公司盡職調(diào)查報告范文

XX公司盡職調(diào)查報告范文關(guān)于【】

公司

之

初步盡職調(diào)查報告

名目

名目

....................................................................

22

釋義

....................................................................

55

重點關(guān)注事項提示

........................................................

77

正文

....................................................................

88

一、【】的根本狀況

.......................................................

88

二、【】的歷史沿革

.......................................................

88

（一）【】年【】月，【】設(shè)立...........................................................................................8

（二）【】年【】月，第一次變更經(jīng)營范圍，變更法定代表人.....................................9

（三）【】年【】月，第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓.............................................................................9

（四）【】年【】月，其次次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，其次次變更經(jīng)營范圍，變更法定代表人，變更住宅...................................................................................................................................9

（五）【】年【】月，第一次增資，第三次變更經(jīng)營范圍...........................................10

三、【】子公司

..........................................................

10

（一）一級子公司.............................................................................................................10

1、【】

.............................................................................................................................10

2、【】

.............................................................................................................................18

3、【】

.............................................................................................................................18

4、【】

.............................................................................................................................19

（二）二級子公司.............................................................................................................20

2、【】

.............................................................................................................................20

3、【】

.............................................................................................................................20

4、【】

.............................................................................................................................20

（三）三級子公司.............................................................................................................20

四、股東和實際掌握人

...................................................

21

（一）股東.........................................................................................................................21

（二）控股股東和實際掌握人.........................................................................................21

五、業(yè)務(wù)

...............................................................

21

（一）【】及其子公司、分公司的經(jīng)營范圍...................................................................21

（二）【】的經(jīng)營資質(zhì)和認證...........................................................................................21

六、關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭

..................................................

21

（一）關(guān)聯(lián)方.....................................................................................................................21

（二）關(guān)聯(lián)交易.................................................................................................................25

（三）同業(yè)競爭.................................................................................................................25

七、主要財產(chǎn)

...........................................................

25

（一）土地使用權(quán).............................................................................................................25

（二）房屋全部權(quán).............................................................................................................25

（三）租賃房屋的狀況.....................................................................................................25

（四）專利.........................................................................................................................25

（五）商標.........................................................................................................................26

（六）軟件著作權(quán).............................................................................................................26

（七）域名.........................................................................................................................26

八、重大債權(quán)債務(wù)

.......................................................

26

（一）借款合同.................................................................................................................26

（二）

.................................................................................................................................27

九、重大資產(chǎn)變化及收購兼并

..............................................

27

（一）【】年【】月，收購【】【】%股權(quán)......................................................................27

（二）【】月，收購【】【】%股權(quán)..................................................................................27

十、董事、監(jiān)事及高級治理人員

............................................

27

十一、稅務(wù)及財政補貼

...................................................

27

（一）【】及其子公司的稅務(wù)登記證...............................................................................27

（二）【】執(zhí)行的主要稅種、稅率...................................................................................27

（三）【】及其子公司享受的稅收優(yōu)待...........................................................................28

（四）財政補貼.................................................................................................................28

十二、環(huán)境愛護、建立工程安全審查及產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標準

..................

29

十三、訴訟、仲裁及行政懲罰

..............................................

29

（一）訴訟及仲裁.............................................................................................................29

（二）行政懲罰.................................................................................................................29

十四、勞動關(guān)系、社會保險及住房公積金

....................................

29

（一）勞動關(guān)系.................................................................................................................29

（二）社會保險及住房公積金的繳納狀況.....................................................................29

附件一：【】及其子公司房屋租賃狀況

........................................

11

釋義

除非本盡調(diào)報告另有所指，以下詞語具有下述涵義：

【】、公司指

北京【】科技有限公司

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股轉(zhuǎn)公司指

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司中證登北京分公司指

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司工商局指

工商行政治理局元、萬元指

人民幣元、萬元

關(guān)于北京【】

科技有限公司

之初步盡職調(diào)查報告

北京【】

科技有限公司：

本所非常榮幸擔當貴公司本次首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱“首發(fā)上市”）的特聘專項法律參謀。在貴公司領(lǐng)導(dǎo)和同事的大力支持和幫助下，本所律師通過批閱貴公司供應(yīng)的資料、查閱工商檔案、網(wǎng)上查詢、訪談等多種形式對貴公司進展了法律盡職調(diào)查?，F(xiàn)本所律師依據(jù)《公司法》、《證券法》、《首發(fā)治理方法》及其他相關(guān)法律法規(guī)及標準性文件的規(guī)定，以上述盡職調(diào)查的結(jié)果為依據(jù)，并經(jīng)分析總結(jié)，制作了本盡職調(diào)查報告?，F(xiàn)將其呈送貴公司，以期積極推動貴公司首發(fā)上市的進程。

本盡職調(diào)查報告僅為盡職調(diào)查的結(jié)果，本所律師隨著工作進展后續(xù)還將對貴公司進展深入、持續(xù)的盡職調(diào)查。本盡職調(diào)查報告僅供貴公司本次首發(fā)上市參考、爭論之用，不作為最終之法律依據(jù)。另外，請貴公司對此盡職調(diào)查報告嚴格保密。

中國北京2023年五月

重點關(guān)注事項提示

一、注冊資本未全部繳納及股權(quán)重新架構(gòu)問題

二、發(fā)行人體系內(nèi)子公司確實定

三、實際掌握人的認定問題

四、資質(zhì)問題

五、關(guān)聯(lián)方問題

正文

一、【】

的根本狀況

依據(jù)【】目前有效的《營業(yè)執(zhí)照》并經(jīng)本所律師核查，截至本盡調(diào)報告出具日，【】的根本狀況如下：

名稱

統(tǒng)一社會信用代碼

注冊資本

企業(yè)類型

法定代表人

成立時間

營業(yè)期限至

住宅

截至本盡調(diào)報告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造如下：

序號

股東姓名

認繳出資額

（萬元）

實繳出資額

（萬元）

出資比例

出資方式

出資時間

1

2

3

合計

--

--

二、【】

的歷史沿革

）

（一）

【】

年【】，月，【】

設(shè)立

【】系由【】、【】、【】共同出資，于【】在【】注冊成立的有限責(zé)任公司，【】設(shè)立時履行的相關(guān)程序如下：

1、【】，【】核發(fā)了“【】號”《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》，核準使用的名稱為“【】”。

2、【】，【】股東【】、【】、【】共同簽署了《【】公司章程》。

3、【】，【】為【】核發(fā)了《營業(yè)執(zhí)照》（注冊號：【】）。據(jù)該《營業(yè)執(zhí)照》記載，其上載明的名稱為【】；住宅為【】；法定代表人為【】；注冊資

本：【】；企業(yè)類型為【】；經(jīng)營范圍為“【】”；成立日期為【】；營業(yè)期限自【】至【】。

【】設(shè)立時，股權(quán)構(gòu)造如下：

序號

股東姓名

認繳出資額

（萬元）

實繳出資額

（萬元）

出資比例

出資方式

出資時間