森林生態(tài)服務(wù)市場(chǎng)的構(gòu)建及運(yùn)行機(jī)制研究報(bào)告

-.z森林生態(tài)效勞市場(chǎng)的構(gòu)建及運(yùn)行機(jī)制研究摘要：構(gòu)建森林生態(tài)效勞市場(chǎng)、以市場(chǎng)化手段解決森林資源短缺問(wèn)題，是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)界專家與學(xué)者們著力研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域。在對(duì)森林生態(tài)效勞市場(chǎng)化的研究進(jìn)程和分類進(jìn)展分析的根底上，提出應(yīng)該建立與之相應(yīng)的市場(chǎng)化機(jī)制，并從供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制等幾個(gè)方面對(duì)森林生態(tài)效勞市場(chǎng)機(jī)制的構(gòu)建進(jìn)展了初步探討，并指出政府在森林生態(tài)市場(chǎng)構(gòu)建及運(yùn)行中所起的作用，提出未來(lái)需要研究的方向。

關(guān)鍵字：森林生態(tài)效勞；市場(chǎng)化；運(yùn)行機(jī)制

1森林生態(tài)效勞市場(chǎng)化研究進(jìn)展

1.1國(guó)內(nèi)外森林生態(tài)市場(chǎng)化的研究進(jìn)展

根據(jù)landell－miuls對(duì)全球出現(xiàn)的森林環(huán)境效勞市場(chǎng)的研究，目前有280多個(gè)實(shí)際存在或方案對(duì)森林的4種環(huán)境效勞進(jìn)展補(bǔ)償?shù)陌咐?，其?5個(gè)是關(guān)于森林固碳，72個(gè)是關(guān)于生物多樣性保護(hù)，61個(gè)是關(guān)于森林水文效勞，51個(gè)是關(guān)于森林生態(tài)旅游，28個(gè)是關(guān)于森林的多種生態(tài)效勞。

國(guó)際環(huán)境與開(kāi)展研究所(iied)較早地對(duì)森林生態(tài)效勞市場(chǎng)化案例進(jìn)展了總結(jié)和歸類。按照市場(chǎng)化程度，可將其劃分為三種類型：①自發(fā)組織的私人貿(mào)易。這種方式是指森林效勞受益方與提供方之間的直接交易，包括諸如自發(fā)認(rèn)證和生態(tài)標(biāo)簽體系、直接購(gòu)置土地及其開(kāi)發(fā)權(quán)、效勞的異地受益者與提供生態(tài)效勞的土地所有者之間的直接償付體系。自發(fā)組織的私人貿(mào)易在國(guó)外的特殊區(qū)域和條件下廣泛存在，例如，法國(guó)的礦泉水公司perriervittel為提供良好水質(zhì)，直接付費(fèi)給上游的奶農(nóng)和林場(chǎng)主，通過(guò)重新造林改善飲用水水質(zhì)。②開(kāi)放式的貿(mào)易。開(kāi)放式貿(mào)易體系的重要特征是政府或公共部門(mén)首先確定了*項(xiàng)資源的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)達(dá)標(biāo)和超標(biāo)的部門(mén)可以對(duì)指標(biāo)進(jìn)展交易。碳匯市場(chǎng)就是這種類型的典型代表。③公共支付。公共支付體系是指政府提供工程基金和直接投資的補(bǔ)償支付方式。

