監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任問題

Word版本，下載可自由編輯監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任問題監(jiān)理單位接觸到的法律規(guī)矩大體上可以分為兩大類：一類是規(guī)范普通主體行為方面的，主要有：《民法通則》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《勞動(dòng)法》、《合同法》、《稅法》等。另一類是規(guī)范行業(yè)主體行為方面的，主要有：《建造法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》以及具有法律效力的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，如《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文等。

監(jiān)理單位接觸到的法律規(guī)矩大體上可以分為兩大類：一類是規(guī)范普通主體行為方面的，主要有：《民法通則》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《勞動(dòng)法》、《合同法》、《稅法》等。另一類是規(guī)范行業(yè)主體行為方面的，主要有：《建造法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》以及具有法律效力的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，如《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文等。

本文主要探討監(jiān)理單位作為建造行業(yè)的特別主體，它在行業(yè)行為中的法律責(zé)任問題。

一、監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任：

監(jiān)理單位在行業(yè)行為中法律責(zé)任主要是擔(dān)當(dāng)民事法律責(zé)任，除屬于普通主體行為的單位犯罪外，在詳細(xì)的監(jiān)理業(yè)務(wù)中普通不會(huì)構(gòu)成單位犯罪，監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任在《建造法》第35條和第69條中有明確規(guī)定：

不根據(jù)托付監(jiān)理合同的商定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)該監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不根據(jù)規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)該擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)該與承包單位擔(dān)當(dāng)連帶賠償責(zé)任。

與建設(shè)、施工單位串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量，造成損失的，擔(dān)當(dāng)連帶賠償責(zé)任。

二、監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任：

監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任在《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第四章罰則中有明確規(guī)定，歸納起來，監(jiān)理單位有下列行為時(shí)應(yīng)受處處罰：

超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的。

允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬工程的。

轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的。

與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的。

將不合格的建設(shè)工程、建造材料、建造構(gòu)配件和設(shè)備根據(jù)合格簽字的。

與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建造材料、建造構(gòu)配件和設(shè)備供給單位有隸屬或者其他利害關(guān)系擔(dān)當(dāng)該工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的

未取得資質(zhì)證書承攬工程的。

以哄騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的。

三、監(jiān)理單位個(gè)人的行業(yè)法律責(zé)任：

監(jiān)理單位個(gè)人行業(yè)法律責(zé)任既有民事的也有刑事的，主要有：

違背《條例》規(guī)定，監(jiān)理工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年，造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資歷證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè)，情節(jié)特殊惡劣的終身不予注冊(cè)。

依照《條例》規(guī)定，賦予單位罰款處罰的，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。

工程監(jiān)理單位違背國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大平安事故的，對(duì)直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。后果特殊嚴(yán)峻的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

假借監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作，出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改，在影響公平執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位兼職由建設(shè)行政主管總部門沒收違法所得，收繳《監(jiān)理工程師崗位證書》，并可處以罰款。

綜上所述，監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任與監(jiān)理人員的行業(yè)法律責(zé)任是互相關(guān)聯(lián)的，作為企業(yè)的負(fù)責(zé)人，不行避開要在利益驅(qū)動(dòng)和遵章守法之間做出抉擇。因此，不單是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，包括監(jiān)理人員，把握法律責(zé)任要點(diǎn)，知道不能做的事情的底線，這樣就能規(guī)避法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)規(guī)定得很明確，監(jiān)理單位既沒有施工單位那樣完備的管理系統(tǒng)，又沒有法律給予的義務(wù)，因此監(jiān)理對(duì)平安管理不應(yīng)該有直接管理的權(quán)力和責(zé)任。但是這并不表明監(jiān)理可不管平安，更不能說沒有一點(diǎn)關(guān)系。說到底，監(jiān)理是間接管理，是利用對(duì)施工單位管理系統(tǒng)的監(jiān)控，來實(shí)現(xiàn)對(duì)工程目標(biāo)的控制。假如沒有施工單位，或施工單位沒有自己的管理系統(tǒng)，監(jiān)理就失去了對(duì)象，就無從談起。施工單位管理系統(tǒng)如不完美不健全，勢(shì)必直接威逼到工程建設(shè)的平安管理，這正是監(jiān)理的用武之地。假如監(jiān)理對(duì)此沒有發(fā)覺，沒有警告，沒有依法制止，那就是失職。

