2019年《證券交易》歷年模擬考試試題必做題1

2015年《證券交易》歷年模擬試題必做題1

一、單選題（共70題，每題0.5分共計35分）

1、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位、

A、1手

B、10手

C、100手

D、1000手

2、參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易、這是（）原則、

A、公開

B、公平

C、公正

D、前面三個都不對

3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為、

A、抵押品

B、質(zhì)押物

C、交換物

D、本金

4、證券交易風險從證券公司的角度來看T殳可分為（）、

A、證券自營業(yè)務(wù)風險、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險

B、基本風險和非基本風險

C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

D、經(jīng)營管理風險和政策法律風險

5、證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推遲成交

6、賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（）、

A、看跌期權(quán)

B、看漲期權(quán)

C、利率期權(quán)

D、外匯期權(quán)

7、證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）

A、靈活性

B、收益性

C、持久性

D、穩(wěn)定性

8、標準券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成、

A、公式

B、折算率

C、面值

D、現(xiàn)值

9、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券、

A、國債

B、股票

C、基金

D、企業(yè)債券

10、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有的性質(zhì)

A.債券

B.股權(quán)

C.期權(quán)

D.期貨

11、證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)、

A、可以使用

B、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用

12、中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》,從管理

體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息

系統(tǒng)提出了明確的管理標準、

A、1997

B、1998

C、1999

D、1996

13、證券交易風險的監(jiān)察包括（）

A、事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

C、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

D、事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

14、（）是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一、

A、證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查

B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)

進行自我審核

D、證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報送

有關(guān)文件

15、證券服務(wù)部籌建期為（）個月、

A、3

B、5

C、6

D、9

16、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于

（）%、

A、30

B、40

C、50

D、60

17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）、

A、國債

B、公司債

C、轉(zhuǎn)債

D、股票

18、公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額（）以上，應由公司董事會批

準，并向交易所報告并公告、

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

19、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準、

A.中國證監(jiān)會

B.中國紀委

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院

20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點、

A、交易手續(xù)簡單

B、費時少

C、比較分散

D、流動性強

21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為、

A、一次

B、三次

C、四次

D、二次

22、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）、

A、道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

C、知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明

D、職業(yè)道德、社會公德、社會責任心

23、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）、

A、15%

B、38%

C、510%

D、210%

24、中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》，從（）

等方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準、

A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境

B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

25、（）不得開立B股帳戶、

A、外國法人、自然人和其他組織

B、港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C、中國法人

D、定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人、26、（）是指由于記名證券

的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過戶、

A、交易性過戶

B、非交易性過戶

C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、柜臺過戶

27、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方

式稱為（）

A、當日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

28、上市公司應在每個會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報告、

A、120

B、60

C、90

D、150

29、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[A998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本

方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)

增）事項、

A、1個月

B、25天

C、2個月

D、90天

30、上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前（）刊登召開股東大會通知、

A、30H

B、40日

C、20B

D、100

31、目前，我國對（）實行T+3交收方式、

A、A股

B、B股

C、基金券

D、債券

32、準確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件、

A、全部業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"

B、一半業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"

C、主要業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"

D、一半主要業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"

33、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總

金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（）%、

A、10

B、20

C、30

D、40

34、證券營業(yè)部員工的培訓大體可分為（）兩種、

A、職前培訓、在職培訓

B、業(yè)務(wù)培訓I、專業(yè)培訓

C、在崗培訓、離崗培訓

D、業(yè)務(wù)培訓、在崗培訓

35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員、

A、發(fā)行人的打字員

B、出租車司機

C、通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員

D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員

36、折算率由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交

易品種計算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率、

A、市場利率

B、市場價格

C、風險

D、面值

37、下面的（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點、

A、市場性

B、連通性

C、經(jīng)濟性

D、公平性

38、系統(tǒng)性風險一般包括（）

A、利率風險、購買力風險（通貨膨脹風險）、政治風險

B、企業(yè)風險、違約風險

C、經(jīng)營風險、信用風險

D、基本風險，經(jīng)營管理風險

39、負責配股承銷工作的證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應在（）個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況

的書面報告、

A、7

B、15

C、20

D、30

40、開立證券賬戶的基本原則是_________

A.合法性和公正性

B.真實性和公開性

C.合法性和真實性

D.公正性和公平性

41、證券營業(yè)部的損益管理大致包括（）、

A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算

B、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由

C、財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理

D、財務(wù)收支管理

42、包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心（異地清算代理機構(gòu)）、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者

四方面的清算模式稱為（）

A、一級清算模式

B、二級清算模式

C、三級清算模式

D、四級清算模式

43、證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并

取得證券交易所會籍的（）、

A、上市公司

B、證券公司

C、商業(yè)銀行

D、證券登記結(jié)算公司

44、在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、

A、一級清算

B、二級清算

C、三級清算

D、四級清算

45、證券交易風險的監(jiān)察通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的、

A、制度、監(jiān)察和自律管理

B、足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備

C、事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

46、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、

A、4

B、3

C、2

D、1

47、（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶（如異地客戶）而設(shè)立的、

A、當日交收

B、次日交收

C、特約日交收

D、發(fā)行日交收

48、準確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件、

A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

B、2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

D、2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

49、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）、

A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)