中國(guó)森林生態(tài)效勞市場(chǎng)化程度處在萌芽開(kāi)展?fàn)顟B(tài)，主要表現(xiàn)為公共支付絕對(duì)主導(dǎo)方式下的一些流域效勞、景觀效勞、碳交易等市場(chǎng)化案例。①森林碳匯。2007年3月，中國(guó)清潔開(kāi)展機(jī)制基金(cdmf)。正式運(yùn)營(yíng)，該基金為國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化活動(dòng)提供資金支持。截至2009年10月，我國(guó)有663個(gè)cdm工程已在聯(lián)合國(guó)清潔開(kāi)展機(jī)制成功注冊(cè)，預(yù)期年減排量為1.9億t，約占全球注冊(cè)工程減排量的58％以上，注冊(cè)數(shù)量和年減排量均居世界第一。②森林流域效勞。中國(guó)的森林流域效勞交易案例普及全國(guó)。中央、省、市、縣等各級(jí)政府出資興辦一些森林生態(tài)工程，或?qū)ι纸?jīng)營(yíng)者進(jìn)展補(bǔ)償，是當(dāng)前流域效勞市場(chǎng)的主要形式。私人參與市場(chǎng)處于萌芽狀態(tài)。不同級(jí)別的政府所參與的工程市場(chǎng)化程度不同。已經(jīng)出現(xiàn)了多種交易模式，如“水權(quán)交易〞、“異地開(kāi)發(fā)〞、“共建共享〞和“水權(quán)證〞等。上述水資源貿(mào)易的市場(chǎng)主要是自發(fā)組織的私人貿(mào)易或在公共部門(mén)推動(dòng)下的開(kāi)放式貿(mào)易。③森林景觀游憩效勞。森林景觀游憩效勞市場(chǎng)化在各種森林效勞中是最成熟的，主要形式是銷售門(mén)票，管理部門(mén)再把門(mén)票收入切割一局部用于森林經(jīng)營(yíng)，這種機(jī)制十分普遍。

1.2森林生態(tài)效勞體系市場(chǎng)化分類

與任何新的市場(chǎng)類似，企業(yè)的運(yùn)作、地方上的限制和面臨的機(jī)遇決定著任何市場(chǎng)開(kāi)展的速度和規(guī)模。但是，由于森林生態(tài)系統(tǒng)效勞自身的特點(diǎn)，這個(gè)市場(chǎng)發(fā)育過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題就是把森林各項(xiàng)效勞轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐坊蛸Y產(chǎn)，其難度在于生態(tài)效勞價(jià)值的核算和將其轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐返慕缍ㄒ?guī)則。而目前森林生態(tài)系統(tǒng)市場(chǎng)化的效勞已經(jīng)有了明確而清晰的價(jià)值核算體系，而準(zhǔn)市場(chǎng)化和未市場(chǎng)化的效勞價(jià)值也被積極地探討和實(shí)踐(見(jiàn)表1)。

2森林生態(tài)效勞市場(chǎng)機(jī)制的構(gòu)建

2.1供求機(jī)制

從供應(yīng)方面看，森林生態(tài)效勞的潛在提供者一般是森林資源的所有者或經(jīng)營(yíng)者，根據(jù)“理性經(jīng)濟(jì)人〞假設(shè)，可知森林生態(tài)效勞的提供者都是追求經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)最大化的，對(duì)于任何一個(gè)理性的森林資源所有者，假設(shè)林地不準(zhǔn)轉(zhuǎn)作它用，通常存在3種可能使自己收益最大化——采伐木材、提供生態(tài)效勞或者同時(shí)提供兩者。則，影響森林生態(tài)效勞供應(yīng)的主要因素包括資源稟賦、造林本錢(qián)、國(guó)際市場(chǎng)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)格、木材價(jià)格和采伐本錢(qián)、土地價(jià)格以及相關(guān)政府政策。通過(guò)敏感性分析發(fā)現(xiàn)，土地價(jià)格和木材價(jià)格是影響生態(tài)效勞產(chǎn)品供應(yīng)曲線的重要因素。

從需求方面看，首先必須認(rèn)識(shí)到，人們對(duì)森林資源提供生態(tài)效勞產(chǎn)品的需求是由一系列國(guó)際協(xié)議和談判派生出來(lái)的。因此，這種需求并不是理性個(gè)體通過(guò)對(duì)森林生態(tài)效勞產(chǎn)品的效用評(píng)價(jià)而產(chǎn)生的自愿需求，而是一種引致需求或“觀念〞需求。假設(shè)沒(méi)有國(guó)際社會(huì)關(guān)注全球環(huán)境日趨惡化的誘因，森林生態(tài)效勞就不具有相應(yīng)的價(jià)值，也就沒(méi)有必要對(duì)它進(jìn)展有效配置。因此，森林生態(tài)效勞的需求不僅取決于森林生態(tài)效勞的自身，也取決于與森林生態(tài)效勞相關(guān)的各種規(guī)則，具體表現(xiàn)為各種制度和規(guī)則、森林生態(tài)效勞的價(jià)格以及市場(chǎng)規(guī)模。

