)險(xiǎn)控?制委員?會和投?資決策?委員會?、督察?長、監(jiān)?察稽核?部、各?業(yè)務(wù)部?門直至?每個(gè)業(yè)?務(wù)環(huán)節(jié)?和崗位?的風(fēng)險(xiǎn)?工作理?念和要?求的傳?達(dá)和執(zhí)?行的過?程。自?下而上?：指通?過每個(gè)?業(yè)務(wù)崗?位及各?業(yè)務(wù)部?門逐級?對各種?風(fēng)險(xiǎn)隱?患、問?題進(jìn)行?監(jiān)控，?并及時(shí)?向上報(bào)?告、反?饋風(fēng)險(xiǎn)?信息，?實(shí)施風(fēng)?險(xiǎn)控制?的過程?。第?三章?特定客?戶資產(chǎn)?管理面?臨的風(fēng)?險(xiǎn)種類?第八?條特定?客戶資?產(chǎn)管理?過程中?與其他?委托資?產(chǎn)共有?的風(fēng)險(xiǎn)?包括：?市場風(fēng)?險(xiǎn)、政?策風(fēng)險(xiǎn)?、決策?風(fēng)險(xiǎn)、?操作風(fēng)?險(xiǎn)、技?術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?。第?九條特?定資產(chǎn)?管理中?應(yīng)重點(diǎn)?___?_的風(fēng)?險(xiǎn)包括?：2?1合同?管理風(fēng)?險(xiǎn)：在?資產(chǎn)管?理合同?的簽訂?階段和?履行過?程中產(chǎn)?生的各?種風(fēng)險(xiǎn)?。包括?：合?同簽訂?階段的?風(fēng)險(xiǎn)評?估風(fēng)險(xiǎn)?，資產(chǎn)?管理人?未能充?分了解?客戶的?風(fēng)險(xiǎn)偏?好、風(fēng)?險(xiǎn)認(rèn)知?能力和?承受能?力，評?估客戶?的財(cái)務(wù)?狀況，?向客戶?說明有?關(guān)法律?法規(guī)和?相關(guān)投?資工具?的運(yùn)作?市場及?方式而?產(chǎn)生的?風(fēng)險(xiǎn)。?合同?約定不?明的風(fēng)?險(xiǎn)委托?雙方因?投資管?理合同?沒有約?定或約?定不明?確產(chǎn)生?爭議或?糾紛所?產(chǎn)生的?風(fēng)險(xiǎn)；?違約?風(fēng)險(xiǎn)：?指特定?客戶資?產(chǎn)管理?過程中?可能產(chǎn)?生的違?反資產(chǎn)?管理合?同的約?定以及?因委托?人提前?解約贖?回而產(chǎn)?生的風(fēng)?險(xiǎn)；?2法律?風(fēng)險(xiǎn)：?由于違?法違規(guī)?或?qū)Q?策、經(jīng)?營、操?作的合?法合規(guī)?性評估?失誤而?可能造?成損失?的風(fēng)險(xiǎn)?，以及?因?qū)ι?述失誤?法律后?果認(rèn)識?不足、?處理失?當(dāng)而可?能擴(kuò)大?損失的?風(fēng)險(xiǎn)，?主要包?括（?1）?違規(guī)承?諾收益?或承擔(dān)?損失；?（2?）進(jìn)?行有損?委托人?利益的?異常交?易、不?正當(dāng)交?易等；?（3?）從?事__?__交?易、操?縱證券?交易價(jià)?格及其?他不正?當(dāng)?shù)淖C?券交易?活動?3流動?性風(fēng)險(xiǎn)?。資產(chǎn)?組合無?法在要?求的時(shí)?間內(nèi)在?沒有沖?擊成本?的前提?下變現(xiàn)?的潛在?風(fēng)險(xiǎn)。?4道?德風(fēng)險(xiǎn)?。從事?特定客?戶資產(chǎn)?管理活?動的人?在最大?限度地?增進(jìn)自?身效用?時(shí)，做?出不利?于他人?的行為?。第?四章特?定資產(chǎn)?管理基?本的風(fēng)?險(xiǎn)控制?機(jī)制?第十條?公司將?通過建?立科學(xué)?嚴(yán)密的?崗位分?離制度?，確保?特定客?戶資產(chǎn)?業(yè)務(wù)內(nèi)?控的有?效性，?防止出?現(xiàn)職責(zé)?不清、?利益輸?送以及?信息失?密等風(fēng)?險(xiǎn)：?公司成?立專門?的特定?資產(chǎn)管?理部，?專門負(fù)?責(zé)特定?客戶資?產(chǎn)相關(guān)?業(yè)務(wù)的?投資管?理、_?___?、協(xié)調(diào)?工作，?其專戶?投資經(jīng)?理不僅?應(yīng)與公?募基金?的辦公?區(qū)域嚴(yán)?格分離?，而且?不得與?公募基?金經(jīng)理?相互兼?任；?涉及特?定資產(chǎn)?管理業(yè)?務(wù)的前?臺部門?（研究?、投資?、交易?、金融?工程部?等）和?后臺部?門（基?金會計(jì)?、it?系統(tǒng)支?持等）?崗位必?須嚴(yán)格?分離，?并擁有?相互獨(dú)?立的向?公司管?理層的?匯報(bào)渠?道；?3監(jiān)察?稽核部?負(fù)責(zé)公?司特定?客戶資?產(chǎn)管理?業(yè)務(wù)的?監(jiān)察稽?核工作?；為?確保相?關(guān)崗位?能夠充?分物理?隔離，?公司對?不同的?部門和?崗位設(shè)?立必要?的防火?墻制度?。第?十一條?公司特?定資產(chǎn)?與公司?自有資?產(chǎn)嚴(yán)格?分離，?并設(shè)立?獨(dú)立賬?戶進(jìn)行?管理；?公司管?理的其?他公募?基金與?特定客?戶資產(chǎn)?的委托?管理資?產(chǎn)也分?別設(shè)立?賬戶，?以確保?其他委?托財(cái)產(chǎn)?與特定?客戶資?產(chǎn)資產(chǎn)?管理業(yè)?務(wù)相互?獨(dú)立；?第十?二條特?定資產(chǎn)?管理業(yè)?務(wù)的信?息應(yīng)嚴(yán)?格保密?，除法?律法規(guī)?另有規(guī)?定或特?定客戶?資產(chǎn)委?托人事?先同意?外，不?得進(jìn)行?公開的?信息披?露；通?過獨(dú)立?的投資?電腦系?統(tǒng)和系?統(tǒng)授權(quán)?限制，?做到特?定客戶?資產(chǎn)業(yè)?務(wù)與公?司管理?的其它?委托財(cái)?產(chǎn)在信?息上的?相互隔?離，避?免利益?輸送；?公司?員工與?公司簽?訂保密?合同，?并受到?公司內(nèi)?控制度?、監(jiān)察?制度的?制約，?負(fù)有嚴(yán)?格的保?密義務(wù)?；因工?作變動?需離開?