2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合檢測考試卷B卷含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合檢測考試卷B卷含答案

單選題（共62題）1、關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構應定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B2、以下關于證券分析師注冊登記的說法正確的是（）。A.證券公司研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，可申請注冊登記為證券分析師B.證券分析師離職，其所在證券公司應當在勞動合同解除之日起5個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案C.證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司不需要為該人員辦理新的注冊登記D.證券公司可以安排分支機構為公司從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的分析師分別辦理注冊登記【答案】A3、(2019年真題)以下關于設立證券公司，應當具備下列條件，說法錯誤的是（）。A.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)C.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】A4、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A5、注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)A.證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）和證券投資咨詢業(yè)務（分析師）B.證券投資業(yè)務和證券投資咨詢業(yè)務C.證券承銷業(yè)務和證券投資業(yè)務D.證券一般業(yè)務和咨詢類業(yè)務【答案】A6、下列關于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任中，錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關資料，或者故意提供虛假情況的，對控股股東、實際控制人從重處罰【答案】A7、下列選項中，可以擔任公司法定代表人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C8、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C9、按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準予基金注冊文件的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報______，發(fā)生實質(zhì)變化的，應當向______。（）A.基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請B.證券行業(yè)協(xié)會備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請C.基金行業(yè)協(xié)會備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請D.國務院證券監(jiān)督管理機構備案；國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請【答案】D10、下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是()A.債權人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權人可以要求全體合伙人清償C.債權人自行承擔D.債權人可以要求有限合伙人清償【答案】A11、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員不得（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A12、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B13、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A15、金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B16、發(fā)行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】C17、證券公司中應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是（）。A.董事會B.直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的相關人員C.合規(guī)部門D.經(jīng)理層【答案】B18、任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務關系或者證券公司為其提供（）金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.—次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A19、下列關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C20、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A21、證券公司在與客戶建立業(yè)務關系時，應當識別客戶身份，了解（）和交易的（），和對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。A.實際控制客戶的自然人；實際受益人B.實際控制客戶的法人；實際受益人C.實際控制客戶的自然人；直接受益人D.實際控制客戶的法人；直接受益人【答案】A22、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A.①②③B.②③C.①③④D.①③【答案】C23、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】A24、下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關條款的是（）。A.證券公司的信息披露中存在誤導性陳述B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經(jīng)營管理狀況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息【答案】C25、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C26、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D27、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、有關運用人工智能技術開展投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構運用人工智能技術、采用機器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務應當經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B.金融機構應當依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導投資者C.金融機構委托外部機構開發(fā)智能投顧算法，應當要求開發(fā)機構根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對應的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D.非金融機構也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務【答案】D30、下列說法，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他們進行相關活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應該提醒投資者關注風險【答案】C31、下列關于證券經(jīng)紀人的說法正確的是（）。A.經(jīng)驗豐富的證券經(jīng)紀人可以同時接受幾家證券公司的委托B.證券經(jīng)紀人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務以外的活動C.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時D.證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記【答案】C32、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B33、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年【答案】A34、下列人員中．屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D36、未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C37、下列關于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員的管理要求的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確（）在流動性風險管理中的職責和報告路線A.董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、首席風險官B.董事會、經(jīng)理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會、經(jīng)理層、首席風險管理、相關部門D.董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C39、以下屬于證券公司信息技術數(shù)據(jù)治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C40、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應予立案追訴D.甲利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C41、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C42、余額包銷最長不得超過（）。A.一個月B.三個月C.半年D.一年【答案】B43、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責的說法錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門【答案】C44、下列關于總公司和分公司的說法，不正確的是（）。A.總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構B.分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構C.分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果D.分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程【答案】D45、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）檢查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B46、意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B47、下列說法中，屬于《刑法》中關于證券犯罪的規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C49、下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C50、非公開募集基金單只基金投資者數(shù)量不能超過（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】A51、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D52、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構聘用B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.5年前受過輕微的刑事處罰【答案】D53、(2019年真題)下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經(jīng)營管理和財務狀況等有關信息?！敬鸢浮緽54、（2017年真題）證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C56、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資