2.2價(jià)格機(jī)制

價(jià)格機(jī)制包括價(jià)格形成機(jī)制和價(jià)風(fēng)格節(jié)機(jī)制。森林生態(tài)效勞的價(jià)格主要取決于以下因素：①森林生態(tài)效勞本身的價(jià)值，常見(jiàn)的森林生態(tài)效勞價(jià)值確實(shí)定方法主要有：分析綜合法，租金或預(yù)期收益資本化法，邊際時(shí)機(jī)本錢(qián)法和一系列替代方法，如市場(chǎng)價(jià)值法、人力資本法、調(diào)查評(píng)價(jià)法。目前，關(guān)于森林生態(tài)效勞功能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值與效益評(píng)估方法可謂多種多樣，并沒(méi)有一種方法為世界各國(guó)所公認(rèn)，還有待于進(jìn)一步研究和探討。②全球生態(tài)效勞產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格。森林生態(tài)效勞交易是全球生態(tài)效勞市場(chǎng)的重要組成局部，生態(tài)效勞商品價(jià)格無(wú)疑要受到全球生態(tài)效勞市場(chǎng)價(jià)格的影響。③土地利用的時(shí)機(jī)本錢(qián)。土地資源的多用途性決定了土地用來(lái)提供森林生態(tài)效勞時(shí)需要考慮其時(shí)機(jī)本錢(qián)。根據(jù)當(dāng)前森林生態(tài)效勞產(chǎn)品的交易規(guī)則，綜合考慮森林生態(tài)效勞的交易本錢(qián)、造林本錢(qián)、管理本錢(qián)及土地的時(shí)機(jī)本錢(qián)，并假設(shè)營(yíng)造生態(tài)公益林不會(huì)引起周?chē)纳鷳B(tài)泄露，生態(tài)公益林的收益只考慮森林可認(rèn)證生態(tài)效益的收益。森林生態(tài)效勞總的本錢(qián)價(jià)格模型可以表示為：

f－c－t≥ia

其中，f表示林業(yè)的生態(tài)收益；c表示林業(yè)的造林與管理本錢(qián)；t表示森林生態(tài)效勞的交易本錢(qián)；a表示土地的時(shí)機(jī)本錢(qián)。

2.3競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

只要資源存在稀缺性，就會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分為完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷4種。目前的森林生態(tài)效勞市場(chǎng)即屬于典型的買(mǎi)方壟斷市場(chǎng)。買(mǎi)方在價(jià)格談判中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，可以人為地降低生態(tài)產(chǎn)品的價(jià)格，從而以低于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格買(mǎi)到該產(chǎn)品。此外，由于購(gòu)置者有限，而供應(yīng)者相對(duì)較多，因此也可能出現(xiàn)供應(yīng)者只考慮自身短期利益，采取惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致森林生態(tài)效勞產(chǎn)品的價(jià)格下降。森林生態(tài)效勞市場(chǎng)被買(mǎi)方壟斷市場(chǎng)的根本原因在于對(duì)森林生態(tài)效勞產(chǎn)品的需求缺乏，而造成森林生態(tài)效勞產(chǎn)品需求缺乏的主要原因是科學(xué)和技術(shù)問(wèn)題。這兩方面的原因都可能造成賣(mài)方的利益受損，從而導(dǎo)致效率的損失，而有

效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠在一定程度上解決這一問(wèn)題。

2.4風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制

任何工程的經(jīng)營(yíng)都可能存在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)森林生態(tài)效勞市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，各種風(fēng)險(xiǎn)都有涉及：首先是自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。其次是政策風(fēng)險(xiǎn)。再次是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即在生態(tài)林經(jīng)營(yíng)中由于市場(chǎng)的不確定性而導(dǎo)致生態(tài)林經(jīng)營(yíng)的失敗。這些都有可能導(dǎo)致對(duì)森林生態(tài)效勞產(chǎn)品的需求和價(jià)格處于較低水平上，無(wú)法獲得市場(chǎng)規(guī)模效益。此外，生態(tài)林的經(jīng)營(yíng)還可能存在著政治風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。