B、機型、容量、數(shù)量

C、機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

D、運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

50、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險、這種風險往往通過主觀

的努力也很難避免、證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）、

A、系統(tǒng)性風險非系統(tǒng)性風險

B、基本風險非基本風險

C、政策風險法律風險

D、市場風險非市場風險51、根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券、企業(yè)債券和經(jīng)中

國人民銀行批準發(fā)行的（）、

A、地方債券

B、歐洲債券

C、國際債券

D、金融債券

52、（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為、

A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B、證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述

C、證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票

D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券

53、在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易市場的主要形式是（）、

A、第三市場

B、第四市場

C、店頭市場

D、證券交易所

54、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風險可分為（）

A、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

B、市場風險、經(jīng)營風險和法律風險

C、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險

D、基本風險和非基本風險

55、證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括（）、

A、財務(wù)收支管理

B、財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理

C、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由

D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算

56、債券回購交易的開展會提高國債的（）、

A、風險

B、收益率

C、成本

D、流動性

57、依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或超過（）、

A、國務(wù)院規(guī)定的利率水平

B、同期銀行存款利率水平

C、10%（某些特殊行業(yè)不低于9%）

D、同期國庫券的利率水平

58、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）、

A、國債

B、股票

C、可轉(zhuǎn)換債券

D、基金證券

59、證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定、

A、中國證監(jiān)會

B、地方證管辦

C、中國人民銀行

D、交易所理事會

60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有

A.股票

B.債券

C.基金

D.以上都可以

61、工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆、

A、410

B、510

C、415

D、104

62、非系統(tǒng)性風險一般包括（）、

A、利率風險、購買力風險（通貨膨脹風險）、政治風險

B、企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險又稱信用風險

C、基本風險，經(jīng)營管理風險

D、基本風險和非基本風險

63、所謂標準品種是指不分券種、只分（）、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種、

A、回購期限

B、回購利率

C、回購主體

D、回購場所

64、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的

（），上市公司董事會須在決議后3個工作日內(nèi)向社會公告、

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

65、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不

得超過其凈資產(chǎn)的（）%、

A、80

B、70

C、60

D、50

66、董事會有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應當提前（）天公布召開股東大會的通知、

A、15

B、30

C、45

D、60

67、證券回購交易實質(zhì)是一種以。為抵押品拆借資金的信用行為、

A、優(yōu)先股票

B、基金證券

C、有價證券

D、可轉(zhuǎn)換債券

68、目前滬、深交易所證券回購交易的抵押券是（）

A、股票

B、國債

C、轉(zhuǎn)債

D、公司債

69、證券交易風險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分（）

A、證券自營風險和代理買賣證券風險

B、基本風險和非基本風險

C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

D、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險

70、證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）

A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B、崗位責任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C、營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

D、硬件管理、軟件管理

第二部分：多選題（共60題每題0.5分，共計30分）

1證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能

A全部成交

B推遲成交

C不成交

D部分成交

2證券經(jīng)紀商有（）作用

A充當證券買賣的媒介

B代替客戶進行決策

C向客戶融資融券

D提供咨詢服務(wù)

3現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）

A拍賣競價

B招標競價

C集合競價

D連續(xù)競價

4風險準備金提存的用途主要為（）

A彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

B賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C補償自營買賣中的損失

D增加證券公司可供分配的資金

5三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（）

A證券中央登記結(jié)算機構(gòu)

B證券經(jīng)營機構(gòu)

C代理銀行

D異地資金集中清算中心

E投資者

6清算交割交收中的禁止行為包括（）

A資金透支

B提取存款

C實物券欠庫

D交收指令對盤

7根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）

A清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

B清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

D清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

8下面的（）屬于證券交易

A股票交易

B債券交易

C基金交易

D存貨單交易

E房屋交易

9根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()屬于內(nèi)幕人員

A發(fā)行人董事會決議的打字員

B證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員

C通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員

D為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

10投資者委托買賣證券時要支付()

A委托手續(xù)費

B傭金

C過戶費

D印花稅

11、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是()

A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B、交易行為的風險性

C、證券經(jīng)紀商的中介性

D、客戶指令的權(quán)威性

E、客戶資料的保密性

12、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為()

A、股票賬戶

B、債券賬戶

C、股票價格指數(shù)賬戶

D、基金賬戶

E、優(yōu)先股賬戶

13、當前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定準確的是()

A、憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機構(gòu)在

同城、同行的B股保證金帳戶B、暫時不答應跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金

C、憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股資金帳戶

D、開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元

E、境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔

14、目前我國中國上海證券交易所實行的證券存管制度是()

A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管

B、證券公司法人集中托管

C、投資者指定交易

D、證券營業(yè)部托管

E、證券服務(wù)部托管

15在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為（）

A產(chǎn)生最大成交量

B最高買進申報與最低賣出申報價位相同

C買方申報或賣方申報至少有一方全部成交

D買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位

E賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位

16集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件

A成交量最大

B最高買入價與最低賣出價相同

C高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交

D與該價格相同的委托一方全部成交

17股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（）

A公開

B公平

C公正

D誠實信用

18債券交易的主要品種有（）

A個人債券

B公司債券

C單位債券

D金融債券

E政府債券

19證券交易風險的制度防范包括（）等方面

A足額交易結(jié)算資金制度

B風險準備金制度

C壞賬準備

D崗位責任制

20現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）

A拍賣競價

B招標競價

C