監(jiān)理是利用審查施工單位的資質(zhì)，人員資歷，規(guī)則制度，施工組織設(shè)計(jì)和施工計(jì)劃以及監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行的實(shí)施狀況來發(fā)覺問題的。其基本辦法是：①審查其程序的完整性，即應(yīng)該經(jīng)過的程序不能少：如應(yīng)經(jīng)過平安員、工地主管、公司平安科、分管經(jīng)理的各道程序，應(yīng)該完整；②形式的有效性，即應(yīng)該有書面形式的不能用口頭形式，時(shí)光來不準(zhǔn)時(shí)事后要準(zhǔn)時(shí)追補(bǔ)，而且要有簽字和蓋章手續(xù)；③內(nèi)容的完整性，即本文上述平安管理有可能涉及的各方都要有所交待，監(jiān)理應(yīng)要求施工單位做出解釋，說明為什么要這樣做？依據(jù)和原理是什么？實(shí)現(xiàn)的牢靠性如何等等，而且內(nèi)容上不能允許有缺漏。

搞過監(jiān)理的都有這樣的體味：假如施工單位的管理系統(tǒng)比較完美，運(yùn)行比較牢靠，普通差錯(cuò)是可以在管理系統(tǒng)內(nèi)部消化的，不致于形成問題；假如施工單位管理系統(tǒng)不完美，放松或放任管理，監(jiān)理即使充當(dāng)其質(zhì)檢員或安檢員，忙死也沒用。

所以監(jiān)理只能說就是監(jiān)督施工單位管理；施工單位如管理失當(dāng)、失控，監(jiān)理應(yīng)該并可以發(fā)覺而未能發(fā)覺，發(fā)覺了未能在職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)行警告揞施，責(zé)令其整改或制止，那就是嚴(yán)峻的失職，對(duì)由此而造成的后果，固然要負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

幾個(gè)詳細(xì)問題

大概有人會(huì)說，現(xiàn)在施工單位管理系統(tǒng)完美的唯恐沒有幾家，層層轉(zhuǎn)包，以包代管是家常便飯，有時(shí)現(xiàn)場(chǎng)根本看不到施工單位的管理人員，上崗證真假難辨，民工沒有勞保用品，沒有經(jīng)過上崗培訓(xùn)，沒有人對(duì)他們舉行平安交底，沒有起碼的平安質(zhì)量意識(shí)，業(yè)主又經(jīng)常不理解不協(xié)作，監(jiān)理是兩頭受氣，難呀！不錯(cuò)，筆者對(duì)此也深有體味。然而正由于如此，就更不能就事論事，被動(dòng)對(duì)付。而是要按照與施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)來要求和考核。施工單位按規(guī)范應(yīng)該做到的以及合同中商定允諾的事項(xiàng)，假如做不到，監(jiān)理必需指出。假如施工單位層層轉(zhuǎn)包，根本不具備基本的平安生產(chǎn)能力，更要提出整改或更換的看法。假如甲方不同意，那監(jiān)理已經(jīng)盡到了責(zé)任。其實(shí)假如監(jiān)理真的把握了確鑿狀況，有理有據(jù)，把責(zé)任和利害關(guān)系講得很清晰，甲方也不會(huì)輕易否定的。故解決施工單位管理到位問題是監(jiān)理工作的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。這個(gè)問題解決了，全局就得到了控制，出問題多半是偶然因素造成。假如這個(gè)問題不解決，平安就從根本上得不到保障，出問題也是必定的。這兩種狀況監(jiān)理的責(zé)任明顯是不一樣的。

至于施工腳手架、平臺(tái)之類崩塌事故，監(jiān)理有無責(zé)任？首先，如前所述，施工用暫時(shí)設(shè)施包括的內(nèi)容太多了，監(jiān)理不行能也沒須要去一一審查；第二，施工臨設(shè)是施工單位應(yīng)該具備的能力，否則怎么取得相應(yīng)的資質(zhì)和擔(dān)當(dāng)施工任務(wù)？臨設(shè)都不能保證平安，怎么去保證施工平安？第三，重要的臨設(shè)，施工單位自己內(nèi)部應(yīng)該經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收程序，監(jiān)理在審其施工計(jì)劃和批準(zhǔn)工程開工時(shí)，應(yīng)該審查其程序的合法性和形式的有效性及內(nèi)容的完整性。假如施工方對(duì)大型臨設(shè)未經(jīng)內(nèi)部驗(yàn)收，監(jiān)理應(yīng)不同意投入使用。從已發(fā)生的事故看，施工方在臨設(shè)尚未完工就投入使用了，監(jiān)理未提出否定看法加以制止，