在森林生態(tài)效勞市場(chǎng)上，供求連接著市場(chǎng)中的各類主體，其變動(dòng)決定著供求雙方的市場(chǎng)行為。價(jià)格機(jī)制是作為反應(yīng)機(jī)制而存在的，同時(shí)它還對(duì)森林生態(tài)效勞的供需雙方的決策以及森林生態(tài)效勞資源的配置起著至關(guān)重要的作用，也是市場(chǎng)重要的引導(dǎo)機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)行為主體之間為獲取經(jīng)濟(jì)利益最大化而進(jìn)展的斗爭(zhēng)。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是森林生態(tài)效勞市場(chǎng)活動(dòng)同盈利、虧損、破產(chǎn)之間的相互聯(lián)系和作用的機(jī)制。森林生態(tài)效勞市場(chǎng)在這四種市場(chǎng)機(jī)制的交互作用下，形成市場(chǎng)的均衡，在這種均衡狀態(tài)下，資源得以充分利用，配置效率到達(dá)最優(yōu)。簡(jiǎn)而言之，森林生態(tài)效勞市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制是森林生態(tài)效勞交易雙方在謀求利益最大化而進(jìn)展競(jìng)爭(zhēng)的根底上，充分考慮各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，借助供應(yīng)量和價(jià)格來(lái)調(diào)節(jié)森林生態(tài)效勞的供求狀況，從而實(shí)現(xiàn)森林生態(tài)效勞資源最優(yōu)利用的機(jī)制。

3、政府在森林生態(tài)效勞市場(chǎng)構(gòu)建及運(yùn)行中的作用

利用市場(chǎng)手段解決森林生態(tài)效勞問(wèn)題，政府的作用自然呈現(xiàn)出弱化的態(tài)勢(shì)，但是森林生態(tài)效勞市場(chǎng)不可能自發(fā)形成。與一般商品市場(chǎng)相比，政府對(duì)森林生態(tài)效勞市場(chǎng)的創(chuàng)立具有更大的作用和責(zé)任，主要表現(xiàn)為：政府如何主導(dǎo)森林生態(tài)效勞市場(chǎng)的構(gòu)建，并為其提供良好的運(yùn)行環(huán)境。

①政府應(yīng)組織科學(xué)技術(shù)力量，系統(tǒng)全面地考察全國(guó)的森林生態(tài)效勞價(jià)值量，恰當(dāng)?shù)匾?guī)定森林生態(tài)效勞市場(chǎng)的供需雙方以及制定公平、準(zhǔn)確、高效、便捷的評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)測(cè)定交易主體的交易量，并且制訂出一個(gè)科學(xué)合理的定價(jià)體系。

②政府要通過(guò)立法明晰產(chǎn)權(quán)，建立合理的產(chǎn)權(quán)制度安排，構(gòu)建起有利于森林生態(tài)效勞投資的鼓勵(lì)機(jī)制，從而鼓勵(lì)私人部門(mén)進(jìn)入森林生態(tài)效勞市場(chǎng)，這樣既減輕了政府財(cái)政壓力，也解決了林業(yè)生態(tài)建立資金缺乏的問(wèn)題。

③政府還要制定一系列的財(cái)政、驗(yàn)證、監(jiān)視等體系來(lái)保證市場(chǎng)效勞機(jī)制的持續(xù)運(yùn)行。通常還要有新的體制來(lái)促成對(duì)效勞的支付，其他必要的體系還包括商業(yè)咨詢效勞，規(guī)劃設(shè)計(jì)和參謀，獨(dú)立的環(huán)境咨詢機(jī)構(gòu)和能力建立等。由于任何新生市場(chǎng)都會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)，因此保險(xiǎn)公司和銀行將在保障交易平安方面起到關(guān)鍵作用。政府機(jī)構(gòu)希望提出制度安排和創(chuàng)立市場(chǎng)以確保地方和個(gè)人參與，但是政府干預(yù)可能會(huì)給環(huán)境效勞設(shè)置障礙，而這常常是政府干預(yù)意料之外的后果。因此要正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系。

④政府也可以參與到市場(chǎng)之中。在市場(chǎng)供求關(guān)系失衡等特定情況下，政府理所當(dāng)然可以進(jìn)入市場(chǎng)參與交易，從而影響市場(chǎng)價(jià)格。但這種參與應(yīng)該是適度且慎重的。

此外，政府還負(fù)有加強(qiáng)森林生態(tài)效勞意識(shí)宣傳，對(duì)政策信息反應(yīng)及時(shí)處理并對(duì)政策不斷修正的職責(zé)。

綜上所述，森林生態(tài)